崗位廉潔風險梳理分析報告

1、GDKNB測工程有限公司崗位廉潔風險梳理分析報20XX年X月批準：MHY審核：WDF編寫：MSG崗位廉潔風險梳理分析報告根據(jù)中國能建GD院20XX年紀律教育學習月活動實施方案，要求各黨支部結合實際業(yè)務,針對具體崗位開展崗位廉潔風險梳理活動，通過對崗位廉潔風險的梳理，讓廉潔文化理念貫穿于企業(yè)制度和生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程。一、本公司崗位廉潔風險梳理總體情況簡述（一）公司崗位情況KN勘測公司共有10各部門，其中7個生產(chǎn)部門，分別是巖土勘察部、測繪工程部、巖土設計部、水文氣象部、施工部、地理信息中心、環(huán)境工程中心，3個職能部門，分別為市場部、綜合部、技術質安部。根據(jù)公司的崗位工作標準，主要的崗位有：公司領

2、導干部（總經(jīng)理、支部書記、副總經(jīng)理、總工程師、總會計師、總經(jīng)理助理）、公司中層干部（主任、副主任、主任工程師）、技術崗位（工程負責人、校審員、技術員、施工員等）輔助崗位（工程秘書、測試工、測工等）、管理崗位（商務經(jīng)理、財務人員、行政管理專責、人事管理專責、物資管理專責、檔案管理專責、車輛管理專責、青苗賠償管理專責、體系管理專責、安全管理專責等）。（二）崗位廉潔風險梳理活動概述KN勘測公司十分重視對崗位廉潔風險的梳理，組織專人負責風險的梳理，由黨支部書記桂帥，并任命內(nèi)控協(xié)調員，各部門主任、主任工配合工作，利用風險識別、風險評估、風險應對和風險控制的工作和方法，結合內(nèi)外部風險相關的信息，組織就本公

3、司主要業(yè)務涉及的風險事項進行全面的梳理，并制定風險應對策略和措施，更新風險控制庫內(nèi)容，強化自我評估體系的建立與完善。在勘測施工業(yè)務中，對風險事項進行有效的管控，形成風險閉環(huán)管理，將風險管控融入業(yè)務日常運行管理中，進行了定期的風險梳理，并明確了業(yè)務中的主要風險事項，并將內(nèi)控年度工作計劃和主要風險事項通知到全部員工，使員工理解并掌握風險識別、評估、應對和控制的方法。同時，根據(jù)所確定風險，布置制定了一系列相關的制度和措施，在勘測施工業(yè)務活動中得到有效管理和控制。（三）崗位廉潔風險梳理結果情況1、去年已識別生的風險事項情況在20XX年X月，勘測部已識別本部門所涉及到的風險事項共有12項，分別為勘測項目

4、青苗賠償風險、分包單位評價風險、外委工程質量風險、原始資料準確性風險、勘測工程資料丟失風險、勘測工程轉包風險、勘測進度控制風險、勘測進度預警風險、勘測安全管理風險、專業(yè)合作風險、交叉作業(yè)風險（詳見表1:勘測部20XX年風險層級表）。表1勘測部20XX年風險層級表一級：領域風險二級：業(yè)務風險二級：環(huán)節(jié)風險四級：事項風險核心業(yè)務風險勘測風險安全風險海上勘測作業(yè)安全風險交叉作業(yè)安全風險勘測安全管理風險勘測工程管理風險勘測外委質量風險原始資料準確性風險勘測工程資料丟失風險勘測進度控制風險勘測進度預警風險專業(yè)合作風險廉潔風險勘測青苗賠償風險勘測工程招投標風險分包單位評價風險設計變更風險勘測項目設計變更反

5、饋風險勘測部在勘測業(yè)務中，對風險事項進行有效的管控，形成風險閉環(huán)管理，將風險管控融入業(yè)務日常運行管理中，進行了定期的風險梳理，并明確了業(yè)務中的主要風險事項，并將內(nèi)控年度工作計劃和主要風險事項通知到全部員工，使員工理解并掌握風險識別、評估、應對和控制的方法。同時，根據(jù)所確定風險，布置制定了一系列相關的制度和措施，如鉆探管理辦法、測量產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法、水文氣象產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法等，在勘測業(yè)務活動中得到有效管理和控制。2、經(jīng)過梳理后新增加的風險事項20XX年X月至X月，勘測部對勘測業(yè)務的風險重新進行了梳理，根據(jù)GEDI風險層級表，GEDI的風險分為四級：一級風險為領域風險，二級風險為業(yè)

