2020年(企業(yè)管理手冊)企業(yè)法律事務全套流程基礎管理實用手冊

1、（企業(yè)管理手冊）企業(yè)法律 事務全套流程基礎管理實用手冊20XX年XX月蕓年的企業(yè)笥旬顧問經(jīng)驗 經(jīng)過實隆西以落地執(zhí)行卓越管理方親 值得您下弱的!X X公司辦公室基礎管理工作手冊（法律事務室）目 錄第一部分制度及規(guī)范4一、 規(guī)章帶U度5（一）法律糾紛管理辦法 5（二）招標管理辦法 12（三）合同審查管理規(guī)定 29（四）合同授權委托管理規(guī)定 33（五）合同法律監(jiān)督規(guī)定 37（六）供應商資質(zhì)審查管理規(guī)定 39（七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定 41（八）調(diào)研管理規(guī)定 .44（九）法律事務檔案管理規(guī)定 45二、工彳職責48（一）法律事務科工作職責 48（二）法律事務主管工作職責 49（三）法律事務員崗位職責 5

2、0三、工作行為規(guī)范 51（一）法律事務科日常行為規(guī)范 51（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范 55第二部分基礎彳t息57一、人員名冊及基本信息 58二、業(yè)務聯(lián)系單位基本信息 59（一）內(nèi)部業(yè)務聯(lián)系單位基本信息 59（二）外部業(yè)務聯(lián)系單位基本信息 61第三部分臺賬及記錄62一、臺帳63（一）合同審簽臺賬 63（二）授權委托書辦理臺賬 64（三）法律糾紛辦理臺賬 65（四）招標文件審查臺賬 66（五）規(guī)章制度審查臺賬 67（六）供應商資質(zhì)審查臺賬 68二、記錄69（一）會議記錄 69（二）庭審記錄 69第四部分業(yè)務流程及作業(yè)文本 70一、業(yè)務流程及流程說明 71（一）合同管理流程及流程說明 71（二）合

3、同授權委托辦理流程及流程說明 75（三）法律糾紛辦理流程及流程說明 77二、作業(yè)文本 .80第五部分培訓81第六部分格式標準84一、文本格式 85（一）合同授權委托書文本格式 85（二）其他事項授權委托書文本格式 86（三）法定代表人身份證明書文本格式 87（四）合同審查意見書文本格式 88（五）訴訟、仲裁用提交法院管轄權異議手續(xù)文本格式 89（六）訴訟、仲裁用提交法院延長舉證期限手續(xù)文本格式 90（七）訴訟、仲裁用提交法院證人出庭手續(xù)文本格式 91二、表格格式.92（一）合同審簽表 92（二）合同簽訂履行情況統(tǒng)計總表 93（三）合同簽訂履行情況表 94（四）合同移交簽收登記表 95（五）公司

4、領導身份證售印件使用審批單 96（六）定期授權委托書簽收表 97（七）制度審查意見登記表 98第一部分制度及規(guī)范規(guī) 章制度（一）法律糾紛管理辦法第一章總則第一條為加強公司法律糾紛管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，維護公司合法權益，根據(jù)國家有關法律法規(guī)及國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第11 號中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理 暫行辦法的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的糾紛，是指公司具有下列情形之一 導致發(fā)生或可能發(fā)生的訴訟、仲裁或調(diào)解處理的糾紛：（一）因合同關系引起的經(jīng)濟糾紛；（二）因侵權行為引起的民事糾紛；（三）因行政機關的具體行政行為引起的行政糾紛；（四）因勞動關系引起的勞動爭

5、議糾紛；（五）其他法律糾紛。第三條 公司法律糾紛實行集中統(tǒng)一管理與部門協(xié)作處 理相結(jié)合的原則。第二章法律糾紛管理機構(gòu)及職責第四條公司法律事務管理機構(gòu)設在公司辦公室，對公司 法律糾紛實行統(tǒng)一管理。其主要職責是：（一）建立、健全公司法律糾紛管理的規(guī)章制度；（二）受公司法定代表人的委托處理法律糾紛；（三）辦理與處理糾紛相關的委托手續(xù)，須外聘律師的，辦理外聘律師的有關手續(xù)；（四）負責同股東方法律事務管理部門進行業(yè)務聯(lián)系，按 要求上報公司法律糾紛情況；（五）對法律糾紛進行調(diào)查了解，收集證據(jù)，并提由處理 糾紛的法律建議或解決方案； （六）對公司重大、復雜、疑難法律糾紛組織研討、 論證;（七）辦理案件有關費

6、用結(jié)算事宜；（八）建立公司法律糾紛案件檔案。第五條公司各單位協(xié)助處理法律糾紛的主要職責是：（一）發(fā)生或可能發(fā)生的法律糾紛，立即以書面形式向公司辦公室報告并按要求提交有關材料；（二）配合調(diào)查取證；（三）配合參加訴訟或非訴訟活動；（四）提供與糾紛有關的全部材料，并對所提供材料的及時性、完整性和真實性負責。第六條公司各單位組織機構(gòu)變更，對變更前發(fā)生的法律糾紛，由變更后承擔該職責的單位和原承辦人員協(xié)助辦理該法律糾紛，負責提供、收集相關證據(jù)材料。第七條公司對外處理法律糾紛的訴訟費、仲裁費、保全費、執(zhí)行費、鑒定費、公證費、律師費、差旅費、其它費用等經(jīng)費列入年度預算，由公司辦公室專款專用，據(jù)實報銷。第三章法

