


下載本文檔
版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題 /答案一 1131. 以下關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的選項(xiàng)是 。A. 為上市公司發(fā)行新股提供效勞的中介機(jī)構(gòu)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行 勤勉盡責(zé)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)并限期整改;在整改期間,暫緩接受 有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。B. 上市公司增發(fā)完成后,未到達(dá)盈利預(yù)測(cè)50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司給予公開(kāi)批評(píng),自作出公開(kāi)批評(píng)之日起 2 年內(nèi),不再受理該公司發(fā)行新股的申 請(qǐng)。C. 上市公司和承銷(xiāo)商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ) 償?shù)?,中?guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng),并責(zé)令立即改正。D. 上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi),不再受理
2、該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。32. 以下不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有 。A. 投資者的偏好B. 未來(lái)再次發(fā)行股票的可能性C. 開(kāi)展?jié)摿. 凈資產(chǎn)E. 發(fā)行數(shù)量33. 國(guó)債發(fā)行的目的有A. 平衡財(cái)政投資B. 進(jìn)行宏觀調(diào)控C. 解決臨時(shí)資金缺乏D. 歸還債務(wù)本息34. 債券發(fā)行方式有A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D. 公開(kāi)發(fā)行35. 涉及債券收益的稅收有 。A. 利息所得稅 B.印花稅C.利息預(yù)扣稅 D.資本稅36. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評(píng)級(jí)過(guò)程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素 。A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況B. 債券發(fā)行人的償債能力C. 債券發(fā)行人的資信狀況D. 投資人承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)水平37. 如果
3、公司有以下情形之一的,不得再次發(fā)行公司債券 。A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足B. 連續(xù)虧損三年C. 公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露D. 對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),且仍 處于繼續(xù)狀態(tài)的38. 以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券表達(dá)正確的選項(xiàng)是 。A . 它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。B . 可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無(wú)紙化發(fā)行方式C. 期限最短可為 1 ,最長(zhǎng)為 5 年D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓,質(zhì)押和繼承39. 我國(guó)債券發(fā)行方式有 。A. 公開(kāi)招標(biāo)方式B. 承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式C. 行政分配式D. 私募方式40. 公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有 。A. 最近 3年連續(xù)盈利,且最近 3 年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在 6上,屬于能源, 原材料,根底設(shè)施類的公司可以略低,但是不得低于7B. 可轉(zhuǎn)換債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的70%C. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 醫(yī)療銷(xiāo)售咨詢合同范本
- 供應(yīng)商尾款合同范本
- 北京拆遷合同范本
- 單人旅游合同范本
- 單位郊區(qū)租房合同范本
- 丟車(chē)包賠協(xié)議合同范本
- 單位電線更換維修合同范例
- 醫(yī)藥調(diào)查項(xiàng)目合同范本
- 出錢(qián)經(jīng)營(yíng)合同范本
- 農(nóng)業(yè)種植股合同范本
- 2016年七里塘電站1號(hào)機(jī)組C級(jí)檢修方案
- “大水利”概念及其意義
- (完整word版)SAS-Base認(rèn)證考試(70真題+答案詳解)
- 體育測(cè)量與評(píng)價(jià)_05身體素質(zhì)的測(cè)量與評(píng)價(jià)
- 東華協(xié)同辦公系統(tǒng)簡(jiǎn)介
- 三年級(jí)上冊(cè)數(shù)學(xué)應(yīng)用題大全98715
- 最新版結(jié)婚函調(diào)報(bào)告表.doc
- 長(zhǎng)沙市特殊教育學(xué)校(18)運(yùn)動(dòng)與保健班(1)
- 紙張克重、厚度對(duì)照表
- 主斜井架空乘人裝置安裝安全技術(shù)措施方案
- 《鐵路橋梁檢定評(píng)估工作規(guī)則》鐵運(yùn)2004第42號(hào)
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論