鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理PPT課件

1、一、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述二、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用三、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理體會(huì)第1頁/共222頁第一部分 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第2頁/共222頁國外發(fā)展歷程 西方發(fā)達(dá)國家開展工程建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的研究與實(shí)踐始于20世紀(jì)五六十年代，最早且較成功的實(shí)踐出現(xiàn)在20世紀(jì)六七十年代歐洲的“北海油田開發(fā)項(xiàng)目”。70年代中期至80年代初，工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐開始在美國、加拿大的許多能源項(xiàng)目開展。從20世紀(jì)80年代中期到現(xiàn)在，工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論開始運(yùn)用于各種類型的項(xiàng)目。20世紀(jì)五、六十年代70年代中期至80年代初80年代中期至今鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第3頁/共222頁國內(nèi)發(fā)展歷程 我國工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論直到20世紀(jì)80

2、年代中后期才被引入，并應(yīng)用于我國大型工程項(xiàng)目的建設(shè)管理之中。20世紀(jì)90年代以來，在三峽工程等對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重要影響的大型工程項(xiàng)目開展了風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用研究，且取得明顯效果。21世紀(jì)初，建設(shè)部提出了“建立并推行工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度”的要求。20世紀(jì)80年代后期20世紀(jì)90年代以來21世紀(jì)初引入并應(yīng)用工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論廣泛應(yīng)用于大型工程項(xiàng)目建立并推行工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第4頁/共222頁 盡管，風(fēng)險(xiǎn)管理理念在我國工程建設(shè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，但工程風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展還存在很多制約因素。鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述1、意識(shí)淡薄2、理論研究適用性不強(qiáng)4、評(píng)價(jià)誤差大3、識(shí)別困難6、擔(dān)保和保險(xiǎn)市場

3、尚未成熟5、處理手段落后第5頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特征2、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)3、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)5、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方法鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第6頁/共222頁1 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特征 鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、周期長、涉及面廣，從立項(xiàng)到投產(chǎn)運(yùn)營后的整個(gè)周期中面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類繁多，各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，需要從以下四個(gè)方面去把握它的特征：第7頁/共222頁 鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目涉及到人員、材料、施工工藝工法、檢測方法、管理手段等方方面面，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素很多，在項(xiàng)目實(shí)施各階段無處不在，無時(shí)不有，既體現(xiàn)客觀存在，也含有主觀判

4、斷。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)涉及對(duì)未發(fā)生事件的推測，這就造成了預(yù)測它的困難。1 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特征風(fēng)險(xiǎn)無處不在，無時(shí)不有第8頁/共222頁 任何具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象，個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的，雜亂無章的，很難把握其規(guī)律，風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性為它的識(shí)別和量化帶來了很大困難。1 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特征風(fēng)險(xiǎn)事故是偶然的、隨機(jī)的，很難把握其規(guī)律第9頁/共222頁 在項(xiàng)目的整個(gè)過程中，隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素有一個(gè)從量變到質(zhì)變的演變過程。有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。1 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特征風(fēng)險(xiǎn)因素有一個(gè)從量變

5、到質(zhì)變的演變過程。第10頁/共222頁 鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目從建設(shè)的設(shè)計(jì)前期、施工過程、竣工驗(yàn)收到投產(chǎn)運(yùn)營，周期長，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性。 1 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特征鐵路工程是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣。第11頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特征2、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)3、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)5、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方法鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第12頁/共222頁2 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，是部黨組針對(duì)當(dāng)前鐵路建設(shè)尤其是高鐵建設(shè)工程質(zhì)量要求，提升工程質(zhì)量管理

6、水平，打造安全工程、優(yōu)質(zhì)工程的重大舉措，全面實(shí)施鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)該把握好“五大原則”：第13頁/共222頁2.1 前延后伸的原則 保證工程質(zhì)量，關(guān)鍵在于加強(qiáng)建設(shè)全過程質(zhì)量控制，最大限度地消除或減少質(zhì)量隱患。必須從建設(shè)前期抓起，把加強(qiáng)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于前期規(guī)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、工程實(shí)施、竣工驗(yàn)收、運(yùn)營管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)施對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的全面研判評(píng)估，逐項(xiàng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，不讓任何一個(gè)環(huán)節(jié)失控，不給工程、運(yùn)營埋下質(zhì)量隱患。2 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于項(xiàng)目前期規(guī)劃、立項(xiàng)、勘察設(shè)計(jì)、工程實(shí)施、竣工驗(yàn)收、運(yùn)營管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。第14頁/共222頁2.2 準(zhǔn)確研判的原則

7、 風(fēng)險(xiǎn)研判是實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，必須研判準(zhǔn)確，體現(xiàn)全員性、區(qū)分層次性、突出重點(diǎn)性。體現(xiàn)全員性，對(duì)管理層到執(zhí)行層的每個(gè)崗位存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行全員性排查；區(qū)分層次性，針對(duì)不同控制層面質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的差異性，建立風(fēng)險(xiǎn)清晰、級(jí)別分明的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)據(jù)庫，實(shí)行分級(jí)控制；突出重點(diǎn)性，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，層層篩選，反復(fù)研判各參建單位的管理層、作業(yè)層的風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)，控制了重點(diǎn)也是就把握了關(guān)鍵。2 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 開展全員性排查，對(duì)管理層、作業(yè)層風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)內(nèi)容反復(fù)研判。第15頁/共222頁2.3 標(biāo)準(zhǔn)化管理的原則 加強(qiáng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制，必須以標(biāo)準(zhǔn)化管理為手段，從質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的組織論證、分析研判，到動(dòng)

8、態(tài)管控、責(zé)任落實(shí)，及時(shí)制定、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，及時(shí)動(dòng)態(tài)掌握變化、動(dòng)態(tài)化解風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范現(xiàn)場管理，實(shí)行統(tǒng)一管理制度、統(tǒng)一工作流程，努力實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化。2 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化管理的手段，從制度建設(shè)、人員配備、現(xiàn)場管理、過程控制入手，來化解質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)。第16頁/共222頁2.4 科學(xué)實(shí)用的原則 風(fēng)險(xiǎn)控制是實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，必須科學(xué)實(shí)用、易于落實(shí)。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、性質(zhì)等不同，本著“對(duì)癥下藥”的原則，逐一制定防范控制措施，既要體現(xiàn)全面，對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要結(jié)合人員、設(shè)備、管理、現(xiàn)場等實(shí)際情況，從不同層面制定措施，形成職責(zé)分明、橫向到邊、縱向到 底的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控

