國際貿(mào)易理論與政策_(dá)12跨國公司與國際貿(mào)易

1、第 十二 章 跨國公司與國際貿(mào)易 學(xué)習(xí)目標(biāo)1.了解跨國公司的產(chǎn)生與發(fā)展；2.掌握跨國公司的概念及特征；3.理解跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易和經(jīng)營戰(zhàn)略；4.掌握跨國公司對國際貿(mào)易的影響和跨國公司理論。 第一節(jié)跨國公司概述第一節(jié)跨國公司概述一、跨國公司的含義和特征一、跨國公司的含義和特征（一）跨國公司的含義（一）跨國公司的含義 在兩個(gè)以上國家（或地區(qū)）擁有礦山、工廠、在兩個(gè)以上國家（或地區(qū)）擁有礦山、工廠、銷售機(jī)構(gòu)或其他資產(chǎn)，在母公司統(tǒng)一決策體系下銷售機(jī)構(gòu)或其他資產(chǎn)，在母公司統(tǒng)一決策體系下從事國際性生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)。從事國際性生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)。（二）跨國公司的基本特征（二）跨國公司的基本特征1 1具有全

2、球戰(zhàn)略目標(biāo)具有全球戰(zhàn)略目標(biāo)2 2全球一體化經(jīng)營全球一體化經(jīng)營 3 3靈活多樣的經(jīng)營策略靈活多樣的經(jīng)營策略 4 4強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力 5 5具有較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)具有較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 二、跨國公司的形成與發(fā)展二、跨國公司的形成與發(fā)展（一）產(chǎn)生和初步發(fā)展（一）產(chǎn)生和初步發(fā)展（1919世紀(jì)中葉世紀(jì)中葉19131913年）年） （二）兩次大戰(zhàn)間的發(fā)展（二）兩次大戰(zhàn)間的發(fā)展（1914191419451945年）年） （三）二戰(zhàn)后跨國公司的發(fā)展（三）二戰(zhàn)后跨國公司的發(fā)展（19461946年至今）年至今）（1 1）二戰(zhàn)后至）二戰(zhàn)后至2020世紀(jì)世紀(jì)6060年代末。戰(zhàn)后初期具有恢年代末。戰(zhàn)后初期具

3、有恢復(fù)性質(zhì)，隨后得到迅速發(fā)展，美國跨國公司在其復(fù)性質(zhì)，隨后得到迅速發(fā)展，美國跨國公司在其中居主導(dǎo)地位。中居主導(dǎo)地位。（2 2）7070年代初至年代初至8080年代末年代末, ,國際直接投資規(guī)模繼國際直接投資規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大，西歐和日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，美國跨國續(xù)擴(kuò)大，西歐和日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，美國跨國公司的地位相對受到削弱，國際直接投資格局逐公司的地位相對受到削弱，國際直接投資格局逐步向多極化方向發(fā)展。步向多極化方向發(fā)展。（3 3）9090年代初期至今。對外直接投資持續(xù)大幅度年代初期至今。對外直接投資持續(xù)大幅度增長，跨國公司數(shù)目空前增加，在全球經(jīng)濟(jì)一體增長，跨國公司數(shù)目空前增加，在全球經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)代

4、獲得長足發(fā)展?；瘯r(shí)代獲得長足發(fā)展。 三、二戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因三、二戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因 （一）科技革命和社會生產(chǎn)力的發(fā)展（一）科技革命和社會生產(chǎn)力的發(fā)展 （二）世界市場競爭日益尖銳化（二）世界市場競爭日益尖銳化 （三）發(fā)達(dá)國家政府的積極推進(jìn)（三）發(fā)達(dá)國家政府的積極推進(jìn) （四）跨國銀行的發(fā)展（四）跨國銀行的發(fā)展 （五）放寬對外資的限制（五）放寬對外資的限制 第二節(jié)跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易第二節(jié)跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易一、含義一、含義 跨國公司母公司與國外子公司之間以及國外跨國公司母公司與國外子公司之間以及國外子公司相互之間在產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)方面所進(jìn)行子公司相互之間在產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)方面所進(jìn)行的