7、律糾紛辦理程序第八條公司辦公室收到有關法律文書或接到公司各單位報送的法律糾紛報告后，按以下程序進行：（一）直接收到有關法律糾紛文書、材料，應通知有關單位，有關單位應及時向其主管領導匯報，在接到通知2 日內(nèi)以書面形式向公司辦公室說明案件的相關情況，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。（二）收到有關部門提交的有關案件情況說明材料后，及時向公司法定代表人和總經(jīng)理匯報法律糾紛情況，并向法定代表人提出法律糾紛案件處理方案和建議。（三）根據(jù)有關單位案件匯報情況，提出證據(jù)清單，有關單位在收到證據(jù)清單5 日內(nèi)向公司辦公室提交有關證據(jù)材料，向公司辦公室移交的證據(jù)材料不完整、不充分的，公司辦公室可要求其在限定的期

8、限內(nèi)補充完整。（四）根據(jù)案件情況提出委托公司法律事務人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動的建議，由公司法定代表人決定委托代理人參加仲裁、訴訟等相關活動。（五）根據(jù)法定代表人的委托辦理有關授權委托手續(xù)。（六）根據(jù)案件情況向公司各單位調(diào)取與法律糾紛相關的各類證據(jù)材料，各單位和相關人員應當支持與配合。（七） 將法律糾紛處理結(jié)果報告公司法定代表人、總經(jīng)理。（八）整理法律糾紛材料并歸檔。第九條有關單位收到法律糾紛文書、材料或可能發(fā)生法律糾紛的有關函件、材料，應立即向其主管領導匯報同時向公司辦公室報告。有關單位在2 日內(nèi)以書面形式向公司辦公室說明案件的相關情況并移交文書、材料，并到公司辦公室辦理法律

9、糾紛登記手續(xù)。其他辦理程序同第八條規(guī)定。第十條公司辦公室按照規(guī)定向股東方報告法律糾紛的有關情況和處理結(jié)果并提交相關材料。第十一條 對采取非訴訟方式協(xié)商或調(diào)解解決法律糾紛的，有關單位應將有關函件、材料、處理方案、調(diào)解意見報送 公司辦公室，公司辦公室將該處理方案、調(diào)解意見向法定代表 人、總經(jīng)理匯報。公司辦公室將領導批示的意見傳達給有關單位。有關單位 根據(jù)領導批示的意見與對方當事人進行協(xié)商。協(xié)商一致后，制 作協(xié)議書或調(diào)解書經(jīng)對方當事人簽字并蓋章。調(diào)解書、協(xié)議書 由承辦部門留存，同時報公司辦公室存檔。經(jīng)協(xié)商或調(diào)解不成的糾紛，由參與協(xié)商或調(diào)解的單位將原 因及下一步處理意見以書面形式報告公司辦公室。公司辦

10、公室根據(jù)上述情況，提由新的處理方案或建議，經(jīng)公司法定代表人同意后實施。第十二條通過仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會制作 的裁決書或調(diào)解書為結(jié)案依據(jù)。 代理人接到裁決書、調(diào)解書后, 應及時報送公司辦公室，由公司辦公室上報公司法定代表人。第十三條通過訴訟方式處理的糾紛，以人民法院的判決 書、裁定書或調(diào)解書為結(jié)案依據(jù)。代理人接到判決書、裁定書 或調(diào)解書后，應及時報送公司辦公室，由公司辦公室上報公司 法定代表人。第十四條 有關單位對已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁決書、裁定 書、判決書和調(diào)解書，應當自覺執(zhí)行或配合法院執(zhí)行。第四章證據(jù)材料第十五條證據(jù)材料包括：（一）合同及附件、補充協(xié)議、當事人簽字、蓋章的會議 紀要

11、、對合同的變更記錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關的有 關函件及傳真；（二）履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提 貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結(jié)算單據(jù)等；（三）履行合同、協(xié)議中當事人的簽字憑證， 如對帳單等;（四）有關行政機關或第三人制作的能證明客觀事實的文 書或單據(jù)；（五）有關單位作曲的鑒定結(jié)論、 檢驗報告、勘驗筆錄等;（六）照片、視聽資料；（七）其他票據(jù)、單證等有關證據(jù)材料。第十六條 有關單位對移交證據(jù)材料的完整性、準確性、 真實性負責。第十七條 公司各單位應及時留存與每一筆業(yè)務有關的 原始證據(jù)材料并歸檔。第十八條原始證據(jù)材料的留存應從業(yè)務源頭開始，對原 始證據(jù)材料的留存歸檔應

12、責任到人。第十九條公司法律糾紛的有關文件、材料由公司辦公室 整理后歸檔保存。留存復印件的，應當注明由處或原件保存的 單位。原件需移交有關單位的，由公司辦公室負責移交。第五章 獎勵與懲罰第二十條 公司辦公室對公司法律糾紛管理工作進行檢 查和考核，考核結(jié)果納入公司績效考核體系。第二十一條 有下列情形之一的，視情節(jié)輕重和損失大 小，對直接責任者追究經(jīng)濟責任和行政責任；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯 罪的，移送司法機關處理：（一）由于領導失察或個人的失職、瀆職或其他的違法行 為導致糾紛發(fā)生并造成經(jīng)濟損失的；（二）由于有關單位或個人未能妥善保管保存有關證據(jù)造 成重大損失的；（三）糾紛發(fā)生后，有關單位未及時報告，造成超過

13、訴訟 時效或法律規(guī)定的有關期限給公司造成經(jīng)濟損失的；（四）在糾紛發(fā)生后，有關單位擅自處理或隱瞞不報的；（五）發(fā)現(xiàn)有關人員與對方當事人惡意串通損害公司利益 的；（六）有其他嚴重損害公司利益行為的。第二十二條公司辦公室發(fā)現(xiàn)相關人員有本辦法第二十一條規(guī)定的事項時，提由處罰建議，報公司績效考核辦公室。第六章附則第二十三條本辦法由公司辦公室負責解釋。第二十四條 本辦法自下發(fā)之日起施行。（二）招標管理辦法第一章總則第一條 為了規(guī)范XX公司（以下簡稱公司）招標活動, 維護公司利益和投資者的合法權益，根據(jù)中華人民共和國招 投標法等法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，并結(jié)合公司實際情 況，特制定本辦法。第二條招標活動應

