廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)2015年第3季度報(bào)告

1、廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）2015年第3季度報(bào)告廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）2015年第3季度報(bào)告2015年9月30日基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二一五年十月二十六日1§1 重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2015年10月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

2、。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。 本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。 本報(bào)告期自2015年7月1日起至9月30日止。§2 基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合（LOF）場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱廣發(fā)小盤(pán)基金主代碼162703交易代碼162703基金運(yùn)作方式上市契約型開(kāi)放式基金合同生效日2005年2月2日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額1,123,442,111.38份投資目標(biāo)依托中國(guó)良好的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)和資本市場(chǎng)的高速成長(zhǎng)，通過(guò)投資于具有高成長(zhǎng)性的小市值公司股票，以尋

3、求資本的長(zhǎng)期增值。投資策略1.資產(chǎn)配置區(qū)間：股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券資產(chǎn)配置比例為0-15%，現(xiàn)金大于等于5%。2.決策依據(jù)：以基金法、基金合同、公司章程等有關(guān)法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維護(hù)基金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。3.股票投資管理的方法與標(biāo)準(zhǔn)：本基金在投資策略上采取小市值成長(zhǎng)導(dǎo)向型，主要投資于基本面良好，具有高成長(zhǎng)性的小市值公司股票。4.債券投資策略：利率預(yù)測(cè)、收益率曲線模擬、資產(chǎn)配置和債券分析。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)天相小市值指數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣型基金、債券型基金，而低于股票型基金，屬于證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益品種?；鸸芾砣藦V發(fā)

4、基金管理有限公司基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2015年7月1日-2015年9月30日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-143,764,005.882.本期利潤(rùn)-1,337,360,481.383.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-1.15964.期末基金資產(chǎn)凈值2,481,298,994.825.期末基金份額凈值2.2087注：(1)所述基金財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)和交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。(2)本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除

5、相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2 基金凈值表現(xiàn)3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)率凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差-過(guò)去三個(gè)月-33.60%3.37%-31.64%3.98%-1.96%-0.61%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖(2005年2月2日至2015年9月30日)§4 管理人報(bào)告4.1 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)簡(jiǎn)介

6、姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期李險(xiǎn)峰本基金的基金經(jīng)理；廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)混合基金的基金經(jīng)理2015-06-13-17年男，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，持有基金業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，1998年8月至2012年9月先后任平安證券資產(chǎn)管理部證券分析師、高級(jí)投資經(jīng)理，世紀(jì)證券有限公司資產(chǎn)管理部、國(guó)際業(yè)務(wù)部高級(jí)投資經(jīng)理，香港第一上海證券有限公司研究部證券分析師，深圳市紅石資產(chǎn)管理有限公司投資總監(jiān)，北京和光嘉誠(chéng)投資管理有限公司研究總監(jiān)，2012年12月至2013年12月任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資二部投資經(jīng)理，2014年1月至2014年11月任瑞元資本管理有限公司（廣發(fā)基金管理有限公司子公司）

7、投資總監(jiān)，2014年11月17日起在廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資二部工作，2014年12月24日起任廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)混合基金的基金經(jīng)理，2015年6月13日起任廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合（LOF）基金的基金經(jīng)理。注：1.“任職日期”和“離職日期”指公司公告聘任或解聘日期。2.證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的相關(guān)規(guī)定。4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)證券投資基金法及其配套法規(guī)、廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基

8、金持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，基金運(yùn)作合法合規(guī)，無(wú)損害基金持有人利益的行為，基金的投資管理符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3 公平交易專項(xiàng)說(shuō)明4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況公司通過(guò)建立科學(xué)、制衡的投資決策體系，加強(qiáng)交易分配環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過(guò)實(shí)時(shí)的行為監(jiān)控與及時(shí)的分析評(píng)估，保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。在投資決策的內(nèi)部控制方面，公司制度規(guī)定投資組合投資的股票必須來(lái)源于備選股票庫(kù)，重點(diǎn)投資的股票必須來(lái)源于核心股票庫(kù)。公司建立了嚴(yán)格的投資授權(quán)制度，投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過(guò)投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。在交易過(guò)程中，中央交易部按照“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、比例分配、綜合平