5、貿(mào)易。的貿(mào)易。二、原因二、原因（一）維持技術(shù)壟斷（一）維持技術(shù)壟斷 （二）滿足跨國公司對中間產(chǎn)品的需求（二）滿足跨國公司對中間產(chǎn)品的需求 （三）降低外部市場造成的經(jīng)營不確定風(fēng)險(xiǎn)（三）降低外部市場造成的經(jīng)營不確定風(fēng)險(xiǎn) （四）降低交易成本，節(jié)約交易費(fèi)用（四）降低交易成本，節(jié)約交易費(fèi)用 （五）有利于運(yùn)用內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格（五）有利于運(yùn)用內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格 1.1.減輕納稅負(fù)擔(dān)。減輕納稅負(fù)擔(dān)。2.2.增強(qiáng)子公司在國際市場上的競爭能力增強(qiáng)子公司在國際市場上的競爭能力3.3.減少或避免風(fēng)險(xiǎn)。減少或避免風(fēng)險(xiǎn)。（1 1）可以減少或避免匯率的風(fēng)險(xiǎn)。）可以減少或避免匯率的風(fēng)險(xiǎn)。（2 2）可以避免東道國的外匯管制。）可以避免東

6、道國的外匯管制。第三節(jié)跨國公司對國際貿(mào)易的影響 一、促進(jìn)了國際貿(mào)易總額的增長一、促進(jìn)了國際貿(mào)易總額的增長 二、促進(jìn)了國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化二、促進(jìn)了國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化 制成品的比重上升，初級產(chǎn)品的比重下降。中制成品的比重上升，初級產(chǎn)品的比重下降。中間產(chǎn)品貿(mào)易比重不斷上升。間產(chǎn)品貿(mào)易比重不斷上升。三、對國際貿(mào)易地區(qū)分布的影響三、對國際貿(mào)易地區(qū)分布的影響 促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，帶動了這些國促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，帶動了這些國家對外貿(mào)易的發(fā)展。家對外貿(mào)易的發(fā)展。 四、促進(jìn)了國際技術(shù)貿(mào)易和國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展 （一）推動了技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展（一）推動了技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展 跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。一些跨國

7、公司引進(jìn)先進(jìn)跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。一些跨國公司引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，增強(qiáng)競爭能力。技術(shù)，增強(qiáng)競爭能力。 （二）推動了國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展（二）推動了國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展 （1 1）跨國數(shù)據(jù)資料的流動和世界信息網(wǎng)的建立，）跨國數(shù)據(jù)資料的流動和世界信息網(wǎng)的建立，使跨國公司有能力提供越各種服務(wù)，如銀行提供使跨國公司有能力提供越各種服務(wù)，如銀行提供非銀行服務(wù)。非銀行服務(wù)。（2 2）跨國公司需要繼續(xù)為顧客服務(wù)，這在保險(xiǎn)和）跨國公司需要繼續(xù)為顧客服務(wù)，這在保險(xiǎn)和銀行業(yè)上表現(xiàn)得更為明顯。銀行業(yè)上表現(xiàn)得更為明顯。（3 3）提高了供應(yīng)世界市場各種服務(wù)的能力，引起）提高了供應(yīng)世界市場各種服務(wù)的能力，引起跨國服務(wù)的誕生?？鐕?/p>

8、務(wù)的誕生。 五、促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家對外貿(mào)易的發(fā)展五、促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家對外貿(mào)易的發(fā)展（一）繞過貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大對外貿(mào)易渠道（一）繞過貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大對外貿(mào)易渠道 1.1.直接投資在東道國生產(chǎn)和銷售使企業(yè)沖破貿(mào)易限制，直接投資在東道國生產(chǎn)和銷售使企業(yè)沖破貿(mào)易限制，繞過貿(mào)易壁壘繞過貿(mào)易壁壘, ,占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌觯碱I(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌觯?2.2.利用東道國外貿(mào)渠道，擴(kuò)大對其他國家出口。如美、利用東道國外貿(mào)渠道，擴(kuò)大對其他國家出口。如美、日通過在歐盟國家的投資作為向其他非歐盟成員國市場日通過在歐盟國家的投資作為向其他非歐盟成員國市場滲透的手段；美對亞洲投資作為進(jìn)入日本市場的橋梁。滲透的手段；美對亞洲投資作為進(jìn)入日本市場的橋梁