9、制體系，又要 突出有效，使每條措施符合 實(shí)際、具體簡潔，便于操 作。2 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 每條風(fēng)險(xiǎn)控制措施要符合實(shí)際、具體簡潔，便于操作。第17頁/共222頁2.5 動(dòng)態(tài)監(jiān)控的原則 風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，決定了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理必須動(dòng)態(tài)跟進(jìn)，定期對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤檢查、監(jiān)測殘余風(fēng)險(xiǎn)，觀察、記錄其變化；并在監(jiān)視的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的手段，調(diào)整應(yīng)對(duì)計(jì)劃，消除原來確定的風(fēng)險(xiǎn)因素。在工程建設(shè)過程中，原有的風(fēng)險(xiǎn)消除后，可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)執(zhí)行識(shí)別、分析、評(píng)估并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃。2 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施實(shí)時(shí)、連續(xù)、全過程的預(yù)警、監(jiān)控，消除確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)

10、行新一輪的PDCA循環(huán)管理。第18頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特征2、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)3、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)5、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方法鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第19頁/共222頁3 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的理想目標(biāo)是規(guī)避所有的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，消滅所有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)項(xiàng)目各階段的實(shí)施，鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可分解為四個(gè)階段：第20頁/共222頁3.1 盡早識(shí)別質(zhì)量的各種風(fēng)險(xiǎn) 盡早識(shí)別項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)潛伏階段的管理目標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)施前，根據(jù)工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查結(jié)果，盡早識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)控制項(xiàng)目，從人員素質(zhì)、崗位作

11、業(yè)、管理制度等方面分析原因或分析作業(yè)流程的方法，分專業(yè)系統(tǒng)排查識(shí)別可能導(dǎo)致質(zhì)量事件的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，按科學(xué)、簡明、實(shí)用、有效的原則，確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線，按風(fēng)險(xiǎn)消除、事件預(yù)防、后果降低、事故應(yīng)急的策略，分系統(tǒng)、分層次制定預(yù)防、控制、消除風(fēng)險(xiǎn)的措施。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)被認(rèn)識(shí)得越早，就越有控制它的主動(dòng)權(quán)。3 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)第21頁/共222頁3.2 盡力避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生 盡力避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，這也是風(fēng)險(xiǎn)潛伏階段的管理目標(biāo)。按照“逐級(jí)負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，建立權(quán)責(zé)明晰、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、落實(shí)到位的管理體系，把風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)措施落到各專業(yè)、各工種、各崗位，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況的量化

12、檢查，確定風(fēng)險(xiǎn)事件是否處于受控狀態(tài)。定期對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)因素進(jìn)行 動(dòng)態(tài)評(píng)估，據(jù)評(píng)估情況重 新分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)，形成有效的循環(huán)控制 體系。3 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)第22頁/共222頁3.3 盡量降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損害 盡量降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損害，這是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段的管理目標(biāo)。加強(qiáng)對(duì)各類突發(fā)和非正常情況的風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)非正常情況下可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和潛在后果超前預(yù)想，分系統(tǒng)、分崗位編制應(yīng)急預(yù)案，完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)急救援處置預(yù)案和應(yīng)急救援網(wǎng)絡(luò)，明確處置流程、處置措施和職責(zé)分工。對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)處置，做到“應(yīng)急有備、響應(yīng)及時(shí)、處置高效，規(guī)范有序”，最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)的危害性和負(fù)面效應(yīng)。3 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)第2

13、3頁/共222頁3.4 盡快總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)帶來的教訓(xùn) 盡快總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)帶來的教訓(xùn)，這是風(fēng)險(xiǎn)后果階段的管理目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理必須適應(yīng)發(fā)展變化要求，不斷改進(jìn)完善，針對(duì)人員配備、規(guī)章制度、過程控制、現(xiàn)場管理等出現(xiàn)的新情況、新問題，及時(shí)分析，完善管理措施。把日常發(fā)生的事故、重大隱患等教訓(xùn)形成文檔，開展警示教育，及時(shí)評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)措施有效性和適用性，補(bǔ)充遺漏，調(diào)整完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，使風(fēng)險(xiǎn)管理得到持續(xù)改進(jìn)。3 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)第24頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特征2、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)3、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)5、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方法鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第25頁

14、/共222頁 落實(shí)責(zé)任是實(shí)行鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的重要保證。實(shí)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制，必須以建設(shè)單位組織管理為核心，以勘察設(shè)計(jì)單位技術(shù)管理為保障、以施工單位自控為關(guān)鍵、以監(jiān)理單位監(jiān)控為保證的組織保障體系，形成共同參與、各負(fù)其責(zé)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任鏈。第26頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)制定實(shí)施辦法，明確管理職責(zé)。提出風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及對(duì)策。通過合同約束，對(duì)參建單位督導(dǎo)、檢查和考核。4.1 建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)第27頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.1 建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé) 1.制訂工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

15、管理工作實(shí)施辦法，明確項(xiàng)目機(jī)構(gòu)各部門質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體責(zé)任。建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)制定實(shí)施辦法，明確管理職責(zé)。提出風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及對(duì)策。通過合同約束，對(duì)參建單位督導(dǎo)、檢查和考核。第28頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.1 建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé) 2.確定工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、原則和策略；提出階段性安全風(fēng)險(xiǎn)工作目標(biāo)、范圍、方法與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)工程合同，明確參與各方的安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)制定實(shí)施辦法，明確管理職責(zé)。提出風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及對(duì)策。通過

16、合同約束，對(duì)參建單位督導(dǎo)、檢查和考核。第29頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.1 建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé) 3.制訂質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，對(duì)質(zhì)量高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，并督促落實(shí)到位。建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)制定實(shí)施辦法，明確管理職責(zé)。提出風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及對(duì)策。通過合同約束，對(duì)參建單位督導(dǎo)、檢查和考核。第30頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.1 建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé) 4.在工程項(xiàng)目實(shí)施期間，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，通過合同約束，對(duì)參建單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行督導(dǎo)、檢查和考核。建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管

17、理主要職責(zé)制定實(shí)施辦法，明確管理職責(zé)。提出風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、范圍、方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及對(duì)策。通過合同約束，對(duì)參建單位督導(dǎo)、檢查和考核。第31頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.2 設(shè)計(jì)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)設(shè)計(jì)階段，做好方案比選，提出質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)性建議。 1.設(shè)計(jì)階段，做好方案比選工作，確定最優(yōu)設(shè)計(jì)方案，有效降低工程項(xiàng)目實(shí)施期間的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營期間的安全風(fēng)險(xiǎn)。在設(shè)計(jì)文件中，除明確高風(fēng)險(xiǎn)施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的工程措施外，就施工階段必要的預(yù)控措施和注意事項(xiàng)，提出質(zhì)量防范的指導(dǎo)性建議。第32頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.2 設(shè)計(jì)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)項(xiàng)

18、目開工前，參與設(shè)計(jì)交底，負(fù)責(zé)參建方的疑問解答，提出風(fēng)險(xiǎn)控制策略。 2.項(xiàng)目開工前，由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，明確存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵工點(diǎn)或工序，提出風(fēng)險(xiǎn)控制要求或工作建議，并對(duì)參建方的疑問進(jìn)行解答、說明。第33頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.2 設(shè)計(jì)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)工程實(shí)施中及時(shí)處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。 3.工程實(shí)施中，及時(shí)處理新發(fā)現(xiàn)的不良地質(zhì)條件等潛在風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，必要時(shí)進(jìn)行重新驗(yàn)算或變更設(shè)計(jì)。第34頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.3 施工單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)1. 制訂施工階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施細(xì)則，并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。2.

