14總承包項目管理手冊項目風險管理

1、XXXXXXXX 有限公司企業(yè)標準有限公司企業(yè)標準總承包項目管理手冊項目風險管理項目風險管理（征求意見稿）XXXXXXXX 有限公司有限公司20182018 年年 5 5 月月目目 錄錄1.項目風險管理一般規(guī)定.12. 項目風險識別.12.1 風險信息收集.12.2 風險識別原則.22.3 風險識別方法.22.4 風險識別過程內(nèi)容.22.5 項目風險識別步驟.22.6 項目風險篩選.32.7 項目風險識別成果.33. 風險評估.33.1 項目風險評估過程.33.2 風險評估方法.43.3 風險等級評估.43.4 風險管理策略.44. 風險應對與響應.44.1 風險管理目標內(nèi)容.54.2 風險管

2、理計劃.54.3 項目風險因素及應對措施.54.3.1 設計階段.64.3.2 采購階段.64.3.3 施工階段.64.3.4 試運行階段.74.3.5 合同管理.74.3.6 質(zhì)量管理.74.3.7 進度管理.84.3.8 成本管理.8XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 4.3.9 總承包集成管理.85. 風險控制.95.1 風險控制內(nèi)容.95.2 風險控制過程：.95.3 風險監(jiān)控.95.4 風險控制實施.105.5 項目風險登記表.106. 風險管理工作評價.117. 總承包項目風險管理配套程序.11XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 11.1.項目風險管理一般規(guī)定項目風險管理一般規(guī)

3、定1) 總承包項目部制定風險管理規(guī)定，風險管理應遵循“全面管理，預防為主”的原則；2) 總承包項目部編制項目風險管理程序，明確項目風險管理職責，負責項目風險管理的組織和協(xié)調(diào)；3) 總承包項目部制定風險管理計劃，明確項目風險管理目標；4) 項目風險管理貫穿總承包項目實施全過程，實行分階段動態(tài)管理；5) 項目風險管理采用合適的方法和工具；6) 總承包項目部通過匯總公司已發(fā)生的項目風險事件，建立并完善項目風險數(shù)據(jù)庫和項目風險損失事件庫。7) 總承包項目風險管理包括風險識別與評價、風險應對與響應、風險控制、風險工作評價等過程；8) 總承包項目應根據(jù)風險特點明確各層次相應管理人員的風險管理責任，減少各種

4、可能的不確定因素對總承包項目的影響；2.項目風險識別項目風險識別總承包項目部在項目策劃的基礎上，依據(jù)總承包項目的多樣性與復雜性，將項目風險按照項目階段、項目結(jié)構(gòu)、風險因素進行分解和分類，依據(jù)合同約定對設計、采購、施工和試運行階段的風險進行識別，形成項目風險識別清單，輸出項目風險識別結(jié)果；2.12.1 風險信息收集風險信息收集總承包項目部應持續(xù)地收集與項目風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測，在風險因素方面，應收集以下方面的風險信息：1)政治風險，包括政治局勢分析、國家政府風險、恐怖主義風險；2)法律法規(guī)風險，包括不同的作業(yè)時間規(guī)定、勞工法、稅收政策等；3)經(jīng)濟風險，包括項

5、目所在地的宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整、通貨捧著昂、匯率變動、市場的動蕩、資金短缺；4)社會文化風險，包括不同的人文社會環(huán)境、不同的宗教信仰；5)業(yè)主風險，包括業(yè)主過度干預總承包的設計、頻繁更改業(yè)主要求、提高技術(shù)標準、報批拖延、未能根據(jù)合同規(guī)定的時間審批付款申請、克扣付款、不按時支付XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 2應付工程款項等；6)技術(shù)標準風險，包括對不同標準的認識和理解、因不熟悉技術(shù)標準導致的后果；7)總承包集成管理的風險，包括設計、采購、施工、試運行之間存在大量的界面搭接；2.22.2 風險識別原則風險識別原則總承包項目部在收集項目風險因素后，遵循如下原則進行項目風險識別：1)項

6、目識別應對風險因素進行全面分析，逐漸細化，最終形成出事風險清單；2)項目識別應嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性；3)項目識別宜關注總承包設計、施工、采購、試運行的工作界面的風險；4)項目識別應考慮總承包項目集成化運行的風險；5)風險的描述應充分體現(xiàn)總承包項目的風險管理特征；6)風險識別應動態(tài)貫穿總承包項目的風險管理特征；7)風險管理隨著項目不同實施階段應有不同的識別重點；2.32.3 風險識別方法風險識別方法總承包項目部應采用科學的項目風險識別方法，進行風險的識別：1)風險識別應當由總承包項目部組織實施，或聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理業(yè)務能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施；2)風險識別可采用問

