史上最全的法務(wù)工作清單

1、史上最全的法務(wù)工作清單原創(chuàng)2016-09-21 陶光輝法務(wù)人俱樂部【本文價值】全面了解一個法務(wù)部要做 的事。【導(dǎo)圖】證照管理法務(wù)組織文件審批合同審核法務(wù)分匚人員泡通投融資法務(wù)崗位調(diào)壑流程優(yōu)化法律風(fēng)臉管理工作計劃團(tuán)隊建設(shè)訴訟與仲裁緘效考核會議安排知識產(chǎn)權(quán)獎勵懲罰檔案管理合規(guī)管理預(yù)算管理設(shè)備管理破產(chǎn)清算培訓(xùn)管理后勤管理一、證照登記與變更公司是依法設(shè)立的商事主體。任何企業(yè)的設(shè)立與運營中，都或多或少會與政府打交道?；蚴怯?取得政府公權(quán)的承認(rèn)與保護(hù)，或是為對抗政府的不法管制。為保證公司企業(yè)有序運轉(zhuǎn)，創(chuàng)建公開、平等的競爭環(huán)境，政府有意設(shè)立了一些許可、限制、登 記或備案。這些許可、登記即為企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照登記

2、、組織機構(gòu)代碼登記、稅務(wù)登記等證照登 記。這些必須辦理、具有一定程序性和專業(yè)性的事務(wù)，是企業(yè)法務(wù)應(yīng)承擔(dān)的基礎(chǔ)工作之一。營業(yè)執(zhí)照的登記與變更，是法務(wù)證照管理最為日常的工作。 但這不表示營業(yè)執(zhí)照不重要。營業(yè) 執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的基本憑證，相當(dāng)于企業(yè)的身份證，除登記主管機關(guān)依照法定程序可以扣 繳或者吊銷外，其他任何單位和個人不得收繳、扣押、毀壞。營業(yè)執(zhí)照上核定的事項，是企業(yè) 最基本的情況，它向社會表明了企業(yè)最基本的權(quán)利義務(wù)。 未經(jīng)登記主管機關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的主 體，不得從事經(jīng)營活動。營業(yè)執(zhí)照分正本和副本，具有同等法律效力。中國境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 的管理機關(guān)為國家和地方各級工商行政管理局。組織結(jié)構(gòu)代碼證是

3、組織機構(gòu)代碼識別標(biāo)識的載體和法定憑證，分正本和副本。在中國境內(nèi)依法設(shè)立的組織機構(gòu)，應(yīng)辦理組織機構(gòu)代碼登記。辦理組織機構(gòu)代碼登記，應(yīng)自依法設(shè)立之日起 30日內(nèi)，到批準(zhǔn)設(shè)立或者核準(zhǔn)登記部門同級的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門申請。組織機構(gòu)代碼證由國 家質(zhì)檢總局統(tǒng)一確定式樣、內(nèi)容，由全國代碼中心統(tǒng)一制作和管理。稅務(wù)登記證件包括稅務(wù)登記證及其副本、 臨時稅務(wù)登記證及其副本?？h以上國家稅務(wù)局、地方 稅務(wù)局是稅務(wù)登記的主管稅務(wù)機關(guān)，負(fù)責(zé)稅務(wù)登記的設(shè)立、變更、注銷登記和稅務(wù)登記證驗證、 換證以及非正常戶處理、報驗登記等有關(guān)事項。公司企業(yè)，應(yīng)向生產(chǎn)、經(jīng)營所在地稅務(wù)機關(guān)中 報辦理稅務(wù)登記。二、合同起草、修改與審核合同是企業(yè)合

4、法利益的載體。企業(yè)的創(chuàng)立、運營、擴(kuò)張、清算四個階段，每一刻都離不開合同。 合同簽訂與履行，是企業(yè)對外發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來的基本手段。 法務(wù)部是公司、企業(yè)內(nèi)部當(dāng)之無愧的 合同起草、修改及審核部門。合同方面的工作，是法務(wù)部工作清單中最為核心的工作之一。合同起草、修改與審核是法務(wù)人員運用法律知識、經(jīng)驗，將一方利益固化在合同條款中的過程。該工作的目的在于使合同利益最大限度地符合本公司要求。如果說，合同都是合同雙方博弈的結(jié)果。那么，合同審核工作也是法務(wù)部門與對方法務(wù)部門、與己方業(yè)務(wù)部門妥協(xié)的結(jié)果。合同 審核要求審核人員既懂得法律知識， 又須理解合同所載商業(yè)事項，還要了解合同中各方的力量 對比。如處在有利商業(yè)地位

