淺議投標人資格審查的若干問題1

1、淺談我市建設(shè)工程招投標資格審查中存在的若干問題根據(jù)國家七部委30號令工程建設(shè)項目施工招投標辦法規(guī)定，“招標人可以根據(jù)招標項目本身的特點和需要，要求潛在投標人或者投標人提供滿足其資格要求的文件，對潛在投標人或者投標人進行資格審查?！闭袠送稑朔ㄍ瑫r規(guī)定“招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。”資格審查作為招投標工作的一個重要環(huán)節(jié)，已成為業(yè)界高度關(guān)注的問題。在此就建設(shè)工程項目招投標過程中的資格審查工作作一些淺顯的探討。一、資格審查方式資格審查是招投標工作中的一個重要環(huán)節(jié)，招投標順利進行的保障，按照工程建設(shè)項目施工招標投標辦法和工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法等有關(guān)

2、文件規(guī)定，資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種方式。資格預(yù)審是指投標前對獲取資格預(yù)審文件并提交資格預(yù)審申請文件的潛在投標人進行資格審查的一種方式。目前，我市房屋建筑及市政道路、水利工程等施工招投標中大多數(shù)采取資格預(yù)審。資格后審是指在開標后對投標人進行的資格審查。此辦法在國際招標或規(guī)模較大的工程項目招標中經(jīng)常采用，我市交通工程目前普遍采用該類辦法。資格預(yù)審的優(yōu)缺點，1可以提前廢除不合格的潛在投標人，節(jié)約投標費用；2可以使招標人預(yù)知合格投標人數(shù)量，防止因投標人不足項目流標延誤工期；3減少不合格投標人標書評審的工作和時間等。但在具體實施過程中也存在一些值得進一步探討的問題。如：預(yù)審工作量大，難以保證資

3、格審查工作的質(zhì)量；如何選取通過資格審查的報名單位作為投標人缺乏統(tǒng)一標準；容易將公開招標演變成邀請招標。資格后審的優(yōu)缺點，1可以促成充分競爭，利于招標人擇優(yōu)選擇承包單位；2防止招標人設(shè)置條件排斥潛在投標人，預(yù)防腐敗的有效利器；3可有效防止串標圍標情況的產(chǎn)生；但資格后審也存在著有待完善的方面，如可能造成投標單位過多，評標工作量過大等。二、我市建設(shè)工程招投標資格審查現(xiàn)狀據(jù)統(tǒng)計，市招投標中心08-10年共有409個建設(shè)工程招標項目進行資格審查。有效地促進了招投標工作的順利開展，提高了招標效率，降低了評標工作強度，但根據(jù)資格審查制度執(zhí)行幾年來所表現(xiàn)的情況分析，還存在需要進一步的規(guī)范和完善的問題。1、資格

4、預(yù)審標準文本基本未使用根據(jù)2007年九部委56號令規(guī)定從2008年5月1日起，在政府投資項目中試行標準資格預(yù)審文件，通過標準化、格式化的文件來規(guī)范施工招標資格預(yù)審，促進招投標活動公開、公平、公正和誠實信用，而我市至目前為止在資格預(yù)審過程中未使用過標準文本，致使很多單位和部門都會在此設(shè)置一些排斥性條款，針對性條款，如一些較利于意向單位的業(yè)績加分條款，一些對當?shù)赝稑似髽I(yè)有利的備案、核準等相關(guān)條款，通過層層設(shè)置障礙，合法的排斥掉部分非潛在投標人，以達到不同的目的。2、資格預(yù)審評審小組組成基本不合規(guī)資格預(yù)審評審小組是資格預(yù)審過程中的主體，其職業(yè)素質(zhì)的高低，業(yè)務(wù)能力的強弱都直接影響著評審結(jié)果；根據(jù)舟山市

