第三章 外部性與物品分類1

1、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué) 主講人：王瑞杰東北大學(xué)秦皇島分校課程第第3章章 外部性與物品分類外部性與物品分類第第1節(jié)節(jié) 外部性外部性一、外部性一、外部性n定義：雙方交易產(chǎn)生的福利結(jié)果往往超出了原先的市定義：雙方交易產(chǎn)生的福利結(jié)果往往超出了原先的市場(chǎng)范圍，給市場(chǎng)外的其他人帶來了影響，這種影響就稱場(chǎng)范圍，給市場(chǎng)外的其他人帶來了影響，這種影響就稱為外部性。為外部性。n外部性的類型：外部性的類型：根據(jù)外部性影響的結(jié)果分為：正外部性與負(fù)外部性根據(jù)外部性影響的結(jié)果分為：正外部性與負(fù)外部性 正外部性是指使市場(chǎng)外的其他人福利增加的外部性，正外部性是指使市場(chǎng)外的其他人福利增加的外部性，如植樹造林、治理水源、教育如植樹造林、治理

2、水源、教育； 負(fù)外部性是指使市場(chǎng)外的其他人福利減少的外部性，負(fù)外部性是指使市場(chǎng)外的其他人福利減少的外部性，如開汽車、大氣污染、草原過度放牧如開汽車、大氣污染、草原過度放牧；一、外部性：一、外部性：根據(jù)外部性影響產(chǎn)生者不同：生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外根據(jù)外部性影響產(chǎn)生者不同：生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性部性 生產(chǎn)的外部性是指在生產(chǎn)的過程產(chǎn)生的外部性問題，生產(chǎn)的外部性是指在生產(chǎn)的過程產(chǎn)生的外部性問題，如生產(chǎn)污水排放如生產(chǎn)污水排放； 消費(fèi)的外部性是由消費(fèi)行為所導(dǎo)致的外部性問題，消費(fèi)的外部性是由消費(fèi)行為所導(dǎo)致的外部性問題，如如生活污水排放；生活污水排放；根據(jù)外部性影響可否轉(zhuǎn)移：可轉(zhuǎn)移的外部性與不可轉(zhuǎn)移根據(jù)外

3、部性影響可否轉(zhuǎn)移：可轉(zhuǎn)移的外部性與不可轉(zhuǎn)移的外部性的外部性 可轉(zhuǎn)移的外部性指外部性的承受者有機(jī)會(huì)向第三方可轉(zhuǎn)移的外部性指外部性的承受者有機(jī)會(huì)向第三方“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移”外部性的現(xiàn)象，外部性的現(xiàn)象，如受害者對(duì)別人堆放在自己院子如受害者對(duì)別人堆放在自己院子里的垃圾可以采取再轉(zhuǎn)移到別人院子里的措施解決里的垃圾可以采取再轉(zhuǎn)移到別人院子里的措施解決； 不可轉(zhuǎn)移的外部性指承受者無法向第三方轉(zhuǎn)移的外部不可轉(zhuǎn)移的外部性指承受者無法向第三方轉(zhuǎn)移的外部性；性；一、外部性：一、外部性：根據(jù)外部性影響能否通過價(jià)格體現(xiàn)：貨幣外部性與技術(shù)根據(jù)外部性影響能否通過價(jià)格體現(xiàn)：貨幣外部性與技術(shù)外部性外部性 貨幣外部性是指外部性效果通過價(jià)

4、格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)貨幣外部性是指外部性效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，的一種外部性，如大量排放的廢水、廢氣給洗衣店帶來損如大量排放的廢水、廢氣給洗衣店帶來損害害洗衣店成本上升，甚至導(dǎo)致洗衣價(jià)格也肯能會(huì)改變；洗衣店成本上升，甚至導(dǎo)致洗衣價(jià)格也肯能會(huì)改變； 技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象，現(xiàn)的外部現(xiàn)象，如皮革漲價(jià)導(dǎo)致皮包制造商改進(jìn)皮革裁剪如皮革漲價(jià)導(dǎo)致皮包制造商改進(jìn)皮革裁剪技術(shù)，提高皮革利用率；技術(shù)，提高皮革利用率；一、外部性：一、外部性：n影響外部性的社會(huì)因素影響外部性的社會(huì)因素p產(chǎn)權(quán)、私有化與公共物品：產(chǎn)權(quán)、私有化