5、，則應(yīng)當(dāng)仁不讓地為己方爭取最大空間的利益。在合同審核中，既然是為合法的商業(yè)交易提供支持，商業(yè)交易是市場優(yōu)勝劣汰的結(jié)果，那么法務(wù)審核合同不必考 慮所謂公平不公平的倫理問題。如處在不利商業(yè)地位，則重點應(yīng)注意防范風(fēng)險，堅持底線，而 不能一味牽縛于強勢方，否則合同履行中會遭遇各種困難。合同審核工作的質(zhì)量，應(yīng)結(jié)合法律專業(yè)和商業(yè)達(dá)成的效果來判斷。 合同審核的考核，須借助于 經(jīng)驗，側(cè)重于合同的履行結(jié)果。也就是說，從對合同審核的意見僅能部分地判斷出審核人的工 作是否合格。然而，現(xiàn)實法務(wù)工作中，由于缺乏合同審核質(zhì)量的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致合同審核的考 核往往被過于主觀化，經(jīng)常取決于領(lǐng)導(dǎo)的感覺以及法務(wù)自己的感覺。這是需要

6、特別注意的。三、投融資、上市或資產(chǎn)重組法律事務(wù)投融資、上市或資產(chǎn)重組是企業(yè)運營、擴(kuò)張階段常見的法務(wù)工作事項。 任何一項前述事項都可 謂企業(yè)的重大決策，因為這些事項關(guān)乎企業(yè)的未來生存或成長。每一個事項涉及的法律工作， 都需要具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗和知識的法務(wù)人員，才能予以駕馭。投融資法務(wù)，是法務(wù)人員綜合法律規(guī)定、項目實況、過往經(jīng)驗，對企業(yè)從事的投資或融資事項， 進(jìn)行交易方案設(shè)計，交易文件起草，交易手續(xù)辦理等的過程。在企業(yè)對外投融資過程中，法務(wù) 部門應(yīng)當(dāng)參與項目的法律盡職調(diào)查， 檢查、核對并測試項目的風(fēng)險，提出風(fēng)險解決方案并反映 到交易文件當(dāng)中。首次公開募股（）上市，是指一家公司按照監(jiān)管方的規(guī)則和要求，將

7、它的股份第一次向公眾出 售并在證券交易所掛牌交易。事項，涉及證監(jiān)會、券商、律師、會計師、企業(yè)高管等主體，相 關(guān)的法律文件繁多、復(fù)雜。企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)部門，多數(shù)不具備相關(guān)操作經(jīng)驗，往往委托外部專 業(yè)律師事務(wù)所來完成有關(guān)法律工作。法務(wù)部門在此起協(xié)調(diào)和指導(dǎo)作用。資產(chǎn)重組，指對企業(yè)資產(chǎn)的分布狀態(tài)進(jìn)行重新組合、調(diào)整、配置的過程。法律上，可以看作是 對設(shè)在企業(yè)資產(chǎn)上的權(quán)利進(jìn)行重新配置的過程。資產(chǎn)或資產(chǎn)權(quán)利，不像有形的商品，看得見、 摸得著。它們都是無形、非標(biāo)準(zhǔn)化的交易標(biāo)的。交易各方對其持有的信息也是不均衡的，不對 稱的。買方的信息往往少于賣方的。這就要求交易各方借助專業(yè)人士的幫助， 如律師、會計師、 稅務(wù)師

8、的，對交易的方式進(jìn)行適當(dāng)安排，以滿足各方的利益需求。投融資、上市或資產(chǎn)重組這些事項非常重要，相關(guān)的法律事務(wù)也就非常重要。企業(yè)愿意花費成 本去聘請專業(yè)人士來協(xié)助完成交易。企業(yè)法務(wù)部門如能在這些事項發(fā)揮出看得見的作用，那么 會自然地引起企業(yè)管理層的重視。四、企業(yè)法律風(fēng)險管理企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化或企業(yè)利 益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。法律風(fēng)險是市場經(jīng)濟(jì)下企業(yè)必然遇到的問 題。對風(fēng)險進(jìn)行控制和管理，逐漸成為一項專門的職責(zé)；企業(yè)法律風(fēng)險管理，也漸漸變?yōu)榉▌?wù)工作 的重要事項。從實踐角度，也最能體現(xiàn)企業(yè)法務(wù)人員的水平和價值。企業(yè)法律風(fēng)險管