14、當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。第二章招標范圍第三條新建、擴建、更新改造工程項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理、調(diào)試，以及與其有關的設備、材料等的采購，達到下列標準的，必須進行招標：1 、新建、擴建工程施工建設單項合同估算價在100 萬元以上的；2、更新改造工程項目單項合同估算價在50 萬元以上的；3 、與工程項目有關的重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在50 萬元以上的；4、勘察、設計、監(jiān)理、調(diào)試等服務單項合同估算價30 萬元以上的；5、建筑裝飾裝修工程單項合同估算價在50 萬元以上的。第四條生產(chǎn)搶檢修、設備維修、維護、技術服務合同達到下列標準的必須進行招標：1 、生產(chǎn)性固定資產(chǎn)大

15、修、檢修項目單項且一次性合同額達到 50 萬元以上的；2、技術服務單項合同額達到30 萬元以上的；3 、設備維護單項合同額達到30 萬元以上的。第五條采購生產(chǎn)性設備、備品備件、原輔材料、低值易耗品等項目支出達到下列標準的，必須進行招標：1 、生產(chǎn)性設備一次性采購單價在50 萬元以上的；2、單個品種物資一次性估算采購額達到30 萬元以上的；3 、每類物資批次采購額達到30 萬元以上的；4、辦公用品一次性估算采購額在5 萬元以上的；5、低值易耗品一次性估算采購額在20 萬元以上的。第六條公司零購固定資產(chǎn)項目單項合同額達到30 萬元以上的。第七條大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會利益、公眾安全的項目及

16、法律法規(guī)規(guī)定必須招標項目。第八條其他項目單項合同額達到30萬元以上的。第九條采購備品備件、原輔材料原則上選擇廠家直供和選擇資信、實力、供貨業(yè)績好的的代理商供應。第十條下列情況采用比質(zhì)比價、競價的方式采購：1 、本辦法規(guī)定的限額以下的項目（法定招標項目除外）；2、采購的物資只能以唯一供應商獲得；3 、引進設備、備件國產(chǎn)化中涉及技術保密或?qū)Ｓ屑夹g的；4、對于生產(chǎn)單位提出的必須在一周內(nèi)到貨的物資，不按期到貨將嚴重影響生產(chǎn)的生產(chǎn)急需緊急采購物資；對于生產(chǎn)單位提出須立即進行搶檢修的項目，不立即進行搶檢修將嚴重影響生產(chǎn)或產(chǎn)生重大安全隱患的緊急搶檢修項目所需物資，經(jīng)生產(chǎn)單位確認，項目主管部門審核，按比質(zhì)比價

17、、競價程序和方式采購。上述采取比質(zhì)比價、競價方式采購的，50 萬元以下的項目由分管副總經(jīng)理審批，50 萬元以上100 萬元以下的由總經(jīng)理審批 ,100 萬元以上的項目由法定代表人審批。在合同審簽過程中，有關比質(zhì)比價、競價的資料同合同一起報審，并將比質(zhì)比價、競價的資料歸檔備查。第三章招標組織機構(gòu)及職責第十一條公司成立招標領導組，統(tǒng)一領導公司范圍內(nèi)的招標工作。招標領導組組長由公司董事長擔任，副組長由副董事長、總經(jīng)理擔任。成員由紀委書記、副總經(jīng)理和董事會秘書組成。第十二條領導組的職責：1 、確定招標工作的基本原則和指導思想；2、定期檢查、指導招標工作組的招標工作；3 、審批本次招標項目金額在100

18、萬元以上的招標方案；4、定標；5、審定向行政監(jiān)督部門上報的文件、資料；6、協(xié)調(diào)和解決招標工作中的其他重大問題。第十三條招標領導組辦公室設在法律事務室，其職責為：1 、制定完善招標管理制度；2、負責招標領導組的日常事務；3 、對各工作組工作進行指導和考核；4、配合國家主管部門及上級的檢查、指導；5、負責招標領導組的其他工作。第十四條招標工作領導組下設六個招標工作組，分別為工程招標工作組、設備招標工作組、材料招標工作組、電力招標工作組、新建、擴建項目招標工作組、綜合招標工作組。公司擬招標的工程項目、設備、材料、電力項目分別由工程招標工作組、設備招標工作組、材料招標工作組、電力招標工作組負責，組長由

19、分管副總經(jīng)理擔任；新建、擴建項目如成立專門機構(gòu)的，同時成立招標工作組負責招標工作，組長由該機構(gòu)的負責人擔任；其他項目的招標工作，由綜合招標工作組負責，組長由總經(jīng)理擔任；各工作組的副組長由招標項目主管部門經(jīng)理擔任。各招標工作組，在招標領導組的領導下開展工作，向招標領導組負責。第十五條招標工作組的工作范圍和職責：工程招標工作組工作范圍是工程部負責的項目；設備招標工作組工作范圍是裝備能源部所負責的項目；材料招標工作組工作范圍是供應部負責的項目；電力招標工作組工作范圍是電力管理部負責的項目；新建、擴建項目招標工作組的工作范圍是新建、擴建項目成立的專門機構(gòu)負責的項目；綜合招標工作組工作范圍是公司招標的其

