認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核情況報(bào)告

1、第四屆全國(guó)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作會(huì)議認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分會(huì)場(chǎng)會(huì)議資料之一目 錄一 2015 年專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核基本情況二 發(fā)現(xiàn)問題的統(tǒng)計(jì)分析三 突出問題變化與典型案例四 2016年工作思路（一）范圍及區(qū)域分布一、基 本 情 況覆蓋14個(gè)省市地區(qū)專項(xiàng)監(jiān)督：5家機(jī)構(gòu)，關(guān)鍵場(chǎng)所2個(gè) 一般場(chǎng)所3個(gè)確認(rèn)審核：16家機(jī)構(gòu) 、64獲證組織涉及17個(gè)專業(yè)類別領(lǐng)域范圍環(huán)境管理體系EMS質(zhì)量管理體系QMS職業(yè)健康安全管理體系OHSMS（二）處理結(jié)果暫停:1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)告誡: 3家認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理的企業(yè)：補(bǔ)充審核：35家；縮小范圍：9家；暫停：7家；撤銷：19家一、基 本 情 況（三）投入評(píng)審人員：80余人次評(píng)審人日數(shù)：600

2、余人天經(jīng)費(fèi)：80.1萬，交通食宿費(fèi)用全由CNAS承擔(dān)一、基 本 情 況 （一）專項(xiàng)監(jiān)督開具不符合85項(xiàng)二、發(fā)現(xiàn)問題的統(tǒng)計(jì)分析一一般不符般不符合合47項(xiàng)，項(xiàng)，占占55%嚴(yán)嚴(yán)重不符重不符合合38項(xiàng)，項(xiàng)，占占45%17項(xiàng)不符合/機(jī)構(gòu) （二）確認(rèn)審核開具不符合45項(xiàng)16家機(jī)構(gòu)：基本滿足要求4家，存在問題12家45項(xiàng)不符合：嚴(yán)重17項(xiàng)，一般15項(xiàng)。一一般不符合般不符合15項(xiàng)，占項(xiàng)，占47%嚴(yán)嚴(yán)重不符合重不符合17項(xiàng)，占項(xiàng)，占53%基基本滿足本滿足要求要求4家，家，占占25%存存在問題在問題12家，占家，占75%二、發(fā)現(xiàn)問題的統(tǒng)計(jì)分析64家獲證組織：未發(fā)現(xiàn)問題20家，存在一般性問題24家； 嚴(yán)重問題13家

3、，管理體系未實(shí)際運(yùn)行7家。2014年22.4%46.3%22.4%9.0%2015年31.3%37.5%20.3%10.9%未發(fā)現(xiàn)問題一般性問題嚴(yán)重問題未實(shí)際運(yùn)行15家31家15家6家20家24家13家7家0.0%20.0%40.0%60.0%二、發(fā)現(xiàn)問題的統(tǒng)計(jì)分析2009年以前： 審核員不到現(xiàn)場(chǎng) 認(rèn)證咨詢一條龍 超認(rèn)可領(lǐng)域范圍等三、突出問題變化與典型案例突出問題的變化突出問題的變化近幾年： 審核員工作經(jīng)歷、學(xué)歷不真實(shí) 審核有效性 超認(rèn)可業(yè)務(wù)類別范圍 企業(yè)自身管理能力薄弱，質(zhì)量意識(shí)較差，認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)高老問題：小型企業(yè) 審核員的能力及責(zé)任心不足，現(xiàn)場(chǎng)審核走過場(chǎng)，不能結(jié)合企業(yè)實(shí)際組織結(jié)構(gòu)及管理模式實(shí)施

4、審核新現(xiàn)象：大型企業(yè)三、突出問題變化與典型案例審核記錄與實(shí)際不符：機(jī)構(gòu)審核記錄：1、占地面積：2000平方米；2、車間面積：1000平方米；3、倉庫面積：200平方米4、 辦公面積：200平方米 5、 電腦7部“ “6、車間廠房和均為磚混結(jié)構(gòu)，車間光線適宜，辦公區(qū)域干凈衛(wèi)生CNAS確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)：簡(jiǎn)陋農(nóng)家院和大棚庫房20平米條件臟亂差，車間套著養(yǎng)雞籠與體系有關(guān)的材料，包括記錄都不在現(xiàn)場(chǎng)，而在幾公里外老板二居室的家中。三、突出問題變化與典型案例審核安排存在嚴(yán)重問題：XX設(shè)計(jì)研究院有限公司QMS認(rèn)證范圍：“鐵路、公路、市政公用工程咨詢，工程勘察（巖 土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測(cè)量），市政和公路工程設(shè)

5、計(jì)，測(cè) 繪，地基與基礎(chǔ)工程、邊坡、鑿井施工” 機(jī)構(gòu)上報(bào)系統(tǒng)的企業(yè)人數(shù)為56人，并以此確定審核人日數(shù)；確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)：企業(yè)實(shí)際人數(shù)約190人，有6個(gè)分公司 未安排對(duì)分公司的現(xiàn)場(chǎng)審核三、突出問題變化與典型案例人員經(jīng)歷問題：同一審核員兩份不同的工作經(jīng)歷明顯不一致，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)不真實(shí)的經(jīng)歷授予了專業(yè)能力。企業(yè)內(nèi)審管評(píng)不真實(shí)問題 ：有企業(yè)年的內(nèi)審、管評(píng)記錄，除日期變動(dòng)外，內(nèi)容完全一樣。審核員不能發(fā)現(xiàn)。三、突出問題變化與典型案例企業(yè)體系文件與實(shí)際明顯不符 ：某企業(yè)認(rèn)證證書認(rèn)證范圍：“計(jì)算機(jī)軟硬件的銷售”質(zhì)量手冊(cè)描述:“公司應(yīng)策劃各種工業(yè)用粘合劑、玻璃等化工產(chǎn)品，管材、五金交電及風(fēng)機(jī)設(shè)備的產(chǎn)品銷售和服務(wù)實(shí)現(xiàn)所需的過程.”。“一般不合格：產(chǎn)品缺斤少兩等，但可利用的、不會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格”。三、突出問題變化與典型案例四、2016年工作思路繼續(xù)加強(qiáng)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核的力度，專項(xiàng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)數(shù)量和確認(rèn)審核企業(yè)數(shù)量顯著增加加大專項(xiàng)監(jiān)督和處理結(jié)果的宣傳力度，發(fā)揮警示作