2018年咨詢工程師項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)考點(diǎn)強(qiáng)化串講班講義

1、第1頁(yè)第一章項(xiàng)目決策與前期策劃教材結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)介第一章 項(xiàng)目決策與前期策劃第二章項(xiàng)目規(guī)劃第三章項(xiàng)目建議書(shū)第四章 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告第五章項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)第六章資金申請(qǐng)報(bào)告第七章 政府和社會(huì)資本合作（PPP項(xiàng)目實(shí)施方案第八章項(xiàng)目評(píng)估第九章建設(shè)方案研究與比選第十章資源及環(huán)境可持續(xù)性評(píng)價(jià)第十一章社會(huì)評(píng)價(jià)第十二章不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析第十三章 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)第一章 項(xiàng)目決策與前期策劃0101 概述一、項(xiàng)目含義和目標(biāo)（高頻考點(diǎn)）項(xiàng)目目標(biāo)的兩個(gè)層次： 宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)。（一） 項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì) 國(guó)家、地區(qū)、部門(mén)或行業(yè) 要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和 作用。（二）項(xiàng)目的具體目標(biāo)項(xiàng)目的具體

2、目標(biāo)是指項(xiàng)目投資建設(shè)要達(dá)到的直接效果。不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是不同的，主要有：1.1.效益目標(biāo)效益目標(biāo)是指項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的 經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益 的目標(biāo)值。項(xiàng)目類(lèi)型效益目標(biāo)舉例經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目投資收益的具體目標(biāo)值財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率達(dá)到 10%10%公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目滿足客觀需要的程度或提供服務(wù)的 范圍滿足城東區(qū)所有單位及 3030 萬(wàn)居民的供水:需求第2頁(yè)2.2. 規(guī)模目標(biāo)規(guī)模目標(biāo)是指對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值。如某城市軌道交通 1 1 號(hào)線項(xiàng)目確定其建設(shè)規(guī)模為全長(zhǎng)18.718.7 公里，設(shè)車(chē)站 1717 座和一個(gè)車(chē)輛基地等。3.3. 功能目標(biāo)功能目標(biāo)是指對(duì)項(xiàng)目 功能的定位。（非量化）企業(yè)投資項(xiàng)目可

3、供選擇的功能目標(biāo)主要有：（1 1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本。（2 2 ）向前延伸，生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（3 3 ）向后延伸，延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提高產(chǎn)品附加值。（4 4）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量。（5 5）進(jìn)行技術(shù)改造，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開(kāi)發(fā)適銷(xiāo)對(duì)路產(chǎn)品。（6 6）利用專(zhuān)利技術(shù)，開(kāi)發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。（7 7）拓寬投資領(lǐng)域，分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。4.4. 市場(chǎng)目標(biāo)市場(chǎng)目標(biāo)是指對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品（或服務(wù)）目標(biāo)市場(chǎng)及市場(chǎng)占有份額的確定。復(fù)習(xí)建議：能夠熟練區(qū)分各種類(lèi)型目標(biāo)。二、項(xiàng)目決策的概念和原則（一） 決策的含義決策過(guò)程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)

4、系的階段。（二）投資項(xiàng)目決策（高頻考點(diǎn)）投資決策包括定項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序，一般稱“三定”。記憶技巧：決策即確定“建設(shè)”“項(xiàng)目”“方案”20042004 年國(guó)務(wù)院頒發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，對(duì)不同投資主體、不同資金來(lái)源的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行分類(lèi)管理。凡使用政府資金的項(xiàng)目一律實(shí)行審批管理；對(duì)于不使用政府性資金由企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批管理，依據(jù)國(guó)務(wù)院頒發(fā)的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2626 年本），區(qū)別不同投資項(xiàng)目的資金使用性質(zhì)、類(lèi)別、事權(quán)等情況分別實(shí)施核準(zhǔn)制或備案制等相應(yīng)的項(xiàng)目策劃與決策程序。從項(xiàng)目不同決策者的角度，投資項(xiàng)目決策可分為三類(lèi)：（1 1）企業(yè)投資項(xiàng)目決策。堅(jiān)持企業(yè)投

5、資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。（2 2）政府投資項(xiàng)目決策。按照符合政府投資的范圍和政府投資的目標(biāo)，作出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決（3 3）金融機(jī)構(gòu)貸款決策。在投資項(xiàng)目決策過(guò)程中，應(yīng)主要遵循以下原則：（五項(xiàng)原則）1.1. 科學(xué)原則2.2. 民主原則3.3. 效益原則4.4. 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則對(duì)于采用直接投資和資本金注入等方式的政府投資項(xiàng)目，政府依據(jù)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制的策劃報(bào)告進(jìn)行決策；對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目， 企業(yè)可自行決策，也可委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)策劃，由企業(yè)自主決策。政府僅對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等 項(xiàng)目，從維護(hù)社會(huì)

6、公共利益角度進(jìn)行審查把關(guān)。5.5. 可持續(xù)發(fā)展原則在企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和政府投資項(xiàng)目審批中，可持續(xù)發(fā)展原則 已成為投資主管部門(mén)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)的前置條件。環(huán)境治理項(xiàng)目環(huán)境治理的效果城市污水處理率從 36%36%提高到 70%70%第3頁(yè)三、政房投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別1.1.投資主體和資金來(lái)源不同政府投資項(xiàng)目的投資主體是政府有關(guān)投資管理部門(mén)，使用政府性資金，由政府直接投資、注入資本金、 投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。企業(yè)投資項(xiàng)目適用于企業(yè)投資，采用直接投資、合作投資等方式，不使用政府性資金的項(xiàng)目。2.2. 決策依據(jù)和目的不同為政府投資項(xiàng)目決策的依據(jù)是

7、 項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告）和 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，分別是政 府投資主管部門(mén)立項(xiàng) （初步?jīng)Q策）或決策 的依據(jù)，以項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告）及可行性研究報(bào)告的批復(fù)為決策標(biāo)志。為企業(yè)投資項(xiàng)目策劃的項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告，主要是為企業(yè) 內(nèi)部項(xiàng)目決策 提供依據(jù)。編制的 項(xiàng)目申請(qǐng) 書(shū)，是政府投資主管部門(mén)辦理核準(zhǔn)或備案行政許可的依據(jù)，以政府核準(zhǔn)或備案為決策標(biāo)志。3.3. 投資范圍和關(guān)注內(nèi)容不同政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以 經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。企業(yè)是投資主體，凡法律法規(guī)未禁入的行業(yè)和領(lǐng)域均可以投資，4.4.決策和管理方式不同政府投資項(xiàng)目實(shí)行 項(xiàng)目審批制。企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行 核準(zhǔn)

8、項(xiàng)目，堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，僅對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、 涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度依法進(jìn) 行審查的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。除政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2626 年本）的企業(yè)投資項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制，由企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定向備案機(jī)關(guān)備案。實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，不再設(shè)置任何前置條件。0202 項(xiàng)目決策程序與責(zé)任一、項(xiàng)目決策程序投資項(xiàng)目決策程序一般分為以下八大類(lèi)：（一）審批制項(xiàng)目決策程序（高頻考點(diǎn)，注意細(xì)節(jié)）本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目，主要是指采取 直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于

