信用評(píng)級(jí)委員會(huì)制度

1、信用評(píng)級(jí)委員會(huì)制度第一章總則第一條為保證評(píng)級(jí)結(jié)果的獨(dú)立、客觀和公正，提高評(píng)審工作質(zhì)量和效率，特制訂本制度。第二條信用評(píng)級(jí)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱為“信評(píng)委”）是公司評(píng)級(jí)體系（含行業(yè)研究與評(píng)級(jí)、初評(píng)含主體與債項(xiàng)委托評(píng)級(jí)、投資人服務(wù)評(píng)級(jí)。和跟蹤評(píng)級(jí)，下同）制定與修訂、信用等級(jí)（含行業(yè)研究報(bào)告或評(píng)級(jí)，下同）評(píng)定的最高決策機(jī)構(gòu)。公司對(duì)受評(píng)對(duì)象信用等級(jí)的評(píng)定、維持或調(diào)整必須經(jīng)過(guò)信評(píng)委評(píng)定，未經(jīng)過(guò)信評(píng)委評(píng)審會(huì)評(píng)定，不得對(duì)外披露評(píng)級(jí)結(jié)果。第二章信用評(píng)級(jí)委員會(huì)構(gòu)成第三條公司可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，設(shè)輅一個(gè)或多個(gè)專業(yè)信評(píng)委，專責(zé)某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域評(píng)級(jí)體系的制定與修訂、信用等級(jí)的評(píng)定。公司現(xiàn)設(shè)工商、公用事業(yè)與金融兩個(gè)專業(yè)信評(píng)委。工

2、商專業(yè)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)負(fù)責(zé)工商企業(yè)評(píng)級(jí)體系的制定與修訂、信用等級(jí)的評(píng)定；公用事業(yè)及金融專業(yè)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)負(fù)責(zé)地方政府、公用事業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和結(jié)構(gòu)融資等方面評(píng)級(jí)體系的制定與修訂、信用等級(jí)的評(píng)定。第四條專業(yè)信評(píng)委設(shè)主任一名、副主任一名、委員若干名、評(píng)審秘書一名。專業(yè)信評(píng)委委員人選由信評(píng)委主任提名，經(jīng)評(píng)級(jí)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行技術(shù)勝任能力評(píng)估，并由總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后任命。專業(yè)信評(píng)委主任、副主任由總經(jīng)理辦公會(huì)在信評(píng)委員中指定。公司非員工股東不得被聘任為專業(yè)信評(píng)委主任、副主任；市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員和主管市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的管理人員不得被聘任為信評(píng)委主任、副主任或委員。信評(píng)委秘書可由評(píng)級(jí)作業(yè)部門秘書兼任。第五條專業(yè)信評(píng)委委員的任職

3、資格：1 .正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄；2 .最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；3 .未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；4 .取得信用評(píng)級(jí)相關(guān)從業(yè)資格；5 .責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的敬業(yè)精神和職業(yè)道德；6 .有較高的經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)政、會(huì)計(jì)、審計(jì)以及工程技術(shù)等方面的理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，并通過(guò)了評(píng)級(jí)技術(shù)委員會(huì)的技術(shù)勝任能力評(píng)估；7 .熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)。第六條經(jīng)公司聘任的信評(píng)委主任、副主任和委員無(wú)任期限制，但出現(xiàn)下列情形的，專業(yè)信評(píng)委委員資格將

4、被取消：1 .從公司離職或與公司解除勞動(dòng)關(guān)系的，信評(píng)委委員資格自動(dòng)取消；2 .根據(jù)公司安排，調(diào)離評(píng)級(jí)管理崗位或評(píng)級(jí)作業(yè)崗位的，信評(píng)委委員資格自動(dòng)終止；3 .專業(yè)水平、工作態(tài)度、合規(guī)檢查等方面考核不合格者，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后取消其信評(píng)委委員資格第七條專業(yè)信評(píng)委委員存在下述違規(guī)行為，在取消其信評(píng)委委員資格的同時(shí)，公司可根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰：1 .違反評(píng)級(jí)信息保密制度，對(duì)外透露受評(píng)項(xiàng)目信息；2 .接受客戶饋贈(zèng)或存在其他利益沖突事項(xiàng)；3 .在信用等級(jí)未正式公布之前向受評(píng)對(duì)象及相關(guān)方透露級(jí)別情況而產(chǎn)生嚴(yán)重后果。第八條專業(yè)信評(píng)委成員不得少于6人（其中包含主任一名、副主任一名），當(dāng)出現(xiàn)本制度第六條情況