6、務風險，三級風險為環(huán)節(jié)風險，四級風險為事項風險。其中勘測風險屬于核心業(yè)務風險的二級風險，沿此業(yè)務主線或業(yè)務子職能確定該業(yè)務各主要環(huán)節(jié)的風險，勘測部的主要業(yè)務是勘測項目的計劃、組織、實施和檢查，勘測文件（方案）的編制、校審和批準，三標管理體系在勘測的運行管理、科標及信息化建設。分析以上的業(yè)務流程，在勘測的各項經(jīng)營活動和業(yè)務流程中存在影響目標實現(xiàn)的環(huán)節(jié)風險主要有勘測進度管理流程風險、勘測質量管理流程風險、設計變更管理流程風險、勘測安全管理流程風險和工程費用管理流程風險，具體在事項風險共14項，分別為：勘測進度控制風險、勘測進度預警風險、勘測作業(yè)征地青賠公關風險、勘測工程資料丟失風險、專業(yè)合作風險、

7、勘測質量管理風險、外委工程質量風險、原始資料準確性風險、勘測質量管理風險、外委工程質量風勘測項目設計變更反饋風險、勘測安全管理風險、海上勘測作業(yè)安全風險、險、原始資料準確性風險、交叉作業(yè)安全風險、勘測費用真實性風險、勘測項目青苗賠償風險（詳見表2）表2勘測部20XX年風險層級表一級：領域風險二級：業(yè)務風險二級：環(huán)小風險四級：事項風險核心業(yè)務風險勘測風險勘測進度管理流程風險勘測進度控制風險勘測進度預警風險勘測作業(yè)征地青賠公關風險勘測工程資料丟失風險專業(yè)合作風險勘測質量管理流程風險勘測質量管理風險外委工程質量風險原始資料準確性風險設計變更管理流程風險勘測項目設計變更反饋風險勘測安全管理流程風險勘測

8、安全管理風險海上勘測作業(yè)安全風險交叉作業(yè)安全風險工程費用管理流程風險勘測費用真實性風險勘測項目青苗賠償風險勘測進度控制風險:如果沒有針對勘測工程的完成情況的現(xiàn)場監(jiān)督體系，可能造成基層上報情況與實際情況不符，不能有效準確地管理進度?？睖y進度預警風險:如果缺乏進度滯后的預警機制，以及進度落后時的主動應對方案，可能導致不能有效管控項目進度，造成工期拖延等問題?？睖y作業(yè)征地青賠公關風險：如果在野外勘測過程中，由于沒有征地或青苗賠償不力，與地方政府、當?shù)鼐用竦年P系問題考慮不周，可能導致野外勘測實施過程受阻、工期拖長，影響進度?？睖y工程資料丟失風險：勘測工程都在野外，如果勘測工程原始資料、圖紙等文件丟失，

9、可能做成無法挽回的損失或者要重新開展工作，嚴重影響工程進度和公司效益。專業(yè)合作風險：勘測項目涉及多個部門、多個專業(yè)或分包單位的協(xié)作，如果不能有效管理將導致指令不能有效執(zhí)行、信息不能及時傳遞的風險，將會大大影響項目執(zhí)行的效率?？睖y質量管理風險：如果缺乏對勘測工程質量的嚴格管理，工程各參與單位或人員沒有履行應盡職責，可能導致工程存在質量缺陷，給工程項目的安全穩(wěn)定運行帶來隱患。外委工程質量風險：如果承擔外委工程如鉆探、測試、測量等的勘測單位質量差，弄虛作假，而且監(jiān)管不力，可能導致勘測質量事故，導致公司聲譽受損和經(jīng)濟損失。原始資料準確性風險：勘測工程第一手資料來自野外，如果原始資料不準確，勘測的質量就