9、深化投融資體制改革的意見(jiàn)，政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。1.1.編制項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告）實(shí)行審批制的項(xiàng)目，必須依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)家宏觀調(diào)控總體要求，編制 投資計(jì)劃，明確計(jì)劃內(nèi)的重大項(xiàng)目，并與中期財(cái)政規(guī)劃相銜接。項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書(shū)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的 和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以

10、及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書(shū)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。2 2 項(xiàng)目建議書(shū)的受理與審批申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資30003000 萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門(mén)審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門(mén)審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。項(xiàng)目審批部門(mén)在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見(jiàn)和建 議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。3.3. 編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 為主，原則上

11、不支持 以經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主。三年滾動(dòng)政府必要性、 功能定位 等進(jìn)行初步分析。第4頁(yè)項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告，并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān) 行政許可或?qū)彶橐庖?jiàn)。由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編 制。經(jīng)國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容 單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以簡(jiǎn)化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。4.4. 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的編制工作。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專(zhuān)家評(píng)議制度。

12、5.5. 轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)。（二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序（高頻考點(diǎn)，注意細(xì)節(jié)）實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒發(fā)的企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院第 673673 號(hào)令）和政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2626 年本）確定。實(shí)行核準(zhǔn)制決策的項(xiàng)目，是指 企業(yè)不使用政府性資金，列入國(guó)務(wù)院頒發(fā)的核準(zhǔn)目錄內(nèi)的重大項(xiàng)目 和限制類(lèi)項(xiàng)目。為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。企業(yè)投資項(xiàng)目管理

13、“三個(gè)清單”管理制度：負(fù)面清單制度除目錄范圍內(nèi)的項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制權(quán)力清單制嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化管理流程度責(zé)任清單制厘清各級(jí)政府部門(mén)企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)所對(duì)應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，明確責(zé)任主體，健全度問(wèn)責(zé)機(jī)制實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研 究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告程序。實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：1.1. 編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2626 年本）內(nèi)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類(lèi)項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定

14、并公布項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)示范文本，明確項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)編制要求。2.2. 報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)向相應(yīng)地方的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)之日起5 5 個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)轉(zhuǎn)送國(guó)務(wù)院投資主管 部門(mén)，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。3.3. 項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)后，應(yīng)當(dāng)從下列方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：（1 1）是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；（2 2） 是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；（3 3）是否

15、合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；（4 4）是否對(duì) 重大公共利益 產(chǎn)生不利影響。精簡(jiǎn)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見(jiàn)、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件；按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評(píng)審的要求，相關(guān)部門(mén)要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。第5頁(yè)（三）備案制項(xiàng)目決策程序（高頻考點(diǎn)，注意細(xì)節(jié)）對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行 備案制，是投資體制改革 精簡(jiǎn)審批、簡(jiǎn)政放權(quán)的重要內(nèi)容，是改善企業(yè)投資管理， 充分激發(fā)社會(huì)投資動(dòng)力和活力，確立企業(yè)投資主體地位、落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵措施。除核準(zhǔn)目錄范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原

16、則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：（1 1 ）企業(yè)基本情況；（2 2 ）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；（3 3 ）項(xiàng)目總投資額：（4 4）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù) 項(xiàng)目備案證明和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。為進(jìn)一步簡(jiǎn)化、整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類(lèi)的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí) 行先建后驗(yàn)的管理模式。（四）政府和社會(huì)資本合作（PPPPPP 項(xiàng)目決策程序?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作（PPP項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，是指政府為增強(qiáng)公

17、共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)模式的項(xiàng)目。（五）投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序投資補(bǔ)是指國(guó)家發(fā)展改革委 對(duì)符合條件的 地方政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目給予的投資資金助補(bǔ)助投資貼是指國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)符合條件，使用了中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款 利息:息補(bǔ)貼重點(diǎn)用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理和國(guó)家安全、 符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其 他公共領(lǐng)域要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域適當(dāng)傾斜對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，特別是革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)和集中連片特殊困難地區(qū)的投資項(xiàng) 目要求均為無(wú)

18、償投入應(yīng)當(dāng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過(guò)投資項(xiàng)目 在線審批監(jiān)管平臺(tái) 完成審批、核準(zhǔn)或備案 程序，并提交資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)用于 計(jì)劃新開(kāi)工或續(xù)建項(xiàng)目，原則上不得用于已完工項(xiàng)目原則上應(yīng)當(dāng)一次性核定，不得重復(fù)申請(qǐng)采用貼息方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的貸款總額，按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限 計(jì)算確定。貼息率應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的上限。（六）國(guó)外貸款項(xiàng)目決策程序國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款（簡(jiǎn)稱國(guó)外貸款）項(xiàng)目，是指借用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè) 發(fā)展基金會(huì)等 國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)政府貸款及與貸款混合使用的 贈(zèng)款、聯(lián)合融資 等的投資項(xiàng)目。國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管

19、理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保 護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需 求。納入國(guó)外貸款備選的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：第6頁(yè)由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目按照中央政府直接投 資項(xiàng)目進(jìn)行管理項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告由國(guó)家發(fā)展改革委審批 或?qū)徍撕髨?bào)國(guó)務(wù)院審批由省級(jí)政府負(fù)責(zé)償 還或提供還款擔(dān)保 的項(xiàng)目按照省級(jí)政府直接投 資項(xiàng)目進(jìn)行管理除應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委審批的項(xiàng)目外，其 他項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告均由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)審 批，審批權(quán)限不得下放由項(xiàng)目用款單位自 行償還且不需政府 擔(dān)保的項(xiàng)目參照政府核準(zhǔn)的投 資項(xiàng)目目

20、錄的規(guī)定 辦理目錄內(nèi)項(xiàng)目，核準(zhǔn)；目錄外項(xiàng)目，備案（七）外商投資項(xiàng)目決策程序?qū)τ谕馍掏顿Y項(xiàng)目，政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)或備案申請(qǐng)，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資 源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核。1.1. 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序?qū)τ谕馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3 3 億美元及以上的限制類(lèi)項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院主管部門(mén)核準(zhǔn)，其中總投資（含增資）2020 億美元及以上報(bào)國(guó)務(wù)院備案?？偼顿Y（含增資）3 3 億美元以下的限制類(lèi)（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，下放省級(jí)政府核準(zhǔn)。2.2. 外商投資

21、項(xiàng)目備案決策程序?qū)τ谠诤藴?zhǔn)目錄和外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項(xiàng)目，由地方政府投 資主管部門(mén)備案。外商投資項(xiàng)目備案，需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄、中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄。（八）境外投資項(xiàng)目決策程序境外投資項(xiàng)目是國(guó)內(nèi)各類(lèi)法人（簡(jiǎn)稱投資主體）以新建、購(gòu)并、參股、增資和注資 等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外 所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目。

