風(fēng)險控制矩陣

1、制造有限公司風(fēng)險控制矩陣QR/ZW-7.5.3-2018-03風(fēng)險識別風(fēng)險因素及相關(guān)描述預(yù)測風(fēng)險風(fēng)險等級應(yīng)對與執(zhí)行部門行政部物控部生產(chǎn)部市場部技術(shù)部品質(zhì)部財務(wù)部1.外部風(fēng)險1.1法律法規(guī)要求汽車、電子電器行業(yè)法律、法規(guī)的變化公司沒有充分收集、更新和評價電子電器行業(yè)的法律法規(guī)及相關(guān)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和要求，對涉及的產(chǎn)品認(rèn)證和相關(guān)要求不熟悉。般1.2相關(guān)方的需求監(jiān)管部門（產(chǎn)品認(rèn)證、許可證、環(huán)保、安監(jiān)）的監(jiān)管力度。地方監(jiān)管部門（認(rèn)證機(jī)構(gòu)、技術(shù)、安監(jiān)、環(huán)保等）的監(jiān)管力度加大，如公司執(zhí)行不嚴(yán)，產(chǎn)品要求、環(huán)境影響、安全消防等可能存在被查處或停業(yè)整頓的風(fēng)險。高客戶的要求1. 在招投標(biāo)或合同簽訂過程中，客戶要求咼，價格

2、低，如果識別和評審不充分，將直接影響公司的后續(xù)運(yùn)營。2. 由于市場環(huán)境影響訂單下滑，且部門客戶的貨款無法收回，加重企業(yè)資金運(yùn)轉(zhuǎn)壓力。3. 銅材和塑料市場價格波動較大，供方要求加價給企業(yè)造成的材料成本壓力。般采購物資質(zhì)量與交貨期1. 采購物質(zhì)的質(zhì)量合格與否將直接影響公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量，可能造成產(chǎn)品報廢或批量返工，嚴(yán)重影響交貨期。2. 物資采購交貨期的延遲將直接影響產(chǎn)品生產(chǎn)和訂單交期，可能造成嚴(yán)重的違約風(fēng)險。般2.內(nèi)部風(fēng)險2.1人力資源人才流失與引進(jìn)1. 關(guān)鍵岡位和技術(shù)人才被冋仃業(yè)或其他公司咼新吸引而離開公司的情況時有存在，對公司的組織知識流失或相關(guān)技術(shù)工乙及產(chǎn)品質(zhì)量造成嚴(yán)重影響。2. 關(guān)鍵岡位技

3、術(shù)人才難引進(jìn)，對公司發(fā)展壯大造成較大影響。般2.2質(zhì)量控制生產(chǎn)過程監(jiān)控1. 產(chǎn)品生產(chǎn)關(guān)鍵工序的關(guān)鍵崗位人員不按工藝流程或操作規(guī)程操作，造成產(chǎn)品批量報廢。2. 生產(chǎn)過程中，檢驗(yàn)人員不按檢驗(yàn)規(guī)程或相關(guān)控制程序進(jìn)行操作，造成產(chǎn)品批次報廢、不合格、返工返修等。般注：“”表示應(yīng)對風(fēng)險的主要執(zhí)行部門；“”表示配合執(zhí)行部門。編制:審核：批準(zhǔn)/時間：風(fēng)險影響程度及嚴(yán)重等級描述嚴(yán)重程度質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境環(huán)境嚴(yán)重等級顧客方面影響后續(xù)過程成本損失（萬元）法律監(jiān)管層面污染排放方面非常嚴(yán)重停止合作本過程無法工作損失10停業(yè)整頓臨近江河流域5嚴(yán)重停產(chǎn)返工本過程全部停產(chǎn)返工10損失5行政罰款本行政區(qū)域內(nèi)4較嚴(yán)重顧客退貨本過程局部停產(chǎn)5損失0.5有條件運(yùn)行本工業(yè)區(qū)域內(nèi)3一般顧客投訴下道過程返工0.5損失書面改善本公司內(nèi)2輕微顧客信息反饋下道過程局部返工無損失口頭整改不影響1風(fēng)險系數(shù)、等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級應(yīng)對措施15