19、開展與工程質(zhì)量相關(guān)的工程環(huán)境、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策；嚴(yán)格現(xiàn)場地質(zhì)核對(duì)和施工圖審核工作。3. 結(jié)合設(shè)計(jì)交底及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制要求，編制高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)專項(xiàng)施工方案，并按程序進(jìn)行審批。4. 根據(jù)實(shí)施性施組要求，組建專業(yè)作業(yè)隊(duì)和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備。5. 按照現(xiàn)場施工需求特點(diǎn)，對(duì)施工人員進(jìn)行針對(duì)性的崗前質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)；關(guān)鍵崗位質(zhì)量管理人員、技術(shù)人員及特殊作業(yè)人員，必須持證上崗。6. 工程實(shí)施階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)檢查跟蹤，掌握風(fēng)險(xiǎn)變化，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件和潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。第35頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量

20、風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)1. 編制本標(biāo)段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并貫徹執(zhí)行。編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則組織參與風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查、識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)施工單位專項(xiàng)方案檢查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)要素變化及防范措施落實(shí)對(duì)關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站第36頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則組織參與風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查、識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)2. 組織并參與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)等工作。負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)施工單位專項(xiàng)方案檢查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)要素變化及防范措施落實(shí)對(duì)關(guān)鍵工程部位、施工工

21、序旁站第37頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)施工單位專項(xiàng)方案3. 對(duì)施工單位上報(bào)的專項(xiàng)方案進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策中的保障措施。編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則組織參與風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查、識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)檢查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)要素變化及防范措施落實(shí)對(duì)關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站第38頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)檢查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)要素變化及防范措施落實(shí)4. 對(duì)施工現(xiàn)場各種資源配置情況、各風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)展變化情況進(jìn)行跟蹤檢查，尤其是對(duì)專項(xiàng)方案中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)

22、情況進(jìn)行檢查確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則組織參與風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查、識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)施工單位專項(xiàng)方案檢查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)要素變化及防范措施落實(shí)對(duì)關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站第39頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.4 監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)對(duì)關(guān)鍵工程部位、施工工序旁站5. 對(duì)關(guān)鍵工程部位、施工工序質(zhì)量專人進(jìn)行旁站監(jiān)理。編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則組織參與風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查、識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)施工單位專項(xiàng)方案檢查確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)要素變化及防范措施落實(shí)第40頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.5 其它參建方質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)1. 獨(dú)立

23、、公平、公正的開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)咨詢、監(jiān)測評(píng)估、試驗(yàn)檢測等具體業(yè)務(wù)，并為其工作成果承擔(dān)法律責(zé)任。第41頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.5 其它參建方質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)2. 委派符合合同數(shù)量要求和資質(zhì)要求的人員，從事質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作，并配備必要的評(píng)估、監(jiān)測、試驗(yàn)檢測等軟件或儀器設(shè)備進(jìn)駐現(xiàn)場開展業(yè)務(wù)。第42頁/共222頁4 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)4.5 其它參建方質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理主要職責(zé)3. 提供符合要求的階段性或最終的咨詢、監(jiān)測、評(píng)估、檢測結(jié)果。第43頁/共222頁1、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特征2、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制原則4、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制體系3、鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)5、鐵路工

24、程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方法鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理概述第44頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的、系統(tǒng)的、完整的過程，是一種綜合性的管理活動(dòng)。必須綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，將風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控和后評(píng)估貫穿于項(xiàng)目的全過程。第45頁/共222頁5.1鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別識(shí)別結(jié)果u專家調(diào)查法u經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法u因素分析法 可能性危害性可檢測性承受能力風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果明示應(yīng)對(duì)措施應(yīng)對(duì)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的減輕組織機(jī)構(gòu)信息處理資源儲(chǔ)備分級(jí)管理后評(píng)估應(yīng)對(duì)控制措施是否執(zhí)行應(yīng)對(duì)控制措施執(zhí)行效果新的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素:人員、設(shè)備、材料、方

25、法、環(huán)境、信息uRPN法u矩陣法專家調(diào)查法疑因候設(shè)法第46頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)用質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理基本方法，結(jié)合鐵路工程建設(shè)實(shí)踐，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)兩大類:工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)隧道工程路基工程橋梁工程無砟軌道四電工程房建工程管理制度人員配備現(xiàn)場管理過程控制實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)第47頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.2.1 管理風(fēng)險(xiǎn)管理制度完整性時(shí)效性u(píng)缺少國家法律、法規(guī)內(nèi)容u管理制度體系不健全u管理、作業(yè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有全覆蓋u管理制度建立不及時(shí)u制度修改不及時(shí)u失效的管理制度廢止不及時(shí)可操作性u(píng)不緊貼工程實(shí)際，無法實(shí)施u操作流程繁瑣u管理邊界不清晰第48頁/共222頁2.3

26、識(shí)別結(jié)果2.3.1 管理風(fēng)險(xiǎn)人員素質(zhì)人員數(shù)量u從業(yè)資格達(dá)不到要求u職業(yè)道德、操守缺失u從業(yè)技能不夠，技術(shù)培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)u專業(yè)人員配備不齊u人員數(shù)量配備不足作用發(fā)揮u履職不到位u工作不落實(shí)u作業(yè)不標(biāo)準(zhǔn)人員配備第49頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.2.1 管理風(fēng)險(xiǎn)u場地布置不合理u大臨設(shè)施不達(dá)標(biāo)u生產(chǎn)、生活設(shè)施未分開u無相應(yīng)的標(biāo)識(shí)標(biāo)牌u現(xiàn)場泥漿亂流、棄土亂堆、便道亂設(shè)、材料亂放、設(shè)備亂擺、電線亂拉u計(jì)量設(shè)備未按規(guī)定標(biāo)定u不按規(guī)定檢測u檢測記錄不真實(shí)u架子隊(duì)不健全u管轄設(shè)置不合理，隊(duì)伍不專業(yè)u違法分包u以包代管現(xiàn)場管理u資料弄虛作假u資料不齊全、不規(guī)范u該工廠化的未工廠化，工廠化的產(chǎn)品不合格u機(jī)