9、衡”的原則，公平分配投資指令。監(jiān)察稽核部風(fēng)險(xiǎn)控制崗?fù)ㄟ^(guò)投資交易系統(tǒng)對(duì)投資交易過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及預(yù)警，實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的事中風(fēng)險(xiǎn)控制；稽核崗?fù)ㄟ^(guò)對(duì)投資、研究及交易等全流程的獨(dú)立監(jiān)察稽核，實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)的事后控制。本報(bào)告期內(nèi)，上述公平交易制度總體執(zhí)行情況良好，不同的投資組合受到了公平對(duì)待，未發(fā)生任何不公平的交易事項(xiàng)。4.3.2 異常交易行為的專項(xiàng)說(shuō)明本公司原則上禁止不同投資組合之間（完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的投資組合除外）或同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。如果因應(yīng)對(duì)大額贖回等特殊情況需要進(jìn)行反向交易的，則需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批并留痕備查。本投資組合為主動(dòng)型開(kāi)放式基金。本報(bào)告期內(nèi)，本投

10、資組合與本公司管理的其他主動(dòng)型投資組合未發(fā)生過(guò)同日反向交易的情況；與本公司管理的被動(dòng)型投資組合發(fā)生過(guò)同日反向交易的情況，但成交較少的單邊交易量不超過(guò)該證券當(dāng)日成交量的5%。這些交易不存在任何利益輸送的嫌疑。4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說(shuō)明4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析市場(chǎng)回顧：宏觀經(jīng)濟(jì)回顧 實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，2015年三季度，預(yù)計(jì)GDP增速為6.7%左右，較上半年的7%有所下降。工業(yè)增加值、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、固定資產(chǎn)投資、進(jìn)出口等各項(xiàng)觀測(cè)指標(biāo)，均呈現(xiàn)震蕩下行態(tài)勢(shì)，通貨緊縮的壓力依然較大。 分部門(mén)看，消費(fèi)保持平穩(wěn)，除新興消費(fèi)快速增長(zhǎng)外，通信器材、房地產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

11、較好，家用電器、汽車(chē)下滑；工業(yè)持續(xù)下滑，產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，幾乎所有工業(yè)品增速在二、三季度都出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)；服務(wù)業(yè)保持較高增長(zhǎng)，但較二季度增速有所放緩，主要原因是股票市場(chǎng)大幅調(diào)整后，金融服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)下降明顯。為了抵御實(shí)體經(jīng)濟(jì)的下行壓力，政府采取了積極措施，包括加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、向民營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放市場(chǎng)、促進(jìn)消費(fèi)、推動(dòng)國(guó)有企業(yè)開(kāi)展新一輪改革等。這將對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的企穩(wěn)回升，提供了動(dòng)力。證券市場(chǎng)回顧 2015年三季度主要時(shí)間段，股票市場(chǎng)延續(xù)了自6月以來(lái)的快速下跌。其中經(jīng)歷了兩次較大的下跌波段。第一次是股票市場(chǎng)去杠桿，自6月15日起到7月8日，滬深300指數(shù)下跌了31.34%，其后，政府采取了積