10、不可能準確，從而做成勘測質量事故，造成公司損失。勘測項目設計變更反饋風險：如果設計發(fā)生重大變更后（如廠、站址變動或規(guī)劃變更），缺乏向勘測部的反饋制度，可能造成部分勘測工作作廢，從而做成效益損失和拖延工期?？睖y安全管理風險：如果缺乏對勘測工程安全的嚴格管理，可能導致工程建設存在安全隱患、給勘測安全運行帶來不穩(wěn)定因素。海上勘測作業(yè)安全風險：指的是由于勘測部的勘測工程經(jīng)常要在海上、河流或魚塘等水上作業(yè)，特別是在GD沿海的海上作業(yè)，由于海浪、臺風等影響，容易造成現(xiàn)場勘測人員的傷亡和儀器設備的損失等情況。交叉作業(yè)風險：在工程建設特別是擴建工程中,勘測工程經(jīng)常與施工單位交叉作業(yè)，如果不能有效管理和溝通，將

11、導致安全事故?？睖y費用真實性風險：指的是勘測工程雇請臨時民工和車船等費用，未能遵循相應的法律、規(guī)則和準則、GEDI的各項制度及廉潔要求，由現(xiàn)違法違規(guī)違紀行為，導致個人或本部受到法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的發(fā)生?？睖y項目青苗賠償風險：勘測工程特別是輸電線路工程對青賠費用，未能遵循相應的法律、規(guī)則和準則、GEDI的各項制度及廉潔要求，由現(xiàn)違法違規(guī)違紀行為，導致個人或本部受到法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的發(fā)生。經(jīng)過本次梳理分析，在五個環(huán)節(jié)風險共有14項事項風險，與去年相比，增加了勘測作業(yè)征地青賠公關風險、海上勘測作業(yè)安全風險、勘測費用真實性風險，減少或修正的風險事項共有

12、1項，分別有分包單位評價風險，針對新增加的風險事項分別制定的風險管控方法（詳見表3）o二、本部門業(yè)務風險梳理工作開展情況（一）工作思路內(nèi)控體系的風險管控范圍以勘測部所面臨的內(nèi)部風險為核心，兼顧外部風險對勘測部運營產(chǎn)生的影響，本階段內(nèi)控體系的風險管控范圍以安全風險、勘測工程質量風險和廉潔風險為核心。（2） 組織方式成立勘測部內(nèi)部控制工作小組，由部長桂帥，副部長具體負責，并任命內(nèi)控協(xié)調員，各科室主任、主任工配合工作，并納入勘測部業(yè)務建設小組的工作范疇內(nèi)。通過對本部領導和一線員工的深入訪談與調查問卷，精確捕捉勘測部現(xiàn)存重點風險問題，形成對內(nèi)部風險的全面總結。（3） 工作步驟勘測業(yè)務風險梳理工作按照三

13、個步驟進行，分別為風險識別、風險評估和風險應對策略。首先按照勘測部各業(yè)務、各項經(jīng)營活動和業(yè)務流程中是否存在影響目標實現(xiàn)的風險，確定自身業(yè)務的目標，在完備的業(yè)務流程基礎上，沿著流程中各步驟進行風險的討論和排查，形成風險清單。對識別由的主要風險事項進行多個維度的評價，對風險的綜合影響做由正確的評估，針對風險的特性選擇相應策略對風險進行應對。（4） 實施重點勘測部的主要業(yè)務是勘測項目的計劃、組織、實施和檢查，勘測文件（方案）的編制、校審和批準，三標管理體系在勘測的運行管理、科標及信息化建設。分析以上的業(yè)務流程，在勘測的各項經(jīng)營活動和業(yè)務流程中存在影響目標實現(xiàn)的環(huán)節(jié)風險主要有安全風險、勘測工程質量風險

