總務(wù)處廉政風(fēng)險防控手冊

1、13、總務(wù)處材料13.1、總務(wù)處崗位架構(gòu)圖13.2、總務(wù)處職責(zé)13.3總務(wù)處崗位職責(zé)13.4總務(wù)處主要政策、法規(guī)清單13.5總務(wù)處工作文件清單13.6總務(wù)處表格記錄清單13.7、總務(wù)處主要工作流程清單13.8總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險自查表13.9總務(wù)處對應(yīng)的崗位廉政風(fēng)險防控措施一覽表13.10總務(wù)處主要權(quán)限運行流程圖13.11總務(wù)處對應(yīng)的流程風(fēng)險識別評價表13.12總務(wù)處廉政風(fēng)險防控措施匯總一覽表13.13總務(wù)處主要審批事項權(quán)力清單13.14總務(wù)處廉政風(fēng)險防控目標(biāo)一覽表13.15總務(wù)處主要審批事項權(quán)力清單13.16總務(wù)處自由裁量權(quán)清單13.17總務(wù)處廉政風(fēng)險防控目標(biāo)一覽表13.18總務(wù)處涉及其它處室

2、、單位廉政風(fēng)險點統(tǒng)計表13.19總務(wù)處涉及領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險點統(tǒng)計表13.1總務(wù)處3處職責(zé)13.2、總務(wù)（一）校產(chǎn)校舍管理1負責(zé)校產(chǎn)的采購、驗收、領(lǐng)用、出借、報損、報廢、調(diào)撥及盤點等相關(guān)管理2負責(zé)學(xué)?；窘ㄔO(shè)和校舍、桌椅等校產(chǎn)的登記、分配、管理、添置和維修工作。（二）教學(xué)辦公用品管理1負責(zé)教學(xué)用品（粉筆、作業(yè)本、保潔工具等）的采購、管理和供應(yīng)，按計劃訂購和發(fā)放師生用的辦公、教學(xué)用品，購買圖書、體育儀器、醫(yī)療用品。2做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作。（三）財務(wù)管理1負責(zé)國家及有關(guān)部門財經(jīng)法律、法規(guī)及財務(wù)工作各項制度的貫徹落實；2負責(zé)學(xué)校財務(wù)管理工作，財務(wù)收支審核把關(guān)，財務(wù)報賬，教職工工資、“五險一金”

3、數(shù)據(jù)更新核對上報，保障學(xué)校財務(wù)正常運轉(zhuǎn)；3負責(zé)制定學(xué)校財務(wù)管理的相關(guān)制度并監(jiān)督執(zhí)行，學(xué)校財務(wù)收支結(jié)算公示工作；4. 協(xié)助教務(wù)處做好教工教育教學(xué)獎勵核算工作；5負責(zé)學(xué)校相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)匯總上報工作；6. 負責(zé)學(xué)校經(jīng)費預(yù)算編制工作，嚴格預(yù)算執(zhí)行，落實“三公經(jīng)費”預(yù)決算公開制度；7. 負責(zé)做好學(xué)校相關(guān)費用的收繳、清算、入賬、管理工作。（四）會計檔案管理及財政票據(jù)管理1貫徹執(zhí)行檔案法等有關(guān)法律及財政部會計檔案管理辦法，負責(zé)本校會計檔案管理；2. 建立會計檔案的立卷、歸檔、保管、查閱和銷毀等管理制度，保證會計檔案妥善保管、有序存放、方便查閱、嚴防毀損、散失和泄密。3貫徹執(zhí)行財政部財政票據(jù)管理辦法及縣財政有關(guān)

4、文件精神，做好學(xué)校財政票據(jù)管理工作（五）水電及食堂管理1搞好師生的生活服務(wù)，保障師生的水電等的正常使用。2. 加強對廣大師生厲行勤儉節(jié)約、愛護公物的教育。3定期對各種建筑物、用電、用水進行安全檢查，并采取措施，防止意外事故的發(fā)生。4負責(zé)校內(nèi)食堂及校園超市的管理工作，督促校園超市承包方按雙方協(xié)議履約。13.3總務(wù)處崗位職責(zé)（一）總務(wù)處負責(zé)人1、負責(zé)總務(wù)處全面工作，組織并督促全處室人員全面完成職責(zé)范圍內(nèi)的各項工作任務(wù);2、負責(zé)做好學(xué)校各處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；3、負責(zé)學(xué)校財務(wù)收支的審核把關(guān)；負責(zé)經(jīng)費的管理；4、檢查督促領(lǐng)導(dǎo)布置工作任務(wù)的落實；5、負責(zé)與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，