20、他項目。招標工作組的職責：1 、具體負責招標的日常事務；2、編制年、季招標工作計劃；3 、編制項目招標方案，包括擬招標項目的招標依據(jù)、基本情況、項目審批情況、設計情況、投資估（概）算金額、資金來源、招標方式、招標范圍、標段劃分、投標單位的資質(zhì)和資信審查情況、招標工作組成員名單及計劃開標時間和招標前的準備工作；4、市場調(diào)研工作；5、編制招標文件和標底（無標底的可不編制標底）；6、招標前向招標領導組組長報審本次招標項目估（概）算金額在200 萬元以上的招標方案；7 、招標前向招標領導組副組長報審本次招標項目估（概）算金額在100 萬元以上的招標方案；8、招標前招標工作組組長負責審批招標項目估（概）

21、算金額不滿100 萬元的招標方案；9、組織招標文件的評審和匯簽；10 、編制定標請示報告；11 、負責開標、評標、詢標的組織工作；12 、負責招標過程中文件的整理、歸檔工作；13 、起草和整理向有關行政監(jiān)督部門上報的文件、資料；14 、配合、接受上級及國家主管部門的檢查、指導。第十六條各招標工作組根據(jù)擬招標項目的需要可設立資格審查組、標底組、技術組、商務組、評標組、監(jiān)督組等各工作小組。第十七條標底組、資格審查組中應有兩名成員為計劃經(jīng)營部、財務部委派的人員，其他成員應根據(jù)招標項目的情況，由公司其他有關人員組成。標底會由招標工作組組長組織召開。第四章招標程序和要求第十八條根據(jù)公司年度下達的項目建設

22、大綱、更新改造計劃、設備購置計劃以及物資采購計劃等，由各招標工作組按年、季編制招標工作計劃。第十九條招標項目按照國家有關規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，項目主管部門應當先履行審批手續(xù)，取得批準。第二十條工程、采購等各項目主管部門向工作組遞交招標申請書，項目招標申請書應載明物資類別、名稱、數(shù)量、質(zhì)量和時間要求、預估價格等，本次招標項目估（概）算金額在 200 萬元以上的應附加市場調(diào)研報告。第二十一條由招標工作組編制招標方案。第二十二條依據(jù)批準的項目招標方案，項目主管單位配合招標工作組組織有關人員編制招標文件或由招標工作組委托招標代理機構(gòu)編制招標文件。第二十三條招標項目可根據(jù)項目特點決定是否編制標底

23、,需確定標底的項目由工作組確定標底。招標項目的標底，應招標文件及有關資料，參照國家規(guī)定的技術、經(jīng)濟標準規(guī)范及定額進行編制。編制完成后封存，一個項目只 能編制一個標底。標底編制過程和標底必須保密。第二十四條招標工作組可自行招標或委托中介機構(gòu)招標。依法必須招標的項目，采取自行招標方式的，根據(jù)國家規(guī)定需辦理有關自行招標核準手續(xù)的，由招標工作組辦理。招標工作組自行招標的，應依據(jù)批準的項目招標方案編制招標文件。工作組編制的招標文件中有關合同主要內(nèi)容條款應經(jīng)財務部、法律事務室審查。依法必須進行招標的項目自行辦理招標事宜的，工作組應當向有關行政監(jiān)督部門備案。須委托招標代理機構(gòu)進行招標項目，由招標工作組辦理委

24、托具備法定條件的招標代理機構(gòu)代理招標的有關事宜。第二十五條設備、材料招標自行辦理或委托招標代理機構(gòu)辦理的時間，要充分考慮時間上的提前量，包括招標過程、簽訂技術協(xié)議及供貨合同、合理生產(chǎn)周期、運輸時間等四個方面。第二十六條招標工作組在擬定的工程招標文件中一般包括以下主要內(nèi)容：1 、投標邀請書；2、投標須知；3 、提交投標文件的方式、地點和截止時間；4、現(xiàn)場勘察時間、招標答疑時間、開標時間、開標地點和方式（開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行）；5、要求投標人提供的有關營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證、法定代表人證件或授權委托代理人委托書、項目經(jīng)理證件、資信證明等，采用工程量招標的，應提供

25、工程量清單；6、投標文件的編制和投標報價要求，可隨附投標文件格式化范本；7 、合同的主要條款；8、是否全部響應招標文件所有內(nèi)容等承諾性說明；9、投標保證金、履約保證金或擔保方式要求；10 、開標會議議程；11 、評標的依據(jù)、標準、方法和中標原則。第二十七條招標工作組在擬定的設備招標文件中應包括商務部分和技術部分，一般包括：1 、招標內(nèi)容及要求；2、投標邀請；3 、投標須知；4、投標書格式和要求；5、投標報價表；6、合同主要條款、供貨范圍、數(shù)量、付款方式；7 、技術質(zhì)量及服務；8、保證金金額、技術規(guī)范書、技術要求及執(zhí)行標準等內(nèi)容；9、有關要求投標人提供的證明本單位資質(zhì)的有關資料。第二十八條招標工

26、作組在擬定的材料招標文件中一般包括：1 、投標邀請書；2、招標內(nèi)容及要求；3 、投標須知；4、投標書格式和要求；5、投標報價表；6、合同主要條款、供貨范圍、付款方式；7 、技術質(zhì)量及服務；8、投標保證金金額、技術規(guī)范書、技術要求及執(zhí)行標準等內(nèi)容；9、有關要求投標人提供的證明本單位資質(zhì)的有關資料。第二十九條招標工作應采用公開招標或邀請招標的方式進行。公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請符合資質(zhì)條件的不特定的法人或者其他組織投標。招標公告應當載明招標人的名稱和地址、招標項目的性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間以及獲取招標文件的辦法等事項。采用公開招標的項目應由招標工作組對投標人進行資質(zhì)和資信審查。邀請招