14、和廉潔風險，明確了部門業(yè)務目標。風險識別是通過一定的方法和步驟去查找勘測各業(yè)務、各項經(jīng)營活動和業(yè)務流程中是否存在影響目標實現(xiàn)的風險，是整個風險分析的重要基礎工作。風險識別主要分為以下四個步驟進行：首先，明確自身業(yè)務的目標，明確的業(yè)務目標是風險識別的前提；第二，明確風險識別的基礎水平，并選擇與該基礎水平相適應的梳理思路進行風險排查，在完備的業(yè)務流程基礎上，沿著流程中各步驟進行風險的討論和排查；第三，通過多種途徑和手段收集和匯總風險信息，明確業(yè)務中存在的風險事項，依照風險范圍和風險層次整合形成風險清單；最后，通過小組討論并結合專家意見，形成較為清晰和完善風險事項列表，作為下一步風險分析工作的重要基

15、礎。風險評估是對識別由的主要風險事項進行多個維度的評價，對風險的綜合影響做由正確的評估，確定核心與關鍵風險。風險評價的主要工作分為三步進行：首先從風險影響、風險發(fā)生頻率、控制能力和風險覆蓋面四個維度對各項風險進行評分;其次依據(jù)四項維度的權重占比計算各項風險的評分;最終根據(jù)風險整體評分劃分高/中/低風險層級。風險應對策略是針對風險的特性選擇相應策略對風險進行應對,包括風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受四種主要策略。三、風險事項更新的具體情況（一）針對新增加、修正的風險事項，制定應對策略及管控方法的具體情況本次重新梳理勘測部共有事項風險14項，其中新增加的風險事項共有三項，分別為勘測作業(yè)征地青

16、賠公關風險、海上勘測作業(yè)安全風險和勘測費用真實性風險，修正的風險一項，為勘測工程外委質量風險。針對重新梳理的風險，制定以預防性為主的有效的管控方法，并落實到流程和制度中，同時通過培訓等方式使得勘測人員熟知日常負責流程中的主要風險和管控方法，并定期進行內(nèi)控自我評估，我由缺陷，制定改進計劃和實施。具體見附件勘測部業(yè)務風險流程及管控辦法。1）勘測工程外委質量風險為減少勘測工程外委質量的風險，應制定外委工程的規(guī)章制度，加強對外委項目監(jiān)管力度，質量控制到位，保證質量。在工程退場前進行抽檢，因現(xiàn)在抽檢都是在正式成果提交后進行，外委單位此時已離場，再通知其回來補測造成人力物力的浪費及工期的延誤。同時在驗收時

17、實事求是，以后外委項目驗收不合格就直接在驗收報告上寫不合格。以往都是通知外委單位反復進行補測，再寫上合格，這樣不利于質量控制，遇到問控制方法針對風險職責分工?未對不相容崗位進行控制?職責分工不明確制定制度?缺少可操作的驗收制度質量檢杳?檢查力度不夠?檢杳時間只在事后管控方法描述管控方法舉例明確職責分工，在特定職務間設立相互分離的岡位進行制衡由工程負責人負責質量，外委單位需派由負責人協(xié)助，制定相關控制外委工程質量控制管理措施升版鉆探管理辦法，編寫頒布測量產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法、水文氣象產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法加強對外委項目監(jiān)管力度，不應只在工程元成后zl檢杳，在工程退場前進行抽檢加強事先指導，

18、在工程進行中有人監(jiān)督，在工程退場前進行抽檢，驗收應嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，實事求是題及時反饋。計劃升版鉆探管理辦法及編寫各種工程產(chǎn)品驗收管理辦法，如測量產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法、水文氣象產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法，學習宣貫鉆探管理辦法及各種工程產(chǎn)品驗收管理辦法，按照各種規(guī)定嚴格執(zhí)行，保證勘測質量。2）海上勘測作業(yè)安全風險為減少海上勘測作業(yè)安全的風險，應加強安全培訓，設立專職或兼職安全員，并在工作大綱中明確其職責，制定勘測工程安全生產(chǎn)實施細則，并加強培訓，每個工程在入場前應了解其海域的情況，對危險源的排查、辨識，并廣而告之，配備足夠的海上安全防護用品?？刂品椒ㄡ槍︼L險管控方法描述管控方法舉例職責分工?未