5、配合有關(guān)部門的檢查工作；6、負責(zé)財會人員的培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作；7、負責(zé)總務(wù)處文字材料初審；8完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）總務(wù)處副主任1協(xié)助負責(zé)人做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；2、協(xié)助負責(zé)人做好經(jīng)費管理工作；3、負責(zé)做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務(wù)教育保障機制月報、勞動工資季報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；4、負責(zé)教學(xué)辦公用品采購與使用管理；負責(zé)做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作；5、負責(zé)學(xué)校資產(chǎn)（舍）管理工作；6、負責(zé)會計檔案管理及處理來信來訪工作；負責(zé)總務(wù)處各項目標(biāo)管理的資料整理歸檔工作.7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）總務(wù)處干事1協(xié)助做好學(xué)校資產(chǎn)（舍）管理工作；

6、2、協(xié)助負做好添置和維修工作；3、負責(zé)教職工工資正常晉升、變動等事項及教育教學(xué)考核獎金的審核工作；負責(zé)辦理機關(guān)干職工工資晉升、加薪、退休等手續(xù)；4、負責(zé)學(xué)校教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；5、負責(zé)每月按時編報機關(guān)干職工工資表，并到編制、人事、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報;6、負責(zé)水電及食堂管理7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）總務(wù)處干事（報賬員）1負責(zé)學(xué)校的備用金管理和財務(wù)報賬工作，負責(zé)做好各種資金的收付與核對工作；2、負責(zé)做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務(wù)教育保障機制月報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；3、協(xié)做負責(zé)人做好教育經(jīng)費管理工作；4、負責(zé)學(xué)校經(jīng)費預(yù)算編制、預(yù)算公開、上報等工作

7、；負責(zé)預(yù)算績效評價工作，負責(zé)地方財政供養(yǎng)人員信息更新數(shù)據(jù)上報工作；5、負責(zé)財政票據(jù)管理，做好財政票據(jù)的代開、對賬、核銷及票據(jù)存根的保管等工作；6負責(zé)會計檔案管理工作；負責(zé)總務(wù)處各項目標(biāo)管理的資料整理歸檔工作；7、負責(zé)做好學(xué)校相關(guān)費用的收繳、清算、入賬、管理工作。8完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。13.4總務(wù)處現(xiàn)有政策、法規(guī)清單序號政策、法規(guī)名稱發(fā)文編號發(fā)文單位使用處室國家、中央、省部委政策法規(guī)1中華人民共和國會計法主席令第24號國家總務(wù)處2事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則、行政單位財務(wù)規(guī)則、事業(yè)單位會計準則財政部令第68號、71號、72號財政部總務(wù)處3中小學(xué)校財務(wù)制度財教489號2012L財政部、教育部總務(wù)處4中小學(xué)

8、校會計制度財會201328號財政部總務(wù)處5關(guān)于進一步加強中小學(xué)財務(wù)管理工作的意見教財21號2008教育部、財政部總務(wù)處6關(guān)于進一步加強農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費保障機制改革資金管理的若干意見財做2號2009財政部、教育部總務(wù)處7關(guān)于印發(fā)江西省中小學(xué)公用經(jīng)費支出管理暫行辦法的通知贛財教20077號財政廳、教育廳總務(wù)處8關(guān)于加強中小學(xué)教師培訓(xùn)經(jīng)費使用管理的通知贛教計字200770號教育廳、財政廳總務(wù)處9會計檔案管理辦法字(98)財會第32號財政部、國家檔案局總務(wù)處10財政票據(jù)管理辦法中華人民共和國財政部令70匚財政部總務(wù)處號1地(市)、縣政策、規(guī)范性文件1關(guān)于進一步加強義務(wù)教育經(jīng)費使用和管理工作的通知贛市教