27、標是指招標人以投標邀請書的方式邀請符合資質(zhì) 條件的特定的法人或者其他組織投標。投標邀請書應當載明招 標公告中所提到的招標人及招標項目的有關事項。工程項目采用邀請招標方式的，應當向三個以上具備承擔 招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)生招標 邀請。設備、備品、備件、材料和其他項目采用邀請招標方式的, 應當向三個以上具備承擔招標項目資質(zhì)、生產(chǎn)能力、業(yè)績、信 譽（產(chǎn)品質(zhì)量、交貨能力、售后服務、廉政情況）等資信良好 的特定法人或者其他組織發(fā)生招標邀請。公開招標或邀請招標時，如果提交投標文件的合格投標人 數(shù)不符合以上規(guī)定，招標人應當重新組織招標。第三十條 法律、法規(guī)規(guī)定應當公開招標的項目需采

28、用公 開招標方式，其他項目招標時，視項目情況，具體招標方式由 招標工作組確定。第三十一條 公司招標工作組適時對外發(fā)生招標公告或 招標邀請書，招標公告和招標邀請書應由公司蓋章。第三十二條 由招標工作組向投標單位發(fā)售招標文件。第三十三條投標人按照招標文件的要求提交投標文件， 投標文件應當對招標文件提由的實質(zhì)性要求和條件做由響應。第三十四條投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標，為無效的投標文件，招標人應當拒收。各招標工作組應指定專人接受投標文件，按投標順序在標書上編號，簽收并妥善保存，不得透漏任何可能影響公平競

29、爭的有關信息。第三十五條為保證招標工作的嚴肅性，招標文件中應要求投標人提交投標保證金和標書費，投標保證金一般不得超過投標總價的百分之二，最高不得超過八十萬元。招標人與中標人簽訂合同后5 日內(nèi)， 應當向中標人和未中標的投標人退還投標保證金。第三十六條投標人在開標前購買標書、繳納投標保證金、收取的標書費和投標保證金一律交公司財務部，所收取的標書費用，由財務部門統(tǒng)一管理，招標工作組使用，必須做到?？顚Ｓ?。第五章開標、評標、定標第三十七條開標由招標工作組組長負責組織召開，邀請所有投標人參加。開標應當按照下列規(guī)定進行：由投標人的代表和監(jiān)督人員檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀

30、投標文件的主要內(nèi)容。開標過程應當記錄并由各工作組存檔備查。發(fā)現(xiàn)投標文件有下列情形之一，按廢標處理：1 、投標文件未按招標文件要求密封的；2、投標文件未經(jīng)法人代表或授權的委托代理人簽字蓋章的；3 、 未按招標文件要求攜帶法人授權委托書、營業(yè)執(zhí)照、（工程項目招標還需企業(yè)資質(zhì)等級證、項目經(jīng)理證）等有效證件的；4、投標人名稱、工程項目的資質(zhì)證明原件與原資格預審不一致且無合法證明的；5、投標文件主要內(nèi)容（包括報價、工期、質(zhì)量等）有重大遺漏內(nèi)容或關鍵字跡模糊無法辨認的；6 、 未按招標文件要求提供投標保函或提交投標保證金的；7 、投標單位的法定代表人或其授權委托人未參加開標會的（經(jīng)招標人同意用來函形式參加

31、投標的除外）。第三十八條評標由評標委員會負責。1 、依法必須招標項目由項目招標部門、計劃經(jīng)營部、財務部等相關人員和專家組成，成員人數(shù)為5 人以上單數(shù)，其中技術、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。以上項目的專家成員采取隨機抽取或直接確定的方式從省級以上人民政府有關部門提供的專家名冊或者招標代理機構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關專家名單中確定。2、依本辦法需招標項目由項目招標部門、計劃經(jīng)營部、財務部等相關人員和專家組成，成員人數(shù)為5 人以上單數(shù)，成 員中應有計劃經(jīng)營部、財務部委派的人員。前款專家應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或具有同等水平的人員。評標委員會設負責人,評標委員會負責人由評標委員

32、會成員推舉產(chǎn)生或者由招標工作組確定。評標委員會成員與投標人有利益關系的應當回避。第三十九條評標應當采取保密措施，保證評標活動在嚴格保密的情況下進行。第四十條評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較；評標結(jié)束后，評標委員會負責人寫出書面評標報告，并推薦合格的候選人。評標報告應包括以下主要內(nèi)容：1 、基本情況和數(shù)據(jù)表；2、評標委員會成員名單；3 、開標記錄；4、符合要求的投標一覽表；5、廢標情況說明；6、評標標準、評標方法或評標因素一覽表；7 、經(jīng)評審的投標人排序；8、推薦的中標候選人名單和簽訂合同前要處理的事宜；9、澄清、說明、補充事項紀要。第四十一條評標委員會推

33、薦的中標候選人應當在一至三人，并標明排列順序。第四十二條招標工作組根據(jù)評標報告編寫定標請示，定標請示按下列審批權限審批：1 、本次招標項目估算金額在經(jīng)理審批；2 、 本次招標項目估算金額在 的由總經(jīng)理審批；3 、 本次招標項目估算金額在 的由法定代表人審批；4、本次招標項目估算金額在100 萬元以下的由分管副總100 萬元以上200 萬元以下200 萬元以上500 萬元以下500 萬元以上的由領導組會簽。定標請示批準后，由招標工作組按批準的定標請示內(nèi)容發(fā)放中標通知書，并通知未中標的投標人。招標人和中標人應當自發(fā)出中標通知書之日起三十日內(nèi)，訂立書面合同。合同簽訂前，應按公司合同管理辦法規(guī)定進行合

