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文檔簡介
1、1成功通過培訓(xùn)的準(zhǔn)則要求學(xué)員能達(dá)到如下要求: 能理解ISO 9001:2000 的要求并懂得運(yùn)用 參加每天的培訓(xùn)課程2培訓(xùn)的目標(biāo) 在質(zhì)量管理體系中增強(qiáng)對內(nèi)審的重視 按ISO 9001:2000 的要求策劃和執(zhí)行內(nèi)審 提供增值的審核3審核是什么?4審核是什么? 審核的類型QMS審核產(chǎn)品的審核EMS審核第三方審核財(cái)會審計(jì)過程的審核SA8000審核OHSAS審核第一方審核第二方審核5審核是什么? 審核 ISO 9000:2000 為獲得_并對其進(jìn)行客觀的評價(jià),以確定滿足_的程度所進(jìn)行的_、_并形成文件的過程。 審核準(zhǔn)則 ISO 9000:2000 用作依據(jù)的一組方針、程序或_。 審核證據(jù) ISO90
2、00:2000 與_有關(guān)的并且_的記錄、_或其他信息。系統(tǒng)的獨(dú)立的審核證據(jù)審核準(zhǔn)則要求事實(shí)陳述審核準(zhǔn)則能夠證實(shí)6這是什么?審核是什么? 審核發(fā)現(xiàn) ISO9000:2000 將收集到的 _ 對照 _進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 審核結(jié)論 ISO9000:2000 考慮了_ 和所有_ 后得出的最終審核結(jié)果。審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核目標(biāo)審核發(fā)現(xiàn)7審核的管理方法 審核是一個(gè) “過程”.uk/iso-tc176-sc2輸出輸入(包括資源 )程序 / 控制(“為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑” 按需要決定是否文件化)產(chǎn)品(過程的結(jié)果 )監(jiān)視和測量的時(shí)機(jī) (過程前,后和進(jìn)行中)過程(“一組
3、將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)”)過程的有效性過程的效率8小組練習(xí)一審核過程的PDCA審核過程每小組4至 5 人15-20 分鐘確定和說明輸入,輸出和PDCA 活動(dòng)的內(nèi)容9審核策劃10審核目標(biāo) 由ISO 9001:2000 (8.2.2) 要求的內(nèi)部審核目標(biāo): 以確定質(zhì)量管理體系是否 符合要求 (什么要求?) 是否有效執(zhí)行和維持 其它的審核目標(biāo)?應(yīng)得出結(jié)論!11審核目標(biāo) 質(zhì)量管理體系的評價(jià) 符合性 有效性 成熟性 (ISO 9004:2000) 改善的區(qū)域 尋找可改善之處以達(dá)至體系的進(jìn)步 (以最少的投入獲得更多的,更高的顧客滿意) 員工的意識不一樣的審核嗎?12小組練習(xí)二清潔一個(gè)電
4、子工場15 分鐘(討論形式)列出“符合性審核”和 “有效性審核 ”的審核之焦點(diǎn).13審核策劃 需考慮的因素 ISO 19011:2002 : 組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度 數(shù)量、重要性及被審核活動(dòng)內(nèi)容的雷同 法規(guī)、約定要求及其它審核準(zhǔn)則 認(rèn)可或認(rèn)證的需求 先前審核結(jié)論或先前審核計(jì)劃評審的結(jié)果 語言、文化和社會背景 利益相關(guān)方的關(guān)系 組織或運(yùn)作的重大變化14審核范圍 ISO 9001:2000 (8.2.2)的要求 : 所有 ISO 9001 :2000的要求 所有QMS 內(nèi)的重要過程 所有服務(wù) 所有產(chǎn)品類型 ISO 9001:2000的審核目標(biāo)全面覆蓋ISO 9001 的要求 !15審核范圍-
5、審核 “最高管理層”- 審核 “內(nèi)審”- 審核任何刪減及其理由16審核原則 合格審核員的基本要求 ISO19011:2002 道德操守 公允表達(dá) 應(yīng)有的專業(yè)關(guān)注 獨(dú)立 客觀證據(jù)審核員的能力 系統(tǒng)的審核審核員的品格17審核原則 審核員個(gè)人應(yīng)具備的基本素質(zhì)客觀判斷力公正誠信保密18審核原則 審核員個(gè)人應(yīng)具備的基本素質(zhì)選擇適當(dāng)和足夠的樣本作出理性的結(jié)論關(guān)注重點(diǎn)選擇相關(guān)聯(lián)的樣本19能力、意識和培訓(xùn)(條文6.2.2)教育培訓(xùn)技能經(jīng)驗(yàn)審核原則20審核員能力的評價(jià) 評價(jià)準(zhǔn)則 知識和技能 獲取途徑: 教育 工作經(jīng)驗(yàn) 培訓(xùn) 審核經(jīng)驗(yàn) 個(gè)人素質(zhì) 具備道德、開明、善于觀察、理解力、多才多藝、堅(jiān)持、果斷和非常自信、圓