9、規(guī)劃字20132號市教育局、財政局總務(wù)處2會昌縣中小學(xué)校教育經(jīng)費管理暫行辦法會府字200733號縣人民政府總務(wù)處3會昌縣國有資產(chǎn)管理辦法會府發(fā)200536號縣人民政府總務(wù)處4會昌縣縣直機關(guān)和事業(yè)單會府辦發(fā)縣政府辦總審批：編制:位差旅費管理辦法201410號務(wù)處5會昌縣中小學(xué)校財務(wù)管理制度會教字2011300號縣教育局總務(wù)處6關(guān)于進一步加強義務(wù)教育經(jīng)費使用和管理的通知會教字2013151號縣教育局總務(wù)處13.5總務(wù)處現(xiàn)有工作文件清單（縣局級）序號P政策、法規(guī)名稱發(fā)文編號發(fā)文單位使用處室會昌縣中小學(xué)校教育經(jīng)費管理暫行辦法會府字200733號縣人民政府總務(wù)處2;會昌縣國有資產(chǎn)管理辦法會府發(fā)20053

10、6號縣人民政府總務(wù)處3;會昌縣縣直機關(guān)和事業(yè)單位差旅費管理辦法會府辦發(fā)201410號縣政府辦總務(wù)處4會昌縣中小學(xué)校財務(wù)管理制度會教字2011300號縣教育局總務(wù)處5關(guān)于進一步加強義務(wù)教育經(jīng)費使用和管理的通知會教字2013151號縣教育局總務(wù)處備注收集現(xiàn)有文件時，部門按工作職責(zé)（業(yè)務(wù)）板塊的不同分類收集。審批:編制:13.6總務(wù)處現(xiàn)有表格/表單/記錄清單使用部門：總務(wù)處NQ序號r記錄名稱記錄編號保i存部門保存期處置要求:備注-財務(wù)管理會昌四中工作人員2006年工資制度改革后工資變動花名冊總務(wù)處永久妥存2:會昌四中在職及離退休統(tǒng)發(fā)工資及津補貼發(fā)放表總務(wù)處永久妥存3.會昌四中事業(yè)人員基礎(chǔ)性績效工資審

11、批花名冊總務(wù)處永久妥存4會昌四中在職人員津貼補貼審批花名冊總務(wù)處永久妥存5.機關(guān)事業(yè)單位工作人員工作調(diào)動工資關(guān)系轉(zhuǎn)移介紹信總務(wù)處永久妥存6i非稅收入繳庫對賬單總務(wù)處永久妥存7'差旅費報銷單總務(wù)處永久妥存8部門預(yù)算報表總務(wù)處永久妥存9總務(wù)處永久妥存會昌縣第四中學(xué)收支預(yù)算總表公開“三公”經(jīng)費預(yù)算財政撥款情況統(tǒng)計表公總永妥0開務(wù)處久存-校產(chǎn)（舍）管理固定資產(chǎn)清查表總務(wù)處永久妥存2校產(chǎn)管理登記表總務(wù)處永久妥存3教學(xué)儀器盤點冊總務(wù)處永久妥存三統(tǒng)計分析教育事業(yè)統(tǒng)計報表總務(wù)處永久妥存2:經(jīng)費統(tǒng)計報表總務(wù)處永久妥存亍會計檔案管理及財政票據(jù)管理會計憑證、會計賬溥、財務(wù)報告及會計檔案移交清冊總務(wù)處永久妥存

12、2:江西省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、接受社會捐贈專用收據(jù)、非稅收入票據(jù)開票登記表及已核銷票據(jù)存根總務(wù)處永久妥存3.會昌四中票據(jù)領(lǐng)購、核銷資金繳交情況表總務(wù)處永久妥存4票據(jù)領(lǐng)購證總務(wù)處永久妥存四號教學(xué)辦公用品管理教學(xué)辦公用品申購審批表總務(wù)處永久妥存2:物品領(lǐng)取登記表總務(wù)處永久妥存審批：編制:13.7、總務(wù)處主要工作流程清單部門：會昌四中總務(wù)處序號工作流程名稱流程編號備注歸屬部門一一財務(wù)管理1財務(wù)報銷流程總務(wù)處2教職工工資發(fā)放流程總務(wù)處二二預(yù)算管理3預(yù)算編制流程總務(wù)處三三教育統(tǒng)計4教育事業(yè)統(tǒng)計、經(jīng)費統(tǒng)計上報流程總務(wù)處四會計檔案管理及財政票據(jù)管理5財政票據(jù)代開及管理流程總務(wù)處五教學(xué)辦公用品管理6