22、境外投資項(xiàng)目 的界定和內(nèi)涵投資主體一是在中國(guó)境內(nèi)的各類(lèi)法人，包括各類(lèi)工商企業(yè)、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)和 部門(mén)、事業(yè)單位等，也包括自然人二是由國(guó)內(nèi)投資主體控股的境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資 地區(qū)香港、澳門(mén)執(zhí)行，臺(tái)灣參照，其他境外地區(qū)執(zhí)行境外 出資 額包括為境外投資項(xiàng)目投入的 貨幣，有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債券等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額投資 形式包括各類(lèi)新建項(xiàng)目及改擴(kuò)建項(xiàng)目的初始投資、再投資，還包括收購(gòu)、購(gòu)并、參股、增資擴(kuò)股等權(quán)益投資活動(dòng)，以及對(duì)境外投資提供擔(dān)保的行為等投資 目的包括獲得境外資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益，如收益分配權(quán)、資產(chǎn)支配權(quán)、資源勘探或開(kāi)發(fā)權(quán)等法律允許我國(guó)和投資

23、所在國(guó)（地區(qū)）法律允許投資的行業(yè)或領(lǐng)域等境外投資項(xiàng)目實(shí)行 核準(zhǔn)和備案 兩種方式分類(lèi)管理，分別為：1.1.境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序中方投資額 3 3 億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)第7頁(yè)額 2020 億美元及以上，并涉及 敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意 見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。中方投資額 3 3 億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目出具確認(rèn)函。2.2.境外

24、投資項(xiàng)目備案決策程序除境外投資實(shí)施項(xiàng)目核準(zhǔn)制以外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。、項(xiàng)目決策責(zé)任主體責(zé)任政府投 資主管 部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向國(guó)務(wù)院提出審批（核準(zhǔn)）的審查意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任項(xiàng)目（法人）單位對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序 是否符合有關(guān)規(guī)定、申報(bào)材料是否真實(shí)、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建 設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)承擔(dān)編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、重要領(lǐng)域發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等業(yè)務(wù)的咨詢單位，不得承擔(dān)冋一項(xiàng)目或事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)，不得承擔(dān)同一項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、監(jiān)理、代建、后評(píng)價(jià)等后續(xù)業(yè)務(wù)

25、；禁止不具備工程咨詢資質(zhì)的單位從事工程咨詢活動(dòng)政府職 能部門(mén)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)；國(guó)土資源主管部門(mén)；城市規(guī)劃主管部門(mén)；相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)；其他 有關(guān)主管部門(mén)金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)0303 項(xiàng)目前期策劃與組織管理一、項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)及基本要求項(xiàng)目前期策劃 目的是為項(xiàng)目決策提供科學(xué)可靠的依據(jù)。項(xiàng)目前期策劃的過(guò)程，采取 由粗到細(xì)、由淺到深 地進(jìn)行。包括投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究（項(xiàng)目建議書(shū)）、可行性研究、項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)等內(nèi)容。（一）項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)（1 1 ）分析項(xiàng)目建設(shè)的 必要性，推薦符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模。（2 2 ）分析項(xiàng)目建設(shè)的

26、 可能性，研究項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)發(fā)展所必需的條件。（3 3）比較并推薦 先進(jìn)、可靠、適用的項(xiàng)目建設(shè)方案。（4 4）估算項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)所需的 投資和費(fèi)用，計(jì)算 項(xiàng)目的盈利能力與償債能力。（5 5）從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響的角度，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的外部影響，分析評(píng) 價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性、與所處的社會(huì)環(huán)境是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果。（6 6）分析項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。（7 7）在上述分析評(píng)價(jià)歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目目標(biāo)的可能實(shí)現(xiàn)程度，判別項(xiàng)目建設(shè)的必要性和 技術(shù)經(jīng)濟(jì)的可行性的研究結(jié)論。（8 8 ）對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的有關(guān)問(wèn)題及應(yīng)采取的措施提出必要的建議。（二）項(xiàng)目前

27、期策劃的基本要求1.1.貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀2.2. 資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠（最基本要求）3.3.方法科學(xué)第8頁(yè)經(jīng)驗(yàn)判斷法適用于對(duì)有較多難以定量化的抽象因素進(jìn)行分析，最大缺點(diǎn)是容易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí) 的限制數(shù)學(xué)分析 法定量分析方法試驗(yàn)法對(duì)一些經(jīng)不起失誤的重大決策問(wèn)題，尤其是缺之經(jīng)驗(yàn)的新問(wèn)題，仍不失為一種可行 的方法4.定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主定 性 分 析 ， 是 一 種 在 占 有 一 定 資 料 的 基 礎(chǔ) 上 ， 根 據(jù) 咨 詢 工 程 師 的 經(jīng) 驗(yàn) 、 學(xué) 識(shí) 和 邏 輯 推 理 能 力 進(jìn) 行 的 決策分析。5動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主6項(xiàng)目多方案比較與優(yōu)化多方案

28、比選可以采用 專(zhuān)家評(píng)分法、目標(biāo)排序法 等方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)優(yōu)化選擇。二、項(xiàng)目前期策劃的質(zhì)量保證在項(xiàng)目前期策劃過(guò)程中應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理責(zé)任制，特別是建立完善項(xiàng)目 經(jīng)理責(zé)任制和成果質(zhì)量評(píng)審制，使項(xiàng)目前期策劃的各個(gè)參與者、各個(gè)環(huán)節(jié)的工作處于有序和受控狀態(tài)，以確保策劃工作的質(zhì)量。（一）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制（基礎(chǔ)）（二）成果質(zhì)量評(píng)審制加強(qiáng)項(xiàng)目前期策劃 各中間環(huán)節(jié)成果的評(píng)審 是確保策劃最終成果質(zhì)量的 重要手段。 項(xiàng)目前期策劃咨詢成果是一種無(wú)形產(chǎn)品。內(nèi)部評(píng)審項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織的內(nèi)部評(píng)審（ 項(xiàng)目經(jīng)理 組織）咨詢機(jī)構(gòu)組織的內(nèi)部評(píng)審（由咨詢企業(yè)行政、技術(shù)、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)參加，項(xiàng)目經(jīng)理 匯報(bào)）外部評(píng)項(xiàng)目業(yè)主組織的評(píng)審（邀請(qǐng)社會(huì)上