5、與公共物品： 根據(jù)著名的根據(jù)著名的“科斯定理科斯定理”，把外部性的起源與產(chǎn)權(quán)界定聯(lián)系起，把外部性的起源與產(chǎn)權(quán)界定聯(lián)系起來。由于外部性的一個(gè)重要根源就是產(chǎn)權(quán)界定不明確，而抑制外部來。由于外部性的一個(gè)重要根源就是產(chǎn)權(quán)界定不明確，而抑制外部性的可選擇方式之一就是產(chǎn)權(quán)的明晰化。性的可選擇方式之一就是產(chǎn)權(quán)的明晰化。 對(duì)于那些具有私人物品屬性的資源來說，私有化是最有利于對(duì)于那些具有私人物品屬性的資源來說，私有化是最有利于資源保護(hù)的。資源保護(hù)的。 由于交易費(fèi)用的約束，許多物品在公有的狀態(tài)下效率可能更由于交易費(fèi)用的約束，許多物品在公有的狀態(tài)下效率可能更高，故從產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一思路上考慮環(huán)境保護(hù)，更多應(yīng)考慮如何保護(hù)

6、高，故從產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一思路上考慮環(huán)境保護(hù)，更多應(yīng)考慮如何保護(hù)公有物品。公有物品。一、外部性：一、外部性：n影響外部性的社會(huì)因素影響外部性的社會(huì)因素p市場(chǎng)、市場(chǎng)失靈與政府：市場(chǎng)、市場(chǎng)失靈與政府： 經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾和庇古觀察到了外部性的存在。庇古相信外部經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾和庇古觀察到了外部性的存在。庇古相信外部性的出現(xiàn)使市場(chǎng)資源配置無法到達(dá)最優(yōu)狀態(tài)。因此，指出政府干預(yù)性的出現(xiàn)使市場(chǎng)資源配置無法到達(dá)最優(yōu)狀態(tài)。因此，指出政府干預(yù)的必要性，給造成正外部者以補(bǔ)貼，造成負(fù)外部性者以課稅，以消的必要性，給造成正外部者以補(bǔ)貼，造成負(fù)外部性者以課稅，以消除外部性。除外部性。 許多環(huán)境問題，或因產(chǎn)權(quán)很難界定，或因損失代價(jià)難

7、以協(xié)商許多環(huán)境問題，或因產(chǎn)權(quán)很難界定，或因損失代價(jià)難以協(xié)商確定，從而使市場(chǎng)機(jī)制處于無能為力的狀態(tài)。由于這種市場(chǎng)缺陷的確定，從而使市場(chǎng)機(jī)制處于無能為力的狀態(tài)。由于這種市場(chǎng)缺陷的存在，政府和社會(huì)力量在環(huán)境治理中扮演舉足輕重的角色。存在，政府和社會(huì)力量在環(huán)境治理中扮演舉足輕重的角色。一、外部性：一、外部性：n影響外部性的社會(huì)因素影響外部性的社會(huì)因素p利益的分散性與協(xié)調(diào)問題：利益的分散性與協(xié)調(diào)問題： 對(duì)于諸如環(huán)境與生態(tài)等關(guān)系到可持續(xù)發(fā)展的問題，維護(hù)整體利對(duì)于諸如環(huán)境與生態(tài)等關(guān)系到可持續(xù)發(fā)展的問題，維護(hù)整體利益和未來利益往往難以通過產(chǎn)權(quán)界定和市場(chǎng)交易來實(shí)現(xiàn)。益和未來利益往往難以通過產(chǎn)權(quán)界定和市場(chǎng)交易來實(shí)

8、現(xiàn)。 在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，利益的分散性表現(xiàn)在各個(gè)層面，如不同社會(huì)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，利益的分散性表現(xiàn)在各個(gè)層面，如不同社會(huì)集團(tuán)之間、地區(qū)之間乃至國(guó)際之間。如上游的森林砍伐導(dǎo)致下游洪集團(tuán)之間、地區(qū)之間乃至國(guó)際之間。如上游的森林砍伐導(dǎo)致下游洪水泛濫，此國(guó)的大氣污染導(dǎo)致了彼國(guó)的酸雨。水泛濫，此國(guó)的大氣污染導(dǎo)致了彼國(guó)的酸雨。一、外部性：一、外部性：生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的正外部性以生產(chǎn)無氟冰箱為例：以生產(chǎn)無氟冰箱為例：n生產(chǎn)的正外部性，使生產(chǎn)無氟冰箱的社會(huì)成本小于生產(chǎn)的正外部性，使生產(chǎn)無氟冰箱的社會(huì)成本小于私人成本。私人成本。n社會(huì)成本：等于生產(chǎn)者的私人成本減去因空氣污染社會(huì)成本：等于生產(chǎn)者的私人成本減去因空氣污染變