13、教學(xué)辦公用品申購流程總務(wù)處審批：編制:備注收集現(xiàn)有流程時，部門按工作職責(zé)（業(yè)務(wù)）板塊的不同分類收集。13.8總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險點自查表（1）處室：總務(wù)處日期：2016年3月30日姓名李茂明崗位總務(wù)處負責(zé)人職級主要職責(zé)權(quán)限1、負責(zé)總務(wù)處全面工作，組織并督促全處室人員全面完成職責(zé)范圍內(nèi)的各項工作任務(wù)；2、負責(zé)做好學(xué)校各處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；3、負責(zé)學(xué)校財務(wù)收支的審核把關(guān)；負責(zé)經(jīng)費的管理；4、檢查督促領(lǐng)導(dǎo)布置工作任務(wù)的落實；5、負責(zé)與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，配合有關(guān)部門的檢查工作；6、負責(zé)財會人員的培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作；7、負責(zé)總務(wù)處文字材料初審；&完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工

14、作。風(fēng)險點自查結(jié)果號序風(fēng)險占風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險評價風(fēng)險等級原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施1位風(fēng);險崗德風(fēng)j險道度風(fēng)險制程風(fēng):險流:部風(fēng)險發(fā)外可能性1-5丿險后果1-5k(高看中低學(xué)校經(jīng)費1開支管理有可能：1受外部干預(yù)，利益方打招呼；2接受對方好處，不按規(guī)定進行審核，對單據(jù)審核不嚴，造成資金流失。VVVV35/外部干預(yù)、對不正之風(fēng)不能制止。遵守財務(wù)會計制度，嚴守財經(jīng)紀律，遵守機關(guān)財務(wù)報銷工作流程。堅持工作原則、公開財務(wù)報銷工作流程，完善采購審批、外出審批制度。預(yù)算2管理有可能：1不嚴格預(yù)算執(zhí)行，擅自擴大或削減經(jīng)費預(yù)算編制；2.改變專項資金用途，造成預(yù)算執(zhí)行不VV33V/業(yè)

15、務(wù)流程不嚴謹，未嚴格按規(guī)定處理事執(zhí)行預(yù)算法，嚴格按預(yù)算情況建立預(yù)算制訂征求意見、執(zhí)行情況報告到位，違反預(yù)算法。務(wù)、開展工作。執(zhí)行收支。制度。印章3管理有可能：1.印章保管不嚴，造成印章丟失。2.原則性不強，亂蓋章，導(dǎo)致徇私舞弊的風(fēng)險。VVV33V/保密意識不強，不按規(guī)定辦事。專人管理，按管理規(guī)定辦事。印章專人保管，不用時，鎖存；認真審核、把關(guān)，做到未按流程審核審批不蓋章。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領(lǐng)導(dǎo)點評意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。13.9總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險防范措施一覽表（1）處室：總務(wù)處日期

16、：2016年3月30日姓名李茂明崗位總務(wù)處負責(zé)人職級主要職責(zé)權(quán)限1、負責(zé)總務(wù)處全面工作，組織并督促全處室人員全面完成職責(zé)范圍內(nèi)的各項工作任務(wù)；2、負責(zé)做好學(xué)校各處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；3、負責(zé)機關(guān)財務(wù)收支的審核把關(guān)；負責(zé)經(jīng)費的管理；4、檢查督促領(lǐng)導(dǎo)布置工作任務(wù)的落實；5、負責(zé)與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，配合有關(guān)部門的檢查工作；6、負責(zé)財會人員的培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作；7、負責(zé)總務(wù)處文字材料初審；8、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。號序風(fēng)險點風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施低崗位風(fēng)險耳德風(fēng)險道度風(fēng)險制程風(fēng)險流部風(fēng)險外高中學(xué)校經(jīng)費1開支管理有可能：1受外部干預(yù)，利益

17、方打招呼；2接受對方好處，不按規(guī)定進行審核，對單據(jù)審核不嚴，造成資金流失。、/VVV遵守財務(wù)會計制度，嚴守財經(jīng)紀律，遵守機關(guān)財務(wù)報銷工作流程。堅持工作原則、公開財務(wù)報銷工作流程，完善采購審批、外出審批制度。2預(yù)算管理有可能：1不嚴格預(yù)算執(zhí)行，擅自擴大或削減經(jīng)費預(yù)算編制；2.改變專項資金用途。造成預(yù)算執(zhí)行不到位，違反預(yù)算法。、/VV執(zhí)行預(yù)算法，嚴格按預(yù)算情況執(zhí)行收支。建立預(yù)算制訂征求意見、執(zhí)行情況報告制度。3印章管理有可能：1.印章保管不嚴，造成印章丟失。2.原則性不強，亂蓋章，導(dǎo)致徇私舞弊的風(fēng)險。、/VV印章專人保管，按管理規(guī)定辦事，不用時，鎖存。認真審核、把關(guān)，做到未按流程審核審批不蓋章。個