7、卷調(diào)查法、集體討論法、專家咨詢法、情景分析法、政策否認西、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等；2.42.4 風險識別過程內(nèi)容風險識別過程內(nèi)容項目風險識別過程包括下列內(nèi)容：1)識別項目風險；2)對項目風險進行分類；3)輸出項目風險識別結(jié)果。2.52.5 項目風險識別步驟項目風險識別步驟1)風險識別啟動會；2)各部門進行識別；XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 33)項目風險識別整理；4)分析風險集成影響；5)形成風險識別清單；2.62.6 項目風險篩選項目風險篩選風險篩選主要是針對識別出來的的風險進行篩選，歸類：1)設計、采購、施工、試運行等可能對同一風險都進行了識別，

8、可以進行合并；2)針對識別風險進行分析，研究總承包項目不同階段的風險影響及其相互關系；3)多部門協(xié)作的總承包集成管理風險，需要同相關部門協(xié)商后確定，協(xié)商有爭議的，由項目經(jīng)理確定；2.72.7 項目風險識別成果項目風險識別成果總承包項目部在風險識別后，得出項目風險識別成果：1)風險識別成果應該清楚地表明：風險類別，風險名稱，風險因素描述，風險后果，風險狀況等內(nèi)容；2)風險名稱應是對風險的概括性描述；3)風險因素描述宜列出生產(chǎn)風險的若干可能原因；4)風險后果應包括設計影響、質(zhì)量影響、工期影響、費用影響、聲譽影響、人員傷亡等；5)風險狀況應對總承包不同階段預計發(fā)生、出現(xiàn)征兆、已經(jīng)發(fā)生等狀況進行描述；

9、3.風險評估風險評估總承包項目部在風險識別基礎上進行項目風險評估，并輸出評估結(jié)果；3.13.1 項目風險評估過程項目風險評估過程（1）收集項目風險背景信息；（2）確定項目風險評估標準；（3）分析項目風險發(fā)生的概率和原因，推測風險發(fā)生產(chǎn)生的損失后果；（4）采用適用的風險評價方法確定項目整體風險水平；（5）采用適用的風險評價工具分析項目各風險之間的相互關系，確定項目XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 4重大風險；（6）對項目風險進行對比和排序；（7）輸出項目風險的評估結(jié)果；3.23.2 風險評估方法風險評估方法 總承包項目部應持續(xù)實施風險評估，具體可采用如下方法和措施：1) 由總承包項目部負責實

10、施；2) 聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理業(yè)務能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施；3) 總承包項目部應在項目風險評估前確定風險評估采用的方法，風險分析和評估應將定性與定量的方法相結(jié)合，方法包括：（1） 定性方法：問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿對比等方法；（2）定量方法：統(tǒng)計推論，計算機模擬，失效模式與影響分析，事件樹分析等；3.33.3 風險等級評估風險等級評估總承包項目部應在項目風險評估前協(xié)商確定風險的發(fā)生概率以及風險嚴重程度的劃分標準；對于項目重大風險確定，總承包項目部應制訂風險管理策略和承受程度，包括：1) 總承包項目能承擔風險的范圍；2) 明確總承包項目風險的最低限度和不

11、能超過的最高限度；3) 確定總承包項目風險的預警線及相應的采取的對策；3.43.4 風險管理策略風險管理策略總承包項目部應根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞項目目標，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性適宜的風險管理策略：1)總承包項目風險管理策略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法進行；2)對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行管理的風險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ǎ?)在重大風險、風險管理偏好以及風險應對策略確定后，總承包項目部可以編制相應的風險管理文件；XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 54.風險應對與響應風險應對與響應總承包項目

12、部應制訂項目風險管理的目標，以進行風險的應對與響應；風險管理目標的確定應滿足風險管理目標與風險管理主體（公司或業(yè)主）總體目標的一致性要求，以及目標的現(xiàn)實性、明確性和層次性要求；風險管理目標的核心是使?jié)撛趽p失最小并確?？偝邪椖咳^程穩(wěn)定和有效；4.14.1 風險管理目標內(nèi)容風險管理目標內(nèi)容1)將風險控制與總體目標相適應并在可承受的范圍內(nèi)。2)遵守有關國家的法律法規(guī)。3)項目有關規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而采取總的措施的貫徹執(zhí)行，保障總承包管理的有效性，提高集成化管理的效率和效果，降低實現(xiàn)總承包目標的不確定性。4)項目監(jiān)理針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險或認為失誤而遭受