9、少得到有利影響的其他人的成本變少得到有利影響的其他人的成本n生產(chǎn)多少無氟冰箱才能使社會(huì)福利最大？生產(chǎn)多少無氟冰箱才能使社會(huì)福利最大？一、外部性：一、外部性：生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的正外部性在生產(chǎn)具有正外部性的情況下，社會(huì)總剩余在生產(chǎn)具有正外部性的情況下，社會(huì)總剩余變小了。變小了。供給（私人成本）社會(huì)成本需求（私人評(píng)價(jià)）市場(chǎng)最優(yōu)量社會(huì)最適量?jī)r(jià)格數(shù)量生產(chǎn)中的正外部性與社會(huì)最優(yōu)均衡一、外部性：一、外部性：生產(chǎn)的負(fù)外部性生產(chǎn)的負(fù)外部性以生產(chǎn)水泥為例：以生產(chǎn)水泥為例：n生產(chǎn)的負(fù)外部性，使生產(chǎn)水泥的社會(huì)成本大于私人生產(chǎn)的負(fù)外部性，使生產(chǎn)水泥的社會(huì)成本大于私人成本。成本。n社會(huì)成本包括水泥生產(chǎn)者的私人成本加上受

10、到污染社會(huì)成本包括水泥生產(chǎn)者的私人成本加上受到污染影響的不利影響的其他人的成本。影響的不利影響的其他人的成本。n生產(chǎn)多少水泥才能使社會(huì)福利最大？生產(chǎn)多少水泥才能使社會(huì)福利最大？一、外部性：一、外部性：生產(chǎn)的負(fù)外部性生產(chǎn)的負(fù)外部性社會(huì)成本供給（私人成本）需求（私人評(píng)價(jià)）社會(huì)最適量市場(chǎng)最優(yōu)量?jī)r(jià)格數(shù)量生產(chǎn)中的負(fù)外部性與社會(huì)最適均衡一、外部性：一、外部性：消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性以再生紙的消費(fèi)為例：以再生紙的消費(fèi)為例：供給（私人成本）需求（私人評(píng)價(jià)）社會(huì)評(píng)價(jià)再生紙的價(jià)格社會(huì)最適量市場(chǎng)最優(yōu)量再生紙的數(shù)量均衡消費(fèi)中的正外部性與社會(huì)最適量一、外部性：一、外部性：消費(fèi)的負(fù)外部性消費(fèi)的負(fù)外部性以香煙的消費(fèi)為

11、例：以香煙的消費(fèi)為例：供給（私人成本）需求（私人評(píng)價(jià)）社會(huì)評(píng)價(jià)煙價(jià)市場(chǎng)最優(yōu)量社會(huì)最適量煙量均衡消費(fèi)中的負(fù)外部性與社會(huì)最適量二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響：二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響：經(jīng)濟(jì)效率的理論含義經(jīng)濟(jì)效率的理論含義p資源配置效率的含義：資源配置效率的含義： 經(jīng)濟(jì)效率的概念就是資源合理配置效率問題。在資源配置中，經(jīng)濟(jì)效率的概念就是資源合理配置效率問題。在資源配置中，人們必須考慮的三個(gè)主要決策為：一是生產(chǎn)哪些東西并生產(chǎn)多少；人們必須考慮的三個(gè)主要決策為：一是生產(chǎn)哪些東西并生產(chǎn)多少；二是怎樣生產(chǎn)；三是如何分配和誰將分配這些產(chǎn)品。因此資源配置二是怎樣生產(chǎn)；三是如何分配和誰將分配這些產(chǎn)品。因此資源配置的