18、人承諾分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式二份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。13.8總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險點自查表（2）科室：總務(wù)處日期：2016年9月12日姓名崗位副主任職級主要職責(zé)權(quán)限1協(xié)助負責(zé)人做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；2、協(xié)助負責(zé)人做好經(jīng)費管理工作；3、負責(zé)做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務(wù)教育保障機制月報、勞動工資季報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；4、負責(zé)教學(xué)辦公用品采購與使用管理；負責(zé)做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作；5、負責(zé)學(xué)校資產(chǎn)（舍）管理工作；6、負責(zé)會計檔案管理及處理來

19、信來訪工作；負責(zé)總務(wù)處各項目標(biāo)管理的資料整理歸檔工作；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風(fēng)險點自查結(jié)果號序風(fēng)險占八、風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險評價風(fēng)險等級原因分析低現(xiàn)有控制措施建議措施位風(fēng)險崗德風(fēng)險道度風(fēng)險制程風(fēng)險流部風(fēng)險外發(fā)生可能性乞風(fēng)險后果（1(高中1-51-5統(tǒng)計1報表工作有可能：1工作不及時，延誤上報；2審核不細心造成數(shù)據(jù)不準確（跟財政口徑不一）;3.因外部干涉，造成數(shù)據(jù)不真實。VVV34V工作作風(fēng)懶散，數(shù)據(jù)沒有及時和財政事先溝通，因外部原因造成不實事求是，不堅持原則。嚴格執(zhí)行關(guān)于規(guī)范教育事業(yè)統(tǒng)計等相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料報送的通知等文件，切實加強與財政及各部門溝通，落實工作責(zé)任

20、追究制，提升工作效率。教學(xué)辦公用品2采購管理工作有可能：1工作不及時，影響正常教育教學(xué)公測；2初審不細心造成財物浪費（重復(fù)購置）；3因外部干涉，造成價格不實。VVVV35jV有私心，工作作風(fēng)懶散，嚴格執(zhí)行會昌縣中小學(xué)校財務(wù)管理制度和學(xué)校物品采購制度。完善物品采購制度。資產(chǎn)3管理工作有可能：1登記不細心造成資產(chǎn)家底不清，2受外部影響，管理不力造成資產(chǎn)流失。VVVV33kJV購買后沒有及時入賬，平時跟蹤管理不到位。認真執(zhí)行事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則、行政單位財務(wù)規(guī)則、會昌縣國有資產(chǎn)管理辦法。建立定期盤杳固定資產(chǎn)長效常態(tài)機制，認真執(zhí)行資產(chǎn)管理網(wǎng)上登記工作，對新購產(chǎn)品要求必須及時辦理入賬手續(xù)，對報廢物品，要求一

21、周要辦好報廢手續(xù)。會計4檔案管理有可能：1工作不細心，造成會計憑證破損；2管理不規(guī)范造成丟失造成資料缺失等。VVVV24V不及時從財政接回，平時亂堆亂放，管理混亂。嚴格執(zhí)行會計檔案管理辦法和財政票據(jù)管理辦法。購買專門存放的保管柜，及時存入檔案室管理。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領(lǐng)導(dǎo)點評意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。13.9總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險防范措施一覽表（2）科室：總務(wù)處姓名崗位副主任職級主要職責(zé)權(quán)限1、協(xié)助負責(zé)人做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；2、協(xié)助負責(zé)人做好經(jīng)費管理工作；