5、房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標投標資格審查規(guī)定舟建委200852號第八條，資格預(yù)審評審工作由招標人自行組織的資格預(yù)審評審小組負責，資格預(yù)審評審小組人員應(yīng)由相關(guān)專業(yè)人員組成。這與招投標法關(guān)于評審小組的組成存在一定沖突，且實際操作中由于監(jiān)管主體缺位現(xiàn)象嚴重，房屋建筑于市政工程資格審查行業(yè)監(jiān)管部門和綜合監(jiān)管部門在資格預(yù)審過程中基本不參與現(xiàn)場監(jiān)管，市招投標中心業(yè)務(wù)科室對于資格預(yù)審雖然基本到場，但根本無法做到全過程參與監(jiān)督管理，更無法做到對報名單位相關(guān)資料進行審核，導致代理機構(gòu)在資格預(yù)審過程中具有較大操控權(quán)，資格預(yù)審中弄虛作假、徇私舞弊的情況無法及時予以糾正和查處；同時由于審查專家缺少有效地制約措施

6、，且沒有建立專門的資格審查專家?guī)?，每次資格預(yù)審小組都由業(yè)主或代理機構(gòu)隨意組合，其綜合素質(zhì)業(yè)務(wù)能力良莠不齊，評審責任心強弱不一，致使他們評判權(quán)被無限放大，基本都代表業(yè)主意愿，在評審過程中很容易出現(xiàn)傾向性或針對性審查排斥潛在投標人，導致招投標公正性無法體現(xiàn)。水利工程招標項目在經(jīng)過項目業(yè)主、行業(yè)主管部門、招標代理聯(lián)合資格預(yù)審后，行業(yè)主管部門還要進行復審，并可以根據(jù)復審推翻資格預(yù)審結(jié)果，有明顯越俎代庖之嫌。使資格預(yù)審實際上變成了行業(yè)主管部門審查，喪失了公正性和嚴肅性。3、資格預(yù)審過程欠規(guī)范資格預(yù)審作為招投標過程中的一個環(huán)節(jié)具有它的嚴肅性，但我市實際操作中還有不規(guī)范行為發(fā)生，如根據(jù)行業(yè)主管部門有關(guān)規(guī)定當

7、合格單位少于規(guī)定家數(shù)時允許不合格企業(yè)限時補繳更換資料，這樣做嚴重的破壞了招投標工作的嚴肅性，同時也喪失了招投標工作的公正性。其次集中遞交資格預(yù)審申請書不利于潛在投標人的保密工作開展；根據(jù)招標投標法規(guī)定，潛在投標人的數(shù)量及名稱應(yīng)該進行保密，由于我市地方小，所有建筑企業(yè)相互熟悉，導致在遞交資格預(yù)審申請書時潛在投標人泄密，很容易導致投標過程中串標、圍標等情況的產(chǎn)生。4、資格審查現(xiàn)場查詢資料難資格審查現(xiàn)場需要通過網(wǎng)絡(luò)查閱大量的投標單位信息，包括企業(yè)業(yè)績情況、在建工程、項目經(jīng)理在建工程、企業(yè)是否被記錄黑名單，項目經(jīng)理是否被不良行為公示等等，現(xiàn)在的招投標市場由于沒有一個可供查詢的統(tǒng)一平臺，致使很多信息必須

8、要通過互聯(lián)網(wǎng)搜索才能查到，但由于投標方和審查方對于相關(guān)信息掌握的不對稱性，很容易在資格審查過程中漏查，造成投標企業(yè)間的不公正待遇；同時資格審查現(xiàn)場的設(shè)施設(shè)備不足也增加了現(xiàn)場查詢資料的難度。現(xiàn)在投標報名企業(yè)一般都在15家以上，對這些報名單位同時開展審查工作至少需要3臺以上可以連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機用于查詢相關(guān)資料。目前中心評標室只有一臺電腦且不能上互聯(lián)網(wǎng)，無法滿足資格預(yù)審的需要，致使資格預(yù)審工作不能全部在場內(nèi)完成，進場資格預(yù)審作用無法體現(xiàn)。三、改進資格審查工作的設(shè)想1、制定資格審查制度雖然很多法律法規(guī)及規(guī)范文件都有涉及對于資格預(yù)審的相關(guān)內(nèi)容，如招標投標法、工程建設(shè)項目施工招投標辦法、省政府【2009

