企業(yè)法務(wù)之人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管控綜述

1、1 1企業(yè)法務(wù)之人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)法務(wù)之人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理袁振魯袁振魯 律師律師北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所合伙人北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所合伙人2015年年5月月2-目錄目錄-2一、人資風(fēng)控的原則二、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)提示三、人資管理流程的建立3第一部分第一部分人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的原則人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的原則4 人資風(fēng)控要點(diǎn)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范程序化人性化123書面化l 合同 記錄 送達(dá)申請(qǐng)、證明l 管理者的魅力高于物質(zhì)補(bǔ)償l 合法 民主 告知5第二部分第二部分人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)提示人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)提示人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn) 一、勞動(dòng)合

2、同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn) 二、規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn) 三、離職管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn) 6勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)要點(diǎn) 一、勞動(dòng)合同 雙倍工資問(wèn)題 證實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)：1)社保繳費(fèi)記錄；2) 完稅證明；3)各類證明；4) 出入卡；5)工資存折；6)暫住證；7)其他公司蓋章的文件；9)錄音錄像電子證據(jù)；10)兩個(gè)前同事親自出庭作證；7勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)要點(diǎn) 二、聘用期限與勞動(dòng)合同期限 1、當(dāng)勞動(dòng)合同期限短于聘用協(xié)議期限時(shí)，如果企業(yè)疏于管理，便極易導(dǎo)致勞動(dòng)合同屆滿未依法續(xù)簽，最終形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，企業(yè)支付雙倍工資、不能依法解除的法律風(fēng)險(xiǎn)。 2、當(dāng)聘用協(xié)議期限短于勞動(dòng)合同期限，聘用協(xié)議屆滿企業(yè)

3、不同意勞動(dòng)者繼續(xù)擔(dān)任高管或拒絕勞動(dòng)者繼續(xù)從事關(guān)鍵崗位時(shí)，如果企業(yè)沒有將關(guān)鍵內(nèi)容約定前置，便很容易引發(fā)勞動(dòng)合同違法變更的爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。 勞動(dòng)合同期限與服務(wù)期期限不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量將兩者的關(guān)系約定明確，以避免爭(zhēng)執(zhí)，降低用工成本8勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)要點(diǎn) 三、社會(huì)保險(xiǎn) 員工的放棄聲明無(wú)效； 單位負(fù)有為員工補(bǔ)繳社保的義務(wù)，前提是員工向勞動(dòng)監(jiān)察部門投訴，由其予以處理。同時(shí)員工應(yīng)將領(lǐng)取的社保費(fèi)用退還單位。 單位為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)屬法律強(qiáng)制行為，不以約定而解單位為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)屬法律強(qiáng)制行為，不以約定而解除企業(yè)的責(zé)任，員工的個(gè)人放棄也不能免除企業(yè)的責(zé)任。除企業(yè)的責(zé)任，員工的個(gè)人放棄也不能免除企

4、業(yè)的責(zé)任。9勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)要點(diǎn) 四、保密協(xié)議與競(jìng)業(yè)限制競(jìng)業(yè)限制的地域范圍、行業(yè)需約定清楚；按月支付補(bǔ)償金，可在勞動(dòng)合同中指定收款帳號(hào)及支付起算時(shí)間；在協(xié)議中寫明公司一方可以單方面終止競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并約定接受通知的方式；注意在社保與勞動(dòng)報(bào)酬、加班費(fèi)方面更加規(guī)范以免競(jìng)業(yè)限制協(xié)議失效10規(guī)章制度規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理 一、規(guī)章制度如何制定 1、內(nèi)容合法：不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定； 2、內(nèi)容合理：普遍能接受并得到遵守； 3、程序合法：協(xié)商確定并公示或員工簽收。11規(guī)章制度規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理 二、規(guī)章制度應(yīng)該包含哪幾項(xiàng)內(nèi)容1 薪酬福利制度2 考勤制

5、度3 工時(shí)休假制度4 績(jī)效考核管理制度5 獎(jiǎng)懲制度6 培訓(xùn)發(fā)展制度7 人事管理制度12規(guī)章制度規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理 三、三、加班費(fèi)糾紛加班費(fèi)糾紛單位應(yīng)制定加班申報(bào)批準(zhǔn)制度，員工需提交加班申請(qǐng)，得到批準(zhǔn)后方可加班。舉證責(zé)任在勞動(dòng)者，加重了勞動(dòng)者的舉證責(zé)任，所以實(shí)務(wù)中一般加班費(fèi)很難得到支持；加班費(fèi)雖是勞動(dòng)報(bào)酬的組成部分，但實(shí)務(wù)中對(duì)加班費(fèi)的支持也是有年限限制的，一般只支持兩年的?？记诒?、工資單可以作為要求加班費(fèi)的證據(jù)。在不同的用工模式中，只有不定時(shí)工時(shí)制沒有加班費(fèi)的說(shuō)法，其他都有，因此，在適合的崗位如司機(jī)、高管人員，可以考慮適用不定時(shí)工時(shí)制，但須經(jīng)過(guò)審批程序。13規(guī)章制度規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)