22、3、負責(zé)做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務(wù)教育保障機制月報、勞動工資季報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；4、負責(zé)教學(xué)辦公用品采購與使用管理；負責(zé)做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作；5、負責(zé)學(xué)校資產(chǎn)（舍）管理工作；6、負責(zé)會計檔案管理及處理來信來訪工作；負責(zé)總務(wù)處各項目標(biāo)管理的資料整理歸檔工作；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。序風(fēng)險點風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險等防范措施日期：2016年9月12日號級低位風(fēng)險崗德風(fēng)險道度風(fēng)險制程風(fēng)險流部風(fēng)險外高中統(tǒng)計報1表工作有可能：1工作不及時，延誤上報；2審核不細心造成數(shù)據(jù)不準確（跟財政口徑不一）;3因外部干涉，造成數(shù)據(jù)不真實。VVVV嚴格執(zhí)行關(guān)于

23、規(guī)范教育事業(yè)統(tǒng)計等相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料報送的通知等文件，切實加強與財政及各部門溝通，落實工作責(zé)任追究制，提升工作效率。教學(xué)辦2公用品米購管理工作有可能：1工作不及時，影響正常教育教學(xué)公測；2初審不細心造成財物浪費（重復(fù)購置）；3因外部干涉，造成價格不實。VVVVV格執(zhí)行會昌縣中小學(xué)校財務(wù)管理制度和學(xué)校物品采購制度。3校產(chǎn)管有可能：1登記不細心造成資產(chǎn)家底不VVVVV認真執(zhí)行事業(yè)單位財務(wù)規(guī)貝貶、行政單位財務(wù)規(guī)則、會理工作清，2受外部影響，管理不力造成資產(chǎn)流失。昌縣國有資產(chǎn)管理辦法。建立定期盤查固定資產(chǎn)長效常態(tài)機制，對新購產(chǎn)品要求必須及時辦理入賬手續(xù)，對報廢物品，要求一周要辦好報廢手續(xù)。會計檔4案管

24、理有可能：1工作不細心，造成會計憑證破損；2.管理不規(guī)范造成丟失造成資料缺失等。VV嚴格執(zhí)行會計檔案管理辦法和財政票據(jù)管理辦法。購買專門存放的保管柜，及時存入檔案室管理。個人承諾分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式二份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。13.8總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險點自查表（3）姓名、+凌芳崗位干事職級主要職責(zé)權(quán)限1、協(xié)助做好學(xué)校資產(chǎn)（舍）管理工作。2、協(xié)助負做好添置和維修工作；3、負責(zé)教職工工資正常晉升、變動等事項及教育教學(xué)考核獎金的審核工作；負責(zé)辦理機關(guān)干職工工資晉升、加薪、退休等手續(xù)；4、負責(zé)學(xué)校教

25、職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；5、負責(zé)每月按時編報機關(guān)干職工工資表，并到編制、人事、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風(fēng)險點自查結(jié)果號序風(fēng)險占風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險評價風(fēng)險等級原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施處室：總務(wù)處日期：2016年3月30日位風(fēng)險崗德風(fēng)險道度風(fēng)險制程風(fēng)險流部風(fēng)險發(fā)生可能性1-51風(fēng)險后果1-5高i中低工資晉升、教學(xué)1考核資金審批有可能：1受不正之風(fēng)影響，故意不及時按要求辦理工資正常晉升、變動等工作，2.因工作不細心，政策把關(guān)不到位，造成學(xué)?？己速Y金審核不仔細，造成考核資金發(fā)放不公開，損害了分信力。VV:V思想上不積極主動，

26、工作/責(zé)任心較差，存在怕得罪人的思想。認真按上級規(guī)定辦理工資晉升手續(xù)，按關(guān)于進一步加強義務(wù)教育經(jīng)費使用和管理的通知審核考核資金。加強與財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資晉升政策盡早落到實處。詳細制訂考核方案，進一步規(guī)范教育教學(xué)考核資金發(fā)放程序。2“五險一金”數(shù)有可能：1因工作不細心，政策把關(guān)不到位，造成數(shù)據(jù)審VV3:V/思想上不積極主動，工認真按上級規(guī)定填報“五險一加強與教育局、財政、人社據(jù)更新核對上報核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤數(shù)據(jù)更新上報。作責(zé)任心較差，工作作風(fēng)懶散。金“數(shù)據(jù)。等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取“五險一金”政策盡早落到實處。工資3核定及上報有可能：1因工作不細心，政