29、的專(zhuān)家、學(xué)者、行政領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行）審委托另外一家有權(quán)威的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審（三）成果質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1工程咨詢成果與國(guó)家有關(guān) 法律法規(guī) 政策的符合性2工程咨詢成果與 國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展目標(biāo) 的一致性3工程咨詢成果與委托單位要求的滿意性.工程咨詢成果與各方利益權(quán)衡的協(xié)調(diào)性記憶口訣：發(fā)（法律）飆（目標(biāo)）求（要求）利（利益）第二章項(xiàng)目規(guī)劃0101 概述一、項(xiàng)目規(guī)劃分類(lèi)根據(jù)投資管理、投資主體的需要，項(xiàng)目規(guī)劃包括產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃和園區(qū)規(guī)劃等規(guī)劃。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃服務(wù)于政府、企業(yè)和園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。企業(yè)規(guī)劃用于企業(yè)發(fā)展決策，有時(shí)也稱為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，是對(duì)企業(yè)發(fā)展前途的謀劃和對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù) 前景的展望。園區(qū)規(guī)劃用于園區(qū)的開(kāi)發(fā)

30、建設(shè)和管理。園區(qū)是項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)的載體 ，要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的需要，明確產(chǎn)業(yè)空間布局、基礎(chǔ)設(shè)施配套、交通組織、物流傳輸、環(huán)境保護(hù)、防災(zāi)、消防與安全等配套 條件。第9頁(yè)綜合性園區(qū)可以包含若干個(gè)專(zhuān)業(yè)園區(qū)。專(zhuān)業(yè)園區(qū)和專(zhuān)一行業(yè)園區(qū)都需要 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 作支撐，定期修訂產(chǎn)業(yè)和布局規(guī)劃。園區(qū)的總體（布局）規(guī)劃需要在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行，控制性詳細(xì)規(guī)劃同樣需要在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或總體 （布局）規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行。二、項(xiàng)目規(guī)劃的作用（高頻考點(diǎn)）項(xiàng)目規(guī)劃工作主要為 行業(yè)發(fā)展和園區(qū)建設(shè)服務(wù) ，為投融資管理提供政策依據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到引導(dǎo)作 用。項(xiàng)目規(guī)劃是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)高度和決策戰(zhàn)略性問(wèn)題入手，以更高的視角開(kāi)展項(xiàng)目前期工作。

31、項(xiàng)目規(guī)劃遠(yuǎn)比單個(gè)項(xiàng)目的可行性研究 更加綜合、全面和長(zhǎng)遠(yuǎn)，是在重大項(xiàng)目投資決策之前，對(duì)所面臨 的環(huán)境和形勢(shì)作出準(zhǔn)確判斷，對(duì)參與的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)做出合理的評(píng)估，對(duì)可能的投資路徑和方向進(jìn)行廣泛的研 究，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的支撐條件進(jìn)行初步的判斷，統(tǒng)籌安排項(xiàng)目投資的節(jié)奏。項(xiàng)目規(guī)劃具有對(duì)投資項(xiàng)目的引導(dǎo)和約束作用，項(xiàng)目規(guī)劃研究 是項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)。0202 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃一、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)1.1. 研究國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)2.2. 對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的定位、產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成、空間布局等進(jìn)行合理規(guī)劃3.3. 制定一定周期的目標(biāo)和實(shí)施方案。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃層次：按行政層級(jí)國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)或

32、縣級(jí)、園區(qū)等按規(guī)劃的功能屬性綜合性規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃按規(guī)劃期限近期規(guī)劃、中期規(guī)劃、長(zhǎng)期規(guī)劃等規(guī)劃主體可以是某行業(yè)、某地區(qū)、某園區(qū)、某企業(yè)等。（二）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的作用1.1. 指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展和管理2.2. 推動(dòng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)組合3.3. 引導(dǎo)和約束投資方向4.4. 實(shí)現(xiàn)資源的合理配置5.5. 完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)6.6. 為專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)第10頁(yè)（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的特點(diǎn)1.1. 導(dǎo)向性2.2. 約束性3.3. 時(shí)效性（四）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的原則1.1. 前瞻性原則2.2. 相關(guān)性原則3.3. 可操作原則4.4. 政策性原則5.5. 可持續(xù)發(fā)展原則二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的內(nèi)容根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)規(guī)

33、劃要完成三方面工作：一是產(chǎn)業(yè)研究，二是產(chǎn)業(yè)定位，三是規(guī)劃 實(shí)施方案。（一）產(chǎn)業(yè)分析1.1.外部環(huán)境分析宏觀環(huán)境分析關(guān)注政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化與自然環(huán)境以及技術(shù)環(huán)境。行業(yè)環(huán)境分析是最重要的部分，是與規(guī)劃方案關(guān)系最為密切的內(nèi)容，包括產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境兩個(gè)方面競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析主要是從區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異化角度切入，以尋找比較 優(yōu)勢(shì)。通過(guò)分析產(chǎn)業(yè)存在的壓力和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，通過(guò)案例和對(duì)比，進(jìn)一步分 析自身的行業(yè)地位及優(yōu)劣勢(shì)2.2.內(nèi)部資源分 析 內(nèi)部資源是指規(guī)劃主體本身的現(xiàn)狀條件、所能調(diào)配和直接使用的生產(chǎn)力要素、 支撐規(guī)劃主體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源條件3.3.產(chǎn)業(yè)政策研 究主要包括國(guó)家宏

34、觀政策、行業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)準(zhǔn)入文件以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。4.4.優(yōu)劣勢(shì)分析進(jìn)行優(yōu)劣勢(shì)分析或 SWOSWO 分析（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位是規(guī)劃的 核心內(nèi)容，是規(guī)劃的 綱領(lǐng)。產(chǎn)業(yè)定位部分需要明確規(guī)劃的指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則，規(guī)劃目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路、 產(chǎn)業(yè)布局等相關(guān)內(nèi)容。規(guī)劃目標(biāo)一般分為總體目標(biāo)和具體指標(biāo)。總體目標(biāo)產(chǎn)業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、產(chǎn)值、工業(yè)增加值、投資等指標(biāo)具體指標(biāo)包括各分類(lèi)產(chǎn)業(yè)的能力產(chǎn)量等指標(biāo)，也包括科技創(chuàng)新、能源消耗、環(huán)境保護(hù)、人才計(jì) 戈 U U 等指標(biāo)（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃實(shí)施方案為了使規(guī)劃的理念和方案真正得到落實(shí)，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中要提出規(guī)劃備選項(xiàng)目。為了提高規(guī)劃的可操作性，規(guī)劃要

35、對(duì)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)和約束條件 進(jìn)行分析，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施。包括爭(zhēng)取政策支持、協(xié)調(diào)保證建設(shè)條件和資源供應(yīng)、加大科技投人、吸引人才、加強(qiáng)管理等方方面面措施和保障 條件。三、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃理論方法與工具表 2-12-1 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃常用的理論方法工作內(nèi)容調(diào)研主要理論方法第11頁(yè)文獻(xiàn)收集、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、會(huì)議座談、案例調(diào)查、抽樣調(diào)查分析SWOSWO 分析，宏觀環(huán)境分析 PESTPEST 分析，環(huán)境性質(zhì)識(shí)別、差異化戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)生命周期、價(jià)值 鏈分析，波特五力模型、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析-鉆石模型、波士頓模型、競(jìng)爭(zhēng)能力組合評(píng)估定量研究趨勢(shì)預(yù)測(cè)法、相關(guān)分析法、層次分析法、非參數(shù)統(tǒng)計(jì)分析策劃頭腦風(fēng)暴、專(zhuān)豕咨詢、創(chuàng)新策劃、標(biāo)桿分析、趨勢(shì)預(yù)