34、同評審。第六章引進設備招標第四十三條利用外匯的引進設備及備件招標，按中鋁股份營字 （ 2002 ） 112 號 中國鋁業(yè)股份有限公司進出口管理暫 行辦法規(guī)定執(zhí)行。第四十四條中國鋁業(yè)國際貿(mào)易有限公司無力承擔的，招標工作組經(jīng)請示招標領導組批準后可委托有資質(zhì)的招標代理機構(gòu)完成招標工作。第七章監(jiān)督第四十五條招標工作應當執(zhí)行回避制度。公司各級領導干部，主管工程、設備、物資采購的工作人員及其配偶、子女和其他近親屬，不得參與投標活動。第四十六條公司招標工作人員應按政府規(guī)定的有關程序，自覺接受政府行政監(jiān)督，對招標活動的監(jiān)督按公司紀律檢查委員會制定的有關規(guī)定執(zhí)行。公司紀律檢查委員會、監(jiān)察審計部委派人員參與監(jiān)督和

35、資質(zhì)審查，負責對招標活動的全過程進行監(jiān)督。第四十七條有下列情形之一的，尚未造成經(jīng)濟損失的，由有關部門對直接責任人進行通報批評教育、紀律處分；造成經(jīng)濟損失的，按其情節(jié)輕重和損失大小予以不同的經(jīng)濟罰款、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關處理。1 、將必須進行招標的項目采取分解項目或以其他方式規(guī)避招標的；2、對于違反本辦法規(guī)定，不履行招標審批程序的，視同規(guī)避招標進行處理；3 、向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有關招標的其他情況，或者泄露標底的；4、投標人與招標人串通投標，投標人以向招標人參加招標的有關工作人員或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的；5、其他違

36、反中華人民共和國招投標法和本辦法的規(guī)定進行招標的。第八章附則第四十八條 公司各部門應根據(jù)X X公司招標管理辦法制定本部門的招標管理辦法實施細則。第四十九條在本辦法發(fā)布前已經(jīng)制定的招標管理辦法與本辦法相抵觸的，原辦法廢止。第五十條本辦法如有同法律、法規(guī)相抵觸的，適用法律、法規(guī)的規(guī)定。第五十一條由中國鋁業(yè)股份有限公司集中采購物資適用中國鋁業(yè)股份有限公司的規(guī)定。第五十二條本辦法中如有同中國鋁業(yè)股份有限公司的有關招標管理規(guī)定相抵觸的，適用中國鋁業(yè)股份有限公司規(guī)定。第五十三條本辦法所稱的“以上” 包括本數(shù)，所稱的 “不滿” 、 “以下”不包括本數(shù)。第五十四條本辦法未盡事宜適用中華人民共和國招投標法及相關

37、法律、法規(guī)規(guī)定辦理。釋。第五十五條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，由法律事務室解（三）合同審查管理規(guī)定為加強合同審查管理，充分發(fā)揮合同在生產(chǎn)經(jīng)營中的作 用，維護公司的合法權益，根據(jù)中華人民共和國合同法以 及公司合同管理辦法規(guī)定，并結(jié)合公司辦公室實際工作情 況，特制定本規(guī)定。1. 合同審查的目標1.1 確保合同審查率百分之百。1.2 將合同審查同企業(yè)管理相結(jié)合，確保公司效益最大化同時控制合同風險。2 .合同審查的范圍：公司對外簽訂的所有合同。3 .責任分工3.1 合同預審：公司所有對外合同需經(jīng)法律事務人員預審；3.2 合同審簽：3.2.1 5 萬元以下標準文本合同由法律事務人員審簽。3.2.2 5 萬元

38、以上或5 萬元以下無標準文本合同，經(jīng)法律事務人員預審后由法律事務主管審查簽訂。3.2.3 對公司有較大影響的合同，經(jīng)法律事務主管請示部門領導后簽署審核意見。3.2.4 法律事務主管出差期間，可以授權法務人員簽訂其負責范圍內(nèi)的標準文本合同；無標準文本合同和50 萬元以上的合同由法務人員預審，經(jīng)法律事務主管審核電子版同意，由辦公室分管領導審查并簽署審查意見。4 .要求4.1 時間要求日常性標準文本合同力爭1 日內(nèi)審查完成，重大合同或其他無標準文本的合同由法律事務科根據(jù)實際情況確定審簽時 間。4.2 審查要求法律事務科在審查合同時，要做到嚴謹細致。應當對合同做認真的推敲，審查合同的標的、內(nèi)容、 主體

39、等方面合法合規(guī)，合同條款是否齊全、完備、嚴謹，以保證所簽訂的合同合法有效，切實可行。5 .審查5.1 ：合同手續(xù)完備性審查：5.1.1 合同承辦人員持合同承辦部門負責人、財務部、計劃經(jīng)營部 （使用 5# 合同章的合同和使用1# 、 4# 合同章的更改、改造項目部分）簽署意見的合同審簽表5.1.2 新增供應商簽約方的營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋對方公章并經(jīng)合同承辦人員核對）5.1.3 合同文本。5.2 合同主體資格審查5.2.1 訂立合同的主體資格是否合法和適當5.2.1.1 簽約人合法性5.2.1.2 擔保人的合法性。5.2.1.3 新增供應商，付款方式對公司具有一定風險的，可要求合同承辦部門出具資信