6、管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理 四、四、考勤制度 1、明確上班時(shí)間、休息時(shí)間。 2、確定考勤對(duì)象和考勤方式。 3、遲到、早退、曠工的界定。 4、遲到、早退、曠工次數(shù)的限制，與薪酬、崗位調(diào)整，職務(wù)晉升相掛鉤； 5、違反考勤制度的處理措施，設(shè)計(jì)一般違紀(jì)、中等違紀(jì)、嚴(yán)重違紀(jì)的層級(jí)結(jié)構(gòu)，相應(yīng)的做批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效工資、辭退處理。14規(guī)章制度規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn) 五、績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲制度五、績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲制度1、考核制度作為規(guī)章制度需有效通過(guò)，經(jīng)員工簽收。還需與勞動(dòng)合同相關(guān)具體約定不矛盾，方可是有效；2、考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)全面、客觀、清晰；考核結(jié)論應(yīng)與是否勝任工作掛鉤； 3、獎(jiǎng)懲應(yīng)合理，有一定的梯度設(shè)計(jì)，行為規(guī)

7、范與違反后果缺一不可。 4、搜集、保留證據(jù)；5、按嚴(yán)重違反規(guī)章制度處理時(shí)，應(yīng)作法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可按辭退處理。15規(guī)章制度規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理 適用規(guī)章制度管理員工行為，應(yīng)做到1、書面化；2、證據(jù)化；3、規(guī)范化。16離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 解除類型： 1、雙方協(xié)商解除 2、單位解除（員工過(guò)錯(cuò)解除） 3、預(yù)告性解除（員工無(wú)過(guò)錯(cuò)） 4、員工離職解除 5、合同終止解除17離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 一、協(xié)商解除協(xié)議：1、協(xié)商解除，單位需支付員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，結(jié)清工資，辦理離職手續(xù)。如果有工傷發(fā)生，雙方簽訂的賠償協(xié)議不能低于法定標(biāo)準(zhǔn)，否則勞動(dòng)者仍可主

8、張補(bǔ)足差額；2、在解除勞動(dòng)關(guān)系協(xié)議中，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可以低于法定標(biāo)準(zhǔn)，但需要一定技巧。（注意：如有工傷，則不適用）協(xié)議內(nèi)容1、誰(shuí)提出解除協(xié)議？2、何時(shí)解除？3、雙方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц逗畏N補(bǔ)償或賠償？何時(shí)支付？4、雙方的所有勞動(dòng)爭(zhēng)議均已解除，不再向?qū)Ψ揭笃渌魏蝿趧?dòng)報(bào)酬、補(bǔ)償或賠償；5、離職交接的時(shí)間、內(nèi)容與程序；6、明確保密義務(wù)與競(jìng)業(yè)限制義務(wù)；7、社保問(wèn)題的處理。18離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 二、嚴(yán)重違反規(guī)章制度解除嚴(yán)重違反規(guī)章制度解除： 1、有合法生效的規(guī)章制度作為依據(jù)； 2、有證明嚴(yán)重違紀(jì)的證據(jù)情況調(diào)查、員工檢討、談話記錄； 3、有工會(huì)，應(yīng)通知工會(huì)，但只是通知，非必須按工

9、會(huì)意見處理； 4、解除勞動(dòng)合同通知書需有效送達(dá)。19離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 三、 不能勝任工作解除 ：1、規(guī)章制度或勞動(dòng)合同中規(guī)定崗位職責(zé)，規(guī)定怎樣（包括考核多少以下）算是不勝任工作；2、對(duì)不勝任工作員工組織培訓(xùn)或調(diào)崗，保留培訓(xùn)記錄或調(diào)崗?fù)ㄖ?、仍然不勝任工作的要解除的，由HR提出意見，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；4、提前一個(gè)月通知或支付一個(gè)月代通知金，通知員工解除；5、辦理離職手續(xù)，支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；6、在上述過(guò)程中，仍應(yīng)爭(zhēng)取協(xié)商解除20離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 四、 員工辭職 ： 1、無(wú)需支付補(bǔ)償金，但須清算工資、配合辦理社保、檔案手續(xù)； 2、要求提交書面辭職報(bào)告，留作證

10、據(jù)，按程序辦理離職手續(xù)。21離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 五、三期女職工：A、雙方協(xié)商解除；B、勞動(dòng)者提出解除即辭職；C、在試用期間被證明不符合錄用條件的；D、嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，可將提供虛假病假材料作為嚴(yán)重違法規(guī)章制度；E、嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損害的；F、勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；G、因欺詐、脅迫、乘人之危致使勞動(dòng)合同無(wú)效的；H、被依法追究刑事責(zé)任的。I、勞動(dòng)合同期滿，延期至哺乳期滿可解除。22離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)要點(diǎn) 六、離職流程：基本要求：基本要求：1、

11、合法解除或終止；2、明確離職原因；3、明確離職時(shí)間；4、有效送達(dá)；5、化解雙方潛在的勞動(dòng)爭(zhēng)議?；咀鞣ǎ夯咀鞣ǎ?、書面化保留證據(jù)；2、程序化每個(gè)員工離職都按程序操作；3、人性化盡量協(xié)商，化解矛盾。2324第三部分第三部分人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控體系人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控體系 1、勞動(dòng)合同及相關(guān)協(xié)議； 2、人力資源管理工具文書； 3、各項(xiàng)規(guī)章制度（員工手冊(cè)）； 4、操作流程、指引類文書。25262728律師介入律師介入人資風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)人資風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)第一階段：了解基本情況第一階段：了解基本情況律師團(tuán)隊(duì)需要了解：公司概況、專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀與存在問(wèn)題；收集相關(guān)材料。確定合作流程及工作進(jìn)度。第二階段：第二階段：風(fēng)險(xiǎn)分析確定法律風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：形成企業(yè)專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第三階段：第三階段：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1、制定風(fēng)控方案：擬定或完善重要合