9、。（二）提高產(chǎn)品的競爭能力（二）提高產(chǎn)品的競爭能力 對外直接投資、就地生產(chǎn)與銷售可減少運(yùn)輸成本、關(guān)稅對外直接投資、就地生產(chǎn)與銷售可減少運(yùn)輸成本、關(guān)稅等費(fèi)用；充分利用東道國各種廉價(jià)資源，降低產(chǎn)品成本；等費(fèi)用；充分利用東道國各種廉價(jià)資源，降低產(chǎn)品成本；使產(chǎn)品適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龊拖M(fèi)需求；縮短交貨時(shí)間；易于使產(chǎn)品適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龊拖M(fèi)需求；縮短交貨時(shí)間；易于提供售前、售后服務(wù)，從而提高產(chǎn)品的競爭能力。提供售前、售后服務(wù)，從而提高產(chǎn)品的競爭能力。（三）減少對發(fā)展中國家的依賴（三）減少對發(fā)展中國家的依賴 以前，發(fā)達(dá)國家原料供應(yīng)主要依賴發(fā)展中國家。隨著新以前，發(fā)達(dá)國家原料供應(yīng)主要依賴發(fā)展中國家。隨著新技術(shù)的研究與開

10、發(fā)，眾多的合成材料、替代能源紛紛出技術(shù)的研究與開發(fā)，眾多的合成材料、替代能源紛紛出現(xiàn)，減少了對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的依賴?，F(xiàn)，減少了對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的依賴。六、跨國公司促進(jìn)了東道國貿(mào)易的發(fā)展六、跨國公司促進(jìn)了東道國貿(mào)易的發(fā)展（一）有利于擴(kuò)大東道國出口（一）有利于擴(kuò)大東道國出口 東道國企業(yè)擴(kuò)大出口可增強(qiáng)競爭意識，對構(gòu)成競爭的各東道國企業(yè)擴(kuò)大出口可增強(qiáng)競爭意識，對構(gòu)成競爭的各種能力產(chǎn)生反饋?zhàn)饔茫菏蛊髽I(yè)處于更高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境中，種能力產(chǎn)生反饋?zhàn)饔茫菏蛊髽I(yè)處于更高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境中，更容易獲得信息的機(jī)會，并使企業(yè)受到更大的競爭壓力，更容易獲得信息的機(jī)會，并使企業(yè)受到更大的競爭壓力，因而鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)更加竭力獲取

11、新技能、新能力。因而鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)更加竭力獲取新技能、新能力。（二）幫助發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家拓展市場（二）幫助發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家拓展市場 1985198520002000年，市場份額增加最多的國家和地區(qū)是中國、年，市場份額增加最多的國家和地區(qū)是中國、墨西哥、韓國、新加坡、中國臺灣和泰國等發(fā)展中國家墨西哥、韓國、新加坡、中國臺灣和泰國等發(fā)展中國家和地區(qū)以及捷克、匈牙利和波蘭等轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家。在這和地區(qū)以及捷克、匈牙利和波蘭等轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家。在這些國家和地區(qū)，跨國公司通過產(chǎn)權(quán)和非產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使外些國家和地區(qū)，跨國公司通過產(chǎn)權(quán)和非產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使外國直接投資生產(chǎn)的產(chǎn)品成為最有活力的出口產(chǎn)品，使他國直接

12、投資生產(chǎn)的產(chǎn)品成為最有活力的出口產(chǎn)品，使他們成為出口的優(yōu)勝國們成為出口的優(yōu)勝國/ /七、跨國公司在國際貿(mào)易發(fā)展中的雙重性七、跨國公司在國際貿(mào)易發(fā)展中的雙重性（一）強(qiáng)化了世界市場上的壟斷，加劇了國際貿(mào)（一）強(qiáng)化了世界市場上的壟斷，加劇了國際貿(mào)易中競爭的雙重性易中競爭的雙重性 壟斷和競爭是內(nèi)在于跨國公司的一對矛盾。競爭壟斷和競爭是內(nèi)在于跨國公司的一對矛盾。競爭是跨國公司活力的源泉，然而競爭又促使優(yōu)勢企是跨國公司活力的源泉，然而競爭又促使優(yōu)勢企業(yè)通過內(nèi)部積累和外部兼并走向集中和壟斷。業(yè)通過內(nèi)部積累和外部兼并走向集中和壟斷。 跨國公司在國際貿(mào)易中是處于壟斷地位的?？鐕鐕驹趪H貿(mào)易中是處于壟斷地位