6、滑合資格審核員21審核員的能力評價(jià)確定所需的知識和技能設(shè)定指標(biāo) (教育、 審核培訓(xùn)、 工作和審核經(jīng)驗(yàn))評價(jià) (會見、觀察、記錄評審、測試、審核后評審、反饋)執(zhí)行審核審核的評價(jià)培訓(xùn), 培養(yǎng)資格認(rèn)可未達(dá)至要求的能力22審核策劃審核報(bào)告的指引樣本選擇的指引維持審核員的能力任命獨(dú)立的審核員策劃審核的覆蓋面23審核策劃 審核準(zhǔn)備 確定審核目標(biāo)、范圍 確定審核準(zhǔn)則 文件評審 了解組織內(nèi)的流程關(guān)系 確定審核思路 安排審核日程和任命審核員 準(zhǔn)備檢查表24審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則的確定 : 方針 程序 要求 確定審核的要素 : 審核目標(biāo)和范圍對應(yīng)于審核范圍內(nèi)的審核目標(biāo)25審核準(zhǔn)則的確定 什么是人力資源過程的審核準(zhǔn)則
7、? 一致性審核 方針 程序和指引 有效性審核 方針 程序和指引 過程特性 目標(biāo)完成情況26審核準(zhǔn)則的確定 如何確定執(zhí)行目標(biāo)和過程特性 ? 考慮重要區(qū)域: 市場 / 顧客 例如, 法規(guī)的要求、工業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 管理 例如,管理期望 (條文 7.2.1d)、重要業(yè)績指數(shù) 組織 例如,組織規(guī)范、運(yùn)作宗旨27審核策劃 文件評審: 文件和記錄 方針和目標(biāo)的闡述 體系手冊、流程圖、程序和指引 法律法規(guī)的要求 組織架構(gòu)圖 現(xiàn)場的初訪28流程關(guān)系圖 基于審核范圍 過程/運(yùn)作? 控制? 過程的監(jiān)視/ 過程能力 ? 產(chǎn)品的測量/ 服務(wù)特性 ? 確定其次序和接口? 目的? 提供幫助 審核時(shí)的路線圖29小組練習(xí)三流程關(guān)系圖3
8、0確定審核思路 縱向?qū)徍?橫向?qū)徍藱M向?qū)徍丝v向?qū)徍?1審核思路 縱向思路 評審相應(yīng)功能管理控制的有效性 評審目標(biāo)和承諾的宣貫 橫向思路 評審橫越組織的各條主線的有效性 評審相關(guān)功能間的溝通 為功能間共享經(jīng)驗(yàn)信息提供幫助32審核思路 順向思路/ 逆向思路132順向思路逆向思路33審核思路 順向思路 通常順向路徑以理解過程 評審 PDCA-周期和管理活動(dòng) 評審不同功能間的接口 逆向思路 驗(yàn)證過程的有效性 幫助識別達(dá)不到策劃效果的問題 更好地理解過程的需求和流向34審核日程安排 考慮的因素 : 向相關(guān)方傳達(dá)審核日程流程關(guān)系圖 被審核者所在地方時(shí)間的可行性過程的狀態(tài)及重要性審核思路先前審核的結(jié)果審核員
9、的能力?35小組練習(xí)四審核計(jì)劃的準(zhǔn)備30 分鐘361.包括的所有活動(dòng)? 若不, 為什么 ?2.在使用何種審核思路?先后順序?時(shí)間的考慮?3.如何滿足接口的要求?審核組會議:抽樣的時(shí)機(jī)?跟進(jìn)? 中間信息的交換?總結(jié)?請解釋:37準(zhǔn)備檢查表 檢查表是: 確保審核邏輯和時(shí)間安排的工具 提示需檢查的內(nèi)容留意什么?尋找什么?38準(zhǔn)備檢查表 詳略程度與形成可隨意改變功能地點(diǎn)受審核方證據(jù)ISO/QMS 條文審核發(fā)現(xiàn)總辦公室網(wǎng)絡(luò)經(jīng)理XXX 項(xiàng)目計(jì)劃- 時(shí)間- 預(yù)算- 資源- 法規(guī)的 要求條文 4.2.3, 6, 7.1, 7.2.1,7.3.1, 7.3.2,7.3.4COP-7.1不符合項(xiàng) ?觀察項(xiàng) ?可改
10、善的區(qū)域?過程 : 輸電網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計(jì)總公司的策略性計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目的策劃網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)圖規(guī)格A C DP39準(zhǔn)備檢查表 準(zhǔn)備審核檢查表的注意事項(xiàng): 審核部門負(fù)責(zé)人: 部門的職責(zé)和權(quán)限? 目標(biāo)? 流程圖和與其它部門的接口 控制內(nèi)容 ? 過程能力的監(jiān)視和評審 ? 執(zhí)行效果的測量 ? 執(zhí)行的結(jié)果 結(jié)果的分析/ 評估 ? 糾正措施,預(yù)防措施和改善?40準(zhǔn)備檢查表 準(zhǔn)備審核檢查表的注意事項(xiàng): 審核一位負(fù)責(zé)操作的員工: 職責(zé)和權(quán)限? 指標(biāo)? 過程活動(dòng)的執(zhí)行,控制,監(jiān)視和測量 過往活動(dòng)的數(shù)據(jù)或證據(jù) 執(zhí)行結(jié)果的數(shù)據(jù)分析 糾正措施,預(yù)防措施及改善的執(zhí)行41小組練習(xí)五準(zhǔn)備檢查表審核核查表“最高管理層”15 分鐘關(guān)注什么?