27、策把關(guān)不到位，造成數(shù)據(jù)審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤工資發(fā)放，造成不穩(wěn)定。VV34思想上不積極主動，工作責(zé)任心較差，工作作風(fēng)懶散。認真按上級規(guī)定辦理工資核定和發(fā)放手續(xù)。加強與教育局、財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資核定做細。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領(lǐng)導(dǎo)點評意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。13.9總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險防范措施一覽表（3）姓名、+凌芳崗位干事職級主要職責(zé)權(quán)限1、協(xié)助做好學(xué)校資產(chǎn)（舍）管理工作。2、協(xié)助負做好添置和維修工作；3、負責(zé)教職工工資正常晉升、變動等事項及教

28、育教學(xué)考核獎金的審核工作；負責(zé)辦理機關(guān)干職工工資晉升、加薪、退休等手續(xù)；4、負責(zé)學(xué)校教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；5、負責(zé)每月按時編報機關(guān)干職工工資表，并到編制、人事、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；&完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。號序風(fēng)險點風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施低位風(fēng)險崗德風(fēng)險道度風(fēng)險制程風(fēng)險流部風(fēng)險外高中處室：總務(wù)處日期：2016年3月30日工資晉1升、教學(xué)考核資金審批有可能：1受不正之風(fēng)影響，故意不及時按要求辦理工資正常晉升、變動等工作，2.因工作不細心，政策把關(guān)不到位，造成學(xué)?？己速Y金審核不仔細，造成考核資金發(fā)放不公開，損害了分信力。VVV認

29、真按上級規(guī)定辦理工資晉升手續(xù)，按關(guān)于進一步加強義務(wù)教育經(jīng)費使用和管理的通知審核考核資金。加強與財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資晉升政策盡早落到實處。詳細制訂考核方案，進一步規(guī)范教育教學(xué)考核資金發(fā)放程序?！拔咫U金”數(shù)據(jù)更新核對上報有可能：1因工作不細心，政策把關(guān)不到位，造成數(shù)據(jù)審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤數(shù)據(jù)更新上報。VVV認真按上級規(guī)定填報“五險一金“數(shù)據(jù)；加強與教育局、財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取“五險一金”政策盡早落到實處。工資核3定及上報有可能：1因工作不細心，政策把關(guān)不到位，造成數(shù)據(jù)審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤工資發(fā)放，造成不穩(wěn)定。VVV

30、認真按上級規(guī)定辦理工資核定和發(fā)放手續(xù)；加強與教育局、財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資核定做細。個人承諾主管領(lǐng)導(dǎo)審核意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式二份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。13.8總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險點自查表（4）姓名劉麗敏崗位干事職級1、負責(zé)備用金管理和財務(wù)報賬工作，負責(zé)做好各種資金的收付與核對工作;2、負責(zé)每月按時編報教職工工資表，處室：總務(wù)處日期：2016年3月30日主要職責(zé)權(quán)限并到編制、人社、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；3、負責(zé)教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；4、負責(zé)經(jīng)費預(yù)算編制、預(yù)算公開以及

31、上報工作；負責(zé)預(yù)算績效評價工作，負責(zé)地方財政供養(yǎng)人員信息更新數(shù)據(jù)上報工作；5、負責(zé)財政票據(jù)管理，做好財政票據(jù)的代開、對賬、核銷及票據(jù)存根的保管等工作；6負責(zé)地方政府性債務(wù)數(shù)據(jù)匯總上報工作；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風(fēng)險點自查結(jié)果號序風(fēng)險占風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險評價風(fēng)險等級原因分析低現(xiàn)有控制措施建議措施位風(fēng)險崗德風(fēng)險道度風(fēng)險制程風(fēng)險流部風(fēng)險發(fā)生可能性1-5L風(fēng)險后果1-5高i中備用1金有可能：因受外部干涉或財經(jīng)安全意識差，造成違規(guī)大VVVV34法律意識淡薄，資嚴格執(zhí)行行政事業(yè)單位財務(wù)建立了備用金使用，先由總的使用額付現(xiàn)風(fēng)險；備用金的存放使用風(fēng)險。金管理隨意，違反管理辦法。