19、設立安全員?安全員的職責分工不明確每個明確專職或兼職安全員，明確職責分工設立專職或兼職安全員，并在工作大綱中明確其職責制定制度?缺少符合勘測特點的安全制度制定勘測工程安全生產(chǎn)實施細則制定勘測工程安全生廣實施細則，并加強培訓。危險源控制?對危險源的排查辨識評價不夠對危險源的排查、辨識，并配備足夠的海上安全防護用品每個工程在入場前應了解其海域的情況，對危險源的排查、辨識，并廣而告之，配備足夠的海上安全防護用品3）勘測費用真實性風險為真實反映勘測費用，降低勘測成本，勘測工程雇請臨時民工和車船等費用以及各項報銷費用，應保證其真實性，不能弄虛作假，為此應加強廉潔學習，學習“GEDI廉潔從業(yè)規(guī)定”、GDE

20、I“勞動管理條例”以及“勘測成本控制管理辦法，對員工進行集體或個人談話，促使全體員工遵循相應的法律、規(guī)則和準則、GEDI的各項制度及廉潔要求，不由現(xiàn)違法違規(guī)違紀行為。同時進一步完善勘測成本控制管理辦法，按照辦法嚴格執(zhí)行，科室主任、部領導加強審查力度，嚴守第一道審查關，在中間檢查或平時的工作檢查中，檢查雇請臨時民工和車船的數(shù)量和單價，必要時進行不定期抽查?？刂品椒ㄡ槍︼L險管控方法描述管控方法舉例廉潔學習?未能遵循相應的法律、規(guī)則和準則、GEDI的各項制度及廉潔要求加強學習，部門組織多次的廉潔培訓，并進行集體或個人談話在總結會上或專門召開會議，學習“GED廉潔從業(yè)規(guī)定”、GDE“勞動管理條例”以及

21、“勘測成本控制管理辦法，對員工進行集體或個人談話完善制度?針對勘測費用的制度稍缺完善?執(zhí)行制度力度不夠完善相關的制度,使制度不但具可操作性，更可堵塞漏洞步完善勘測成本控制管理辦法，按照辦法嚴格執(zhí)行檢杳監(jiān)督?審查力度不夠?檢杳時間只在事后加大審查力度，不應只在員工報帳時,審查簽名，應在工程進行中抽查科室主任、部領導加強審查力度，嚴守第一道審查關，在中間檢查或平時的工作檢查中，檢查雇請臨時民工和車船的數(shù)量和單價，必要時進行不定期抽查4）勘測作業(yè)征地青賠公關風險將與地方政府、業(yè)主和當?shù)鼐用竦臏贤ㄗ鳛榭睖y流程的必備步驟，將青賠納入項目管理重點工作范圍內(nèi)。在業(yè)主的配合下，由專人負責青賠工作，負責與地方政

22、府與群眾溝通與協(xié)調。不因青賠或與當?shù)鼐用耜P系惡劣而影響工程進度。（二）對確定應減少的風險事項進行具體說明。個環(huán)節(jié)風險共有1420XX年勘測部共有12項事項風險，經(jīng)過本次梳理分析，20XX年勘測部在五項事項風險，與去年相比，減少或修正的風險事項共有1項,但勘測部需配合定各項風險所對應為分包單位評價風險，減少分包單位評價風險是由于此業(yè)務主要由經(jīng)營計劃部負責,經(jīng)營計劃部做好分包商的管理?？睖y部主要風險梳理包含各風險的風險層級，風險責任以及風險評估意見。界的風險責任層級（本部/基層），以便于對風險準確定位，以增強在管控過程中的針對性。內(nèi)控體系工作對各項風險從風險影響、發(fā)生頻率、自我控制力以及風險覆蓋性

23、四個維度進行綜合評估，并以此對風險重要性按“高”“中”、“低”進行分級，突生重點風險。風險管控方法根據(jù)風險降低策略的管控措施，針對每一條梳理出的風險制定有針對性的風險管控方法與自我評估方法，細化管控方法描述，明確對應管控負責單位，形成閉環(huán)式的管控體制，提高內(nèi)控體系的科學性、可用性以及可持性。序號一級風險二級風險三級風險四級風險風險層級風險類型風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位領域風險業(yè)務風險環(huán)小風險事項風險本部1基層內(nèi)部效益風險廉潔風險市場風險政策風險1核心業(yè)務風險勘測風險勘測質量管理流程風險,卜委工程質量風險：高規(guī)范/限制彳什完善外委工程質量控制管理機制，加

