傘型結(jié)構(gòu)化證券投資信托產(chǎn)品簡介ppt課件

1、推介書推介書金融折扣通金融折扣通 jrzkt jrzkt一、信托計劃概況一、信托計劃概況 產(chǎn)品名稱：陜國投產(chǎn)品名稱：陜國投- -財富財富1 1號證券投資集合資金信托計劃號證券投資集合資金信托計劃 資金規(guī)模資金規(guī)模: : 不超過不超過2020億元億元 信托計劃期限該產(chǎn)品存續(xù)期限）：信托計劃期限為信托計劃期限該產(chǎn)品存續(xù)期限）：信托計劃期限為1010年年 資金運用方式：各信托單元項下的信托資金由該信托單元項下的次資金運用方式：各信托單元項下的信托資金由該信托單元項下的次 級投資者通過銘創(chuàng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件向受托人提供投資建議，經(jīng)受托級投資者通過銘創(chuàng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)軟件向受托人提供投資建議，經(jīng)受托人審核后，

2、向證券經(jīng)紀人下達交易指令。人審核后，向證券經(jīng)紀人下達交易指令。信托計劃信托計劃一、信托計劃概況續(xù)）一、信托計劃概況續(xù)） 信托單元名稱：對應合同編號信托單元名稱：對應合同編號 投資組合資金規(guī)模投資組合資金規(guī)模: 600: 600萬元萬元-8000-8000萬元，以萬元，以1010萬元遞增萬元遞增 信托單元設(shè)立日：信托計劃成立后每個月根據(jù)次級認購資金的預約情況開放信托單元設(shè)立日：信托計劃成立后每個月根據(jù)次級認購資金的預約情況開放 信托單元期限：分信托單元期限：分6 6個月、個月、9 9個月及個月及1212個月三類個月三類 結(jié)構(gòu)化比率：不超過結(jié)構(gòu)化比率：不超過1 :21 :2，可自由選擇，可自由選擇

3、1:11:1、1:1.51:1.5、1:21:2三種杠桿比例三種杠桿比例投資組合投資組合傘型結(jié)構(gòu)化證券產(chǎn)品傘型結(jié)構(gòu)化證券產(chǎn)品優(yōu)先類優(yōu)先類次級類次級類優(yōu)先類優(yōu)先類次級類次級類優(yōu)先類優(yōu)先類次級類次級類信托單元一信托單元一信托單元二信托單元二信托單元三信托單元三證券投資證券投資證券投資證券投資證券投資證券投資二、交易結(jié)構(gòu)二、交易結(jié)構(gòu)三、目標客戶三、目標客戶本產(chǎn)品主要的潛在目標客戶為現(xiàn)金和證券資產(chǎn)規(guī)模本產(chǎn)品主要的潛在目標客戶為現(xiàn)金和證券資產(chǎn)規(guī)模達到達到3004000萬元及以上，具有豐富證券二級市場萬元及以上，具有豐富證券二級市場操作經(jīng)驗，且風險承受能力較強的投資者。操作經(jīng)驗，且風險承受能力較強的投資者

4、。四、產(chǎn)品特點四、產(chǎn)品特點交易的獨立性交易的獨立性會計核算的獨立性會計核算的獨立性信托財產(chǎn)分配的獨立性信托財產(chǎn)分配的獨立性五、產(chǎn)品優(yōu)勢五、產(chǎn)品優(yōu)勢與融資業(yè)務比較與融資業(yè)務比較五、產(chǎn)品優(yōu)勢續(xù)）五、產(chǎn)品優(yōu)勢續(xù)）與普通結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品比較與普通結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品比較六、投資限制六、投資限制u 信托計劃項下，單只股票投資比例不超過該股總股本的信托計劃項下，單只股票投資比例不超過該股總股本的5%，同時，同時u 不得超過該上市公司流通股本的不得超過該上市公司流通股本的10%；u 單只股票以成本與市價孰低法計，不得超過信托資產(chǎn)總值的單只股票以成本與市價孰低法計，不得超過信托資產(chǎn)總值的20%；u 單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市