27、械化配備不標(biāo)準(zhǔn)，配備后不按標(biāo)準(zhǔn)使用u管理、施工隊(duì)伍不專業(yè)u信息管理不健全試驗(yàn)室管理架子隊(duì)管理內(nèi)業(yè)資料四化支撐文明工地第50頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.2.1 管理風(fēng)險(xiǎn)工藝試驗(yàn)原材料管理u技術(shù)參數(shù)不準(zhǔn)確u未按照首件許可編制作業(yè)指導(dǎo)書，編制后不執(zhí)行u不按照規(guī)定工藝、工法執(zhí)行u使用未準(zhǔn)入的產(chǎn)品u進(jìn)場檢測不達(dá)標(biāo)u原材料進(jìn)場不驗(yàn)收u不合格材料不清理，繼續(xù)使用工序管理u存在不良工序u上道工序不合格進(jìn)入下道工序過程控制u過程無檢查u檢查不分析u分析問題不處理u分部工程不實(shí)行過程評(píng)定u編制不合理u審查不嚴(yán)格u修改不完善u不執(zhí)行批準(zhǔn)的方案u關(guān)鍵技術(shù)不進(jìn)行專項(xiàng)研究論證，無專項(xiàng)方案u關(guān)鍵技術(shù)無專門的技術(shù)措施

28、u技術(shù)成果未推廣應(yīng)用施組方案過程診斷技術(shù)創(chuàng)新第51頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.2.2 工程實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)開 挖初期支護(hù)二次襯砌u超挖、欠挖u厚度不足，錯(cuò)臺(tái)u布筋不達(dá)標(biāo)u施工縫處理不規(guī)范防水層u排水系統(tǒng)銜接不暢u防水板搭接寬度不足、鋼筋焊接損傷、背后基層不平整、盲管不穩(wěn)固隧道工程第52頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.2.2 工程實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)u土工膜的搭接不符合要求u混凝土開裂u型底座板未按照溫度要求計(jì)算張拉量即進(jìn)行張拉底座板軌道板u混凝土開裂uCA砂漿性能不良、厚度不足u絕緣性能不良u軌道板精調(diào)不達(dá)標(biāo) 底層處理u梁面打磨不平整u拋丸深度過淺或過深 無砟軌道第53頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

29、5.2.2 工程實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)信 號(hào)通 信u軌道電路分路不良u聯(lián)鎖失效，表示關(guān)系不正確u聯(lián)鎖試驗(yàn)不徹底u(yù)電氣特性、機(jī)械性能不達(dá)標(biāo)u設(shè)備侵限u列控、LKJ數(shù)據(jù)錯(cuò)誤u清頻不徹底u(yù)傳輸特性超標(biāo)u網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化不合理，存在盲區(qū)接觸網(wǎng)u接觸線出現(xiàn)硬彎、扭面u中心錨結(jié)繩張力不夠u整體吊弦載流環(huán)低于接觸線u工支定位管與非支接觸線距離不足四電工程第54頁/共222頁5.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)5.2.2 工程實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)房建工程u封檐板脫落u屋面板及吊頂脫落u鋼骨架銹蝕站臺(tái)u站臺(tái)侵限u伸縮縫設(shè)置不合理 站房u玻璃幕墻滲、漏水u候車區(qū)域吊頂脫落u焊縫表面有裂紋、焊瘤 雨棚第55頁/共222頁第二部分 工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用第56頁/共22

30、2頁 我們?cè)谏钊胙芯匡L(fēng)險(xiǎn)管理理論的基礎(chǔ)上,按照鐵道部標(biāo)準(zhǔn)化管理總體要求, 把質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)用到鐵路工程建設(shè)全過程，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的一體化，提出了鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理“一圖四表”法。 第57頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程監(jiān)控表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果評(píng)定表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖一圖四表鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理“一圖四表”法第58頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖 就是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，把項(xiàng)目所有的風(fēng)險(xiǎn)全部識(shí)別出來，并將這些風(fēng)險(xiǎn)一一標(biāo)注在一張圖上，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)的可視性。通過在現(xiàn)場不同工地、不同場所的公示，保證各級(jí)組織、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各級(jí)作業(yè)

31、人員對(duì)項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)一目了然，總攬全局。第59頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表 依據(jù)一張圖公示的各風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別、評(píng)估的方法，把每一個(gè)工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)程度一一列出識(shí)別清單，形成質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表，為制定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)和支撐。 第60頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開表 按照標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)方法，針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表的風(fēng)險(xiǎn)問題，制定一一對(duì)應(yīng)措施，落實(shí)責(zé)任部門、責(zé)任人，形成一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開表，實(shí)現(xiàn)超前謀劃、科學(xué)預(yù)判、科學(xué)預(yù)防、科學(xué)管理。第61頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程監(jiān)控表 針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

32、應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開表，全面落實(shí)過程控制標(biāo)準(zhǔn)化和現(xiàn)場管理標(biāo)準(zhǔn)化，在應(yīng)對(duì)、防范過程中，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)控方法，每日對(duì)動(dòng)態(tài)監(jiān)控過程進(jìn)行跟蹤、紀(jì)實(shí)、分析，檢驗(yàn)應(yīng)對(duì)、防范措施是否有效，是否出現(xiàn)新的殘余風(fēng)險(xiǎn)，不斷修正風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的PDCA循環(huán)。第62頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果評(píng)定表 依據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的后評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理全過程紀(jì)實(shí)、再現(xiàn)；對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)定、明示，制定需關(guān)注問題提示卡和特殊養(yǎng)護(hù)維修指導(dǎo)性手冊(cè)。通過質(zhì)量回訪，科學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)變化規(guī)律，為創(chuàng)新質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理思路和方法提供借鑒。第63頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

33、識(shí)別分析登記表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程監(jiān)控表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果評(píng)定表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖一圖四表鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理“一圖四表”法第64頁/共222頁質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖 項(xiàng)目開工前，確立全項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，繪制工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖，把每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)標(biāo)注在公示圖上，實(shí)施看板管理，現(xiàn)場豎牌明示，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。第65頁/共222頁 1.1 風(fēng)險(xiǎn)公示圖基本流程設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)文件法律、法規(guī)法律、法規(guī)管理制度、規(guī)章管理制度、規(guī)章地勘資料地勘資料風(fēng)險(xiǎn)歷史資料施工圖輸 入技術(shù)工具組建團(tuán)隊(duì)，制定管理辦法，搭建工作平臺(tái)，運(yùn)用現(xiàn)場勘察法、專家調(diào)查法、常識(shí)經(jīng)驗(yàn)判斷法等方法路基質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)橋