5、導(dǎo)致信評(píng)委成員少于6人時(shí),應(yīng)根據(jù)本制度規(guī)定增補(bǔ)信評(píng)委成員，以確保信評(píng)委機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。第三章專業(yè)信評(píng)委及相關(guān)人員職責(zé)第九條專業(yè)信評(píng)委的主要職責(zé)：1 .審核評(píng)定信用等級(jí)；2 .審定評(píng)級(jí)體系；3 .提名專業(yè)信評(píng)委委員人選。第十條專業(yè)信評(píng)委主任職責(zé)：1 .召集并主持評(píng)審會(huì)，或者指定副主任召集評(píng)審會(huì)；2 .指定參加信評(píng)委評(píng)審會(huì)議的成員；3 .審核、表決評(píng)級(jí)體系、信用等級(jí)，并根據(jù)其他信評(píng)委成員表決結(jié)果，確定最終的信用等級(jí)；4 .代表公司與主管部門、媒體或相關(guān)機(jī)構(gòu)就公司的評(píng)級(jí)政策與評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行溝通；5 .決定是否受理復(fù)評(píng)申請(qǐng)。第十一條專業(yè)信評(píng)委副主任職責(zé)為協(xié)助信評(píng)委主任開(kāi)展評(píng)審會(huì)工作。第十二條專業(yè)信評(píng)委成員

6、職責(zé)包括：1 .審核、表決評(píng)級(jí)體系及信用等級(jí)；2 .信評(píng)委安排的其他工作。第十三條專業(yè)信評(píng)委秘書職責(zé)包括：1 .根據(jù)評(píng)級(jí)作業(yè)部門的進(jìn)度要求和信評(píng)委主任或其授權(quán)人的意見(jiàn)，進(jìn)行評(píng)審會(huì)期安排，通知信評(píng)委委員參加評(píng)審會(huì)，并事先向信評(píng)委委員發(fā)送會(huì)議資料；2 .審核擬提交評(píng)審會(huì)的項(xiàng)目是否符合信評(píng)委的上會(huì)要件要求；3 .負(fù)責(zé)評(píng)審會(huì)的會(huì)務(wù)組織與會(huì)議記錄，并提請(qǐng)?jiān)u審會(huì)參會(huì)委員簽署承諾函、對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果簽字確認(rèn)，整理評(píng)審會(huì)意見(jiàn)形成信評(píng)委決議草案，宣讀經(jīng)信評(píng)委主任和委員簽字確認(rèn)的信評(píng)委決議，并將評(píng)級(jí)結(jié)果通知評(píng)級(jí)項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)發(fā)展部相關(guān)人員；4 .負(fù)責(zé)信評(píng)委評(píng)審會(huì)相關(guān)資料的存檔工作；5 .負(fù)責(zé)信評(píng)委數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析工作，形成評(píng)