36、測(cè)、財(cái)務(wù)分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析指導(dǎo)理論區(qū)域合作理論、城市定位理論、區(qū)域定位理論、產(chǎn)業(yè)集群理論、產(chǎn)業(yè)布局理論、產(chǎn)業(yè)發(fā)展 周期理論、產(chǎn)業(yè)政策理論、營(yíng)銷(xiāo)理論等產(chǎn) 業(yè) 規(guī) 劃 工 作 重 點(diǎn) 是研 究 市 場(chǎng) 需 求 與 競(jìng) 爭(zhēng) ， 從 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 理 論 方 法 角 度 深 化 對(duì) 微 觀 環(huán) 境 的 理 解 與 認(rèn) 識(shí) ， 這是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃獲得成功的關(guān)鍵因素。0303 企業(yè)規(guī)劃一、企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則（一）企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和特點(diǎn)企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)：是在對(duì)內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行全面、深入、系統(tǒng)分析思考的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)重 點(diǎn)發(fā)展思路，發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，確定企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，確定未來(lái)投資方向，確定規(guī)劃期內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展

37、思 路，確定未來(lái)重點(diǎn)投資項(xiàng)目。根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和投資情況，合理配置企業(yè)所擁有的各種資源，提出實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的最佳路徑和措施 。企業(yè)規(guī)劃既是對(duì)企業(yè)未來(lái)前瞻性的思考和安排，又是對(duì)企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)的具體指導(dǎo)。企業(yè)規(guī)劃有以下五大特點(diǎn)：1.1. 前瞻性；2.2. 針對(duì)性；3.3. 認(rèn)同性；4.4. 時(shí)效性；5.5. 可操作性。（二）企業(yè)規(guī)劃編制的原則1.1. 政策性原則2.2. 差異化原則3 3價(jià)值鏈原則4.4. 取舍原則5.5. 創(chuàng)新原則6.6. 可持續(xù)發(fā)展原則記憶口訣：“掙差價(jià)，去新發(fā)（地市場(chǎng)）”二、企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點(diǎn)企業(yè)規(guī)劃編制重點(diǎn)是要做好 規(guī)劃分析、規(guī)劃制定、規(guī)劃實(shí)施 三方面工作。規(guī)劃分析是規(guī)劃基礎(chǔ)

38、，規(guī)劃制定是核心，規(guī)劃實(shí)施是保障。（一）規(guī)劃分析1.1. 企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析2.2. 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析3.3. 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析4.4. 企業(yè)價(jià)值鏈分析5.SW0T5.SW0T 分析（二）規(guī)劃制定（核心）在規(guī)劃制定階段關(guān)鍵要完成三大重點(diǎn)工作:1.1.明確企業(yè)發(fā)展方向（首要任務(wù)）第12頁(yè)2.2.明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)（規(guī)劃的骨架和脈絡(luò)）向一體化、橫向一體化擴(kuò)張、多元化發(fā)展等。集中核心業(yè)務(wù) 剝離非主營(yíng)業(yè)務(wù)，以鞏固在核心業(yè)務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位縱向一體化一一企業(yè)沿著某種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值鏈的前后方向進(jìn)行延伸和擴(kuò)展前向一體化一一企業(yè)增加價(jià)值鏈階段數(shù)，更加靠近一種產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶（產(chǎn)品深加工、建立自 己的銷(xiāo)售組織等）后

39、向一體化一一企業(yè)增加價(jià)值鏈階段數(shù)，使其更加遠(yuǎn)離最終用戶，實(shí)質(zhì)是提高資源掌控能力。3.3.明確重點(diǎn)任務(wù)三、企業(yè)規(guī)劃的方法和工具（一）對(duì)標(biāo)分析對(duì)標(biāo)分析是通過(guò)與同類(lèi)著名企業(yè)的對(duì)比分析，研究本企業(yè)水平及存在的差距。對(duì)標(biāo)分析主要有以下步驟：1.1. 確定對(duì)標(biāo)分析的內(nèi)容有統(tǒng)一的量化方法，不可面面俱到。2.2. 選擇對(duì)標(biāo)企業(yè)一般有以下幾類(lèi)：一是以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為標(biāo)桿， 二是以行業(yè)一流企業(yè)為標(biāo)桿，三是建立跨行業(yè)的技術(shù)標(biāo)桿,四是以客戶需求為標(biāo)桿。通常競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)是首選的標(biāo)桿對(duì)象。3.3. 收集數(shù)據(jù)4.4. 對(duì)標(biāo)分析結(jié)果比較（二）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析有多種企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)工具，其中九力模型綜合評(píng)價(jià)效果較好，簡(jiǎn)單通用。

40、表 2-22-2 九力模型指標(biāo)屬性指標(biāo)分指標(biāo)指標(biāo)描述外部屬性競(jìng)爭(zhēng)力品牌能力是對(duì)企業(yè)所擁有的品牌在市場(chǎng)上的穩(wěn)定性、在同行業(yè)中的地位、所受到的支 持度、受保護(hù)的程度及其發(fā)展趨勢(shì)的綜合評(píng)價(jià)研發(fā) 能力企業(yè)在研究與開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的時(shí)間、資金、技術(shù)、人員等方面所擁有的相對(duì)優(yōu) 勢(shì)營(yíng)銷(xiāo) 能力企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)的體系、范圍、人員、潛力等方面的綜合實(shí)力基礎(chǔ)業(yè)務(wù)是企業(yè)目前規(guī)模和利潤(rùn)構(gòu)成的主體，是企業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)，具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位。企業(yè)需要適當(dāng)?shù)馁Y源投入，以保持其充足的造血功能，維持其對(duì)企業(yè)發(fā)展的資金支持戰(zhàn)略業(yè)務(wù)是企業(yè)目前需要重點(diǎn)發(fā)展的業(yè)務(wù)，成長(zhǎng)性高、發(fā)展前景好，未來(lái)可成為企業(yè)新的支柱產(chǎn)業(yè)，并在市場(chǎng)中確立優(yōu)勢(shì)地位。企業(yè)需要在不

41、斷總結(jié)探索的基礎(chǔ)上，加大資金投入，促進(jìn)其快 速有序發(fā)展，使之成為新業(yè)務(wù)新興業(yè)務(wù)企業(yè)正在發(fā)掘的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，企業(yè)可以從中尋找新的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，培育新的產(chǎn)業(yè)，開(kāi)創(chuàng)未來(lái)的 新機(jī)會(huì)企業(yè)規(guī)劃中要明確企業(yè)的 核心業(yè)務(wù)。麥肯錫公司提出業(yè)務(wù)三層面理論，將業(yè)務(wù)分為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù) 三個(gè)層面。根據(jù)企業(yè)的結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀以及行業(yè)不同，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)有不同的思路，包括集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展、縱第13頁(yè)制造 能力企業(yè)制造產(chǎn)品的技術(shù)、設(shè)備、廠房、人員等方面的整體力量產(chǎn)品 能力其產(chǎn)品在質(zhì)量、外觀、價(jià)格等方面為消費(fèi)者所贊譽(yù)的程度內(nèi)部屬性 競(jìng)爭(zhēng)力資源能力企業(yè)所擁有的自然資源、資金資源、政府資源、人力資源的多寡與程度決策 能力企業(yè)管理