13、的。跨國公司的貿(mào)易在世界貿(mào)易中所占的份額超過公司的貿(mào)易在世界貿(mào)易中所占的份額超過1/21/2，甚至可能高達(dá)甚至可能高達(dá)2/32/3。 因此，引進(jìn)外資，要防止它對貿(mào)易的壟斷。因此，引進(jìn)外資，要防止它對貿(mào)易的壟斷。（二）追求高額貿(mào)易利潤和促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的雙重（二）追求高額貿(mào)易利潤和促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的雙重性性 為了追求高額利潤，跨國公司在全球戰(zhàn)略安排下，為了追求高額利潤，跨國公司在全球戰(zhàn)略安排下，通過對外直接投資的方式，繞過東道國在進(jìn)口上通過對外直接投資的方式，繞過東道國在進(jìn)口上設(shè)置的各種貿(mào)易壁壘，就地生產(chǎn)，就地銷售，成設(shè)置的各種貿(mào)易壁壘，就地生產(chǎn)，就地銷售，成為變相的壟斷貿(mào)易，把東道國的對外貿(mào)易納入跨為

14、變相的壟斷貿(mào)易，把東道國的對外貿(mào)易納入跨國公司內(nèi)部的貿(mào)易中，使得跨國公司的貿(mào)易利潤國公司內(nèi)部的貿(mào)易中，使得跨國公司的貿(mào)易利潤率大大提高；跨國公司通過對外貿(mào)易中的轉(zhuǎn)移價(jià)率大大提高；跨國公司通過對外貿(mào)易中的轉(zhuǎn)移價(jià)格，實(shí)現(xiàn)國民價(jià)值轉(zhuǎn)移。格，實(shí)現(xiàn)國民價(jià)值轉(zhuǎn)移。 在另一方面，跨國公司又給東道國、尤其是發(fā)展在另一方面，跨國公司又給東道國、尤其是發(fā)展中國家?guī)碣Y金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；東道國的企中國家?guī)碣Y金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；東道國的企業(yè)和公司通過進(jìn)入跨國公司的生產(chǎn)和營銷網(wǎng)絡(luò)，業(yè)和公司通過進(jìn)入跨國公司的生產(chǎn)和營銷網(wǎng)絡(luò)，開拓了市場，促進(jìn)了對外貿(mào)易的發(fā)展。開拓了市場，促進(jìn)了對外貿(mào)易的發(fā)展。（三）國際貿(mào)易的高效和不平

15、等分配的雙重性（三）國際貿(mào)易的高效和不平等分配的雙重性1.1.跨國公司效率最高跨國公司效率最高能夠?qū)崿F(xiàn)全球各國的比較優(yōu)勢，在全球配置資源，實(shí)現(xiàn)能夠?qū)崿F(xiàn)全球各國的比較優(yōu)勢，在全球配置資源，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的最佳組合。把世界各國的勞動、資本、原材生產(chǎn)要素的最佳組合。把世界各國的勞動、資本、原材料、科研與開發(fā)有機(jī)地結(jié)合到跨國公司的全球生產(chǎn)和營料、科研與開發(fā)有機(jī)地結(jié)合到跨國公司的全球生產(chǎn)和營銷網(wǎng)絡(luò)中，實(shí)現(xiàn)成本最小化和利潤最大化。銷網(wǎng)絡(luò)中，實(shí)現(xiàn)成本最小化和利潤最大化。獲得最佳的經(jīng)營效果。是一種多功能的經(jīng)濟(jì)體，集科研、獲得最佳的經(jīng)營效果。是一種多功能的經(jīng)濟(jì)體，集科研、生產(chǎn)、貿(mào)易、金融于一體。在進(jìn)行經(jīng)營活動時(shí)，

16、可以把生產(chǎn)、貿(mào)易、金融于一體。在進(jìn)行經(jīng)營活動時(shí)，可以把貨物、服務(wù)與技術(shù)貿(mào)易有機(jī)地結(jié)合起來，并利用跨國公貨物、服務(wù)與技術(shù)貿(mào)易有機(jī)地結(jié)合起來，并利用跨國公司的內(nèi)部渠道，采取多種貿(mào)易方式，從而獲得最佳的經(jīng)司的內(nèi)部渠道，采取多種貿(mào)易方式，從而獲得最佳的經(jīng)營效果。營效果。經(jīng)營規(guī)模比任何國內(nèi)大企業(yè)和公司都大，它所實(shí)現(xiàn)的已經(jīng)營規(guī)模比任何國內(nèi)大企業(yè)和公司都大，它所實(shí)現(xiàn)的已經(jīng)不是一般的規(guī)模效益，而是全球的規(guī)模效益。經(jīng)不是一般的規(guī)模效益，而是全球的規(guī)模效益。2.2.在分配上，跨國公司是按資本分配的，出現(xiàn)了財(cái)富、貿(mào)在分配上，跨國公司是按資本分配的，出現(xiàn)了財(cái)富、貿(mào)易利益的日益集中和兩極分化的現(xiàn)象，一些發(fā)展中國家易利益

