(法律法規(guī)課件)法律作業(yè)

1、. 國家審計機關(guān)依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審計監(jiān)督。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分2. 發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分3. 非依法發(fā)行的證券，不得買賣。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分4. 違反中華人民共和國證券法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分

2、5. 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。A. 錯誤B. 正確6. 在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用中華人民共和國證券法；中華人民共和國證券法未規(guī)定的，適用中華人民共和國公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分7. 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分8. 證券交易所、

3、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分9. 證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分10. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分11. 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。

4、改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分12. 違反中華人民共和國證券法第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分13. 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法

5、定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分14. 違反中華人民共和國證券法第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分15. 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分16. 證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除

6、外。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分17. 違反中華人民共和國證券法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的， 處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分18. 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。A. 錯誤B. 正確滿分：

7、 0.5 分19. 發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責(zé)核準的機構(gòu)或者部門規(guī)定。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分20. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分21. 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用中華人民共和國證券法；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分22. 在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分23. 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行

8、人與承銷的證券公司協(xié)商確定。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分24. 違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分25. 為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，違反中華人民共和國證券法第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分26. 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公

9、平、公正的原則。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分27. 公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分28. 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分29. 證券公司違反中華人民共和國證券法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得， 暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的

10、罰款。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分30. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的， 責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的， 還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A. 錯誤B. 正確滿分： 0.5 分1. 證券的代銷、包銷期

11、限最長不得超過（）日。A. 60B. 90C. 180D. 30滿分： 0.5 分2. 公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元；A. 6000萬6000萬B. 3000萬6000萬C. 3000萬3000萬D. 6000萬3000萬滿分： 0.5分3. 發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（）以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況

12、發(fā)生較大變化，是重大事件。A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%滿分： 0.5 分4. 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣（）元。A. 1 億B. 2 億C. 3 億D. 5 億滿分： 0.5 分5. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi)， 依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準的，應(yīng)當說明理由。A. 二個月B. 三個月C. 四個月D. 六個月滿分： 0.5 分6. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A

13、. 10B. 15C. 30D. 60滿分： 0.5 分7. 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A. 5%5%3B. 5%5%2C. 5%5%5D. 10%10%2滿分： 0.5 分8. 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。向累計超過（）人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。A. 100B. 200C. 50D. 250滿分：

14、0.5 分9. 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣（）A. 2000 萬元B. 3000 萬元C. 4000 萬元D. 5000 萬元滿分： 0.5 分10. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A. 5%7B. 5%3C. 10%3D. 5%5滿分： 0.5 分11. 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷

15、和參與承銷的證券公司組成。A. 1 千萬元B. 5 千萬元C. 3 千萬元D. 7 千萬元滿分： 0.512.A. 最近B. 最近C. 最近D. 最近）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：如果上市公司（1年3年2年5年滿分： 0.513.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A. 6 個月B. 12 個月C. 2 個月D. 24 個月滿分： 0.5 分14. 公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）；A. 10%B. 40%C. 20%D. 30%15.A. 3000 萬公司申請公司債券上市交易，債券實際發(fā)行額不得少于人民

16、幣（）元；B. 5000 萬C. 2000 萬D. 7000 萬滿分： 0.5 分16. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由。證券公司設(shè)立申請獲得批準的，申請人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。A. 3個月15日B. 6個月15日C. 6個月10日D. 3個月10日滿分： 0.5分17.

17、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）年。A. 10B. 20C. 15D. 5滿分： 0.5 分18. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中一項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；A. 2 億B. 1 億C. 5 億D. 3 億滿分： 0.5 分19. 股份有限公司申請股票上市，公司應(yīng)當在（）無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。A. 最近1 年B. 最近3 年C. 最近2 年D. 最近5 年滿分： 0.5 分20. 采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的

18、股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A. 10%B. 30%C. 50%D. 20%滿分： 0.5 分21. 除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內(nèi)，不得買賣該種股票。A. 3B. 5C. 10D. 15滿分： 0.5 分22. 公開發(fā)行公司債券，（）平均可分配利潤足以支付公司債券（）的利息；A.最近2年1年B.最近3年1年C.最近3年2年D.最近1年1年滿分：0.5分23. 證券公司

19、經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A. 3 億B. 5 億C. 7 億D. 1 億滿分： 0.5 分24. 設(shè)立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，（）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A. 最近2年2億B. 最近3年2億C. 最近3年3億D. 最近2年3億滿分： 0.5 分25. 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當在（）財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年滿分： 0.5 分26. 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在（）日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A. 10B. 30C. 60D. 9027. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于（ ）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查