9、理，重在于管理。通過對企業(yè)面臨的風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)性歸納、分類、評估，并制 定相應(yīng)的應(yīng)對方案，最后往往體現(xiàn)為企業(yè)的政策、制度、流程、崗位職責(zé)等方面的變革管理。管理法律風(fēng)險的前提是認(rèn)識法律風(fēng)險， 關(guān)鍵是識別和分析法律風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)不同的 法律風(fēng)險特征采取相應(yīng)的風(fēng)險管理策略。法律風(fēng)險管理作為管理活動的一部分，原則要求必須融入企業(yè)管理，納入企業(yè)決策。在過程中， 明確企業(yè)面臨的風(fēng)險環(huán)境，必要和及時的記錄同樣重要。越來越多的企業(yè)將法律風(fēng)險管理的效果作為對法務(wù)進(jìn)行績效考核的關(guān)鍵指標(biāo)。然而，大多數(shù)企業(yè)法務(wù)擅長的是法律事務(wù)處理， 對于制度、流程管理頗為陌生，甚至存在抵觸、 輕視的情緒，這也是目前企業(yè)法律風(fēng)險

10、管理行業(yè)進(jìn)展不力，價值未充分體現(xiàn)的原因。但是，隨 著法治企業(yè)的深入推進(jìn)，構(gòu)筑事前風(fēng)險防范體系、建立法律風(fēng)險管理制度，是大勢所趨。企業(yè) 的法務(wù)總監(jiān)既要看到這項工作的重要性，也必須為此做好準(zhǔn)備。五、仲裁、訴訟與糾紛處理仲裁與訴訟是企業(yè)運營過程中很難避免的事項。在爭議發(fā)生時，難以協(xié)商解決的情況下，向有關(guān)司法機關(guān)和仲裁機構(gòu)尋求法律救濟(jì)， 是任何一家企業(yè)的權(quán)利。正因為市場經(jīng)濟(jì)下的法律制度 賦予了企業(yè)這樣的權(quán)利，整個社會體系才得以構(gòu)建起有秩序的商業(yè)信用環(huán)境，企業(yè)也才能憑借合同、協(xié)議的形式與其他主體進(jìn)行交易。因此，企業(yè)參與仲裁或訴訟的經(jīng)驗，對于企業(yè)來說， 是一種競爭能力的體現(xiàn)。這實際上與法務(wù)工作的績效有很大

11、關(guān)系。仲裁，有商事方面的仲裁和勞動仲裁之分。商事方面的仲裁，即一般意義上的仲裁，被廣泛采 用的解決爭議的方式之一。仲裁采取自愿、不公開審理原則。裁決一旦作出，即發(fā)生法律效力。 目前越來越多的企業(yè)逐漸了解、熟悉并選擇仲裁方式來解決經(jīng)濟(jì)糾紛。 仲裁由仲裁機構(gòu)一一仲 裁委員會組織審理。仲裁委員會是由當(dāng)?shù)厥屑壢嗣裾M織有關(guān)部門和商會統(tǒng)一組建，經(jīng)省級司法行政部門登記的中立機構(gòu)。勞動仲裁是由勞動爭議仲裁委員會對當(dāng)事人申請仲裁的勞動爭議進(jìn)行的裁決。 在中國，勞動仲 裁是當(dāng)事人向人民法院提起訴訟的必經(jīng)程序。 勞動爭議仲裁委員會是縣、市、市轄區(qū)設(shè)立的裁 處企業(yè)與職工之間發(fā)生的勞動爭議的組織機構(gòu)，通常隸屬于各級

12、政府的勞動行政部門。訴訟，分民事訴訟、刑事訴訟和行政訴訟等。三種類型的訴訟，企業(yè)法務(wù)人員都有可能接觸。 由各類合同糾紛而引起的民事訴訟應(yīng)最為常見。 民事訴訟是由人民法院代表國家行使審判權(quán)以 解決民事爭議。它不同具有民間性質(zhì)的仲裁委員會以仲裁方式解決糾紛，更不同于具有群眾自治組織性質(zhì)的人民調(diào)解委員會以調(diào)解方式解決糾紛。民事訴訟既有強制性，體現(xiàn)在案件的受理和執(zhí)行上；又有自愿性，當(dāng)事人有依法處分自身權(quán)利的自由，即不告不理。法務(wù)人員在處理企 業(yè)遇到的訴訟糾紛時，應(yīng)當(dāng)充分把握訴訟關(guān)于流程、時限等方面的規(guī)定，以免企業(yè)因 程序缺 陷吊5遭受損失。仲裁、訴訟是企業(yè)遇到糾紛時的必要救濟(jì)手段，但不是唯一手段。企業(yè)

