第二章產(chǎn)業(yè)組織理論

1、第二章第二章 產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論 通過本章的學(xué)習(xí)通過本章的學(xué)習(xí), ,了解產(chǎn)業(yè)組織理論形成、發(fā)展的過程和了解產(chǎn)業(yè)組織理論形成、發(fā)展的過程和趨勢，掌握產(chǎn)業(yè)組織的涵義、馬歇爾沖突、產(chǎn)業(yè)組織理論趨勢，掌握產(chǎn)業(yè)組織的涵義、馬歇爾沖突、產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派以及學(xué)會運用的哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派以及學(xué)會運用S SC CP P分析范式分分析范式分析具體產(chǎn)業(yè)情況。析具體產(chǎn)業(yè)情況。教學(xué)目的與要求教學(xué)目的與要求 教學(xué)重點教學(xué)重點: :產(chǎn)業(yè)組織的含義、哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織的含義、哈佛學(xué)派的SCPSCP分析范式分析范式 教學(xué)難點教學(xué)難點: :馬歇爾沖突、可競爭市場理論馬歇爾沖突、可競爭市場理論 教學(xué)重點與

2、難點教學(xué)重點與難點 產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主者市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。關(guān)系和利益關(guān)系。第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展一、一、 產(chǎn)業(yè)組織的含義產(chǎn)業(yè)組織的含義1.1.亞當(dāng)亞當(dāng)斯密斯密 國富論國富論(1776)(1776)2.2.馬歇爾馬歇爾經(jīng)濟學(xué)原理經(jīng)濟學(xué)原理（18901890）：）：“組織組織”理論，理論，“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”。3.3.張伯倫張伯倫壟斷競爭論理壟斷競爭論理（19331933）和羅賓遜）和羅賓遜不

3、不完全競爭經(jīng)濟學(xué)完全競爭經(jīng)濟學(xué)（19331933）：不完全競爭的市場）：不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)理論，初步形成了了結(jié)構(gòu)理論，初步形成了了“結(jié)構(gòu)績效結(jié)構(gòu)績效”分析的分析的框架?？蚣?。4.4.梅森梅森產(chǎn)業(yè)組織研究小組產(chǎn)業(yè)組織研究小組哈佛學(xué)派。貝恩哈佛學(xué)派。貝恩產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織（19591959）：系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論，）：系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論作為一個經(jīng)濟學(xué)分支的形成。標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論作為一個經(jīng)濟學(xué)分支的形成。第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展二二、 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 斯密的勞動分工理論斯密的勞動分工理論馬歇爾的馬歇爾的“組織組織”理論與理論與“馬歇爾馬歇爾沖突沖

4、突”張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論哈佛學(xué)派哈佛學(xué)派SCPSCP范式的產(chǎn)業(yè)組織理論范式的產(chǎn)業(yè)組織理論 馬歇爾（馬歇爾（MarshallMarshall） 英國，英國，18901890年年經(jīng)濟學(xué)原理經(jīng)濟學(xué)原理; ; 組織：組織：第四生產(chǎn)要素第四生產(chǎn)要素“有時把組織分開來算作一個獨立的生產(chǎn)要素，似乎最為妥當(dāng)有時把組織分開來算作一個獨立的生產(chǎn)要素，似乎最為妥當(dāng)”第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展二二、 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的形成馬歇爾沖突：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性馬歇爾沖突：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性, ,使這些企業(yè)的單位產(chǎn)品成本使這些企業(yè)的單位產(chǎn)品

5、成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中壟斷因素不斷增強，不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中發(fā)輝的作用，使經(jīng)濟喪失活而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中發(fā)輝的作用，使經(jīng)濟喪失活力。力。馬歇爾沖突成為產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。馬歇爾沖突成為產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟性規(guī)模經(jīng)濟性單位成本下降單位成本下降市場占有率提高市場占有率提高競爭市場競爭市場壟斷壟斷Marshalls dilemma第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展1.1.芝加哥學(xué)芝加哥學(xué)派的產(chǎn)

6、業(yè)組織理論派的產(chǎn)業(yè)組織理論2.2.鮑莫爾的可競爭市場理論鮑莫爾的可競爭市場理論第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展三三、 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展經(jīng)濟理論體系：經(jīng)濟自由主義思想、社會達(dá)爾文主義，經(jīng)濟理論體系：經(jīng)濟自由主義思想、社會達(dá)爾文主義，“生存生存檢驗檢驗”的過程；的過程；基本理論主張：維護市場競爭機制、鼓勵競爭、反對政府干預(yù)；基本理論主張：維護市場競爭機制、鼓勵競爭、反對政府干預(yù)；行為主義：強調(diào)和重視廠商行為分析；行為主義：強調(diào)和重視廠商行為分析；效率效率績效績效結(jié)構(gòu)：不是不同的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的市場績效，結(jié)構(gòu)：不是不同的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的市場績效，而是不同的企業(yè)效率從而市場績效

