項(xiàng)目驗(yàn)收管理制度

1、項(xiàng)目驗(yàn)收管理制度項(xiàng)目驗(yàn)收流程開發(fā)方申請(qǐng)驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作開發(fā)方提出系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)開發(fā)方制定系統(tǒng)驗(yàn)收計(jì)戈IJ,用戶方審核計(jì)劃進(jìn)行系統(tǒng)驗(yàn)收進(jìn)行系統(tǒng)驗(yàn)收評(píng)審形成系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告產(chǎn)品及系統(tǒng)移交1.開發(fā)方申請(qǐng)驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作根據(jù)用戶系統(tǒng)的特點(diǎn)，系統(tǒng)驗(yàn)收都應(yīng)在最終用戶方的實(shí)際系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境中進(jìn)行。要系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)前應(yīng)完成如下的工作：開發(fā)方應(yīng)在系統(tǒng)交付用戶方驗(yàn)收之前，對(duì)完整產(chǎn)品的運(yùn)行情況進(jìn)行確認(rèn)；開發(fā)方在完成確認(rèn)測(cè)試后，證實(shí)系統(tǒng)已滿足合同規(guī)定的條件及需求說明書中對(duì)系統(tǒng)功能和性能的要求；開發(fā)方應(yīng)準(zhǔn)備好提交驗(yàn)收的各種文檔、系統(tǒng)軟硬件配置清單，并做好產(chǎn)品的交付準(zhǔn)備；開發(fā)方的實(shí)施小組應(yīng)準(zhǔn)備好測(cè)試分析報(bào)告和技術(shù)總結(jié)報(bào)告，作為系統(tǒng)驗(yàn)收

2、的必備文件提供給用戶方；開發(fā)方應(yīng)支持用戶方對(duì)系統(tǒng)的驗(yàn)收測(cè)試和評(píng)審；開發(fā)方應(yīng)作出向用戶方提供人員培訓(xùn)和技術(shù)支持的計(jì)劃。2 .系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)開發(fā)方在完成規(guī)定的系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作以后，應(yīng)適時(shí)向用戶方正式提出系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，扼要說明申請(qǐng)系統(tǒng)驗(yàn)收的準(zhǔn)備情況和系統(tǒng)所具備的驗(yàn)收條件。開發(fā)方在提交系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，必須按合同書的有關(guān)規(guī)定，交付有關(guān)的產(chǎn)品資料，其中包括系統(tǒng)設(shè)備及系統(tǒng)軟件配置清單、文檔、技術(shù)總結(jié)報(bào)告和測(cè)試分析報(bào)告等。系統(tǒng)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)有開發(fā)方的技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字。用戶方的經(jīng)辦人必須了解要驗(yàn)收系統(tǒng)的功能、性能和系統(tǒng)配置與文檔等方面的要求，掌握合同書中規(guī)定的系統(tǒng)驗(yàn)收條款，對(duì)開發(fā)方提交的系統(tǒng)驗(yàn)收

3、。申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查，提出處理意見。用戶方技術(shù)負(fù)責(zé)人經(jīng)審查后，在申請(qǐng)報(bào)告上簽字并對(duì)開發(fā)方的申請(qǐng)作出答復(fù)。用戶方將按合同有關(guān)條款做好系統(tǒng)驗(yàn)收的全部準(zhǔn)備工作，包括對(duì)測(cè)試用例、測(cè)試數(shù)據(jù)、測(cè)試過程和測(cè)試環(huán)境的準(zhǔn)備。3 .系統(tǒng)驗(yàn)收計(jì)劃在系統(tǒng)驗(yàn)收活動(dòng)進(jìn)行之前，開發(fā)方應(yīng)制定一套完整的系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃。系統(tǒng)驗(yàn)收計(jì)劃應(yīng)由系統(tǒng)的開發(fā)方和用戶方共同制訂或由用戶方委托開發(fā)方單位制訂。該計(jì)劃要由用戶方認(rèn)可，而且還要包括一些由用戶方提供的測(cè)試方案。該計(jì)劃應(yīng)包括系統(tǒng)驗(yàn)收工作的活動(dòng)程序、驗(yàn)收測(cè)試要求、技術(shù)條件、設(shè)備資源、驗(yàn)收準(zhǔn)則、工作人員的組成以及日程安排等內(nèi)容。該計(jì)劃由用戶方審定后執(zhí)行。4 .驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃系統(tǒng)的驗(yàn)收測(cè)試是系統(tǒng)