13、中的損失。4.24.2 風險管理計劃風險管理計劃總承包項目部應制訂項目風險管理計劃，并組織并實施，項目風險管理計劃的主要內(nèi)容包括：1)項目情況介紹；2)項目風險管理目標；3)項目風險管理組織機構(gòu)與職責；4)項目風險管理總體流程；5)項目風險信息收集；6)項目風險識別；7)項目風險評估；8)項目重大風險確定與風險管理責任矩陣；9)項目風險應對措施要求；10)項目風險的控制；11)項目風險等級表及其維護；12)項目風險管理工作總結(jié)；4.34.3 項目風險因素及應對措施項目風險因素及應對措施總承包項目部制訂主要風險點應對與響應方案和有效措施，管理和控制總承包項XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 6

14、目中遇到的風險；總承包項目部應當嚴格按照項目風險管理計劃開展風險管理工作，并對風險管理計劃的更新與修訂負責；總承包項目部可采用現(xiàn)代化軟件管理系統(tǒng)，實時監(jiān)控項目風險，采取有效措施，及時化解和解決項目風險；4.3.14.3.1 設計階段設計階段1)主要風險因素：設計延誤、工程設計遺漏、設計缺乏深度、不符合當?shù)叵嚓P規(guī)范標準、設計不滿足業(yè)主要求、設計變更、設計工程量不確定或者失誤、設計成本超值、設備材料選型脫離市場情況等；2)應對與響應措施：（1） 對設計分包商進行資格審查，進行風險識別評估，選擇最佳的設計分包商；（2） 向保險公司投保職業(yè)責任險；（3） 對設計方案的標準和設備材料選型進行審查和評估；

15、（4） 按照有關規(guī)范標準對設計圖紙進行審核，推行限額設計；4.3.24.3.2 采購階段采購階段1)主要風險因素：采購設備不符合規(guī)范要求、采購違反合同或者當?shù)氐囊?、采購價格偏高、采購需求和進度計劃不合理、采購人員的經(jīng)驗不足、倉儲管理混亂、堆放場地不足、采購招投標過程耗時過長、采購合同出現(xiàn)紕漏、供應商產(chǎn)品質(zhì)量不合格、運輸裝卸過程中出現(xiàn)損壞、質(zhì)檢風險、廠家后續(xù)服務不到位等；2)應對與響應措施：（1） 對采購分包商進行資格、誠信、質(zhì)量體系審查；（2） 對采購人員進行設計交底，對采購方案進行評估，選擇最佳采購方案；（3） 建立科學、合理、配套的招投標體系，保證招投標有效運轉(zhuǎn)，積極與業(yè)主協(xié)調(diào)；（4）

16、準確預計設備材料需用時間與數(shù)量，防止供應中斷，影響工期；（5） 避免材料存儲過多，擠壓資金，占用堆積空間；4.3.34.3.3 施工階段施工階段1)風險因素：地質(zhì)風險、不可抗力風險、施工方案不適宜、施工設備選型不合適、XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 7施工工藝不合適、勞動力不足、現(xiàn)場生產(chǎn)組織不合理、施工未按設計進行、施工不滿足當?shù)刭|(zhì)量安全環(huán)保要求；2)應對與響應措施：（1） 加強地質(zhì)勘探工作；（2） 做好自然災害應急預案；（3） 對分包商進行資格審查，選擇最佳施工分包；（4） 購買工程保險；（5） 重大施工方案要經(jīng)過審查與評估；（6） 設備使用計劃要有審查與評估；（7） 施工工藝要多方案

17、進行比選；（8） 選擇最佳施工工藝；（9） 施工要進行設計交底；（10）做好施工質(zhì)量安全環(huán)保評估；4.3.44.3.4 試運行階段試運行階段1)風險因素：試運行未滿足規(guī)范標準要求、試運行準備工作不足、操作人員不熟悉、誤操作、人員安全、備料備件不足、配件潛在質(zhì)量缺陷、不遵守操作規(guī)程；2)應對與響應措施：（1） 做好試運行計劃；（2） 檢查備料備件準備情況；（3） 人員定崗；（4） 責任到崗；（5） 周密組織；4.3.54.3.5 合同管理合同管理1)風險因素：資金風險、組織協(xié)調(diào)風險、合同管理風險、決策風險；2)應對與響應措施：（1） 規(guī)范合同變更管理；（2） 加強復合型合同管理人才的引進和培養(yǎng)；