7、形成不同的市場結(jié)構(gòu)。而是不同的企業(yè)效率從而市場績效形成不同的市場結(jié)構(gòu)。 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展1.1.芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等布羅增、波斯納等施蒂格勒（施蒂格勒（1911-19911911-1991）：芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士）：芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士19681968年，年，產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織； 19821982諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎信息經(jīng)濟學(xué)；宏觀經(jīng)濟調(diào)控；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制政策信息經(jīng)濟學(xué)；宏觀經(jīng)濟調(diào)控；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制政策信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用強調(diào)

8、新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動中的適用性強調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動中的適用性即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)是存在的在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)是存在的19821982年諾獎獲得者年諾獎獲得者第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展理論理論可競爭市場理論是鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。該理論認(rèn)可競爭市場理論是鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等

9、市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進人的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會只要保持市場進人的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。鮑莫爾認(rèn)為在存在競爭或者潛在進入者的的高集中度的市場結(jié)構(gòu)

10、是可以和效率并存的。鮑莫爾認(rèn)為在存在競爭或者潛在進入者的條件下，即使是自然壟斷條件下的現(xiàn)有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競條件下，即使是自然壟斷條件下的現(xiàn)有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競爭的價格水平，推翻了壟斷市場結(jié)構(gòu)會決定壟斷性市場行為，導(dǎo)致壟斷利潤的單向關(guān)聯(lián)爭的價格水平，推翻了壟斷市場結(jié)構(gòu)會決定壟斷性市場行為，導(dǎo)致壟斷利潤的單向關(guān)聯(lián)的理論假定。的理論假定。 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展2.2.鮑莫爾的可競爭市場理論鮑莫爾的可競爭市場理論兩個重要的概念兩個重要的概念沉沒成本沉沒成本指企業(yè)進入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場時不能收回的指企業(yè)進入市場所投入的資本，當(dāng)企

11、業(yè)退出市場時不能收回的部分。部分。完全可競爭市場完全可競爭市場是指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收是指市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展羅賓遜羅賓遜(Robbison)張伯倫張伯倫(Chamberlin)馬歇爾馬歇爾 (Marshall)亞當(dāng)亞當(dāng)斯密斯密(Adam Smith)不完全競爭經(jīng)濟學(xué)不完全競爭經(jīng)濟學(xué)壟斷競爭理論壟斷競爭理論馬歇爾沖突馬歇爾沖突國富論國富論 二十世紀(jì)三十年代以前二十世紀(jì)三十年代以前第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展梅

12、森提出了產(chǎn)業(yè)組織梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系和研理論的理論體系和研究方向，并在究方向，并在19391939年年出版了出版了大企業(yè)的生大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策產(chǎn)價格政策一書和一書和一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度的資料的資料梅森（梅森（E ES S Mason Mason）在）在哈佛大學(xué)建立了一個哈佛大學(xué)建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，產(chǎn)業(yè)組織研究小組，對市場競爭過程，組對市場競爭過程，組織結(jié)構(gòu)、競爭行為競織結(jié)構(gòu)、競爭行為競爭結(jié)果進行研究爭結(jié)果進行研究克拉克（克拉克（J JM MClarkClark）發(fā)表了發(fā)表了論有效競爭論有效競爭的概念的概念對產(chǎn)業(yè)組織對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的理論的發(fā)展和體

13、系的建立也產(chǎn)生了重大影建立也產(chǎn)生了重大影響，提出了有效競爭響，提出了有效競爭的基本概念和標(biāo)準(zhǔn)的基本概念和標(biāo)準(zhǔn)1938年年1939年年1940年年2020世紀(jì)三十年代世紀(jì)三十年代七十年代七十年代第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展7070年代以后年代以后哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善哈佛學(xué)派不斷受到批評和挑戰(zhàn)哈佛學(xué)派不斷受到批評和挑戰(zhàn)代表主流學(xué)派即哈佛學(xué)派沿著代表主流學(xué)派即哈佛學(xué)派沿著SCPSCP范式繼續(xù)前進的產(chǎn)范式繼續(xù)前進的產(chǎn)業(yè)組織理論業(yè)組織理論; ;代表人物有考林、沃特森等；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學(xué)派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代以芝加哥學(xué)