5、價孰低法計單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市價孰低法計,不得超過信托資產(chǎn)總值的不得超過信托資產(chǎn)總值的10；u不得投資與受托人相關(guān)聯(lián)的上市公司的股票；不得投資與受托人相關(guān)聯(lián)的上市公司的股票；u 不得投資不得投資*ST、S*ST及及SST類股票及權(quán)證等高風險產(chǎn)品；類股票及權(quán)證等高風險產(chǎn)品；u 不得進行融資融券交易、正回購交易和逆回購交易；不得進行融資融券交易、正回購交易和逆回購交易； u 不得進行新股申購。不得進行新股申購。信托計劃投資限制信托計劃投資限制六、投資限制續(xù)）六、投資限制續(xù)）u 單只股票以成本與市價孰低計，投資比例不超過該信托單元資產(chǎn)總值的單只股票以成本與市價孰低計，投資比例不超過該信托單元資

6、產(chǎn)總值的20-50%（按信托單元成立規(guī)模不同進行區(qū)分），但通過大宗交易平臺持有（按信托單元成立規(guī)模不同進行區(qū)分），但通過大宗交易平臺持有的單只股票不超過信托單元規(guī)模的的單只股票不超過信托單元規(guī)模的50， 在超過該限制后在超過該限制后5個交易日內(nèi)調(diào)整個交易日內(nèi)調(diào)整至限制以內(nèi)；至限制以內(nèi)；u單元資產(chǎn)單元資產(chǎn)2000萬以下，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值萬以下，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值50%，單元資產(chǎn)，單元資產(chǎn)2000-3000萬元，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值萬元，單只股票不超過單元資產(chǎn)總值40%，單元資產(chǎn)，單元資產(chǎn)3000萬元萬元-4000萬元，單只股票不超過單元總值萬元，單只股票不超過單元總值30

7、%，單元資產(chǎn)，單元資產(chǎn)4000萬元以上，單只萬元以上，單只股票不超過單元總值股票不超過單元總值20%。u單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市價孰低法計，不得超過信托單元資產(chǎn)總值的單只創(chuàng)業(yè)板股票，以成本與市價孰低法計，不得超過信托單元資產(chǎn)總值的10%；uST類股票，以成本與市價孰低法計，不超過該信托單元資產(chǎn)總值的類股票，以成本與市價孰低法計，不超過該信托單元資產(chǎn)總值的30%。u不得投資不得投資*ST、S*ST及及SST類股票及權(quán)證等高風險產(chǎn)品。類股票及權(quán)證等高風險產(chǎn)品。七、平倉規(guī)則七、平倉規(guī)則1.預警線： 70%（1:1）；85%（1:1.5）；90%（1:2）2.平倉線： 65%（1:1）；80%（1:

8、1.5）；85%（1:2）3.預警線以下平倉線以上，客戶可主動選擇追加資金，客戶被暫停買入申請。八、追加資金規(guī)則八、追加資金規(guī)則1.追加資金的規(guī)則。當單元凈值低于預警線時，受托人會以電話或傳真的形式向次級受益人發(fā)出預警提示，提示追加資金。追加資金后，單元凈值應高于預警線。2.追加資金的取回。當凈值達到一定數(shù)值后，追加資金可取回。1:1，1:1.5，1:2的比例分別為80%，85%，95%。九、次級投資人承擔的費率九、次級投資人承擔的費率 次級投資人承擔的總費率為次級投資人承擔的總費率為11%/年年費率項目費率項目受益方受益方年化費率年化費率優(yōu)先客戶固定收益優(yōu)先客戶固定收益優(yōu)先客戶（銀行提供優(yōu)先客戶（銀行提供)8%信托管理費信托管理費陜國投陜國投1.6%銀行托管費用銀行托管費用光大銀行光大銀行0.4%技術(shù)服務費技術(shù)服務費上海銘創(chuàng)上海銘創(chuàng)0.5%渠道銷售費用渠道銷售費用次級收益人銷