11、 尋求什么?42審核執(zhí)行43審核活動(dòng) 執(zhí)行現(xiàn)場審核 首次會議 執(zhí)行審核 報(bào)告審核結(jié)果 審核發(fā)現(xiàn) 末次會議 審核后的跟進(jìn)44首次會議 以確定 : 審核目標(biāo),范圍,準(zhǔn)則,計(jì)劃 . 以確定: 報(bào)告的方法 終止審核的條件 磋商的機(jī)制以獲得受審核方的關(guān)注和接受45審核技術(shù)的應(yīng)用會見的次序 打破隔膜 要求被審核方描述工作流程 收集審核證據(jù) 對比審核準(zhǔn)則46審核技術(shù)的應(yīng)用抽樣的技術(shù)樣本的種類母本數(shù)適當(dāng)?shù)姆秶?7審核技術(shù)的應(yīng)用 提問的順序 誰? 什么時(shí)候? 什么事情? 在哪里? 如何? 如果.怎么樣 ? 為什么? 有多好? 有多頻繁? 如何糾正? 如何改善?48審核技術(shù)的應(yīng)用提問的技巧 開放式提問 (請描述)
12、 封閉式提問 (是或否?) 引導(dǎo)式提問 (它正確嗎?) 假設(shè)式提問 (如果.怎么樣 ?) 重復(fù) / 轉(zhuǎn)換發(fā)問方式 短暫的沉默49審核技術(shù)的應(yīng)用與被審核方的溝通發(fā)問觀察理解介紹鼓勵(lì)50審核發(fā)現(xiàn) 驗(yàn)證 事實(shí)發(fā)現(xiàn) 調(diào)查相關(guān)的過程 客觀評估 (比較審核準(zhǔn)則) 權(quán)衡審核的發(fā)現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)水平 出現(xiàn)的概率 因果關(guān)系51審核最高管理層 審核的內(nèi)容? 管理承諾? 領(lǐng)導(dǎo)作用 ? 以顧客為中心? 質(zhì)量方針? 質(zhì)量目標(biāo)? 管理體系的策劃? 管理評審?52審核最高管理層 誰是合適的審核員? 審核員的素質(zhì) 信心 能力 組織文化 如何驗(yàn)證其有效性 ?展開結(jié)果53審核的覆蓋面和深度審核證據(jù)1審核證據(jù)2審核準(zhǔn)則B 審核準(zhǔn)則C審核準(zhǔn)
13、則A覆蓋面深度除此之外還有什么 足夠和適當(dāng)?shù)臉颖娟P(guān)聯(lián)54審核員/被審核方疲憊 ?已選3個(gè)樣本 ?審核的覆蓋面和深度 在一個(gè)過程的審核中, 什么時(shí)候認(rèn)為審核被完成 ?所有活動(dòng)已被審核?時(shí)間到了?55審核的覆蓋面和深度 適當(dāng)使用審核工具 流程關(guān)系圖 審核計(jì)劃和核查表 時(shí)間控制 評審審核計(jì)劃 適當(dāng)使用休息時(shí)間 審核組內(nèi)部會議 共享審核樣本和評議 評審過程接口 思考和討論審核發(fā)現(xiàn)請勿浪費(fèi)時(shí)間!審核工具56審核的覆蓋面和深度質(zhì)量目標(biāo)已被審核足夠和適當(dāng)?shù)臉颖?證據(jù)過程和產(chǎn)品的要求已被審核對確定的符合性和有效性有信心 審核完成 !重要過程已被審核57審核發(fā)現(xiàn)的表達(dá) 審核發(fā)現(xiàn)的類型: 獲得一致同意嚴(yán)重不符合項(xiàng)
14、輕微不符合項(xiàng)觀察項(xiàng)可改善之處58審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá) 報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)的要素完整準(zhǔn)確客觀事實(shí)正面意味深長59審核發(fā)現(xiàn)的書面表達(dá) 應(yīng)避免的措詞: “不適當(dāng)/足夠” “不明確說明” “未能” “無證據(jù)” 書寫審核發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容 審核準(zhǔn)則 審核證據(jù)60小組練習(xí)六不符合項(xiàng)的書寫NC記錄“NC 發(fā)現(xiàn)”15 分鐘61審核報(bào)告的準(zhǔn)備提供信息建設(shè)性的審核報(bào)告審核報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)的羅列審核發(fā)現(xiàn)的記錄62審核報(bào)告的準(zhǔn)備 審核報(bào)告應(yīng)包括: 審核基礎(chǔ) (目標(biāo),范圍,準(zhǔn)則,時(shí)間/日程,審核員,主要被審核方) 審核發(fā)現(xiàn) 審核組整體對被審核組織的整體評價(jià),包括 : 強(qiáng)項(xiàng) /關(guān)注的區(qū)域 / 需進(jìn)一步改善的區(qū)域 審核組的建議 (對比審核目標(biāo)