12、極措施，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，7月中旬至8月中旬，市場(chǎng)基本平穩(wěn)震蕩。自8月18日到8月26日，市場(chǎng)又一次快速下跌，這期間，滬深300指數(shù)下跌25.8%。8月底到三季度末，市場(chǎng)有一個(gè)5%的震蕩回升。 股票市場(chǎng)三季度出現(xiàn)較大幅度回落的主要原因是：第一階段，股票市場(chǎng)累計(jì)漲幅過(guò)大，融資盤(pán)過(guò)大，在規(guī)范、清理融資盤(pán)過(guò)程中，出現(xiàn)了市場(chǎng)“踩踏”。第二階段，由于人民幣匯率調(diào)整，資本明顯外流，導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)新一輪恐慌。 在三季度，政府有關(guān)各部門(mén)，已經(jīng)采取了強(qiáng)有力的措施，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，例如：降息降準(zhǔn)、暫停IPO、證金公司增資、央行為證金公司提供流動(dòng)性等，以穩(wěn)定市場(chǎng)情緒，緩解市場(chǎng)壓力。同時(shí)，人民幣匯率存在的壓力在9月份

13、也得到緩解，資本外流狀況有所減弱。 進(jìn)入9月，市場(chǎng)信心逐漸恢復(fù)。我們相信，隨著投資者情緒的穩(wěn)定，隨著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的逐漸企穩(wěn)，股票市場(chǎng)終將回歸平穩(wěn)運(yùn)行。操作回顧：三季度，市場(chǎng)經(jīng)歷了較大幅度下跌，在下跌過(guò)程中，基金投資倉(cāng)位進(jìn)行了及時(shí)的調(diào)整，主要在兩方面：倉(cāng)位頭寸的下降和投資方向由互聯(lián)網(wǎng)+、軍工、重組轉(zhuǎn)型等調(diào)整為低估值的消費(fèi)、電子、環(huán)保等行業(yè)。但是，由于存在大量股票停牌以及基金份額贖回，減倉(cāng)的效果并不是很好，基金凈值依然回撤較大。4.4.2報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)本報(bào)告期內(nèi)，本基金凈值增長(zhǎng)率為-33.60%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-31.64%。4.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望預(yù)計(jì)四

14、季度，實(shí)體經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)企穩(wěn)。主要?jiǎng)恿υ谟冢赫€(wěn)增長(zhǎng)措施逐漸發(fā)揮效力，新的穩(wěn)增長(zhǎng)措施不斷出臺(tái)，貨幣政策保持寬松，財(cái)政政策積極進(jìn)取。同時(shí)，隨著國(guó)企改革的綱領(lǐng)性文件出臺(tái)，逐步進(jìn)入實(shí)際操作階段，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極影響將逐步顯現(xiàn)。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整顯現(xiàn)出一定積極效果，從第三產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)速度明顯強(qiáng)于第二產(chǎn)業(yè)就能夠得到驗(yàn)證。四季度，國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)可能呈現(xiàn)高位震蕩走勢(shì)。首先，實(shí)體經(jīng)濟(jì)難以出現(xiàn)明顯反彈，上市公司的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)將承受壓力；其次，盡管經(jīng)過(guò)大幅下調(diào)，但全市場(chǎng)的估值水平，滬深300成分股在11.6倍市盈率（TTM），中小板在47.03倍市盈率（TTM），創(chuàng)業(yè)板在77.20倍市盈率（TTM），相對(duì)來(lái)說(shuō)，除去傳統(tǒng)制造業(yè)

15、、房地產(chǎn)、銀行等為代表的上市公司，市場(chǎng)整體估值水平并不是處于低位。盡管傳統(tǒng)行業(yè)部分公司估值水平進(jìn)入有吸引力區(qū)間，但未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)將較長(zhǎng)時(shí)間存在壓力。第三，市場(chǎng)資金充裕，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率下行趨勢(shì)未變，高收益資產(chǎn)難覓，將對(duì)股票市場(chǎng)形成支撐。第四，美聯(lián)儲(chǔ)加息預(yù)期下降，降低了外部擾動(dòng)因素。對(duì)于未來(lái)，我們需要充分認(rèn)識(shí)到中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，對(duì)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的培育需要一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，將主要投資方向轉(zhuǎn)移到具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)前景的行業(yè)和公司，并密切跟蹤、不斷驗(yàn)證所投資新興成長(zhǎng)性公司的基本面變化。同時(shí)，盡力做好相機(jī)抉擇，避免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的凈值大幅波動(dòng)，保持相對(duì)審慎的投資。§5 投資組合報(bào)告5.1 報(bào)告期