13、雙方走到仲裁、訴訟的 地步，已是 傷筋動骨”的階段。一旦進(jìn)入仲裁或訴訟，從商業(yè)效率角度，對于各方很難說是一 個有效”的方式。企業(yè)處理糾紛，實際過程中往往是通過談判的方式達(dá)成妥協(xié)的。這是企業(yè)法務(wù)部門的重要工作內(nèi)容之一，即進(jìn)行非訴訟類的糾紛處理。法務(wù)人員在掌握合同條款、法律規(guī)定、商務(wù)狀況等基 本信息的情況下，與對手進(jìn)行談判、協(xié)商，盡最大可能地找到符合雙方利益的解決方案，并用 協(xié)議的方式把雙方意愿固定下來。對糾紛的處理能力，極大地考驗一名企業(yè)法務(wù)人員的真功夫。六、知識產(chǎn)權(quán)管理由于全球法律和商業(yè)環(huán)境的變化，知識產(chǎn)權(quán)管理越來越成為企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分。 相 應(yīng)地，越來越多的企業(yè)設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)部

14、門， 負(fù)責(zé)對整個公司的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理， 包括 知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬管理、運營管理和風(fēng)險管理。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬管理，指有目的地將企業(yè)經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的智慧成果申請為法律所保護(hù)的知 識產(chǎn)權(quán)形式，并對其進(jìn)行統(tǒng)一的維護(hù)。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的類型，權(quán)屬管理又包括商標(biāo)注冊、專利 注冊、著作權(quán)登記、域名注冊、專有技術(shù)與商業(yè)秘密保護(hù)等工作。這些工作均具有法律專業(yè)性， 法務(wù)人員執(zhí)行起來具有一定的優(yōu)勢，但同時少不了相應(yīng)業(yè)務(wù)部門的配合，如研發(fā)部、品牌部、 部等。知識產(chǎn)權(quán)的運營管理，指企業(yè)利用法律和商務(wù)手段將其持有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、作價入股、證券化等，以獲得財產(chǎn)收益的管理行為。這需要企業(yè)法務(wù)人員熟悉知識產(chǎn)權(quán) 的

15、相關(guān)政策、制度，對于知識產(chǎn)權(quán)的法律特性與商業(yè)運用理解深刻， 對于常用的知識產(chǎn)權(quán)許可、 轉(zhuǎn)讓協(xié)議的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容了解到位。 通過布局知識產(chǎn)權(quán)、運營知識產(chǎn)權(quán)，相比與法務(wù)部門所從事 的其他工作，這項工作是典型的獨立創(chuàng)造價值的工作。知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險管理，即對可能存在的知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行預(yù)防、規(guī)避、監(jiān)控及清除等工作。該 工作涉及事實調(diào)查、侵權(quán)認(rèn)定、法律函件起草、知識產(chǎn)權(quán)訴訟或仲裁等，是法務(wù)部門不可推卸 的工作。七、合規(guī)管理合規(guī)”這個概念在金融企業(yè)，如銀行、保險、證券公司等，經(jīng)常使用。瑞士銀行家協(xié)會對合規(guī)”的定義是 使公司經(jīng)營活動與法律、管治及內(nèi)部規(guī)則保持一致從中可看出，合規(guī)的 規(guī)'其實包含三個層面：法律

16、法規(guī)，公共政策以及內(nèi)部規(guī)章。合規(guī)管理，就是盡力促使企業(yè)的行為符 合這三個層面的規(guī)定。如果企業(yè)行為超出了合規(guī)中的 規(guī)定、“規(guī)章”、規(guī)則”，就會產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng) 險在不少情況下是重合的。如，金融機構(gòu)因某項業(yè)務(wù)違反法律而遭受處罰時，該機構(gòu)既面臨合規(guī)風(fēng)險，同時也要承擔(dān)法律風(fēng)險。與該業(yè)務(wù)相關(guān)的有關(guān)內(nèi)部制度、交易合同可能被認(rèn)定無效， 該機構(gòu)須承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失和責(zé)任。盡管如此，法律風(fēng)險管理與合規(guī)管理仍存在一定區(qū)別。 如合規(guī)風(fēng)險包括商譽風(fēng)險，而法律風(fēng)險 則不涉及商譽風(fēng)險。法務(wù)部負(fù)責(zé)向業(yè)務(wù)部門和管理人員提供法律咨詢，對業(yè)務(wù)方案及交易合同 的法律風(fēng)險進(jìn)行審查，合規(guī)部則負(fù)責(zé)監(jiān)控內(nèi)部政策、制度和流程的