4、驗(yàn)收活動(dòng)中最關(guān)鍵的步驟，被驗(yàn)收的系統(tǒng)必須滿足合同條款與系統(tǒng)需求說明書中規(guī)定的要求。4.1 測(cè)試計(jì)劃及流程包括下列幾項(xiàng)：(1)(1)測(cè)試計(jì)劃及程序的目的；(2)(2)各項(xiàng)功能測(cè)試所需輸入的數(shù)據(jù)；(3)(3)測(cè)試結(jié)果記錄的說明；(4)(4)觀察、測(cè)試結(jié)果的設(shè)備、工具及程序；(5)(5)測(cè)試進(jìn)度表；4.2 有關(guān)的測(cè)試結(jié)果要以書面報(bào)告的形式由開發(fā)方向用戶方提交，內(nèi)容包括:(1)(1)測(cè)試的系統(tǒng)功能；(2)(2)為糾正系統(tǒng)缺點(diǎn)需做的變動(dòng)；(3)(3)為提高系統(tǒng)性能提出的建議。5.驗(yàn)收測(cè)試前的檢查在系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試開始之前，用戶方必須提前將驗(yàn)收的有關(guān)資料分發(fā)給用戶方驗(yàn)收人員。驗(yàn)收人員需要檢查測(cè)試環(huán)境是否符合要

5、求，檢查全部測(cè)試項(xiàng)目的測(cè)試用例是否準(zhǔn)備好，有關(guān)測(cè)試人員是否全部到位。6.系統(tǒng)演示開發(fā)方應(yīng)向用戶方演示被驗(yàn)收系統(tǒng)的全部界面、系統(tǒng)包括的主要功能、性能，以證明系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的功能與合同要求一致。通過演示活動(dòng)讓用戶方成員對(duì)系統(tǒng)有一個(gè)直觀和概括的了解。驗(yàn)收委員可現(xiàn)場(chǎng)選用實(shí)例對(duì)被驗(yàn)收系統(tǒng)時(shí)行演示考核,序和文檔的一致性。7.驗(yàn)收測(cè)試系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試組應(yīng)按系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行功能測(cè)試、可靠性測(cè)試、安全性測(cè)試、性能測(cè)試、一致性測(cè)試和文檔測(cè)試。測(cè)試員按分工分別對(duì)被驗(yàn)收系統(tǒng)進(jìn)行逐項(xiàng)測(cè)試，并詳細(xì)記錄每一項(xiàng)測(cè)試結(jié)果，將這些結(jié)果分別與預(yù)期的結(jié)果對(duì)照分析，然后寫出系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告，該報(bào)告將作為用戶方評(píng)價(jià)系統(tǒng)的主要依據(jù)，也是用

6、戶方確定是否接收該系統(tǒng)的主要依據(jù)。8.系統(tǒng)驗(yàn)收評(píng)審在驗(yàn)收測(cè)試完成以后，用戶方應(yīng)及時(shí)主持評(píng)審會(huì)，通過有關(guān)報(bào)告和審議驗(yàn)收結(jié)果，并對(duì)系統(tǒng)作出綜合評(píng)價(jià)。8.1 評(píng)審內(nèi)容包括：(1)(1)文檔審查報(bào)告(2)(2)系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告(3)(3)測(cè)試分析報(bào)告(4)(4)技術(shù)總結(jié)報(bào)告9 .2 按以下的驗(yàn)收準(zhǔn)則對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)：(1)(1)系統(tǒng)是否滿足用戶信息系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。(2)(2)系統(tǒng)采用的技術(shù)和實(shí)現(xiàn)方案是否做到可靠、穩(wěn)定、靈活、實(shí)用。(3)(3)所選用的應(yīng)用開發(fā)平臺(tái)和開發(fā)工具先進(jìn)、簡(jiǎn)便、有效，便于與其他系統(tǒng)的銜接，實(shí)現(xiàn)資源共享。(4)(4)運(yùn)行系統(tǒng)的可靠性是系統(tǒng)建設(shè)的首要出發(fā)點(diǎn)。因此，要求開發(fā)方提供高可靠