32、規(guī)則。務(wù)處負責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)的工作機制度。財務(wù)2報賬及資金收付有可能：1.平時工作粗心大意，造成報賬原始憑證的不真實、不完整、支出不合理；2因受外部干涉，未做到?？顚Ｓ茫?報賬不及時導(dǎo)致相關(guān)工作滯后；4收費未及時繳存財政，存在私設(shè)小金庫風(fēng)險；5.未按規(guī)定收費。VVVVv3V機關(guān)財務(wù)事多事雜，工作稍不細致耐心就會造成錯誤，沒有堅持財經(jīng)紀律，把關(guān)不嚴。執(zhí)行中華人民共和國會計法、行政事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則、會昌縣縣直機關(guān)和事業(yè)單位差旅費管理辦法。嚴格執(zhí)行收費規(guī)定和公示制度。建立報賬票據(jù)第二方復(fù)核機制，報賬和收費上繳限時辦結(jié)制度。預(yù)算編制、財政3供養(yǎng)人員數(shù)據(jù)有可能：1.工作不細心，制度執(zhí)行不到位，造成

33、預(yù)算編制的不準確、不全面、不合理；2.工作不認真，造成勞動工資VVVV3:V因平時/工作馬虎了事，加上預(yù)算不確定貫徹執(zhí)行會昌縣中小學(xué)校教育經(jīng)費管理暫行辦法、會昌縣中建立健全預(yù)算編制績效考核機制。季報、財政供養(yǎng)人員信息數(shù)據(jù)不真實。性、數(shù)據(jù)信息量大，造成數(shù)據(jù)不準。小學(xué)校財務(wù)管理制度、關(guān)于進步加強義務(wù)教育經(jīng)費使用和管理工作的通知。票據(jù)4管理有可能：接受開票他人的好處，導(dǎo)致開具票據(jù)的不真實、不合規(guī)。核銷與財政數(shù)據(jù)不一致。VVVVV3受人請托，利用職務(wù)之便接受好處。1、貫徹執(zhí)行事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則、行政單位財務(wù)規(guī)則、事業(yè)單位會計準則。2、嚴格遵守票據(jù)代開流程。建立票據(jù)年清月結(jié)制度，對作廢票據(jù)及時進行核消。建

34、立票據(jù)業(yè)務(wù)備案登記制度。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領(lǐng)導(dǎo)點評意見風(fēng)險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存13.9總務(wù)處崗位廉政風(fēng)險防范措施一覽表（4）姓名劉麗敏崗位干事職級主要職責(zé)權(quán)限1、負責(zé)備用金管理和財務(wù)報賬工作，負責(zé)做好各種資金的收付與核對工作；2、負責(zé)每月按時編報教職工工資表，并到編制、人社、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；3、負責(zé)教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；4、負責(zé)經(jīng)費預(yù)算編制、預(yù)算公開以及上報工作；負責(zé)預(yù)算績效評價工作，負責(zé)地方財政供養(yǎng)人員信息更新數(shù)據(jù)上報工作；5、負責(zé)財政票據(jù)管理，做好財政

35、票據(jù)的代開、對賬、核銷及票據(jù)存根的保管等工作；&負責(zé)地方政府性債務(wù)數(shù)據(jù)匯總上報工作；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。號序風(fēng)險點風(fēng)險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施低位崗德道度制程流部外高中處室：總務(wù)處日期：2016年3月30日風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險備用金1的使用有可能：因受外部干涉或財經(jīng)安全意識差，造成違規(guī)大額付現(xiàn)風(fēng)險；備用金的存放使用風(fēng)險。VVVV嚴格執(zhí)行行政事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則。建立了備用金使用，先由總務(wù)處負責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)的工作機制度。財務(wù)報2賬及資金收付有可能：1平時工作粗心大意，造成報賬原始憑證的不真實、不完整、支出不合理；2因受外部干涉，未做到?？顚Ｓ?；3報賬不及時導(dǎo)致相關(guān)工作滯后；4收費未及時繳存財政，存在私設(shè)小金庫風(fēng)險。VVVVV執(zhí)行中華人民共和國會計法、行政事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則、會昌縣縣直機關(guān)和事業(yè)單位差旅費管理辦法。建立報賬票據(jù)第二方復(fù)核機制，報賬和收費上繳限時辦結(jié)制度。預(yù)算編3制、財政供養(yǎng)人員數(shù)據(jù)有可能：1工作不細心，制度執(zhí)行不到位，造成預(yù)算編制的不準確、不全面、不合理；2.工作不認真，造成勞動工資季報、財政供養(yǎng)人員信息數(shù)據(jù)不真實。VVVVV貫徹執(zhí)行會昌縣中小學(xué)校教育經(jīng)費管理暫行辦法、會昌縣中小學(xué)校財務(wù)管理制度、關(guān)于進一步加