42、者在企業(yè)管理中作出重大決策時(shí)的速度與效率執(zhí)行 能力企業(yè)管理機(jī)構(gòu)信息傳達(dá)的通暢程度與決策執(zhí)行的有效程度整合 能力企業(yè)在建立其整體形象、整合其各種資源方面的能力評(píng)價(jià)的方法可以采用 專(zhuān)家評(píng)分法。為體現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性，一般邀請(qǐng)熟悉企業(yè)的1010 名左右的專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。對(duì)于企業(yè)多種產(chǎn)品的比較，可以使用波士頓矩陣和 GEGE 模型，以決定企業(yè)針對(duì)該產(chǎn)品所采用的策略，是加大投入，還是逐步退出。（三）價(jià)值鏈分析在整個(gè)價(jià)值鏈分析中要 以事實(shí)為基礎(chǔ)，以假設(shè)為導(dǎo)向 ，反復(fù)評(píng)估修正，以期得到客觀的結(jié)論。企業(yè)價(jià) 值鏈分析的關(guān)鍵是要對(duì)成本和利益在各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中公平分配。0404 園區(qū)規(guī)劃園區(qū)是指由政府或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)

43、發(fā)展目標(biāo)而創(chuàng)立的特殊區(qū)位環(huán)境，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí) 的重要空間聚集形式。一、 園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則（一）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)是：依據(jù)國(guó)家、地方有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、土地政策、環(huán)保政策等相關(guān)政策，合理確定園區(qū) 內(nèi)的產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展方向和政策措施，對(duì)各項(xiàng)用地、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、安全防災(zāi)、園區(qū)管 理等進(jìn)行總體安排，確保園區(qū)建設(shè)和園區(qū)經(jīng)濟(jì)健康、快速發(fā)展。（二）園區(qū)規(guī)劃的編制原則1.1. 綠色發(fā)展原則：四條紅線2.2. 集約發(fā)展原則3.3. 成鏈發(fā)展原則：培育完善優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈4.4. 彈性發(fā)展原則：分期、分步、靈活5.5. 因地制宜原則二、 園區(qū)規(guī)劃的重點(diǎn)和內(nèi)容（一）園區(qū)規(guī)劃重點(diǎn)園區(qū)

44、規(guī)劃重點(diǎn)包括下列內(nèi)容：（1 1 ）分析園區(qū)所在地區(qū)的基本情況，綜合評(píng)價(jià)園區(qū)的發(fā)展條件；（2 2）確定園區(qū)性質(zhì)和發(fā)展目標(biāo)，確定園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向以及結(jié)構(gòu)，劃定園區(qū)范圍；（3 3）提出規(guī)劃期內(nèi)園區(qū)用地發(fā)展規(guī)模，確定園區(qū)建設(shè)和發(fā)展用地的空間布局和功能分區(qū)；（4 4 ）確定園區(qū)對(duì)外交通系統(tǒng)的布局，確定園區(qū)主、次干道系統(tǒng)的走向、斷面、主要交叉口形式，確 定主要廣場(chǎng)、停車(chē)場(chǎng)的位置和規(guī)模；（5 5）綜合協(xié)調(diào)并確定園區(qū)供水、排水、防洪、供電、通信、燃?xì)?、供熱、消防、環(huán)衛(wèi)等設(shè)施的發(fā)展 目標(biāo)和總體布局；（6 6 ）確定園區(qū)綠地系統(tǒng)的發(fā)展目標(biāo)和總體布局；第14頁(yè)（7 7 ）確定園區(qū)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，提出防治污染措施；（8

45、 8）確定綜合防災(zāi)規(guī)劃的目標(biāo)和總體布局；（9 9）估算園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，提出規(guī)劃實(shí)施步驟、措施和方法的建議。（二）園區(qū)規(guī)劃內(nèi)容園區(qū)規(guī)劃的成果包括以下各項(xiàng)內(nèi)容：1.1. 總則（1 1）規(guī)劃范圍。（2 2）規(guī)劃期限。明確園區(qū)規(guī)劃的 數(shù)據(jù)基準(zhǔn)年，提出規(guī)劃近期目標(biāo)和中遠(yuǎn)期目標(biāo)的具體年限，通常近 期年限為 5 5 年，中遠(yuǎn)期年限為 1010 年。（3 3 ）規(guī)劃編制依據(jù)。2.2. 園區(qū)發(fā)展定位及發(fā)展目標(biāo)（1 1）發(fā)展定位。（2 2）發(fā)展目標(biāo)。3.3. 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃4.4. 總體布局規(guī)劃（1 1）規(guī)劃布局準(zhǔn)則。按照城市用地分類(lèi)與規(guī)劃建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)GBGB 537-21537-21，結(jié)合新的發(fā)展

46、形勢(shì)，在三類(lèi)工業(yè)用地的基礎(chǔ)上增加高新技術(shù)園區(qū)用地。（2 2 ）功能分區(qū)規(guī)劃。（3 3 ）土地利用規(guī)劃。5.5. 交通運(yùn)輸規(guī)劃6.6. 綠地系統(tǒng)規(guī)劃（1 1 ）一般規(guī)劃原則。采用集中與分散 相結(jié)合，點(diǎn)、線、面相結(jié)合 的綠地系統(tǒng)。道路綠化應(yīng)選擇能適應(yīng)當(dāng)?shù)刈匀粭l件和城市復(fù)雜環(huán)境的鄉(xiāng)土樹(shù)種。（2 2 ）綠地控制內(nèi)容。任何單位嚴(yán)禁以任何理由改變用地性質(zhì)；有污染的園區(qū)周邊應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的防護(hù)綠帶。7.7. 園區(qū)的生活服務(wù)配套設(shè)施8.8. 市政配套設(shè)施規(guī)劃（1 1）給水排水工程規(guī)劃。給水工程應(yīng)適當(dāng) 超前，并留有一定的 彈性，以適應(yīng)將來(lái)的發(fā)展變化。排水體制應(yīng)采用 雨污分流制，并配套建設(shè)集中污水處理設(shè)施，所有污水通