12、效率就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總的各種資源在各種不同使用方式之間，決定的效率就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總的各種資源在各種不同使用方式之間，決定生產(chǎn)的最佳種類和數(shù)量，并尋求一種最佳的分配方式，從而使社會(huì)生產(chǎn)的最佳種類和數(shù)量，并尋求一種最佳的分配方式，從而使社會(huì)福利達(dá)到最大化。福利達(dá)到最大化。 相對(duì)于技術(shù)效率而言，資源配置效率是指如何在不同生產(chǎn)單相對(duì)于技術(shù)效率而言，資源配置效率是指如何在不同生產(chǎn)單位、不同區(qū)域和不同行業(yè)之間分配稀缺的經(jīng)濟(jì)資源。位、不同區(qū)域和不同行業(yè)之間分配稀缺的經(jīng)濟(jì)資源。 二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響：二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響：p帕累托最優(yōu)原理：帕累托最優(yōu)原理： 帕累托最優(yōu)又稱帕累托效率。指的是這樣一種狀態(tài)：

13、帕累托最優(yōu)又稱帕累托效率。指的是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，不可能通過資源的重新配置，在其他人在這種狀態(tài)下，不可能通過資源的重新配置，在其他人的效用水平至少不下降的情況下，使任何個(gè)別人的效用的效用水平至少不下降的情況下，使任何個(gè)別人的效用水平有所提高。水平有所提高。 實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置的必要條件：帕累托最優(yōu)的交換實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置的必要條件：帕累托最優(yōu)的交換條件、生產(chǎn)條件和生產(chǎn)與交換的最優(yōu)條件。條件、生產(chǎn)條件和生產(chǎn)與交換的最優(yōu)條件。 交換的帕累托最優(yōu)條件：在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，交易交換的帕累托最優(yōu)條件：在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，交易雙方通過交換而使彼此得到最大滿足的條件。例如貿(mào)易雙方通過交換而使彼此得到最

14、大滿足的條件。例如貿(mào)易使每個(gè)人的狀況變得更好。使每個(gè)人的狀況變得更好。二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響：二、外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響： 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件：是指生產(chǎn)者之間投入的最生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件：是指生產(chǎn)者之間投入的最優(yōu)配置。在兩個(gè)生產(chǎn)者使用兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)不同產(chǎn)品優(yōu)配置。在兩個(gè)生產(chǎn)者使用兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)不同產(chǎn)品的情況下，這兩個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)量達(dá)到了最大化。的情況下，這兩個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)量達(dá)到了最大化。 交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件：是指行業(yè)間的投入交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件：是指行業(yè)間的投入配置和消費(fèi)者之間的商品分配都達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)。配置和消費(fèi)者之間的商品分配都達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)。三、外部性的內(nèi)在化方法：三

15、、外部性的內(nèi)在化方法：n生產(chǎn)與消費(fèi)中的外部性的一般性結(jié)論：生產(chǎn)與消費(fèi)中的外部性的一般性結(jié)論： 生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量；生產(chǎn)的量；生產(chǎn) 或消費(fèi)的正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)?；蛳M(fèi)的正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)希望的量。望的量。n外部性的內(nèi)在化：外部性的內(nèi)在化： 生產(chǎn)或消費(fèi)的外部性使市場(chǎng)失靈，要消除這種類型的生產(chǎn)或消費(fèi)的外部性使市場(chǎng)失靈，要消除這種類型的市場(chǎng)失靈，我們就要想辦法將外部費(fèi)用引進(jìn)到價(jià)格之中，市場(chǎng)失靈，我們就要想辦法將外部費(fèi)用引進(jìn)到價(jià)格之中，從而激勵(lì)市場(chǎng)中的買賣雙方改變理性選擇，生產(chǎn)或購(gòu)買更從而激勵(lì)市場(chǎng)中的買

16、賣雙方改變理性選擇，生產(chǎn)或購(gòu)買更接近社會(huì)最優(yōu)的量，糾正外部性的效率偏差。這種糾正過接近社會(huì)最優(yōu)的量，糾正外部性的效率偏差。這種糾正過程稱為外部性的內(nèi)在化。程稱為外部性的內(nèi)在化。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：私人解決方法：n社會(huì)道德約束：為什么大多數(shù)人不亂扔垃圾？社會(huì)道德約束：為什么大多數(shù)人不亂扔垃圾？n慈善行為：綠色和平組織、世界銀行等慈善行為：綠色和平組織、世界銀行等n形成產(chǎn)業(yè)鏈：是把不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式。形成產(chǎn)業(yè)鏈：是把不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式。電廠在燃煤時(shí)產(chǎn)生的粉煤灰和磚廠形成產(chǎn)業(yè)鏈電廠在燃煤時(shí)產(chǎn)生的粉煤灰和磚廠形成產(chǎn)業(yè)鏈n簽訂協(xié)議：利益各