34、涵質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隧道質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隧道質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四電質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四電質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)站房質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)站房質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)輸 出第66頁/共222頁現(xiàn)場勘察法：以設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)，組織建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等各相關(guān)單位人員到現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地勘察，集思廣益，確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。專家調(diào)查法：結(jié)合現(xiàn)場勘察調(diào)查結(jié)果，召開專家會(huì)議，根據(jù)專家意見對(duì)結(jié)果進(jìn)行修正和補(bǔ)充，確認(rèn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)。常識(shí)經(jīng)驗(yàn)判斷法：根據(jù)已建工程風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料研判新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)已有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充。 1.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖基本方法：第67頁/共222頁工作內(nèi)容研究技術(shù)創(chuàng)新預(yù)控新的質(zhì)量風(fēng)通過新技術(shù)、材料、設(shè)備、工藝應(yīng)用發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)通過法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)通過抓標(biāo)準(zhǔn)

35、化設(shè)計(jì)診斷發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)通過施組編制過程進(jìn)一步診斷發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容第68頁/共222頁抓標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)研究技術(shù)創(chuàng)新預(yù)控新的質(zhì)量風(fēng)規(guī)范設(shè)計(jì)流程嚴(yán)格初步設(shè)計(jì)初審1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容嚴(yán)格施工圖審核和設(shè)計(jì)技術(shù)交底 由總師室牽頭，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)處室參加，細(xì)化落實(shí)初步設(shè)計(jì)預(yù)審。同時(shí)，委托第三方咨詢、初審及優(yōu)化，盡可能消除設(shè)計(jì)缺陷，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。第69頁/共222頁抓標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)研究技術(shù)創(chuàng)新預(yù)控新的質(zhì)量風(fēng)規(guī)范設(shè)計(jì)流程嚴(yán)格初步設(shè)計(jì)初審1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容嚴(yán)格施工圖審核和設(shè)計(jì)技術(shù)交底 開工前，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核。未經(jīng)審核或?qū)徍瞬缓细竦氖┕D，不得交

36、付施工。施工圖設(shè)計(jì)完成后，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組織設(shè)計(jì)、施工、咨詢和監(jiān)理等單位召開技術(shù)(設(shè)計(jì))交底會(huì)議，明確工程的設(shè)計(jì)目的、設(shè)計(jì)內(nèi)容和技術(shù)要求。第70頁/共222頁抓標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)規(guī)范設(shè)計(jì)流程嚴(yán)格初步設(shè)計(jì)初審1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容嚴(yán)格施工圖審核和設(shè)計(jì)技術(shù)交底 通過規(guī)范設(shè)計(jì)流程，嚴(yán)格設(shè)計(jì)（特別是結(jié)合部設(shè)計(jì)以及對(duì)國家法律、法規(guī)，行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)符合性）復(fù)核、審核、審查和施工圖核對(duì)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)。第71頁/共222頁1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容 對(duì)照國家法律、法規(guī)，行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，特別是國家和行業(yè)的強(qiáng)制性規(guī)定等，檢查現(xiàn)有規(guī)章制度是否缺少國家法律、法規(guī)內(nèi)容，管理、作業(yè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否全覆蓋，從而發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

37、法律、法規(guī)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)通過法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)第72頁/共222頁1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容 對(duì)應(yīng)用的新技術(shù)、工藝是否經(jīng)試驗(yàn)確認(rèn)技術(shù)參數(shù)和工作流程，并有作業(yè)指導(dǎo)書；新材料是否經(jīng)認(rèn)證、準(zhǔn)入；新設(shè)備是否掌握其安裝、調(diào)試、使用方法和特性；從而分析、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。“四新”應(yīng)用通過新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝應(yīng)用發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)第73頁/共222頁1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖工作內(nèi)容 認(rèn)真、盡早地組織施組和施工方案的編制，在編制施組和施工方案的過程中，注重對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的分析和排查，進(jìn)一步診斷發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。施組通過施組編制過程進(jìn)一步診斷發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)第74頁/共222頁一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)

38、任展開表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過程監(jiān)控表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果評(píng)定表一張質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)公示圖一圖四表鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理“一圖四表”法第75頁/共222頁 按照風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件和因素進(jìn)行識(shí)別分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性、危害性及可檢測性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度做出科學(xué)判定，編號(hào)登記匯總成清晰、明了、直觀的登記表，為參建各方開展風(fēng)險(xiǎn)控制各項(xiàng)后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。第76頁/共222頁鐘鳴2號(hào)隧道質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件 因 素 可能性 危害性 風(fēng)險(xiǎn)程度NATL-SD-ZM2-1隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯(cuò)誤。人的因素、材料與設(shè)備極小災(zāi)難

39、性的高度-2開挖超欠挖現(xiàn)象人的因素、材料與設(shè)備、技術(shù)因素很可能危險(xiǎn)的極高-3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱技術(shù)因素、人的因素、組織與協(xié)調(diào)偶然的嚴(yán)重的高度-4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設(shè)方向錯(cuò)誤，未按要求進(jìn)行注漿。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、技術(shù)因素、材料與設(shè)備、自然與環(huán)境很可能次要的高度-5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少組織與協(xié)調(diào)、人的因素經(jīng)常次要的高度-6噴射混凝土工藝不符合設(shè)計(jì)要求、表面不平順、噴射不密實(shí)、背后空洞。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、材料與設(shè)備經(jīng)常危險(xiǎn)的極高-7初支沉降變形過大。自然與環(huán)境、人的因素、組織與協(xié)調(diào)、技術(shù)因素偶然的危險(xiǎn)的高度-8仰拱和仰拱填充一次

40、施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石組織與協(xié)調(diào)、人的因素偶然的災(zāi)難性的極高-9襯砌厚度不足、錯(cuò)臺(tái)嚴(yán)重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞技術(shù)因素、人的因素、材料與設(shè)備偶然的嚴(yán)重的高度-10止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯(cuò)誤，排水盲管間距超標(biāo)、排水不暢，防水板破損等原因造成洞內(nèi)滴滲水。人因素、技術(shù)因素、材料與設(shè)備、組織與協(xié)調(diào)很可能嚴(yán)重的極高-11安全事故影響組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境極小嚴(yán)重的中度-12資金到位影響自然與環(huán)境極小可忽略的低度-13地方配合影響自然與環(huán)境偶然的可忽略的中度第77頁/共222頁2.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表基本流程輸 入設(shè)計(jì)文件地勘資料施工圖法律