47、過(guò)處理達(dá)標(biāo)排放。（2 2） 電力、電信、燃?xì)夤こ桃?guī)劃。電力、電信、燃?xì)夤こ桃?guī)劃應(yīng)按專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃要求科學(xué)預(yù)測(cè)，合理配 置。（3 3）供熱工程規(guī)劃。園區(qū)宜采用 集中供熱模式，供熱站位置應(yīng)靠近最大用戶或負(fù)荷中心。（4 4 ）管線綜合規(guī)劃。管線的走向宜沿道路或與主體建筑平行布置，并力求線型順直、短捷和適當(dāng)集中，盡量減少轉(zhuǎn)彎交叉。（5 5）其他。部分公用服務(wù)設(shè)施如抽水站、污水處理廠和垃圾收集站，可能會(huì)造成景觀影響。因此應(yīng)爭(zhēng)取在其外圍 植樹(shù)和辟設(shè)景觀緩沖地帶，作為屏障。9.9. 環(huán)境保護(hù)（1 1）確定環(huán)境保護(hù)規(guī)劃目標(biāo)及執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。（2 2）水污染控制規(guī)劃。（3 3）大氣污染控制規(guī)劃。（4 4）固體廢物污染控

48、制規(guī)劃。（5 5 ）環(huán)境監(jiān)測(cè)和環(huán)境管理。10.10. 綜合防災(zāi)規(guī)劃(1)人防規(guī)劃；(2)消防規(guī)劃；(3)防洪規(guī)劃；第15頁(yè)(4)抗震規(guī)劃；(5)防地質(zhì)災(zāi)害規(guī)劃；(6)防氣象災(zāi)害規(guī)劃等。11.11. 重點(diǎn)支撐項(xiàng)目及其投資與效益分析(1 1 )重點(diǎn)支撐項(xiàng)目。(2 2)投資與效益分析。12.12. 規(guī)劃保障措施提出保障規(guī)劃實(shí)施和規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的組織、政策、技術(shù)、管理和其他等各項(xiàng)措施，包括政策保障措施、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、技術(shù)保障體系、環(huán)境管理工具、公眾參與、宣傳教育與交流以及能夠保障園區(qū)建設(shè)順利開(kāi) 展的其他措施。13.13. 規(guī)劃主要圖紙(1)位置及周邊關(guān)系示意圖。(2)土地利用現(xiàn)狀圖。(3)用地評(píng)價(jià)圖。(

49、4)土地利用規(guī)劃圖。(5)綠地系統(tǒng)規(guī)劃圖。(6)道路系統(tǒng)規(guī)劃圖。(7 7 )給水排水工程規(guī)劃圖。(8 8 )電力電信工程規(guī)劃圖。(9)燃?xì)庖?guī)劃圖。(10)其他規(guī)劃圖。0505 項(xiàng)目規(guī)劃編制大綱產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制大綱企業(yè)規(guī)劃編制大綱工業(yè)園區(qū)規(guī)劃編制大綱1 1 總論1 1 總論1 1 總論2 2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)2 2 規(guī)劃分析3 3 發(fā)展環(huán)境2 2 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析3 3 發(fā)展形勢(shì)4 4 指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則及發(fā)展 目標(biāo)3 3 發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)思想、原則和發(fā) 展目標(biāo)4 4 規(guī)劃指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則和發(fā) 展目標(biāo)5 5 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃4 4 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃5 5 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展規(guī)劃6 6 重點(diǎn)規(guī)劃項(xiàng)目5 5 空間布局規(guī)

50、劃7 7 環(huán)境保護(hù)及節(jié)能減排規(guī)劃6 6 總體布局規(guī)劃7 7 搬遷安置及生活基地規(guī)劃7 7 支撐體系規(guī)劃6 6 支撐體系規(guī)劃8 8 交通運(yùn)輸系統(tǒng)規(guī)劃9 9 公用設(shè)施規(guī)劃1010 節(jié)能規(guī)劃1111 環(huán)境保護(hù)規(guī)劃8 8 安全生產(chǎn)規(guī)劃1212 安全防災(zāi)規(guī)劃8 8 規(guī)劃效果分析9 9 規(guī)劃效果分析1313 規(guī)劃效果分析9 9 規(guī)劃保障措施及建議1010 規(guī)劃實(shí)施建議1414 規(guī)劃實(shí)施保障措施附錄J規(guī)劃附圖復(fù)習(xí)技巧：從左至右，內(nèi)容越來(lái)越多，越來(lái)越詳細(xì)。第三章項(xiàng)目建議書(shū)對(duì)于政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書(shū)是立項(xiàng)的必要程序。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，在核準(zhǔn)和備案過(guò)程中各級(jí)政府投資主管部門(mén)根據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)采取一些靈活 要求

51、；企業(yè)自主決策過(guò)程中，企業(yè)根據(jù)自身需要也會(huì)自主選擇前期不同階段的研究成果作為立項(xiàng)的依據(jù)。第16頁(yè)0101 概述政府投資項(xiàng)目按照程序和要求要編制和報(bào)批項(xiàng)目建議書(shū)，企業(yè)投資項(xiàng)目可以根據(jù)需要自行決定是否編 制項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告）。政府投資項(xiàng)目，有時(shí)初步可行性研究報(bào)告可以代替項(xiàng)目建議書(shū)，企業(yè)投資項(xiàng)目也參照?qǐng)?zhí)行。中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)（20162016 年 7 7 月 5 5 日）改進(jìn)和規(guī)范了 政府投資項(xiàng)目審批制，采用直接投資和資本金注入方式 的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資 規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專(zhuān)家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證的基

52、礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。經(jīng)國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容 單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以簡(jiǎn)化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。一、項(xiàng)目建議書(shū)的目的和作用項(xiàng)目建議書(shū)，對(duì)于政府投資項(xiàng)目是決策程序上的要求。二、初步可行性研究的目的和作用初步可行性研究，是在 投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)、環(huán)境 評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目是否可行作出 初步判斷。主要目的：論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。政府投資項(xiàng)目，允許初步可行性研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書(shū)。三、項(xiàng)目建議書(shū)與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別初步可行性研究的成果

53、：初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書(shū)。項(xiàng)目建議書(shū)與初步可行性研究報(bào)告之間的差別，主要是對(duì)研究成果具體闡述的詳略 。初步可行性研究報(bào)告詳盡一些，項(xiàng)目建議書(shū)簡(jiǎn)略一些，可以根據(jù)投資主體以及審批機(jī)構(gòu)的要求確定。四、初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別（高頻考點(diǎn)）區(qū)別初步可行性研究可行性研究目的 和作 用是政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)和企業(yè)內(nèi)部策劃初步?jīng)Q定投資意向 的重要依據(jù)。政府投資項(xiàng)目 批準(zhǔn)后，即為立項(xiàng)，可組織 開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究；企業(yè)投資項(xiàng)目，如 判斷項(xiàng)目具有生命力，就可組織開(kāi)展項(xiàng)目 可行性研究可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)）是項(xiàng)目審批（核 準(zhǔn)）決策的依據(jù)?？山M織下一步的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)等后續(xù)工 作研究 論證