15、的結(jié)論) 跟進(jìn)的安排63末次會議 重申審核的要素 : 審核目標(biāo),范圍,準(zhǔn)則,. 以報(bào)告: 審核覆蓋面 (對比審核計(jì)劃) 審核發(fā)現(xiàn) 整體評議 審核結(jié)論 以確定: 跟進(jìn)的安排64審核后的跟進(jìn) 跟進(jìn)審核: 以關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn) 驗(yàn)證同意的糾正得到完成 驗(yàn)證同意的糾正的效果 驗(yàn)證同意的糾正措施得到完成 驗(yàn)證同意的糾正措施的效果 其它跟進(jìn)的活動(dòng): 補(bǔ)充審核 結(jié)案會議 (以作改善)65課堂討論不符合項(xiàng)怎樣才能被關(guān)閉 ?使用小組練習(xí)六的不符合項(xiàng)例子66審核過程的監(jiān)察和改善67審核的監(jiān)視和測量 審核的可靠性: 道德操守 公允的表達(dá) 應(yīng)有的專業(yè)關(guān)注 獨(dú)立 客觀證據(jù)如何?由誰 ?68審核的監(jiān)視和測量 審核過程的確認(rèn)和監(jiān)
16、視執(zhí)行審核預(yù)先審批/審核員的重新評估核查表審核思路觀察審核69審核的監(jiān)視和測量 評價(jià)審核過程 (即, 審核審核的過程)評審審核記錄:足夠和合適的覆蓋面和深度?評審審核結(jié)論 :是否合理 ?檢查策劃的準(zhǔn)則 :適當(dāng)?shù)臅r(shí)間, 人力和審核思路 ?70審核的監(jiān)視和測量 測量審核結(jié)果 將被審核范圍的業(yè)績指標(biāo)與審核結(jié)論比較,例如 顧客反饋 業(yè)務(wù)業(yè)績/ 執(zhí)行指數(shù) 其它相關(guān)方審核的結(jié)果 先前審核的結(jié)果 若有差異,被審核組織或其他相關(guān)方是否進(jìn)行了改進(jìn)行動(dòng)導(dǎo)致業(yè)績改變?71審核的監(jiān)視和測量 識別審核過程的不足之處72審核過程的改善 審核的改善: 消除內(nèi)審過程的不足之處 當(dāng)有下列情形時(shí)再評估審核的過程: 組織架構(gòu)重組:
17、 架構(gòu) 技術(shù) 地點(diǎn) 新的管理層 新的業(yè)務(wù)活動(dòng) 新的管理原則 管理體系的整合73審核過程的改善 可行的措施: 修訂審核計(jì)劃 強(qiáng)化審核組 培訓(xùn) 重新任命 修訂審核程序 準(zhǔn)備 : 任務(wù)提示,理解一致性,審核思路和檢查表的審批或評審 報(bào)告工具:指引、表格74提問和討論?75這是什么?審核是什么? 審核發(fā)現(xiàn) ISO9000:2000 將收集到的 _ 對照 _進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 審核結(jié)論 ISO9000:2000 考慮了_ 和所有_ 后得出的最終審核結(jié)果。審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核目標(biāo)審核發(fā)現(xiàn)76審核目標(biāo) 質(zhì)量管理體系的評價(jià) 符合性 有效性 成熟性 (ISO 9004:2000) 改善的區(qū)域 尋找可改善之處以達(dá)至體系的進(jìn)步 (以最少的投入獲得更多的,更高的顧客滿意) 員工的意識不一樣的審核嗎?77審核原則 審核員個(gè)人應(yīng)具備的基本素質(zhì)客觀判斷力公正誠信保密78
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