41、、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)歷史資料風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制度、規(guī)章收集資料，收集資料，運(yùn)用墨菲定運(yùn)用墨菲定律、德爾菲律、德爾菲法、頭腦風(fēng)法、頭腦風(fēng)暴法、經(jīng)驗(yàn)暴法、經(jīng)驗(yàn)分析法分析法 、因、因素分析法核素分析法核對(duì)表法、情對(duì)表法、情景分析法等景分析法等方法進(jìn)行匯方法進(jìn)行匯總、梳理、總、梳理、分析，進(jìn)而分析，進(jìn)而初步識(shí)別。初步識(shí)別。技術(shù)工具風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)技術(shù)工具運(yùn)用失效模式運(yùn)用失效模式與后果分析法與后果分析法（FEMAFEMA）、疑）、疑因假設(shè)法、情因假設(shè)法、情景分析法、事景分析法、事故核對(duì)法故核對(duì)法（ETAETA）、主）、主觀概率估計(jì)法、觀概率估計(jì)法、頭腦風(fēng)暴法、頭腦風(fēng)暴法、專家調(diào)查法、專家調(diào)查法、經(jīng)驗(yàn)分析法、經(jīng)驗(yàn)分析法

42、、綜合推斷法等綜合推斷法等方法進(jìn)行分析、方法進(jìn)行分析、登記。登記。風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)可能性可檢測性危害性原因及主次技術(shù)工具運(yùn)用失效模式運(yùn)用失效模式與后果分析法與后果分析法（FEMAFEMA）、疑）、疑因假設(shè)法、情因假設(shè)法、情景分析法、事景分析法、事故核對(duì)法故核對(duì)法（ETAETA）、主）、主觀概率估計(jì)法、觀概率估計(jì)法、頭腦風(fēng)暴法、頭腦風(fēng)暴法、專家調(diào)查法、專家調(diào)查法、經(jīng)驗(yàn)分析法、經(jīng)驗(yàn)分析法、綜合推斷法等綜合推斷法等方法進(jìn)行分析、方法進(jìn)行分析、登記。登記。風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析別分析登記表登記表輸出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析第78頁/共222頁2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表基本方

43、法 第79頁/共222頁鐘鳴2號(hào)隧道專家調(diào)查法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表序號(hào)工程方面分類風(fēng)險(xiǎn)事件1隧道空間位置測量控制隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯(cuò)誤。2初期支護(hù)開挖超欠挖現(xiàn)象3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設(shè)方向錯(cuò)誤，未按要求進(jìn)行注漿。5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少6噴射混凝土工藝不符合設(shè)計(jì)要求、表面不平順、噴射不密實(shí)、背后空洞。7沉降變形過大。8仰拱及二襯仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石9襯砌厚度不足、錯(cuò)臺(tái)嚴(yán)重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞10防排

44、水止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯(cuò)誤，防水板破損，排水盲管間距超標(biāo)、排水不暢。第80頁/共222頁輸 入輸 出模擬分析數(shù)量模型預(yù)測變化調(diào)整變量第81頁/共222頁 第82頁/共222頁第83頁/共222頁標(biāo)準(zhǔn)值取值計(jì)算：T0= T前置+T循環(huán)+ T后續(xù)T0合理工期，指保證正常施工直至貫通的合理時(shí)間，單位（月），下同；T前置前置工程施工時(shí)間，含進(jìn)場組織、大臨建設(shè)、明洞開挖、邊仰坡開挖防護(hù)、進(jìn)洞臨時(shí)工程等，按照6個(gè)月考慮；T循環(huán)隧道暗挖階段施工時(shí)間，為隧道總長與合理每日開挖進(jìn)尺的比值，隧道暗挖長度680m，合理每日開挖進(jìn)尺按照2m（雙口掘進(jìn)），得該值為11.3個(gè)月；T后續(xù)后續(xù)工程

45、施工時(shí)間，含中下臺(tái)階跟進(jìn)、仰拱跟進(jìn)、襯砌跟進(jìn)，按照2個(gè)月考慮。 經(jīng)計(jì)算得T0=19.3個(gè)月第84頁/共222頁比較值計(jì)算： T= T允許T安全T資金T地方 T實(shí)際工期，指受到外界因素干擾后的隧道實(shí)際施工時(shí)間； T允許允許施工時(shí)間，指按照施組安排，隧道最長施工時(shí)間，根據(jù)施組安排，該值為29.5個(gè)月； T安全安全事故影響時(shí)間； T資金資金到位影響時(shí)間； T地方地方配合影響時(shí)間。第85頁/共222頁分析過程：T安全安全事故分不同種類，如一般人員傷害、人員傷亡、火災(zāi)、隧道坍塌等，其中最可能造成工期損失的為隧道坍塌事故，可能需經(jīng)事故調(diào)查、事故處理、坍塌處理施工方案審定、坍塌處理施工等多方面工作，一次事故

46、的影響時(shí)間按照事故大小及性質(zhì)一般為15個(gè)月，則在其他條件不變的前提下，T值范圍約為20.528.5；如果出現(xiàn)兩次事故，則T值范圍約為19.527.5，接近合理施工時(shí)間19.3。第86頁/共222頁T資金合理工期與允許施工時(shí)間的差值為10.2個(gè)月，即資金斷鏈如控制在10.2月內(nèi)，仍可保證合理工期。假定在資金斷鏈期間，隧道仍組織施工，但施工進(jìn)度受到影響，取資金斷鏈對(duì)隧道開挖進(jìn)尺影響系數(shù)為0.5，即每日開挖進(jìn)尺為1m，根據(jù)隧道施工的最大允許時(shí)間為29.5個(gè)月，可計(jì)算出允許資金斷鏈最大時(shí)間為20.3個(gè)月，相應(yīng)的T值的范圍為19.329.5個(gè)月。分析過程：第87頁/共222頁T地方地方配合影響主要考慮村

47、民阻工、征地拆遷（如臨時(shí)設(shè)施占地、明洞占地等）等內(nèi)容，此因素判斷較為困難，預(yù)估為0.53個(gè)月。經(jīng)計(jì)算得T值為26.529。分析過程：第88頁/共222頁分析對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)值T0（月）比較值T（月）結(jié)論安全影響19.3發(fā)生一次事故：20.528.5對(duì)隧道質(zhì)量影響較大，應(yīng)以實(shí)現(xiàn)安全控制目標(biāo)為工作原則，杜絕事故發(fā)生。從質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)方面考慮，應(yīng)堅(jiān)決避免發(fā)生兩次以上的重大坍塌事故。發(fā)生兩次事故: 19.527.5資金影響19.329.5對(duì)隧道質(zhì)量影響一般，但資金斷鏈不應(yīng)超出20.3個(gè)月，確定資金斷鏈12個(gè)月為預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)應(yīng)考慮應(yīng)急措施。地方配合影響26.529對(duì)隧道質(zhì)量影響一般因素分析法法分析結(jié)果匯總表分析結(jié)論