17、方簽訂協(xié)議達(dá)成妥協(xié)是解決環(huán)境外簽訂協(xié)議：利益各方簽訂協(xié)議達(dá)成妥協(xié)是解決環(huán)境外部性問題常用的私人方法。如造橋施工時(shí)，某河流需部性問題常用的私人方法。如造橋施工時(shí)，某河流需截流一段時(shí)間，此時(shí)河里不允許排放廢水，造紙廠與截流一段時(shí)間，此時(shí)河里不允許排放廢水，造紙廠與池塘業(yè)主簽訂協(xié)議池塘業(yè)主簽訂協(xié)議 三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：私人解決方法：科斯定理：科斯定理：p 美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對(duì)外部性與產(chǎn)權(quán)界美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對(duì)外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理容被概括

18、為科斯定理p 科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么私人市場(chǎng)就將總能解決外部性問題，置進(jìn)行協(xié)商，那么私人市場(chǎng)就將總能解決外部性問題，并有效地配置資源。即一旦產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)適當(dāng)，市場(chǎng)可以在并有效地配置資源。即一旦產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)適當(dāng)，市場(chǎng)可以在沒有政府直接干預(yù)的情況下解決外部性問題。沒有政府直接干預(yù)的情況下解決外部性問題。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：私人解決方法：私人解決方法：科斯定理：科斯定理：p 科斯設(shè)想，一旦產(chǎn)權(quán)得以配置，市場(chǎng)解決辦法或科斯設(shè)想，一旦產(chǎn)權(quán)得以配置，市場(chǎng)解決辦法或潛在使用者之間的討價(jià)還價(jià)將確保有效率的結(jié)果。如

19、吸潛在使用者之間的討價(jià)還價(jià)將確保有效率的結(jié)果。如吸煙者與不吸煙者是否允許在房間里吸煙發(fā)生的沖突；煙者與不吸煙者是否允許在房間里吸煙發(fā)生的沖突；p 科斯不僅認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的分配可以確保有效率的結(jié)果，科斯不僅認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的分配可以確保有效率的結(jié)果，而且認(rèn)為怎樣分配產(chǎn)權(quán)的方式僅僅影響收入分配，而不而且認(rèn)為怎樣分配產(chǎn)權(quán)的方式僅僅影響收入分配，而不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率。會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率。p 科斯定理的魅力在于它將政府的作用限定在最小科斯定理的魅力在于它將政府的作用限定在最小范圍之內(nèi)。政府只不過是使產(chǎn)權(quán)明晰，然后交由私人市范圍之內(nèi)。政府只不過是使產(chǎn)權(quán)明晰，然后交由私人市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。三、外部性

20、的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：一個(gè)假設(shè)實(shí)例一個(gè)假設(shè)實(shí)例 假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近10個(gè)農(nóng)場(chǎng)個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失1000元，總的損失為元，總的損失為1萬元。萬元。 又假設(shè)存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥又假設(shè)存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣的裝置，費(fèi)用是廠煙囪上安裝治理廢氣的裝置，費(fèi)用是6000元；二是讓元；二是讓10個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生

21、800元的調(diào)節(jié)損失，元的調(diào)節(jié)損失，總共損失為總共損失為8000元。元。 兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法： 第一，對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看做第一，對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看做是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)力行使過程中發(fā)生的矛盾。理性權(quán)力行使過程中發(fā)生的矛盾。 上面事例中，化工廠有權(quán)力利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)上面事例中，化工廠有權(quán)力利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得的利益；另一方面，農(nóng)民

22、備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得的利益；另一方面，農(nóng)民完全有權(quán)力利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀完全有權(quán)力利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而雙方行使所有權(quán)過程中發(fā)生了利益沖突：求利益。然而雙方行使所有權(quán)過程中發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，既要求一方面化肥廠要求排放廢氣，既要求“污染污染”權(quán)力，另權(quán)力，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場(chǎng)主體行使所有權(quán)產(chǎn)一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場(chǎng)主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問題，即產(chǎn)權(quán)界定問題。生了新的權(quán)利問題，即產(chǎn)權(quán)界定問題。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法： 第二，如果交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向