40、情況調(diào)查情況說明。5.3 合同可行性審查5.3.1 根據(jù)自身、對方企業(yè)的條件和能力，分析、預見、判定合同能否履行，保證合同的順利履行。主要審查項目主要包括商業(yè)信用、生產(chǎn)供貨能力、支付能力。5.4 合同內(nèi)容審查5.4.1 合同名稱合法準確5.4.2 合同條款完備5.4.3 合同的文字準確6 .審查意見的簽署6.1 對于合同條款要進行嚴格審查，對于發(fā)現(xiàn)的問題，將審簽意見寫入合同審簽表內(nèi)，要求承辦部門進行修改，并對修改情況進行檢查。6.2 對于公司重大合同或所存在的問題具有普遍性，法律事務科可以下發(fā)法律意見書。7 .重大合同的審查7.1 重大合同為合同標的超過人民幣100 萬元，或其他重大復雜的，對

41、公司有重大影響的合同。7.2 對于重大合同，實行法律事務科提前參與制度，法律事務科可以對重大合同的招標、議標、合同談判、簽訂、履行進行全程參與。通過參與了解合同簽訂背景，確定合同審查的 關鍵點，在參與過程中，適時提出相關的法律建議。8 .合同審查評價8.1 評價時間次月的 5 日前對上月審簽的合同的簽訂情況進行審查評價8.2 評價內(nèi)容合同審查中存在的問題，合同的修改情況，是否需要修訂文本格式等，總結(jié)經(jīng)驗和不足。（四）合同授權委托管理規(guī)定為進一步規(guī)范公司（以下簡稱公司）對外經(jīng)濟活動的授權委托程序，依據(jù)國家有關法律法規(guī)和公司合同管理辦法特制定以下規(guī)定。1 . 適用范圍和目標 范圍：本規(guī)定適用于公司

42、合同的授權行為。2 .適用原則2.1 公司對外合同（包括協(xié)議、契約等）由法定代表人或受委托人簽訂，未經(jīng)授權委托，任何人不得對外簽訂合同；法定代表人直接簽訂的合同除外。2.2 任何未經(jīng)公司法定代表人授權而以公司名義簽訂的合同均為無效合同，但事后公司予以追認的除外。2.3 受委托人在授權范圍和期限內(nèi)簽訂合同，不得擅自超越授權權限從事經(jīng)營活動，委托代理人不得再另行委托他人辦理授權委托業(yè)務。3 .合同授權委托的類別3.1 公司合同授權委托分定期委托和專項委托。定期委托是在一定期限內(nèi)按照權限或者業(yè)務授權委托代理人；專項委托是法定代表人根據(jù)特定時期、特別事項的需要進行授權委托代理人。4 .合同授權委托辦理

43、程序4.1 定期授權辦理程序4.1.1 定期委托，根據(jù)法定代表人授權情況定期由法律事務科辦理。4.1.2 每年 12 月 31 日前， 法律事務主管根據(jù)法定代表人授權情況擬訂授權委托書草案，經(jīng)法定代表人審核，承辦人根據(jù)法定代表人的審核審核意見修改后，交付法定代表人簽字。4.1.3 法定代表人簽署后并加蓋公司公章，復印件交付受委托人并由受委托人在定期授權委托書簽收單上簽字，原件由法律事務科負責歸檔留存。4.1.4 定期授權委托的期限原則上為一年，如法定代表人 對定期授權期限變更的，法律事務科根據(jù)法定代表人指定的期 限重新起草定期授權委托書草案并辦理相關授權。4.2 專項委托，由合同承辦部門在審簽

44、合同時，提出授權委托申請，由公司辦公室辦理授權委托手續(xù)。4.2.1 常規(guī)性合同授權由法律事務科根據(jù)合同情況，請示 公司法定代表人后辦理專項授權委托書。委托書復印件交付給 合同承辦單位，原件法律事務科歸檔留存。4.3 需要交付授權委托書原件的，需由經(jīng)辦人向法律事務室提出申請。4.3.1 申請書內(nèi)容包括申請單位名稱、需要授權人的姓名、身份證號、授權期限、用途等，申請應由部門領導簽字并加蓋部門印章。4.3.2 法律事務科根據(jù)申請，經(jīng)審查符合條件的，辦理授 權手續(xù)；不符合條件的，應說明情況并要求經(jīng)辦人補充。4.3.3 法律事務科根據(jù)申請書內(nèi)容請示法定代表人并辦理 相關的授權委托手續(xù)。4.3.4 授權委

45、托書一式兩份，一份留法律事務室備查，另 一份交被委托人作為代理人的法律依據(jù)。5 .授權委托書的管理5.1 公司辦公室法律事務科是公司辦理授權委托手續(xù)的主 管部門，承擔辦理授權委托的具體工作。授權委托書由公司辦公室法律事務科統(tǒng)一管理，統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印制。5.2 授權委托書應內(nèi)容明確、格式規(guī)范，并載明受委托人 姓名、授權范圍、代理權限和有效期限。5.3 法定代表人授權委托代理人簽訂合同，必須采用書面 形式，由法定代表人簽發(fā)5.4 各部門應指定專人建立相關臺賬并負責授權委托書的 登記和存檔工作，每年年底由辦公室對各業(yè)務部門授權委托的 使用情況進行檢查。5.5 授權委托事項發(fā)生變更時，承辦部門應按申報

46、授權委 托程序向辦公室提出辦理變更手續(xù)。6 .違反授權委托的責任6.1 委托代理人在超出授權范圍或委托權限終止后，仍以 公司名義簽訂的合同均為無效合同。6.2 因承辦部門管理不善，導致代理人未嚴格依照本規(guī)定 行使職權而給公司造成經(jīng)濟損失的，應按有關規(guī)定追究相關人 員的責任。7 .附則7.1 其他事項按照公司合同管理辦法執(zhí)行。7.2 本規(guī)定自制定之日起執(zhí)行。7.3 本規(guī)定由辦公室負責解釋。（五）合同法律監(jiān)督規(guī)定1 . 為了規(guī)范公司合同行為，維護公司合法權益，履行法律事務科職責，根據(jù)公司合同管理法制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于公司辦公室法律事務科對公司合同進行監(jiān)督管理，所實施的合同監(jiān)督活動。2 .法律事