54、的重點(diǎn)八、主要從宏觀角度分析研究項(xiàng)目的 必要性 和可能性，主要采用 粗略的估算指標(biāo)法 初 步匡算項(xiàng)目建設(shè)投資和資金籌措的設(shè)想 方案，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行 初步分析可行性研究是從宏觀到微觀進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng) 濟(jì)分析，論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性。通 過(guò)分類(lèi)估算確定項(xiàng)目總投資、資金來(lái)源和籌措 方案，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行較系 統(tǒng)的評(píng)價(jià)和測(cè)算研究 方法主要是采用近年同行業(yè)類(lèi)似項(xiàng)目及其生 產(chǎn)水平的類(lèi)比方法，匡算項(xiàng)目總投資（允應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)方案確定的工程量測(cè)算項(xiàng)目總 投資，投資估算誤差不應(yīng)大于 10%10%資金籌措應(yīng)和深 許誤差 20%20%左右），經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)可以靜有具體方案，項(xiàng)目效益

55、測(cè)算以 動(dòng)態(tài)為主等度要態(tài)為主，或與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合求第17頁(yè)0202 政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書(shū)的內(nèi)容一- 總論項(xiàng)目名稱、主辦單位基本情況、項(xiàng)目概況、編制依據(jù)、主要結(jié)論項(xiàng)目建設(shè)的必要性項(xiàng)目背景、宏觀戰(zhàn)略需求分析、社會(huì)需求和市場(chǎng)需求分析、項(xiàng)目建設(shè)的作用 和意義三項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容建設(shè)目標(biāo)與功能定位、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模四場(chǎng)（廠）址選擇場(chǎng)（廠）址選擇的原則、場(chǎng)（廠）址選擇、場(chǎng)（廠）址方案、征地拆遷和移 民安置、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估。五技術(shù)與配套方 案主要建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、主要技術(shù)與設(shè)備選擇、配套建設(shè)方案、主要物料平衡六資源利用與節(jié)約資源利用種類(lèi)與數(shù)量、資源綜合利用方案、節(jié)約措施七環(huán)境和生態(tài)影響環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀、主要污染物、影響

56、分析和防治措施八項(xiàng)目組織與管理建設(shè)期及進(jìn)度安排、建設(shè)期管理組織方案、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理設(shè)想九投資估算與資金籌措編制依據(jù)與說(shuō)明、初步投資估算、資金籌措、資金使用計(jì)劃十財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)影響分析財(cái)務(wù)與費(fèi)用效果分析、經(jīng)濟(jì)影響分析十社會(huì)影響分析與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)影響分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)十結(jié)論與建議（1 1）概括提出相關(guān)結(jié)論。（2 2）提出是否可以進(jìn)行下一步工作的明確意見(jiàn)和 建議。（3 3）針對(duì)需要進(jìn)一步研究解決的問(wèn)題，提出措施建議。附表、附圖、附件0303 項(xiàng)目建議書(shū)的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求一、項(xiàng)目建議書(shū)的重點(diǎn)內(nèi)容項(xiàng)目建議書(shū)的重點(diǎn)，主要是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政 策，經(jīng)過(guò)調(diào)查研究、市場(chǎng)預(yù)測(cè)，從

57、宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。（易錯(cuò)點(diǎn)）二、項(xiàng)目建議書(shū)的深度要求項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)能滿足立項(xiàng)的要求。項(xiàng)目建議書(shū)的深度介于投資機(jī)會(huì)研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究和可行性研究之間。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，政府不再審批項(xiàng)目建議書(shū)，初步可行性研究、機(jī)會(huì)研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究?jī)H作為企 業(yè)內(nèi)部決策層進(jìn)行項(xiàng)目投資策劃、決策的依據(jù)；而對(duì)政府投資項(xiàng)目，仍需審批項(xiàng)目建議書(shū)或以初步可行性 研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書(shū)。初步可行性研究的成果：初步可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目建議書(shū)。0404 初步可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求第18頁(yè)一、初步可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求初步可行性研究的重點(diǎn)，主要是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以

58、及國(guó)家產(chǎn) 業(yè)政策，經(jīng)過(guò)調(diào)查研究、市場(chǎng)預(yù)測(cè)，從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。初步可行性研究的深度介于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間 。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，政府不再審批項(xiàng)目建議書(shū)，初步可行性研究?jī)H作為企業(yè)內(nèi)部決策層進(jìn)行項(xiàng)目投資 策劃、決策的依據(jù)；而對(duì)政府投資項(xiàng)目，仍需審批項(xiàng)目建議書(shū)，此類(lèi)項(xiàng)目往往是在完成初步可行性研究報(bào) 告的基礎(chǔ)上形成或代替項(xiàng)目建議書(shū)。不是所有項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究，小型項(xiàng)目或者簡(jiǎn)單的技術(shù)改造項(xiàng)目在選定投資機(jī)會(huì)后，可 以直接進(jìn)行可行性研究。二、一般工業(yè)項(xiàng)目初步可行性研究的主要內(nèi)容（1 1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)；（2 2）市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)；（3 3 ）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和

59、場(chǎng)（廠）址環(huán)境；（4 4 ）生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備；（5 5 ）主要原材料的來(lái)源和其他建設(shè)條件；（6 6 ）項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的實(shí)施方案；（7 7）投資初步估算、資金籌措與投資使用計(jì)劃初步方案；（8 8）財(cái)務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的初步分析；（9 9）環(huán)境影響和社會(huì)影響的初步評(píng)價(jià)；（1010）投資風(fēng)險(xiǎn)的初步分析。一般工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)（初步可行性研究報(bào)告），可參照可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容。有些 行業(yè)部門(mén)或企業(yè)集團(tuán)會(huì)有自己的編制規(guī)定或要求。0505 投資機(jī)會(huì)研究一、投資機(jī)會(huì)研究的目的投資機(jī)會(huì)研究的目的是 發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì) 。二、投資機(jī)會(huì)研究的分類(lèi)投資機(jī)會(huì)研究可分為一般投資機(jī)會(huì)研究與具體項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究

60、兩類(lèi)。一般投資機(jī)會(huì)研究是一種 全方位的搜索過(guò)程，需要進(jìn)行廣泛的調(diào)查，收集大量的數(shù)據(jù)。分為 機(jī)會(huì)研究、部門(mén)投資機(jī)會(huì)研究、資源開(kāi)發(fā)投資機(jī)會(huì)研究三類(lèi)。三、投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容和重點(diǎn)投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容包括市場(chǎng)調(diào)查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等，其研究重點(diǎn)是分析投資 環(huán)境，從而發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。投資機(jī)會(huì)研究的成果是機(jī)會(huì)研究報(bào)告。投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告是開(kāi)展初步可行性研究的依據(jù)。在投資機(jī)會(huì)研究中，項(xiàng)目的建設(shè)投資和生產(chǎn)成本一般參照類(lèi)似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)作粗略的估算。第四章 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告0101 概述一、可行性研究的作用（高頻考點(diǎn)）1.1.投資決策的依據(jù)可行性研究對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、建設(shè)方案、項(xiàng)