17、的日益集中和兩極分化的現(xiàn)象，一些發(fā)展中國家和地區(qū)出現(xiàn)了和地區(qū)出現(xiàn)了“貧困性的增長貧困性的增長”，在國際分工中的地位，在國際分工中的地位沒有實(shí)質(zhì)性改變，在國際貿(mào)易中的地位沒有顯著提高。沒有實(shí)質(zhì)性改變，在國際貿(mào)易中的地位沒有顯著提高。第四節(jié)跨國公司理論第四節(jié)跨國公司理論 一、壟斷優(yōu)勢理論一、壟斷優(yōu)勢理論 美經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂芬美經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂芬海默海默19601960年提出以壟斷優(yōu)勢來解釋年提出以壟斷優(yōu)勢來解釋對外直接投資的理論。認(rèn)為，企業(yè)之所以能到國外進(jìn)行對外直接投資的理論。認(rèn)為，企業(yè)之所以能到國外進(jìn)行直接投資，獲取比國內(nèi)投資更高的利潤，是因?yàn)樗邆渲苯油顿Y，獲取比國內(nèi)投資更高的利潤，是因?yàn)樗邆鋿|道國

18、同類企業(yè)所沒有的特定優(yōu)勢即壟斷優(yōu)勢。東道國同類企業(yè)所沒有的特定優(yōu)勢即壟斷優(yōu)勢。（一）含義（一）含義 壟斷優(yōu)勢指企業(yè)擁有超過東道國企業(yè)的各種優(yōu)勢，即壟斷優(yōu)勢指企業(yè)擁有超過東道國企業(yè)的各種優(yōu)勢，即“獨(dú)占性生產(chǎn)要素獨(dú)占性生產(chǎn)要素”，如技術(shù)訣竅、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、管理經(jīng)，如技術(shù)訣竅、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、管理經(jīng)驗(yàn)、資金實(shí)力等。驗(yàn)、資金實(shí)力等。 具體包括：具體包括：原材料優(yōu)勢；原材料優(yōu)勢；資本（資金實(shí)力）優(yōu)勢，包括管理技能和信息等方面；資本（資金實(shí)力）優(yōu)勢，包括管理技能和信息等方面；技術(shù)優(yōu)勢，如專利、技術(shù)訣竅；技術(shù)優(yōu)勢，如專利、技術(shù)訣竅；規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢；規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢；產(chǎn)品優(yōu)勢，如產(chǎn)品差異化、商標(biāo)、銷售技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢，如產(chǎn)品差

19、異化、商標(biāo)、銷售技術(shù)和渠道、其他市場特殊技能以及包括價(jià)格聯(lián)盟在內(nèi)渠道、其他市場特殊技能以及包括價(jià)格聯(lián)盟在內(nèi)的各種操縱價(jià)格的條件；的各種操縱價(jià)格的條件；銷售優(yōu)勢，如銷售技術(shù)和渠道；銷售優(yōu)勢，如銷售技術(shù)和渠道； 來自政府干預(yù)的壟斷優(yōu)勢等。來自政府干預(yù)的壟斷優(yōu)勢等。 東道國和母國政府可以通過市場準(zhǔn)入、關(guān)稅、利東道國和母國政府可以通過市場準(zhǔn)入、關(guān)稅、利率、稅率、外匯及進(jìn)出口管理等方面的政策法規(guī)率、稅率、外匯及進(jìn)出口管理等方面的政策法規(guī)對跨國公司的直接投資進(jìn)行干預(yù)，跨國公司可以對跨國公司的直接投資進(jìn)行干預(yù)，跨國公司可以從政府提供的稅收減免、補(bǔ)貼、優(yōu)先貸款等方面從政府提供的稅收減免、補(bǔ)貼、優(yōu)先貸款等方面的