9、】22號關(guān)于嚴格規(guī)范國有投資工程建設(shè)項目招投標活動的意見等但尚未建全資格審查規(guī)范性管理制度。因此我市現(xiàn)在建設(shè)工程項目資格審查不同的行業(yè)主管部門都不一樣，為進一步促進建設(shè)工程項目招投標過程中資格審查的規(guī)范化，綜合監(jiān)管部門應(yīng)會同各行業(yè)主管部門制定資格審查方面統(tǒng)一的相關(guān)制度，來為資格審查方式方法的選擇，評審小組的產(chǎn)生，審查的程序、內(nèi)容等制定一個統(tǒng)一的標準，保障招投標各方利益，維護招投標工作公開公平公正的原則。2、完善資格預(yù)審工作、推廣標準文件應(yīng)用；根據(jù)資格審查方面存在的問題，國家相關(guān)部門于2007年聯(lián)合出臺了文件，推廣標準資格預(yù)審文件的應(yīng)用，通過標準文件防止招標人或代理機構(gòu)為部分投標人量身定制預(yù)審文

10、件，排斥潛在投標人。、實行專家評審制；由于業(yè)主代表或代理機構(gòu)相關(guān)人員主要代表的是業(yè)主的意愿，如果資格預(yù)審由業(yè)主代表和代理機構(gòu)人員評審肯定會給資格審查帶來不公正性，為此應(yīng)該選則無利益關(guān)系的第三方人員來完成該項工作。在招投標中心建立統(tǒng)一的資格預(yù)審專家?guī)?，所有采用這個預(yù)審方式的建設(shè)工程招投標項目，都應(yīng)該參照評標專家組產(chǎn)生方式組建資格預(yù)審小組，以達到資格預(yù)審真正的效果。、加強保密工作；做好保密工作一直是招投標工作的重點環(huán)節(jié)，現(xiàn)今的資格預(yù)審環(huán)節(jié)存在著諸多不盡如人意的地方，如預(yù)審文件的發(fā)售、預(yù)審申請書的遞交都很容易造成潛在投標人的泄密。為此做好資格預(yù)審保密工作就尤為重要了，全國各地招投標工作者也一直在探討

11、該方面的問題。一般采用的方式就是借助網(wǎng)絡(luò)發(fā)售遞交相關(guān)材料，避免投標人相互接觸。根據(jù)我市實際情況可以把報名和資格預(yù)審申請書遞交結(jié)合起來，就是在發(fā)招標公告的時候同時網(wǎng)上發(fā)布資格預(yù)審文件，投標意向單位前期資格預(yù)審申請書是在投標報名時同時提交，由于潛在投標人各自報名時間不是相對集中的這樣就可以盡量避免潛在投標人反復接觸而導致泄密，也可以減少投標人反復跑多次提供資料的難題方便投標單位。3、探索資格審查有效辦法、逐步采取電腦自動評審法；進一步完善招投標招投標管理系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)及人員信息庫，條件成熟時利用企業(yè)信息庫相關(guān)資料的推行電腦自動評審程序。在管理部門制定的相關(guān)配套資格預(yù)審辦法支持下，招標人（或招標代理人）

12、根據(jù)投標報名和資格審查條件，將有關(guān)投標人的條件輸入電腦，由電腦自動調(diào)用企業(yè)信息庫相關(guān)資料進行資格評審工作，并按要求依次排列合格的投標人名單，以使資格審查工作科學化、規(guī)范化，也可大大提高資格審查工作的效率，減少人為因素對評審結(jié)果的影響，同時方便投標單位提高中心服務(wù)品質(zhì)。、逐步推廣資格審查兩步評審法；這種資格審查辦法主要分兩步，第一步審查投標報名人的法律資格，研究其提交的法律方面的文件是否符合要求，如資質(zhì)等級、投標許可、安全質(zhì)量生產(chǎn)情況等，了解其信用情況，是否屬于被禁止投標資格的企業(yè)，是否具有其他違法、違紀行為等這些工作可以在建設(shè)項目報名時同步完成；第二步對符合條件的投標報名人的技術(shù)資格、施工經(jīng)驗