16、末基金資產(chǎn)組合情況序號(hào)項(xiàng)目金額(元)占基金總資產(chǎn)的比例(%)1權(quán)益投資1,570,706,595.5362.68其中：股票1,570,706,595.5362.682固定收益投資-其中：債券-資產(chǎn)支持證券-3貴金屬投資-4金融衍生品投資-5買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)-其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)-6銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)928,612,317.0237.057其他各項(xiàng)資產(chǎn)6,719,044.680.278合計(jì)2,506,037,957.23100.005.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（）A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)-B采礦業(yè)-C制造業(yè)1,249,103,

17、090.8150.34D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)13,810,000.000.56E建筑業(yè)-F批發(fā)和零售業(yè)90,796,123.653.66G交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)-H住宿和餐飲業(yè)-I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)79,356,184.063.20J金融業(yè)-K房地產(chǎn)業(yè)86,556,157.983.49L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)-M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)-N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)26,212,383.471.06O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)-P教育-Q衛(wèi)生和社會(huì)工作24,872,655.561.00R文化、體育和娛樂(lè)業(yè)-S綜合-合計(jì)1,570,706,595.5363.305.3 報(bào)告期末按公

18、允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量(股)公允價(jià)值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例()1000786北新建材9,999,844132,397,934.565.342000587金葉珠寶5,125,936100,365,826.884.043600703三安光電4,941,13497,488,573.823.934002568百潤(rùn)股份2,349,10294,433,900.403.815300278華昌達(dá)4,973,30291,061,159.623.676600694大商股份2,699,85590,796,123.653.667002043兔 寶 寶11,362

19、,03989,646,487.713.618002630華西能源9,499,79589,298,073.003.609600987航民股份7,969,86879,459,583.963.2010000876新 希 望4,999,90368,248,675.952.755.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合本基金本報(bào)告期末未持有債券。5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有債券。5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例

20、大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。5.8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。5.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明(1)本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。(2)本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。5.10報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明(1)本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。(2)本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨交易。5.11 投資組合報(bào)告附注5.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。5.11.2報(bào)告期內(nèi)本基金

21、投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。5.11.3 其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成序號(hào)名稱金額(元)1存出保證金5,782,335.572應(yīng)收證券清算款-3應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息379,461.905應(yīng)收申購(gòu)款557,247.216其他應(yīng)收款-7待攤費(fèi)用-8其他-9合計(jì)6,719,044.685.11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。5.11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明序號(hào)股票代碼股票名稱流通受限部分的公允價(jià)值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例(%)流通受限情況說(shuō)明1000786北新建材132,397,934.565.34重大事項(xiàng)230

22、0278華昌達(dá)91,061,159.623.67重大事項(xiàng)3002043兔 寶 寶89,646,487.713.61重大事項(xiàng)4000876新 希 望68,248,675.952.75重大事項(xiàng)§6 開(kāi)放式基金份額變動(dòng)單位：份本報(bào)告期期初基金份額總額1,231,128,284.40本報(bào)告期基金總申購(gòu)份額135,001,089.00減：本報(bào)告期基金總贖回份額242,687,262.02本報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額-本報(bào)告期期末基金份額總額1,123,442,111.38§7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況7.1 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì)本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人不存在運(yùn)用固有資金（認(rèn)）申購(gòu)、贖回或買(mǎi)賣(mài)本基金的情況。§8 影響投資者決策的其他重要信息按照公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法的最新規(guī)定，股票基金的股票資產(chǎn)投資比例下限由60%上調(diào)至80%。上述調(diào)整使廣發(fā)基金管理有限公司管理的十只股票基金，包括廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金、廣發(fā)核心精選股票型證券投資基金、