7、性以證實(shí)與系統(tǒng)需求的一致性、程的產(chǎn)品和技術(shù)，確保系統(tǒng)的安全和可靠。要求系統(tǒng)具有較強(qiáng)的容錯(cuò)能力，使系統(tǒng)不易崩潰。(5)(5)關(guān)鍵系統(tǒng)設(shè)備與數(shù)據(jù)備份的設(shè)施是否達(dá)到安全可靠。用戶方應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真地討論，對(duì)被驗(yàn)收的系統(tǒng)給出實(shí)事求是的評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括系統(tǒng)的先進(jìn)性、功能性、可靠性和安全保密性。最后由用戶方進(jìn)行決定系統(tǒng)是否通過驗(yàn)收。9 .系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告在驗(yàn)收評(píng)審后，用戶方應(yīng)寫出系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，詳盡地記錄驗(yàn)收中對(duì)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)及驗(yàn)收意見。尤其要明確系統(tǒng)在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題和缺陷，以及需要改進(jìn)的意見和開發(fā)方對(duì)此所作的承諾。用戶方全體成員在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字。根據(jù)用戶方表決情況，由用戶方主任在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽署驗(yàn)收意見。如果系統(tǒng)驗(yàn)收不能

8、通過，用戶方將根據(jù)合同書的規(guī)定與供需雙方協(xié)商處理意見，可能的結(jié)果是：要求開發(fā)方限期完成開發(fā)任務(wù)，重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)或者終止合同。系統(tǒng)驗(yàn)收通過后，要確定系統(tǒng)進(jìn)入試運(yùn)行的時(shí)間結(jié)束時(shí)間，明確開發(fā)方在試運(yùn)行期間要解決的遺留問題以及改進(jìn)系統(tǒng)的意見，對(duì)此開發(fā)方的代表要作出承諾。10 .產(chǎn)品移交文檔應(yīng)在申請(qǐng)驗(yàn)收時(shí)提交，系統(tǒng)也已上線運(yùn)行，此時(shí)的移交應(yīng)是一些收尾工作，如：開發(fā)方不應(yīng)再保留正式系統(tǒng)的賬號(hào)，以及數(shù)據(jù)的管理職能等。二、項(xiàng)目驗(yàn)收原則驗(yàn)收參與部門：信息化驗(yàn)收小組，開發(fā)單位。在軟件開發(fā)合同的簽訂階段就提出軟件驗(yàn)收項(xiàng)目和驗(yàn)收通過標(biāo)準(zhǔn)的意見；在軟件的需求評(píng)審階段，仔細(xì)審閱軟件的需求規(guī)格說明書，指出不利于測(cè)試和可能

9、存在歧義的描述；在尹發(fā)方開發(fā)完軟件并經(jīng)過開發(fā)方內(nèi)部仔細(xì)的測(cè)試后，對(duì)完成的軟件進(jìn)行評(píng)審(或第三方的驗(yàn)收測(cè)試)，提供完整的錯(cuò)誤報(bào)告提交給用戶方，由用戶方根據(jù)之前簽訂的開發(fā)合同中相應(yīng)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)判斷是否進(jìn)行驗(yàn)收。三、驗(yàn)收內(nèi)容和評(píng)定1.驗(yàn)收內(nèi)容1.1 功能項(xiàng)測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說明書中的所有功能項(xiàng)進(jìn)行測(cè)試；1.2 業(yè)務(wù)流程測(cè)試對(duì)軟件項(xiàng)目的典型業(yè)務(wù)流程進(jìn)行測(cè)試；1.3 容錯(cuò)測(cè)試容錯(cuò)測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：(1)(1)軟件對(duì)用戶常見的誤操作是否能進(jìn)行提示；(2)(2)軟件對(duì)用戶的操作錯(cuò)誤和軟件錯(cuò)誤，是否有準(zhǔn)確、清晰的提示；(3)(3)軟件對(duì)重要數(shù)據(jù)的刪除是否有警告和確認(rèn)提示；(4)(4)軟件是否能判斷數(shù)據(jù)的有效性