48、：第89頁/共222頁綜合專家調(diào)查法和因素分析法結(jié)果，可得出鐘鳴2號(hào)隧道質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果登記表分析結(jié)論：第90頁/共222頁序 號(hào)工程方面分類容易出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)1隧道空間位置測量控制隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯(cuò)誤。2初期支護(hù)開挖超欠挖現(xiàn)象3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設(shè)方向錯(cuò)誤，未按要求進(jìn)行注漿。5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少6噴射混凝土工藝不符合設(shè)計(jì)要求、表面不平順、噴射不密實(shí)、背后空洞。7沉降變形過大。8仰拱及二襯仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充

49、混凝土加填片石9襯砌厚度不足、錯(cuò)臺(tái)嚴(yán)重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞10防排水止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯(cuò)誤，防水板破損，排水盲管間距超標(biāo)、排水不暢。11外部因素影響安全事故影響12資金到位影響13地方配合影響第91頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用特定的方法對(duì)項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、可能性(概率)、危害性、可檢測性和他們之間的因果關(guān)系進(jìn)行分析，分析各種因素的主次，編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果登記表，為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控提供依據(jù)。第92頁/共222頁方法一：專家調(diào)查法 根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果登記表中的各項(xiàng)內(nèi)容展開討論，借鑒以往隧

50、道施工中的出現(xiàn)的質(zhì)量問題調(diào)查結(jié)果，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件的可能原因進(jìn)行查找分析，形成了鐘鳴2號(hào)隧道質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果登記表。第93頁/共222頁序號(hào)容易出現(xiàn)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以往出現(xiàn)類似問題的主要可能原因風(fēng)險(xiǎn)因素歸類1隧道平面位置、高程控制出現(xiàn)偏差，出現(xiàn)中線位置、曲線線型、仰拱及拱頂高程、洞門位置等方面的錯(cuò)誤。1、洞外測量基準(zhǔn)點(diǎn)數(shù)據(jù)誤差。2、進(jìn)洞導(dǎo)線測量誤差過大。3、臨時(shí)導(dǎo)線點(diǎn)破壞未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正。4、測量儀器未及時(shí)檢驗(yàn)標(biāo)定。5、測量計(jì)算錯(cuò)誤。6、施工脫離設(shè)計(jì)線型。人的因素2開挖超欠挖現(xiàn)象1、本隧道開挖未采用鉆爆法，爆破方面暫不考慮。2、測量放樣錯(cuò)誤。3、圍巖垮塌。4、工人操作不當(dāng)。5、開挖采用機(jī)具不當(dāng)。人的因素

51、、材料與設(shè)備、技術(shù)因素3拱架安裝位置偏差、拱腳下沉、掉拱1、測量放樣錯(cuò)誤。2、鎖角系統(tǒng)施工質(zhì)量差。3、左右臺(tái)階未錯(cuò)開，同時(shí)開挖拱腳。技術(shù)因素、人的因素、組織與協(xié)調(diào)4系統(tǒng)錨桿數(shù)量、長度不足，錨墊板缺失，錨桿打設(shè)方向錯(cuò)誤，未按要求進(jìn)行注漿。1、承包方式不符合規(guī)定。2、現(xiàn)場監(jiān)控不嚴(yán)。3、技術(shù)交底不到位。4、采用機(jī)具不合理。5、開挖工作面條件限制。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、技術(shù)因素、材料與設(shè)備、自然與環(huán)境5鋼筋網(wǎng)網(wǎng)格尺寸加大、鋼筋以小代大、鋼筋網(wǎng)搭接少1、承包方式不符合規(guī)定。2、現(xiàn)場監(jiān)控不嚴(yán)。組織與協(xié)調(diào)、人的因素6噴射混凝土工藝不符合設(shè)計(jì)要求、表面不平順、噴射不密實(shí)、背后空洞。1、采用機(jī)具不合理。2、工人

52、操作不規(guī)范。3、現(xiàn)場監(jiān)控不嚴(yán)。組織與協(xié)調(diào)、人的因素、材料與設(shè)備7沉降變形過大。1、設(shè)計(jì)與實(shí)際不符，支護(hù)參數(shù)未及時(shí)調(diào)整。2、初支施工質(zhì)量問題。3、初支與仰拱、二襯距離過大或未及時(shí)施作仰拱。4、環(huán)境變化，如降雨、地下水、地震等。自然與環(huán)境、人的因素、組織與協(xié)調(diào)、技術(shù)因素第94頁/共222頁8仰拱和仰拱填充一次施作、仰拱開挖深度不足、仰拱填充混凝土加填片石1、工藝、工序錯(cuò)誤，組織不力。2、現(xiàn)場監(jiān)督不嚴(yán)。3、承包方式不符合規(guī)定。組織與協(xié)調(diào)、人的因素9襯砌厚度不足、錯(cuò)臺(tái)嚴(yán)重、鋼筋加工及安裝偏差加大、拱頂空洞1、測量放樣錯(cuò)誤。2、未留足預(yù)留沉降量。3、初支支護(hù)質(zhì)量問題。4、臺(tái)車本身問題。5、工人操作問題。

53、6、現(xiàn)場監(jiān)督不嚴(yán)。技術(shù)因素、人的因素、材料與設(shè)備10止水帶安裝偏差過大，止水帶搭接長度不足、連接方式錯(cuò)誤，防水板破損，排水盲管間距超標(biāo)、排水不暢。1、工人操作問題。2、技術(shù)交底錯(cuò)誤。3、采用機(jī)具不合理。4、未按設(shè)計(jì)施工。5、材料質(zhì)量問題。6、洞頂回填操作不當(dāng)。人因素、技術(shù)因素、材料與設(shè)備、組織與協(xié)調(diào)11安全事故影響1、安全管控不到位。2、安全風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性和殘留性。組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境12資金到位影響1、國家政策變化。2、資金使用不合理。組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境13地方配合影響1、征地拆遷難點(diǎn)。2、施工對(duì)當(dāng)?shù)厝罕娚钣绊?。組織與協(xié)調(diào)、自然與環(huán)境第95頁/共222頁方法二：疑因假設(shè)法 專家調(diào)查法主

54、要為分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件提供了經(jīng)驗(yàn)依據(jù)，但在施工實(shí)際過程中發(fā)生質(zhì)量事件時(shí)，我們?cè)趯＜艺{(diào)查法的基礎(chǔ)上，運(yùn)用疑因假設(shè)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件原因進(jìn)行查找確定。 針對(duì)鐘鳴2號(hào)隧道出口，在施工DK141+490530段初支后，經(jīng)后期變形觀測發(fā)現(xiàn)此處拱頂及進(jìn)洞方向右側(cè)邊墻沉降和收斂最終值較大，超出原預(yù)留的沉降變形值，我們采用疑因假設(shè)法對(duì)此事件進(jìn)行了分析。 第96頁/共222頁現(xiàn)象風(fēng)險(xiǎn)因素可能原因原因篩選方法是否主要原因結(jié)論隧道初支拱頂及右側(cè)邊墻沉降和收斂最終值超限人的因素操作工人未按驗(yàn)標(biāo)及設(shè)計(jì)要求施工初期支護(hù)現(xiàn)場跟蹤施工過程，查閱施工資料。重點(diǎn)檢查鋼架架設(shè)時(shí)底部支撐是否到位、鎖角錨管及系統(tǒng)錨桿是否按要求施作、噴射混凝土