23、第二，如果交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)花費(fèi)6000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。元安裝廢氣處理裝置的有效安排。 如給化肥廠排廢氣權(quán)，如給化肥廠排廢氣權(quán)，10戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬元的污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。實(shí)萬元的污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)的前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)的前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格“買斷買斷”化

24、肥廠的污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率?；蕪S的污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。 如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)1萬元的污染損失?；蕪S會(huì)選擇萬元的污染損失?；蕪S會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)上是在果農(nóng)擁有不被污染權(quán)的前提下，污染社會(huì)第一種方案。實(shí)質(zhì)上是在果農(nóng)擁有不被污染權(quán)的前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠這一方內(nèi)部化，從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置成本在化肥廠

25、這一方內(nèi)部化，從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置效率。效率。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：公共政策方法：公共政策方法：n管制：是指政府用規(guī)章制度對(duì)環(huán)境污染外部性進(jìn)行直管制：是指政府用規(guī)章制度對(duì)環(huán)境污染外部性進(jìn)行直接干預(yù)接干預(yù),也稱為命令和控制方法。也稱為命令和控制方法。 命令是指規(guī)定人們的行為必須達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn)或明文命令是指規(guī)定人們的行為必須達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn)或明文禁止某些行為。如將任意傾倒有毒物質(zhì)列為犯罪；禁止某些行為。如將任意傾倒有毒物質(zhì)列為犯罪； 控制是指對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程的監(jiān)督和一些強(qiáng)制性要控制是指對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程的監(jiān)督和一些強(qiáng)制性要求。求。管制的優(yōu)點(diǎn)在于管理具有嚴(yán)肅性，最后的環(huán)境效

26、果具有確定性。管制的優(yōu)點(diǎn)在于管理具有嚴(yán)肅性，最后的環(huán)境效果具有確定性。管制的局限性表現(xiàn)在：第一，靈活性稍差；第二，不能為開管制的局限性表現(xiàn)在：第一，靈活性稍差；第二，不能為開發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術(shù)提供激勵(lì)；第三，對(duì)于大量小而分發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術(shù)提供激勵(lì)；第三，對(duì)于大量小而分散的污染源難于管理。散的污染源難于管理。n經(jīng)濟(jì)手段：經(jīng)濟(jì)手段：押金押金-退款制度：企業(yè)先交易部分押金，排污達(dá)標(biāo)后退款。退款制度：企業(yè)先交易部分押金，排污達(dá)標(biāo)后退款。補(bǔ)貼：指對(duì)于有正外部性的企業(yè)實(shí)施政府補(bǔ)貼的政策。補(bǔ)貼：指對(duì)于有正外部性的企業(yè)實(shí)施政府補(bǔ)貼的政策。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：n庇古稅庇古稅

27、/費(fèi)：費(fèi)：庇古稅：是指專門用于糾正對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響庇古稅：是指專門用于糾正對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響的稅收。的稅收。為什么說征稅方法比管制方法更能促進(jìn)符合社會(huì)需要的為什么說征稅方法比管制方法更能促進(jìn)符合社會(huì)需要的行為？行為？例：設(shè)想有兩個(gè)工廠例：設(shè)想有兩個(gè)工廠造紙廠和鋼鐵廠，每家造紙廠和鋼鐵廠，每家工廠年排污量是工廠年排污量是500萬方的廢水?，F(xiàn)在政府想削減萬方的廢水?，F(xiàn)在政府想削減為總量為為總量為300萬方。有管制和庇古稅兩種方法。萬方。有管制和庇古稅兩種方法。首先，從減少污染總量上來看，稅收和管制同樣首先，從減少污染總量上來看，稅收和管制同樣有效；其次，征收庇古稅的社會(huì)成本要比管制方有效