47、務科合同監(jiān)督職責2.1 對法定代表人授權委托代理人簽訂、履行合同情況進行檢查；2.2 對合同簽訂、履行過程中的存在的各種違法問題進行 糾正，提出處理建議；3 .監(jiān)督的方式3.1 不定期對合同的執(zhí)行情況進行檢查，出具合同檢查情況書面報告；3.2 每月對上月合同簽訂、履行情況進行調(diào)查，出具合同 簽訂、履行情況報表。3.3 對合同履行情況檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時出具法律意見書4 .具體措施和方法4.1 合同的檢查4.1.1 每年安排不少于2 次對合同簽訂、執(zhí)行情況的檢查并出具合同檢查報告。4.1.2 合同檢查報告應當明確所抽查合同的基本情況，合 同執(zhí)行中存在的問題，解決的建議。4.1.3 合同檢查的對象主

48、要為合同承辦單位和合同執(zhí)行單位。檢查的內(nèi)容主要是合同簽訂、到貨、檢驗、工作程序、質(zhì) 量管理和索賠等。4.1.4 合同檢查可以同合同管理部門、審計部門聯(lián)合進行 檢查。4.2 合同簽訂、履行情況月度調(diào)查4.2.1 時間：每月3 日前對次月的合同簽訂、履行情況進行調(diào)查，并于5 日前出具合同簽訂、履行情況報表。4.2.2 合同簽訂、履行情況月度調(diào)查范圍為合同的承辦單位。4.2.3 調(diào)查內(nèi)容：當月內(nèi)合同簽訂、生效數(shù)量、到貨情況、入庫情況、采購方式以及價格確定依據(jù)。（六）供應商資質(zhì)審查管理規(guī)定1 . 為進一步規(guī)范法律事務科對供應商資質(zhì)審查的管理，特 制訂本規(guī)定。2 .供應商資質(zhì)審查的范圍主要是營銷中心、裝

49、備能源部新增供應商。3 .供應商資質(zhì)審查的要求3.1 要求審查部門提供新增供應商的資質(zhì)材料。主要包括：當年年檢的有效營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證、經(jīng)營許可證（若存在）、特種經(jīng)營許可證（若存在），以上材料要求原件或經(jīng)合同承辦單位核實的復印件，復印件要加蓋法人的公章。4 .供應商資質(zhì)審查程序4.1 法律事務科對供應商資質(zhì)的審查為書面審查，不能說明該供應商的供貨能力和信譽情況以及以往業(yè)績，主要根據(jù)合同承辦部門提交的供應商資質(zhì)材料，查驗資質(zhì)文件的有效合法性。4.2 審查符合標準的，由法律事務科人員簽字確認，如不合格的，可返回合同承辦單位或在審簽表上直接簽署更正建議。5 .參與年度供應商評審的要

50、求法律事務科人員如參與年度供應商評審的，必須要求合同承辦單位提供上一年度內(nèi)供應商的履行合同情況，包括供貨價格、質(zhì)量、售后服務等，從生產(chǎn)能力、供貨質(zhì)量、合同兌現(xiàn)率、售后服務、質(zhì)量整改方面，根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，由法律事務科連同其他審查人員對供應商進行綜合評審后進行評定。6 .法律事務科人員可以協(xié)助或建議合同承辦單位建立供應商業(yè)績評價辦法、供應商供貨質(zhì)量信息反饋等供應商管理制 度。（七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定為進一步規(guī)范法律糾紛證據(jù)的收集和管理程序，根據(jù)民事訴訟法和公司法律糾紛管理辦法，制定本規(guī)定。1. 法律糾紛證據(jù)的范圍1.1 合同及附件、補充協(xié)議、當事人簽字、蓋章的會議紀要、 1.2 對合同的變更記

51、錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關的有關函件及傳真；1.3 履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結(jié)算單據(jù)等；1.4 履行合同、協(xié)議中當事人的簽字憑證，如對帳單等；1.5 有關行政機關或第三人制作的能證明客觀事實的文書或單據(jù)；1.6 有關單位作出的鑒定結(jié)論、檢驗報告、勘驗筆錄等；照片、視聽資料；1.7 其他票據(jù)、單證等有關證據(jù)材料。2. 證據(jù)收集程序2.1 法律事務科根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和案情，集體討論確定擬收集的證據(jù)的目錄。2.2 證據(jù)目錄中涉及的所有證據(jù)必須在法院確定的舉證期限內(nèi)收集完成，如實在無法收集完成的，應向法院提交延期舉證申請書。2.3 涉及已經(jīng)

52、移交公司辦公室檔案科的證據(jù)，根據(jù)復印、借用用檔案的相關規(guī)定在舉證期限起始日起3 日內(nèi)辦理復印、借用手續(xù)后復印或借用。2.4 涉及其他單位協(xié)助取得的證據(jù)材料，在舉證期限起始日起 3 日， 將起訴或應訴材料復印后連同協(xié)助舉證通知書一并交付協(xié)助取證的相關單位，協(xié)助舉證通知書應明確證據(jù)材料清單和交付法律事務科的期限，交付法律事務科的期限不超過法院確定的舉證期限起始日起10 日。2.5 對需要法院收集的證據(jù)，法律事務科應在舉證期限起始日起 10 日內(nèi)向法院遞交舉證申請書。2.6 涉及需要到其他單位調(diào)取的證據(jù)，法律事務科應在舉證期限起始日起10 內(nèi)調(diào)取。2.7 證據(jù)移交的，同相關單位應辦理移交手續(xù)。3. 證據(jù)的使用和判斷3.1 法律事務人