20、干預(yù)措施中獲得某種壟斷優(yōu)勢。的干預(yù)措施中獲得某種壟斷優(yōu)勢。 （二）不完全競爭使國際直接投資成為可能（二）不完全競爭使國際直接投資成為可能 企業(yè)特有優(yōu)勢的獲得和維持只有在不完全競爭的企業(yè)特有優(yōu)勢的獲得和維持只有在不完全競爭的市場上才能實(shí)現(xiàn)。不完全競爭使跨國公司在國內(nèi)市場上才能實(shí)現(xiàn)。不完全競爭使跨國公司在國內(nèi)獲得壟斷優(yōu)勢，并通過投資在國外生產(chǎn)而利用。獲得壟斷優(yōu)勢，并通過投資在國外生產(chǎn)而利用。 海默認(rèn)為，至少存在四種類型的市場不完全：海默認(rèn)為，至少存在四種類型的市場不完全：產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場的不完全競爭。在商品市產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場的不完全競爭。在商品市場上包括商品特異化、特殊的市場技能或價(jià)格聯(lián)場上包

21、括商品特異化、特殊的市場技能或價(jià)格聯(lián)盟等；在要素市場上表現(xiàn)形式如獲得資本的難易、盟等；在要素市場上表現(xiàn)形式如獲得資本的難易、由專利保護(hù)制度引起的技術(shù)差異等。由專利保護(hù)制度引起的技術(shù)差異等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的市場不完全競爭。規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的市場不完全競爭。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)而導(dǎo)致的市場不完全競爭。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)而導(dǎo)致的市場不完全競爭。稅收制度等引起的市場不完全競爭。稅收制度等引起的市場不完全競爭。二、內(nèi)部化理論（一）提出 英國巴克利和卡森1976年跨國公司的未來一書提出。拉格曼進(jìn)一步發(fā)展了內(nèi)部化理論。（二）含義 指在企業(yè)內(nèi)部建立市場的過程，以企業(yè)的內(nèi)部市場代替外部市場。（三）內(nèi)部化理論 由于市場存在不完整性和

22、交易成本上升，企業(yè)通過外部市場的買賣關(guān)系不能保證獲利，并導(dǎo)致許多附加成本。因此，企業(yè)進(jìn)行對外直接投資，建立企業(yè)內(nèi)部市場，即通過跨國公司的公司內(nèi)市場，克服外部市場的交易障礙，彌補(bǔ)市場機(jī)制不完整所造成的風(fēng)險(xiǎn)與損失。（四）影響內(nèi)部化的（四）影響內(nèi)部化的因素因素1.1.產(chǎn)業(yè)特定因素，指與產(chǎn)品性質(zhì)、外部市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)產(chǎn)業(yè)特定因素，指與產(chǎn)品性質(zhì)、外部市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等有關(guān)的因素；濟(jì)等有關(guān)的因素；2.2.區(qū)位特定因素，指由于區(qū)位地理上的距離、文化差異和區(qū)位特定因素，指由于區(qū)位地理上的距離、文化差異和社會特點(diǎn)等引起交易成本的變動；社會特點(diǎn)等引起交易成本的變動；3.3.國家特定因素，指東道國的政治、法律和財(cái)

23、經(jīng)制度對跨國家特定因素，指東道國的政治、法律和財(cái)經(jīng)制度對跨國公司業(yè)務(wù)的影響；國公司業(yè)務(wù)的影響；4.4.公司特定因素，指不同企業(yè)組織內(nèi)部市場的管理能力。公司特定因素，指不同企業(yè)組織內(nèi)部市場的管理能力。產(chǎn)業(yè)特定因素是最關(guān)鍵的因素。因?yàn)?，如果某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)業(yè)特定因素是最關(guān)鍵的因素。因?yàn)?，如果某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動存在著多階段生產(chǎn)的特點(diǎn)，就必然存在中間產(chǎn)品產(chǎn)活動存在著多階段生產(chǎn)的特點(diǎn)，就必然存在中間產(chǎn)品（原材料、零部件等），若中間產(chǎn)品的供需在外部市場（原材料、零部件等），若中間產(chǎn)品的供需在外部市場進(jìn)行，則供需雙方易產(chǎn)生摩擦和波動，為了克服中間產(chǎn)進(jìn)行，則供需雙方易產(chǎn)生摩擦和波動，為了克服中間產(chǎn)品市場的不完全