7、審周報(bào)；6 .信評(píng)委主任交辦的其他工作。第四章信評(píng)委議事規(guī)則和工作程序第十四條信評(píng)委在討論表決評(píng)級(jí)體系、信用等級(jí)時(shí)必須召開(kāi)評(píng)審會(huì)。評(píng)審會(huì)由信評(píng)委主任或信評(píng)委主任書面委托的副主任負(fù)責(zé)召集，至少由5名委員參加，參會(huì)委員由主任或主任委托的副主任指派。評(píng)級(jí)項(xiàng)目組成員不得作為該項(xiàng)目評(píng)審會(huì)的參會(huì)委員。第十五條信評(píng)委討論表決事項(xiàng)涉及跨專業(yè)時(shí)，專業(yè)信評(píng)委主任可協(xié)商召集跨專業(yè)信評(píng)委聯(lián)席會(huì)議。第十六條信評(píng)委的評(píng)審會(huì)采取一人一票記名表決制，參會(huì)評(píng)級(jí)委員獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，并簽署投票結(jié)果，表決時(shí)根據(jù)“一人一票”和“2/3以上票”同意原則確定會(huì)議的最終表決結(jié)果。在評(píng)審會(huì)未形成最終表決結(jié)果的情況下，評(píng)審會(huì)召集人應(yīng)責(zé)成項(xiàng)目組按照

8、評(píng)審委員的意見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或進(jìn)一步分析評(píng)估，擇期再次提交評(píng)審會(huì)進(jìn)行二次表決。二次表決結(jié)果如仍未達(dá)到2/3多數(shù)，最終表決結(jié)果取各信評(píng)委表決中樞結(jié)果的下限。最終表決結(jié)果需信評(píng)委全體參會(huì)委員簽字，并由信評(píng)委主任簽字確認(rèn)。歷次表決記錄均須存檔。第十七條信評(píng)委在表決事項(xiàng)時(shí)，可采取會(huì)議集中表決的方式，也可采取信評(píng)委委員單獨(dú)表決方式。對(duì)重要事項(xiàng)或需要充分討論確定的事項(xiàng)，以及單獨(dú)表決時(shí)爭(zhēng)議較大的事項(xiàng)，應(yīng)提交會(huì)議表決。采取會(huì)議表決方式的，應(yīng)先聽(tīng)取評(píng)級(jí)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人或相關(guān)事項(xiàng)的責(zé)任人對(duì)有關(guān)工作的匯報(bào)，并在充分討論后進(jìn)行表決。第十八條任何參與表決的信評(píng)委委員對(duì)于表決結(jié)果存在較大異議時(shí)，均可提出內(nèi)部申訴，并闡明理由。內(nèi)

9、部申訴由信評(píng)委主任決定是否受理。如未被受理，可向評(píng)級(jí)技術(shù)委員會(huì)申訴。如內(nèi)部申訴被受理，應(yīng)該重新以會(huì)議方式表決。提出內(nèi)部申訴及重新表決均應(yīng)在上次表決后一周內(nèi)進(jìn)行。第十九條根據(jù)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)意見(jiàn)修改完成后的評(píng)級(jí)報(bào)告只允許進(jìn)行報(bào)告格式調(diào)整和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新調(diào)整。評(píng)級(jí)結(jié)論和信用等級(jí)等觀點(diǎn)有實(shí)質(zhì)性修改的，應(yīng)當(dāng)重新提交信用評(píng)級(jí)委員會(huì)審定。其中不涉及級(jí)別調(diào)整時(shí)，應(yīng)經(jīng)信評(píng)委主任同意；涉及級(jí)別調(diào)整的，應(yīng)經(jīng)信評(píng)委重新表決。第五章信評(píng)委委員工作紀(jì)律第二十條信評(píng)委委員工作必須遵守以下基本要求：1 .嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)定以及公司有關(guān)規(guī)章制度，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正原則，堅(jiān)持審慎性、一致性原則；2 .獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見(jiàn)，不得受任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人的影響；3 .在表決相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)對(duì)自己的投票負(fù)責(zé)，不得投棄權(quán)票；4 .與受評(píng)對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避，無(wú)利害關(guān)系的應(yīng)簽署獨(dú)立性承諾函；5 .在評(píng)審會(huì)議前必須認(rèn)真審閱評(píng)級(jí)報(bào)告及相關(guān)資料；6 .客觀評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)人員調(diào)查、答辯質(zhì)量與評(píng)級(jí)報(bào)告撰寫水平；7 .未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不允許以任何方式私自與受評(píng)對(duì)象接觸，不允許以任何方式向受