28、；其次，征收庇古稅的社會(huì)成本要比管制方法低；第三，庇古稅對(duì)環(huán)境更加有利。法低；第三，庇古稅對(duì)環(huán)境更加有利。三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：均衡社會(huì)成本供給(私人成本)價(jià)格數(shù)量社會(huì)最適量市場(chǎng)最優(yōu)量稅收三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：n可交易的污染許可證：可交易的污染許可證：n基本原理基本原理l市場(chǎng)交易制度的特點(diǎn)：存在財(cái)產(chǎn)權(quán)以及為這種財(cái)產(chǎn)權(quán)自愿交換市場(chǎng)交易制度的特點(diǎn)：存在財(cái)產(chǎn)權(quán)以及為這種財(cái)產(chǎn)權(quán)自愿交換而訂立的強(qiáng)制性私人契約，雙方自愿交換契約，達(dá)到高經(jīng)濟(jì)效率而訂立的強(qiáng)制性私人契約，雙方自愿交換契約，達(dá)到高經(jīng)濟(jì)效率和自愿最佳配置。和自愿最佳配置。l污染權(quán)的規(guī)定和分配，必

29、須明確、排他、可轉(zhuǎn)讓和可實(shí)施。污染權(quán)的規(guī)定和分配，必須明確、排他、可轉(zhuǎn)讓和可實(shí)施。n可行性可行性l環(huán)境資源的稀缺性環(huán)境資源的稀缺性l排污收費(fèi)制度的制定排污收費(fèi)制度的制定l違反交易規(guī)則的制裁違反交易規(guī)則的制裁l總量控制是排污權(quán)交易的基礎(chǔ)總量控制是排污權(quán)交易的基礎(chǔ)l環(huán)境資源財(cái)產(chǎn)權(quán)制度建立的困難環(huán)境資源財(cái)產(chǎn)權(quán)制度建立的困難n市場(chǎng)方法只有在十分簡(jiǎn)單的有效財(cái)產(chǎn)權(quán)制度下，解決環(huán)境外部市場(chǎng)方法只有在十分簡(jiǎn)單的有效財(cái)產(chǎn)權(quán)制度下，解決環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性問題。即使建立了有效的可轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)方法也不不經(jīng)濟(jì)性問題。即使建立了有效的可轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)方法也不能完全消除所有外部不經(jīng)濟(jì)性。能完全消除所有外部不經(jīng)濟(jì)性。三、

30、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：n可交易的污染許可證與庇古稅的相似性：可交易的污染許可證與庇古稅的相似性：價(jià)格污染數(shù)量P污染權(quán)市場(chǎng)需求污染許可證供給排污交易Q價(jià)格污染數(shù)量P污染權(quán)市場(chǎng)需求庇古稅庇古稅Q庇古稅和污染許可證得均衡三、外部性的內(nèi)在化方法：三、外部性的內(nèi)在化方法：n排污權(quán)交易市場(chǎng)的建立一般需要三個(gè)步驟：排污權(quán)交易市場(chǎng)的建立一般需要三個(gè)步驟：第一步，確定區(qū)域環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，環(huán)境容量；第一步，確定區(qū)域環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，環(huán)境容量；第二步，分割成若干排污量第二步，分割成若干排污量/權(quán)，公開拍賣或無償權(quán)，公開拍賣或無償分配；分配；第三步，建立排污權(quán)交易市場(chǎng)，進(jìn)行管理和監(jiān)督。第三步，建立排污

31、權(quán)交易市場(chǎng)，進(jìn)行管理和監(jiān)督。n適合用可交易的排污許可證來降低排放量的污染物適合用可交易的排污許可證來降低排放量的污染物具有的特征：具有的特征：一是在排放物中分布均衡；二是對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響一是在排放物中分布均衡；二是對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響范圍比較廣；三是容易計(jì)量。范圍比較廣；三是容易計(jì)量。第第2節(jié)節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源一、物品分類：一、物品分類：一種以保羅一種以保羅 A.薩繆爾森為代表，將物品分為私人物品薩繆爾森為代表，將物品分為私人物品與公共物品兩類；與公共物品兩類； 私人物品私人物品:它們能分割開并可分別提供給不同的個(gè)人，它們能分割開并可分別提供給不同的個(gè)人，也不帶給他人外部的收

32、益或成本。也不帶給他人外部的收益或成本。 公共物品：不論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買它們，它們帶來公共物品：不論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買它們，它們帶來的好處不可分開地散布到整個(gè)社區(qū)里。的好處不可分開地散布到整個(gè)社區(qū)里。 公共公共“劣品劣品”：它是給一個(gè)群體全都強(qiáng)加的有代價(jià)的：它是給一個(gè)群體全都強(qiáng)加的有代價(jià)的公共物品。公共物品。第第2節(jié)節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源一、物品分類：一、物品分類：一種以一種以N.格里高利格里高利曼昆為代表，將物品分為私人物品、曼昆為代表，將物品分為私人物品、自然壟斷、共有資源、公共物品四類；自然壟斷、共有資源、公共物品四類； 私人物品：既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性。例如雞蛋私人物