24、性，就可能出現(xiàn)市場內(nèi)部化。品市場的不完全性，就可能出現(xiàn)市場內(nèi)部化。三、國際生產(chǎn)折中理論三、國際生產(chǎn)折中理論(一) 提出 英國里丁大學(xué)教授約翰英國里丁大學(xué)教授約翰H. 鄧寧鄧寧1976年在年在貿(mào)易、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位與跨國公司：折中理論探索經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位與跨國公司：折中理論探索一一文中提出，并于文中提出，并于1981年在其論著年在其論著國際生產(chǎn)與國際生產(chǎn)與跨國企業(yè)跨國企業(yè)一書中進(jìn)一步系統(tǒng)化、理論化、動態(tài)一書中進(jìn)一步系統(tǒng)化、理論化、動態(tài)化地修正了該理論。化地修正了該理論。 鄧寧認(rèn)為，海默的壟斷優(yōu)勢理論、巴克利和卡森鄧寧認(rèn)為，海默的壟斷優(yōu)勢理論、巴克利和卡森的內(nèi)部化理論等是國際經(jīng)濟(jì)理論的重大發(fā)展，

25、但的內(nèi)部化理論等是國際經(jīng)濟(jì)理論的重大發(fā)展，但這些理論都只對國際直接投資作了片面的解釋，這些理論都只對國際直接投資作了片面的解釋，缺乏統(tǒng)一的、有說服力的模式。鄧寧吸收了上述缺乏統(tǒng)一的、有說服力的模式。鄧寧吸收了上述理論的主要論點(diǎn)，并引進(jìn)外部區(qū)位理論，將對外理論的主要論點(diǎn)，并引進(jìn)外部區(qū)位理論，將對外直接投資的目的、條件和能力綜合在一起加以分直接投資的目的、條件和能力綜合在一起加以分析，由此形成國際生產(chǎn)折中論。析，由此形成國際生產(chǎn)折中論。（二）國際生產(chǎn)折中理論（二）國際生產(chǎn)折中理論鄧寧指出，跨國公司所從事的國際生產(chǎn)方式大致有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、鄧寧指出，跨國公司所從事的國際生產(chǎn)方式大致有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)品

26、出口和對外直接投資等三種，究竟采用何種方式取決于跨國產(chǎn)品出口和對外直接投資等三種，究竟采用何種方式取決于跨國公司所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢的組合情況。公司所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢的組合情況。1.所有權(quán)優(yōu)勢所有權(quán)優(yōu)勢 所有權(quán)優(yōu)勢主要是指企業(yè)所擁有的大于外國企業(yè)的優(yōu)勢，它主所有權(quán)優(yōu)勢主要是指企業(yè)所擁有的大于外國企業(yè)的優(yōu)勢，它主要包括技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理能力優(yōu)勢、金融和貨要包括技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理能力優(yōu)勢、金融和貨幣優(yōu)勢以及市場銷售優(yōu)勢等。幣優(yōu)勢以及市場銷售優(yōu)勢等。 鄧寧認(rèn)為，跨國公司之所以還愿意并且能夠發(fā)展海外直接投資鄧寧認(rèn)為，跨國公司之所以還愿意并且能夠發(fā)展海外直接投資并能夠獲得利益，是因?yàn)榭鐕緭碛幸环N當(dāng)?shù)馗偁幷咚鶝]有的并能夠獲得利益，是因?yàn)榭鐕緭碛幸环N當(dāng)?shù)馗偁幷咚鶝]有的比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢能夠克服國外生產(chǎn)所引起的附加成本和比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢能夠克服國外生產(chǎn)所引起的附加成本和政治風(fēng)險(xiǎn)。他把這種比較優(yōu)勢稱為所有權(quán)優(yōu)勢。政治風(fēng)險(xiǎn)。他把這種比較優(yōu)勢稱為所有權(quán)優(yōu)勢。2.內(nèi)部化優(yōu)勢內(nèi)部化優(yōu)勢 內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)在通過對外直接投資將其資產(chǎn)或所有權(quán)內(nèi)部內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)在通過對外直接投資將其資產(chǎn)或所有權(quán)內(nèi)部化過程中所擁有的優(yōu)勢，指跨國公司為了克服外部市場的不完全化過程中所擁有的優(yōu)勢，指跨國公司為了克服