24、強對外委項目監(jiān)管力度，質量控制到位，加強抽檢工作，同時在驗收時實事求是。檢查外委工程質量驗收規(guī)定（鉆探管理辦法，編寫頒布測量產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦法、水文氣象產(chǎn)品質量檢查驗收管理辦勘測部、如果承擔外委工程如鉆探、測試、測量等的勘測單位質量差，弄虛作假，而且監(jiān)管不力，可能導致勘測質量事故，導致公司聲譽受損和經(jīng)濟損失。表3勘測部新增及修正的主要風險及管控方法清單序號一級風險二級風險三級風險四級風險風險層級風險類型風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位領域風險業(yè)務風險環(huán)小風險事項風險本部1基層內(nèi)部效益風險廉潔風險市場風險政策風險法）和驗收記錄以及質量評定抽查/檢測嚴格選

25、擇分包單位，建立監(jiān)管制度，對工程質量米用抽查方式，并對質量進行評檢查是否建立了完善的監(jiān)管和抽查制度分序號一級風險二級風險三級風險四級風險風險層級領域風險業(yè)務風險環(huán)小風險事項風險本部|基層內(nèi)部效益風險2勘測安全管理流程風險海上勘測作業(yè)安全風險：勘測工程經(jīng)常要在海上、河流或魚塘等水上作業(yè)，特別是在GD沿海的海上作業(yè)，由于海浪、臺風等影響，會造成人員的傷亡和儀器設備的損失。風險類型風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位廉潔風險市場風險政策風險中規(guī)范/限制行加強安全培訓，設立專職或兼職安全員，并在工作大綱中明確其職責，制定勘測檢查是否有制定勘測工程安全生產(chǎn)實施細則，安全培

26、訓紀錄、危險勘測部為工程安全牛產(chǎn)實施細則，加強對危險源的排查、辨識，并廣而告之，配備足夠的海源排查記錄，是否對勘測安全問題進行分析序號一級風險二級風險三級風險四級風險風險層級風險類型風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位領域風險業(yè)務風險環(huán)小風險事項風險本部1基層內(nèi)部效益風險廉潔風險市場風險政策風險上安全防護用品序號一級風險領域風險二級風險業(yè)務風險三級風險環(huán)小風險四級風險事項風險風險本部于層基層風險類型廉巾內(nèi)部潔場效益風風風險險險3核心業(yè)務風險勘測風險工程費用管理流程勘測費用真實性風險：指的是勘測工程雇請臨時民工和車船等費用，未能遵循相應的法律、規(guī)則和準則、GEDI

27、的各項制度及廉潔要求，由現(xiàn)違法違規(guī)違紀行為，導致個人或本部受到法律制裁或監(jiān)管政策風險風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位加強學習，部門檢查是否有學組織多次的廉潔習廉潔制度的規(guī)范/培訓，并進行集記錄及談話記高限制體或個人談話。錄；是否完善勘測部彳什完善相關的制度，勘測成本控使制度不但具可制管理辦法；操作性，更可堵是否按照辦法塞漏洞。嚴格執(zhí)行，一級風二級風三級風風險于層風內(nèi)部效益風險叫險類序號險領域風險險業(yè)務風險險環(huán)小風險四級風險事項風險本部基層廉潔風險型市場風險政策風險風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位“罰、重大財務損失或監(jiān)督檢查

28、勘測成“譽損失的發(fā)生本費用執(zhí)行，嚴格審是否后對勘測審計/核費用報銷成本費用嚴格檢核單據(jù)，必要時可審核及檢查核查采用電話調查、實，有多少人違實地走反規(guī)定。訪等形式對勘測工程成序號一級風險領域風險二級風險業(yè)務風險三級風險環(huán)小風險四級風險事項風險風險本部于層基層風內(nèi)部效益風險叫險類廉潔風險型市場風險政策風險風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位本費用進行檢查核實。加大審查力度一級風二級風三級風領域風業(yè)務風環(huán)節(jié)風勘測風工程費核心業(yè)險用管理務風險流程四級風險事項風險勘測作業(yè)征地青賠公關風險：如果在野外勘測過程中，由于沒有征地或青苗賠償不力，與地方政府、當?shù)鼐用竦年P系問題考慮