33、品：既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性。例如雞蛋 共有資源：有競(jìng)爭(zhēng)性，但沒有排他性。例如公海里的共有資源：有競(jìng)爭(zhēng)性，但沒有排他性。例如公海里的魚魚 自然壟斷：當(dāng)一種物品有排他性但沒有競(jìng)爭(zhēng)性時(shí)，可自然壟斷：當(dāng)一種物品有排他性但沒有競(jìng)爭(zhēng)性時(shí)，可以說存在這種物品的自然壟斷。例如考慮一個(gè)城區(qū)的自來以說存在這種物品的自然壟斷。例如考慮一個(gè)城區(qū)的自來水水 公共物品：既無排他性又無競(jìng)爭(zhēng)性。例如國(guó)防公共物品：既無排他性又無競(jìng)爭(zhēng)性。例如國(guó)防第第2節(jié)節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源一、物品分類：一、物品分類：本書：本書： 第一類是市場(chǎng)態(tài)物品，由市場(chǎng)進(jìn)行配置，典型特征第一類是市場(chǎng)態(tài)物品，由市場(chǎng)進(jìn)行配置，典型特征是具有排他

34、性；是具有排他性； 第二類是公共態(tài)物品，主要由政府提供，人們不用第二類是公共態(tài)物品，主要由政府提供，人們不用付費(fèi)即可享用，典型特征是既無排他性，又無競(jìng)爭(zhēng)性；付費(fèi)即可享用，典型特征是既無排他性，又無競(jìng)爭(zhēng)性； 第三類是共有態(tài)物品，由自然界提供，人們可以免第三類是共有態(tài)物品，由自然界提供，人們可以免費(fèi)得到，典型特征是沒有排他性，但有競(jìng)爭(zhēng)性。費(fèi)得到，典型特征是沒有排他性，但有競(jìng)爭(zhēng)性。二、共有態(tài)環(huán)境資源的結(jié)局：二、共有態(tài)環(huán)境資源的結(jié)局：共有態(tài)的環(huán)境資源往往被過度使用，使用過后質(zhì)量下降共有態(tài)的環(huán)境資源往往被過度使用，使用過后質(zhì)量下降三、共有態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)：三、共有態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)：共有態(tài)環(huán)境資源

35、人為增加排他性很難增加排他性市場(chǎng)態(tài)物品區(qū)域公共態(tài)物品區(qū)域環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的思路三、共有態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)：三、共有態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)：可持續(xù)思想的基本內(nèi)涵可持續(xù)思想的基本內(nèi)涵p從社會(huì)科學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：在不超出維持生態(tài)系統(tǒng)從社會(huì)科學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：在不超出維持生態(tài)系統(tǒng)涵容能力的情況下，改善人類的生活品質(zhì)。涵容能力的情況下，改善人類的生活品質(zhì)。p從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：建立在成本效益比較和審從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：建立在成本效益比較和審慎的經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上的發(fā)展和環(huán)境政策，加強(qiáng)保護(hù)，從而導(dǎo)致福利慎的經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上的發(fā)展和環(huán)境政策，加強(qiáng)保護(hù)，從而導(dǎo)致福利的增加和可持續(xù)水平的提高。的增加和可持續(xù)水平的提高。p從生態(tài)學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：在保持能夠從自然資源中從生態(tài)學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：在保持能夠從自然資源中不斷得到服務(wù)的情況下，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的凈收入最大化。不斷得到服務(wù)的情況下，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的凈收入最大化。p從社會(huì)倫理學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：能夠保證當(dāng)代人的福從社會(huì)倫理學(xué)的角度把可持續(xù)發(fā)展定義為：能夠保證當(dāng)代人的福利增加時(shí)，也不應(yīng)使后代人的福利減少。利增加時(shí)，也不應(yīng)使后代人的福利減少。p目前廣泛認(rèn)可的定義：可持續(xù)發(fā)展是既滿足當(dāng)代人的需要又不危目前廣泛認(rèn)可的定義：可持續(xù)發(fā)