13、、人員安排、財務(wù)能力、在建工程、合同履約、施工業(yè)績和企業(yè)信譽、項目經(jīng)理等方面進行評審。如果工程項目比較復雜、施工難度大，可采用百分制評分法，即對所有單位報送的資格預(yù)審文件內(nèi)容和現(xiàn)場考察情況按一定的標準進行量化評分，評審工作由資審小組組織實施。凡達到或超過最低分數(shù)線的單位即可成為合格的投標人。為了提高工作效率，可把資格審查中的企業(yè)業(yè)績和信譽評分情況或分數(shù)直接帶入評標階段，并折算成相應(yīng)的分值。政府監(jiān)管部門對于資格審查條件、過程和結(jié)果實施監(jiān)督。此評審辦法的優(yōu)點有：進一步落實項目法人責任制，使招標人充分行使自己的權(quán)利，履行應(yīng)盡的義務(wù)，明確招標人的責任；充分體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制，讓有實力的企業(yè)有更

14、多的投標機會；有效防止腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生；簡化評標工作，提高評標辦法制定的公正性，有效防止評標辦法“對癥下藥”的情況出現(xiàn)；不斷激發(fā)企業(yè)提高自身素質(zhì)的動力，營造只有加強管理、提高實力和信譽，才能中標，否則將被剝奪投標權(quán)的市場經(jīng)濟氛圍；更好地體現(xiàn)政府監(jiān)管部門的監(jiān)督管理職能，擺脫繁瑣的資格審查文件核驗工作。、結(jié)合全省誠信體系建設(shè)，應(yīng)用由第三方出具的“企業(yè)誠信報告”；結(jié)合全省誠信體系建設(shè)工作，由具有一定資質(zhì)的機構(gòu)定期對企業(yè)開展統(tǒng)一的企業(yè)誠信報告認定工作，審查的主要條件就是資格審查的通用條件，如企業(yè)工作業(yè)績、信譽、質(zhì)量情況、獲得省優(yōu)質(zhì)工程以上榮譽情況和現(xiàn)場考察情況等。審查結(jié)束后制定“企業(yè)誠信報告”，并定期更

15、新、公布。當某個工程項目的招標要采用資格審查時，可采用公開的“企業(yè)誠信報告”來對投標報名人進行取舍，避免靠關(guān)系、靠人情入圍投標和招標人自行進行資格審查可能帶來的不規(guī)范和投入大等問題的產(chǎn)生。從而使市場管理、現(xiàn)場管理、行業(yè)管理有機聯(lián)系起來，形成一個整體，不斷凈化建設(shè)工程招投標市場，達到鼓勵先進，鞭策后進的目的。“企業(yè)誠信報告”認定結(jié)果也可以作為企業(yè)榮譽象征，創(chuàng)造出一種以質(zhì)量和信譽進入市場的競爭氛圍。同時，該表也可為市場主體提供公開的信息服務(wù)4、嚴格執(zhí)行省政府22號文件積極推行資格后審根據(jù)省政府【2009】22號關(guān)于嚴格規(guī)范國有投資工程建設(shè)項目招投標活動的意見文件規(guī)定，技術(shù)特別復雜或設(shè)計文件有特別要求的施工項目，可以實行招標資格預(yù)審，其他的實行招標資格后審。實行招標資格預(yù)審的，必須使用“招標資格預(yù)審標準文件”，并采用明確的具有可操作性的資格條件標準。實行招標資格預(yù)審的招標項目應(yīng)組建資格預(yù)審委員會。招標人只能派1名代表進入招標資格預(yù)審委員會。招標資格預(yù)審委員會的成員除招標人代表外必須在政府指定的評標專家?guī)熘须S機產(chǎn)生，并進入相關(guān)交易中心評審。該條款意圖很明確，就是為了進一步規(guī)范招投標過程中的資格審查環(huán)節(jié)，有效抑制招投標過程中腐