29、不周，可能導致政廉市內(nèi)部策本基潔場效益風部層風風級野外勘測實施過程受風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法將與地方政府、規(guī)范/業(yè)主和當?shù)鼐用駲z查是否將地限制的溝通作為勘測力政府或當?shù)蒯苁擦鞒痰谋貍洳襟E，居民溝通劃、節(jié)將青賠納入項目納入勘測流程管理重點工作范圍內(nèi)。管控負責單綜合評估勘測部序號一級風險領域風險二級風險業(yè)務風險三級風險環(huán)小風險四級風險事項風險風險本部層基層風內(nèi)部效益風險叫險類廉潔風險型市場風險政策風險風險綜合評估風險管控措施風險管控方法風險管控自我評估方法管控負責單位阻、工期拖長，影響進度。在業(yè)主的配合下,是否由專人負追加由專人負責目賠責青賠工作或工作，負責與地指定人員負責活動

30、力政府與群眾溝與地方政府與通與協(xié)調群眾溝通與協(xié)調。KN勘測公司廉潔風險評估表，險，、小風險事項風險評估風險管控方法風險管控自我評估方法對應控制文件涉及崗位,金"理，險資金支付風險：如果不能按照規(guī)范的資金支付流程辦理，有可能導致發(fā)生不可挽回的錯誤，導致資金損失的風險。同時會發(fā)生支付資金與實際不符，產(chǎn)生廉潔風險。中授權/審批：通過相關程序文件設置嚴謹?shù)母犊顚徍顺绦颍沤^人為錯誤而導致的資金損失。檢查付款憑證及審核的相關記錄。二重一大決策制度實施辦法、施工預結算編制和審核管理辦法項目經(jīng)理、瞪務經(jīng)理、財務人員、管理人員資金墊資風險：工程墊資存在資金風險，如果不能確收回或者收款情況十號不可控，

31、將有可能帶來資金效益的減損。也可能由于不必要的墊資，使接受墊資的單位或人員與項目參與的人員生產(chǎn)廉潔風險。高規(guī)范/限制活動：嚴格墊資審批流程，同時根據(jù)墊資的預計收回情況，督促相關部門形成首要收款計劃，密切加緊跟蹤款項；定期更新收款可控情況，及時匯報最新情況；通過專項專人跟蹤，定期反饋催收信息檢查項目墊資審批流程，檢查收款管控情況和結點統(tǒng)計情況；督促責任部門或責任人加緊跟蹤款項。項目墊支管理辦法、二重大決策制度實施辦法公司領導、項目經(jīng)理、商務經(jīng)理、財務人員投標保函保證金管理風險：如果未能及時提供符合要求保函或保證金，可能會引起廢標；如果投標保證金提交后，超過有效期而未收回，則影響資金流轉效益，長期

32、未收回，有導致形成壞賬的風險中績效/獎懲：相關收款經(jīng)辦人掌握保證金收回的有效期，在財務部對有效期進行提示下落實收回保證金的工作跟蹤保證金到期及收回情況，檢查賬齡及催收情況招投標管理辦法、勞務分包辦法商務經(jīng)理、財務人員工程項目青苗賠償風險：中核查/審計：對青賠費用估檢查青賠費用的成本控制管青苗賠償巧用人險勘測施工工程特別是輸電線路工程對青賠費用，未能遵循相應的法律、規(guī)則和準則、公司的各項制度及廉潔要求，由現(xiàn)違法違規(guī)違紀行為，導致個人或本部受到法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的發(fā)生。算合理，嚴格審核青賠費用，?？顚Ｓ茫溉素愞k理青賠業(yè)務，現(xiàn)場賠償要有經(jīng)辦人、本單位員工、物主三者同時在場。監(jiān)督檢查青賠費用，嚴格審核費用報銷單據(jù)，必要時可采用電話調查、實地走訪等形式對青賠費用進行檢查核實。合理性，嚴格審核青賠費用，青賠