10、，屏蔽用戶的錯(cuò)誤輸入，識(shí)別非法值，并有相應(yīng)的錯(cuò)誤提示。1.4 安全性測(cè)試安全性測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：(1)(1)軟件中的密鑰是否以密文方式存儲(chǔ)；(2)(2)軟件是否有留痕功能，即是否保存有用戶的操作日志；(3)(3)軟件中各種用戶的權(quán)限分配是否合理；1.5 性能測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說明書中明確的軟件性能進(jìn)行測(cè)試。書中的各項(xiàng)性能指標(biāo)。測(cè)試的準(zhǔn)則是要滿足規(guī)格說明1.6 易用性測(cè)試易用性測(cè)試的內(nèi)容包括：(1)(1)軟件的用戶界面是否友好；(2)(2)軟件中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的英文提示；(3)(3)軟件中各個(gè)模塊的界面風(fēng)格是否一致；(4)(4)軟件中的查詢結(jié)果的輸出方式是否比較直觀、

11、合理。1.7 適應(yīng)性測(cè)試參照用戶的軟、硬件使用環(huán)境和需求規(guī)格說明書中的規(guī)定，列出開發(fā)的軟件需要滿足的軟、硬件環(huán)境。對(duì)每個(gè)環(huán)境進(jìn)行測(cè)試。1.8 文檔測(cè)試用戶文檔包括：安裝手冊(cè)、操作手冊(cè)和維護(hù)手冊(cè)。對(duì)用戶文檔測(cè)試的內(nèi)容包括：(1)(1)文檔是否齊全、是否包含產(chǎn)品使用所需的信息和所有的功能模塊；(2)(2)文檔描述的信息是否正確，是否沒有歧義和錯(cuò)誤的表達(dá)；(3)(3)文檔是否容易理解，是否通過使用適當(dāng)?shù)男g(shù)語、圖形表示、詳細(xì)的解釋來表達(dá);(4)(4)文檔對(duì)主要功能和關(guān)鍵操作是否提供應(yīng)用實(shí)例；(5)(5)文檔是否有詳細(xì)的目錄表和索引表；2 .驗(yàn)收評(píng)定2.1 軟件錯(cuò)誤的嚴(yán)重性等級(jí)(1)(1)不能執(zhí)行正常功

12、能或重要功能，或者危及人身安全；(2)(2)嚴(yán)重地影響系統(tǒng)要求或基本功能的實(shí)現(xiàn)，且沒有辦法解決；(3)(3)嚴(yán)重地影響系統(tǒng)要求或基本功能的實(shí)現(xiàn)，但存在合理的解決辦法；(4)(4)使操作者不方便或遇到麻煩，但不影響執(zhí)行正常功能或重要功能；其它錯(cuò)誤；2.2 錯(cuò)誤與嚴(yán)重性等級(jí)對(duì)應(yīng)表1 1 級(jí)錯(cuò)誤這一級(jí)別的錯(cuò)誤一般包括以下內(nèi)容：沒有實(shí)現(xiàn)或錯(cuò)誤地實(shí)現(xiàn)重要的功能；業(yè)務(wù)流程存在重大隱患；軟件在操作過程中由于軟件自身的原因自動(dòng)退出系統(tǒng)或出現(xiàn)死機(jī)的情況；軟件在操作過程中由于軟件自身的原因?qū)ο到y(tǒng)或數(shù)據(jù)造成破壞；在現(xiàn)有的軟、硬件環(huán)境下不能實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的功能；特殊軟件在操作過程中可能危及系統(tǒng)和人身安全等。2 2 級(jí)錯(cuò)誤這

13、一級(jí)別的錯(cuò)誤一般包括：沒有實(shí)現(xiàn)基本功能，并且不存在替代辦法；沒有實(shí)現(xiàn)重要功能中的部分功能，并且不存在替代辦法；業(yè)務(wù)流程銜接錯(cuò)誤；密鑰以明文方式存儲(chǔ);沒有留痕功能；用戶的權(quán)限分配不合理；在現(xiàn)有的環(huán)境下，不能實(shí)現(xiàn)部分功能且沒有替代方案；沒有滿足系統(tǒng)的性能要求。3 3 級(jí)錯(cuò)誤這一級(jí)的錯(cuò)誤是與第 2 2 級(jí)別的錯(cuò)誤相對(duì)應(yīng)的，而第 3 3 級(jí)錯(cuò)誤則存在替代方法；對(duì)誤操作或錯(cuò)誤操作沒有提示，導(dǎo)致非法數(shù)據(jù)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫。4 4 級(jí)錯(cuò)誤這一級(jí)別的錯(cuò)誤通常為易用性方面的錯(cuò)誤。比如界面不友好、前后風(fēng)格不一；中英文混雜；查詢結(jié)果輸出不直觀等。5 5 級(jí)錯(cuò)誤通常為文檔方面的錯(cuò)誤，如安裝手冊(cè)、操作手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)中的描述錯(cuò)誤