17、合規(guī)性，并就合規(guī)風(fēng)險向管 理層提出報告和建議。在一些大型機構(gòu)中，法務(wù)部門與合規(guī)部門的職責(zé)界限往往比較模糊。 越來越多的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者希 望由法律部門來履行合規(guī)的職責(zé)。因此，合規(guī)管理，對于法務(wù)部來說，也是其工作清單的一部 分。法務(wù)部在履行法律風(fēng)險管理及合規(guī)管理的職責(zé)時，要以不同的工作理念來區(qū)別對待。如前所述， 合規(guī)的 規(guī)”僅包括法律，而且包括監(jiān)管政策、監(jiān)管通知，內(nèi)部規(guī)章等法律之外的規(guī)則。合規(guī) 管理的職能特征必定與監(jiān)管有關(guān)；而風(fēng)險管理的職能特征必定與風(fēng)險有關(guān)。這便是部分企業(yè)法 務(wù)部在履行合規(guī)管理時應(yīng)注意的問題。八、破產(chǎn)、重整、清算、解散當(dāng)企業(yè)發(fā)生資不抵債且缺乏清償能力的時候，企業(yè)有可能申請或被申請破產(chǎn)

18、。 屆時，法務(wù)部工作即轉(zhuǎn)為與破產(chǎn)法律相關(guān)的事項。破產(chǎn)是企業(yè)的非正常狀態(tài)，破產(chǎn)法務(wù)工作也是法務(wù)部的非常 規(guī)工作。如果是破產(chǎn)申請人，其法務(wù)可做工作有：向提交破產(chǎn)申請材料、協(xié)助成立破產(chǎn)清算小組、協(xié)調(diào) 債權(quán)人會議、起草和解或重整協(xié)議，作為清算組成員參與清算分配等。如果是債權(quán)人，其法務(wù) 可做工作有：以債權(quán)人名義提交破產(chǎn)申請、申報破產(chǎn)債權(quán)、主張破產(chǎn)程序中特別權(quán)利，如破產(chǎn) 抵銷權(quán)、取回權(quán)，債務(wù)人財產(chǎn)處置、擬定破產(chǎn)和解或重整協(xié)議，參與清算分配等。當(dāng)然，鑒于以上工作的非常規(guī)性和高度專業(yè)性，對大多數(shù)企業(yè)法務(wù)來說，較為陌生，必須借助 專業(yè)律師來予以完成。企業(yè)法務(wù)往往起到配合和協(xié)調(diào)的作用。破產(chǎn)、重整、清算、解散法律事

19、務(wù)，就單個法務(wù)部門的工作來說，可能很少。但這些破產(chǎn)法律 事務(wù)關(guān)系重大，不僅對法律知識、法律技能要求頗高，而且對企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)管理、財務(wù)技巧 也要極為精通。如能經(jīng)歷這方面的法律工作，對于一名法務(wù)人員來說，可謂不可多得的鍛煉機 會。九、管理性工作法務(wù)部門是由一群法務(wù)人員組成的。 為保障企業(yè)中法務(wù)專業(yè)性工作得以順利開展，管理性質(zhì)的工作，對于法務(wù)部是必不可少的。所謂管理性法務(wù)工作，指法務(wù)部負(fù)責(zé)人或更高級別的管理者， 為保證企業(yè)法務(wù)人員和法律事務(wù)的正常、高效運轉(zhuǎn)，而從事的管理工作。管理，通俗地說，無外乎是管人，還是管事。 法務(wù)部門的管理性工作，從管人的角度，可包括 以下事項：企業(yè)法務(wù)組織架構(gòu)搭建，法務(wù)人員工作分工安排，法務(wù)人員的崗位晉升與調(diào)整等。部門組織架構(gòu)，在集團(tuán)公司特別重要，其涉及集團(tuán)法務(wù)對下屬公司法務(wù)的管理模式問題，基本 上可分為集中式，授權(quán)式以及綜合式三種。人員的分工與分工調(diào)整、崗位的晉升與調(diào)整，其目 的均是發(fā)揮各法務(wù)人員的優(yōu)勢，激發(fā)法務(wù)人員的潛力，從而使其更好地貢獻(xiàn)價值。法務(wù)部負(fù)責(zé) 人除了管理部門內(nèi)員工以外，還需要協(xié)調(diào)與外部律師的關(guān)系，這也屬于法務(wù)