天津濱海農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)風險管理系列培訓一合規(guī)風險管理指引

1、課后測試如果您對課程內(nèi)容還沒有完全掌握，可以點擊這里再次觀看。觀看課程測試成績：100.0分。 恭喜您順利通過考試！ 單選題1. 關于合規(guī)的說法，正確的是（） A 合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致 B 只要能為銀行帶來利益，可以不與法律、規(guī)則和準則相一致 C 其他銀行已經(jīng)做過的就是合規(guī)的 D 創(chuàng)新業(yè)務可以不與法律、規(guī)則和準則相一致 正確答案： A2. 以下關于合規(guī)主體的說法，正確的是（） A 合規(guī)的主體是商業(yè)銀行所有員工 B 合規(guī)的主體是商業(yè)銀行高管層 C 合規(guī)的主體是總行合規(guī)部門 D 合規(guī)的主體是事業(yè)部合規(guī)人員 正確答案： A3. 關于合規(guī)主動性說法，正確的是（） A 主動

2、合規(guī) B 被動合規(guī) C 師傅說合規(guī)就是合規(guī) D 不違規(guī)就是合規(guī) 正確答案： A4. （）應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。 A 商業(yè)銀行合規(guī)管理人員 B 商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人 C 商業(yè)銀行高管人員 D 商業(yè)銀行事業(yè)部風險官 正確答案： B5. 以下關于合規(guī)管理職責體系說法錯誤的是（） A 商業(yè)銀行各業(yè)務條線和各分支機構負責主動識別和管理本條線、本機構合規(guī)風險 B 商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構負責人對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任 C 商業(yè)銀行合規(guī)部門負責人對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任 D 商業(yè)銀行董事會對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任 正確答案

3、： C多選題6. 以下關于合規(guī)管理的說法，正確的是（） A 合規(guī)管理是銀行一項核心的風險管理活動 B 合規(guī)要從高層做起 C 合規(guī)風險管理關注的重點是過程，而不僅僅是結果 D 各業(yè)務條線和分支機構合應主動識別和管理本條線、本機構合規(guī)風險 正確答案： A B C D7. 關于合規(guī)管理職責體系說法正確的是（） A 董事會合規(guī)管理職責應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任 B 監(jiān)事會合規(guī)管理職責應監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況 C 各業(yè)務條線和分支機構負責人職責應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任 D 合規(guī)負責人合規(guī)管理職責應全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理 正確答案： A

4、B C D8. 以下說法正確的是() A 合規(guī)是銀行所有員工的共同責任 B 信貸人員應對本崗位信貸業(yè)務的合規(guī)性負責 C 柜面人員應對本崗位柜面業(yè)務的合規(guī)性負責 D 理財經(jīng)理應對本崗位理財業(yè)務的合規(guī)性負責 正確答案： A B C D9. 關于合規(guī)風險的說法，正確的是（） A 合規(guī)風險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險 B 合規(guī)風險是銀行做了不該做的事而招致的風險或損失 C 合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理 D 操作風險可以導致合規(guī)風險的發(fā)生 正確答案： A B C D10. 有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度包括（) A 績效考核制度 B 問責制度 C 誠信舉報制度 D 授權管理制度 正確答案： A B C判斷題11. 合規(guī)的主體是銀行每一位員工 正確 錯誤 正確答案： 正確12. 各業(yè)務條線和分支機構負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任 正確 錯誤 正確答案： 正確13. 合規(guī)是總行合規(guī)部和事業(yè)部合規(guī)工作人員的責任 正確 錯誤 正確答案： 錯