14、。要求對(duì)發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)錯(cuò)誤都要確定相應(yīng)的嚴(yán)重性等級(jí)。全部改正方可，如錯(cuò)誤的級(jí)別和數(shù)量在合同可接受的范圍外， 用戶方認(rèn)為軟件不可驗(yàn)收， 要求開發(fā)方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全面整改軟件， 并再次進(jìn)行完整的驗(yàn)收測(cè)試。2.3 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)(1)(1)測(cè)試用例不通過數(shù)的比例 1.51.5%;(2)(2)不存在錯(cuò)誤等級(jí)為 1 1 的錯(cuò)誤；(3)(3)不存在錯(cuò)誤等級(jí)為 2 2 的錯(cuò)誤；(4)(4)錯(cuò)誤等級(jí)為 3 3 的錯(cuò)誤數(shù)量&5;5;（5 5）所有提交的錯(cuò)誤都已得到更正;2.4 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)說明驗(yàn)收項(xiàng)目的劃分參照 GB/TGB/T1626016260 標(biāo)準(zhǔn)。在該標(biāo)準(zhǔn)中，將軟件的質(zhì)量特性分為 6 6 大特性、21

15、21 個(gè)子特性，而對(duì)于具體的軟件，并非都要進(jìn)行這 2121 個(gè)特性的測(cè)試和評(píng)價(jià)。本文選取的是最通用的子特性部分，針對(duì)各種不同的軟件，可以對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行剪裁或擴(kuò)充。需要制定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，即每一級(jí)別的錯(cuò)誤量的可接受范圍。一般來說，不允許存在1 1 級(jí)和 2 2 級(jí)錯(cuò)誤，而 3 3 級(jí)錯(cuò)誤的數(shù)量則可按本標(biāo)準(zhǔn)確定或由用戶方和開發(fā)方根據(jù)軟件的規(guī)模和復(fù)雜程度進(jìn)行商定，并在軟件開發(fā)合同中明確地列出。在軟件驗(yàn)收測(cè)試中，測(cè)試的依據(jù)包括軟件的投標(biāo)文件、開發(fā)合同、需求規(guī)格說明書，同時(shí)還包括特定軟件的相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（這些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在開發(fā)合同中明示出來）。在用戶方進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試后，將發(fā)現(xiàn)的所有錯(cuò)誤進(jìn)行總結(jié)和歸納，并提交完整的錯(cuò)誤報(bào)告，在錯(cuò)誤報(bào)告中包括每一級(jí)別的錯(cuò)誤數(shù)量和錯(cuò)誤清單（所有的錯(cuò)誤都需經(jīng)過用戶方和開發(fā)方的確認(rèn)）。用戶方根據(jù)錯(cuò)誤報(bào)告中每一級(jí)別的錯(cuò)誤數(shù)量和錯(cuò)誤清單與軟件開發(fā)合同中的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照， 如錯(cuò)誤的級(jí)別和數(shù)量在合同中沒有約定，可按本辦法的規(guī)定進(jìn)行。用戶方認(rèn)為軟件可以驗(yàn)收，但要求開發(fā)方對(duì)錯(cuò)誤報(bào)告中的所有錯(cuò)誤進(jìn)行整改，并提交給軟件評(píng)測(cè)中心進(jìn)行回歸測(cè)試， 確認(rèn)錯(cuò)誤報(bào)告中的所有錯(cuò)誤全部改正方可； 如錯(cuò)誤的級(jí)別和數(shù)量在合同可接受的范圍外，用戶方認(rèn)為軟件不可驗(yàn)收，要求開發(fā)方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全面整改軟件，并再次