18、（3） 實行采購工程保險；XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 84.3.64.3.6 質(zhì)量管理質(zhì)量管理1)風險因素：質(zhì)量管理過程缺失、質(zhì)量管理制度不完善、質(zhì)量管理制度執(zhí)行不嚴格、使用了不合格原材料、施工工藝有缺陷、施工人員能力不足、施工未按照技術(shù)標準執(zhí)行；2)應對與響應措施：（1） 審查評估質(zhì)量管理體系；（2） 嚴格執(zhí)行質(zhì)量管理制度；（3） 施工工藝執(zhí)行評審程序；（4） 選擇合格分包隊伍；（5） 施工前進行技術(shù)交底審查；（6） 質(zhì)量競優(yōu)活動；4.3.74.3.7 進度管理進度管理1)風險因素：工作分解不合理、工期計劃編制不合理、工程變更、外界滋擾、工程地質(zhì)復雜、不可抗力、施工安排不合理、返工

19、、業(yè)主和/或工程師刁難；2)應對與響應措施：（1） 圍繞進度目標要求實施工期計劃評審；（2） 做好合同管理以及索賠管理；（3） 現(xiàn)場施工管理；（4） 選擇合格分包商；（5） 加強與業(yè)主和/或工程師溝通；4.3.84.3.8 成本管理成本管理1)風險因素：預算編制不合理、成本控制體系缺失、成本過程監(jiān)控缺失、工程變更、工程量計量風險、市場價格波動、施工方案不當、安全環(huán)保特殊要求、投標失誤、設計失誤、地質(zhì)變化；2)應對與響應措施：（1） 設計優(yōu)化為龍頭，建立健全成本管理體系；（2） 建立健全變更管理制度；（3） 合理安排采購；（4） 評審施工方案；XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 9（5） 購買

20、工程保險；（6） 實施地質(zhì)勘探；4.3.94.3.9 總承包集成管理總承包集成管理1)風險因素：設計采購施工試運一體化風險、工作界面銜接風險；2)應對與響應措施：合理確定總承包工作界面，科學界定工作界面的責、權(quán)、利，合理策劃設計、施工、采購、試運行的集成管理，保證接口環(huán)節(jié)的銜接；5.風險控制風險控制5.15.1 風險控制內(nèi)容風險控制內(nèi)容1)以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理以及業(yè)務流程為重點，對風險管理信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動以及風險管理解決方案的實施情況進行控制；2)定期對風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或者改進

21、建議，根據(jù)需求出具評價和建議報告；3)總承包項目部根據(jù)風險識別和評估結(jié)果，制定風險應對措施或?qū)ｍ椃桨?，對項目重大風險制定應急預案；4)總承包項目部對風險管理實時動態(tài)跟蹤和監(jiān)控；5)總承包項目部對項目風險控制效果進行評估和持續(xù)改進。5.25.2 風險控制過程：風險控制過程：1)確定項目風險控制指標；2)選擇適用的風險控制方法和工具；3)對風險進行動態(tài)監(jiān)測，更新風險防范級別；4)識別和評估新風險，提出應對措施和方法；5)風險預警；6)組織實施應對措施、專項方案或應急預案；7)評估和統(tǒng)計風險損失。5.35.3 風險監(jiān)控風險監(jiān)控總承包項目部應采用現(xiàn)代化管理方法和手段進行風險監(jiān)控，做到實時控制，提高風險

22、控制的管理水平；風險監(jiān)控的主要工作包括：XXXX 有限公司總承包項目管理手冊 101)定期檢查風險因素，嚴密監(jiān)控重大風險因素發(fā)展狀況；2)檢查重大風險管理解決方案的執(zhí)行情況，確保應對措施的有效性；3)檢查非重大風險的應對措施執(zhí)行情況，確保應對措施的有效性；4)關注已發(fā)生的風險應采取應對措施處理的情況，分析造成的后果以及損失；5)排除已完成消除的風險；6)識別新出現(xiàn)的風險事件；7)重新評估風險的優(yōu)先次序；8)定期分析已制訂的風險管理策略的有效性和合理性，重點檢查風險控制警戒線實施的結(jié)果是否有效；5.45.4 風險控制實施風險控制實施總承包項目部應及時實施項目風險控制，包括項目重大風險和非重大風險，內(nèi)容應包括：1） 風險控制的具體目標；2） 風險控制所需的資源及支持；3） 風險控制的管理及業(yè)務流程；4） 風險控制所需的條件、措施等；5） 風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措