14、派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生與發(fā)展Market structureMarket conductMarket performance1.SCP1.SCP范式范式Structure-Conduct-Structure-Conduct-Performance ParadigmPerformance Paradigm“市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)市場行為市場行為市市場績效場績效”范式范式u主要以進入壁壘、市場集中度、產(chǎn)品主要以進入壁壘、市場集中度、產(chǎn)品差異化等指標(biāo)來衡量。差異化等指標(biāo)來衡量。u哈佛學(xué)派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織

15、理論哈佛學(xué)派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，在分析方法上重視實證分析、重體系，在分析方法上重視實證分析、重視市場結(jié)構(gòu)的作用。視市場結(jié)構(gòu)的作用。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容一、哈佛學(xué)派的主要理論一、哈佛學(xué)派的主要理論行行 為為結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)績績 效效績績 效效行行 為為結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)更為復(fù)雜的更為復(fù)雜的SCPSCP之間的關(guān)系之間的關(guān)系傳統(tǒng)的傳統(tǒng)的SCPSCP分析范式分析范式第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容市場基本供求狀況市場基本供求狀況市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)市場行為市場行為市場績效市場績效 政府政策第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容S-C-P paradigm (S-C-P pa

16、radigm (哈佛學(xué)派的哈佛學(xué)派的SCPSCP分析范式分析范式) )定價行為定價行為廣告行為廣告行為兼并行為兼并行為市場集中度市場集中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)品差別化進入壁壘進入壁壘 效率效率收益收益技術(shù)進步技術(shù)進步Market structureMarketConductMarketPerformance第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容1主張維護企業(yè)間的主張維護企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市競爭活力，發(fā)揮市場機制的作用，以場機制的作用，以最大限度地滿足市最大限度地滿足市場需求和推動技術(shù)場需求和推動技術(shù)進步。進步。2制定嚴(yán)格的反壟斷制定嚴(yán)格的反壟斷政策，完善維護公政策，完善維護公平競爭的法律體系。

17、平競爭的法律體系。法規(guī)包括禁止卡特法規(guī)包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業(yè)間的限制橫向企業(yè)間的合并與兼并、取消合并與兼并、取消歧視性價格等內(nèi)容歧視性價格等內(nèi)容3其理論主張對美國其理論主張對美國司法部兼并準(zhǔn)則和司法部兼并準(zhǔn)則和反壟斷內(nèi)容的出臺反壟斷內(nèi)容的出臺起了重要作用，這起了重要作用，這類準(zhǔn)則對各類兼并類準(zhǔn)則對各類兼并采取了采取了嚴(yán)厲采取了采取了嚴(yán)厲的制裁措施的制裁措施2.2.哈佛學(xué)派的政策主張哈佛學(xué)派的政策主張第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容19681968年施蒂格勒的年施蒂格勒的名著名著產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織一一書的問世，標(biāo)志著書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論芝

18、加哥學(xué)派在理論上的成熟。上的成熟。信奉市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，反對政信奉市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，反對政府過多干預(yù)府過多干預(yù)績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)；如果一個企業(yè)出現(xiàn)高利潤的話，的市場結(jié)構(gòu)；如果一個企業(yè)出現(xiàn)高利潤的話，完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟斷的結(jié)果斷的結(jié)果反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率，即社會反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率，即社會福利的最大化。是保護競爭，而不是單純保福利的最大化。是保護競爭，而不是單純保護競爭者，維持競爭者的數(shù)量。主張消極的護競爭者，維持競爭者的數(shù)量。主張消極

19、的反托拉斯政策反托拉斯政策第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容二、芝加哥學(xué)派的主要理論二、芝加哥學(xué)派的主要理論結(jié)構(gòu)決定行為和績效結(jié)構(gòu)決定行為和績效市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)主義結(jié)構(gòu)主義效率主義效率主義提倡政府干預(yù)提倡政府干預(yù)反對政府干預(yù)反對政府干預(yù)反壟斷政策反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并企業(yè)分割、禁止兼并反壟斷政策反壟斷政策禁止卡特爾行為禁止卡特爾行為進入壁壘進入壁壘進入的不利因素進入的不利因素進入壁壘進入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較較實證分析實證分析理論推導(dǎo)理論推導(dǎo)第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的主要學(xué)派及其理論內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展分析框架分析框架理