55、是否密實(shí)、臺(tái)階間鋼架連接是否牢固否次要影響材料與設(shè)備因素混凝土質(zhì)量不滿足設(shè)計(jì)要求從原材料進(jìn)場檢驗(yàn)開始，直到現(xiàn)場噴射混凝土，全過程檢查是否符合標(biāo)準(zhǔn)。否次要影響技術(shù)因素1、技術(shù)交底出現(xiàn)錯(cuò)誤，未交到作業(yè)班組，現(xiàn)場工人未能熟練掌握技術(shù)要求。 2、量測方法不正確，量測數(shù)據(jù)不可信，未如實(shí)反應(yīng)現(xiàn)場實(shí)際。1、檢查技術(shù)交底資料，現(xiàn)場詢問操作人員控制重點(diǎn)。 2、檢驗(yàn)測量儀器和測量方法是否可靠，測量結(jié)果與現(xiàn)場變形情況進(jìn)行比對(duì)。收斂測量采用絕對(duì)坐標(biāo)法，系統(tǒng)誤差較大，應(yīng)加入相對(duì)坐標(biāo)法進(jìn)行補(bǔ)充。但通過現(xiàn)場比對(duì)，基本符合實(shí)際情況。影響可能較小，但應(yīng)改進(jìn)。組織與協(xié)調(diào)因素1、仰拱未及時(shí)施作。 2、開挖循環(huán)時(shí)間過長，造成圍巖暴露

56、時(shí)間過長1、查閱施工記錄，現(xiàn)場測量仰拱距離。2、查閱施工記錄，跟蹤作業(yè)循環(huán)時(shí)間否次要影響自然環(huán)境因素地質(zhì)情況出現(xiàn)偏差，支護(hù)參數(shù)無法滿足要求。查閱地質(zhì)素描資料，與設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行比對(duì)?，F(xiàn)場勘查圍巖情況，對(duì)圍巖性質(zhì)進(jìn)行判定。隧道右側(cè)巖層產(chǎn)狀為斜狀，從進(jìn)洞方向開始，自隧道仰拱向二臺(tái)階發(fā)育。該斜層向隧道內(nèi)傾斜，兩斜層間夾全風(fēng)化層，且兩斜層均為粉質(zhì)黏土，雖為硬塑狀態(tài)，但極易破碎。主要影響分析結(jié)果見下表：第97頁/共222頁2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析的基礎(chǔ)上，借助定量或定性的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性(概率)、危害性、可檢測性和承受能力進(jìn)行綜合分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程目標(biāo)的影響程度對(duì)風(fēng)

57、險(xiǎn)進(jìn)行排序，編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果匯總表為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供依據(jù)。 綜合分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性、危害性、可檢測性和承受能力，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。第98頁/共222頁方法一：風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先指數(shù)分析法（RPN法） 運(yùn)用可能性（P）、危害性（S）、可檢測性（D）三個(gè)指標(biāo)分析確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)（RPN），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度做出科學(xué)、合理排序。 一個(gè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為三個(gè)指標(biāo)的乘積，即：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)RPN = PSD，確定風(fēng)險(xiǎn)程度排序：極高度風(fēng)險(xiǎn)：RPN=31125；高度風(fēng)險(xiǎn)：RPN=1630；中度風(fēng)險(xiǎn)： RPN=615；低度風(fēng)險(xiǎn)： RPN=15。2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估我們主要運(yùn)用以下兩種方法：第99頁/共222頁 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生

58、具有隨機(jī)性，但并不是沒有規(guī)律可循。常用概率分布統(tǒng)計(jì)法測算隨機(jī)事件發(fā)生的概率，概率越高等級(jí)越高。這是我們首先應(yīng)該關(guān)注的問題?？赡苄苑治隹赡苄裕≒）描 述幾乎可以確定可以肯定發(fā)生機(jī)率高極易發(fā)生中 等偶爾發(fā)生低很少發(fā)生不可能發(fā)生發(fā)生可能性很低第100頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的危害性是指發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件后對(duì)工程質(zhì)量的影響程度，損害越大等級(jí)越高。危害性分析危害性（S）描 述可終止項(xiàng)目產(chǎn)生的偏差為關(guān)鍵性偏差，直接導(dǎo)致工程最終喪失使用功能極其嚴(yán)重產(chǎn)生的偏差為重大偏差，直接影響工程最終使用功能的完整性中 等不嚴(yán)格控制會(huì)產(chǎn)生較大偏差，可能影響工程主體質(zhì)量輕 微產(chǎn)生的偏差較小，不控制可能影響工程質(zhì)量沒有不

59、良后果產(chǎn)生的偏差較小，不控制最終也不影響工程質(zhì)量第101頁/共222頁 鐵路工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的可檢測性是指質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及有發(fā)生趨勢時(shí)發(fā)現(xiàn)的可能性，可檢測性越弱等級(jí)越高?？蓹z測性分析可檢測性（D）描 述絕對(duì)不可能目前的檢測檢驗(yàn)手段無法發(fā)現(xiàn)可能性很小運(yùn)用特殊檢測檢驗(yàn)手段方可發(fā)現(xiàn)中 等運(yùn)用常規(guī)檢測檢驗(yàn)手段一定周期后方可發(fā)現(xiàn)高運(yùn)用常規(guī)檢測檢驗(yàn)手段幾乎可以立即發(fā)現(xiàn)幾乎可以確定不運(yùn)用檢測檢驗(yàn)手段可以立即發(fā)現(xiàn)第102頁/共222頁可能性（P）危害性（S）可檢測性（D）分值幾乎可以確定可終止項(xiàng)目絕對(duì)不可能5機(jī)率高極其嚴(yán)重可能性很小4中 等中 等中 等3低輕 微高2不可能發(fā)生沒有不良后果幾乎可以確定1級(jí)差量化表第1

60、03頁/共222頁 通過運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先指數(shù)分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，得出鐘鳴2號(hào)隧道質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果匯總表（RPN法）。第104頁/共222頁方法二：矩陣法 危害性危害性可能性可能性 可中止項(xiàng)目可中止項(xiàng)目極其嚴(yán)重極其嚴(yán)重中等中等輕微輕微沒有不良沒有不良后果后果幾乎可以確定幾乎可以確定極高極高極高極高極高極高高度高度高度高度幾率高幾率高極高極高極高極高高度高度高度高度中度中度中等中等極高極高高度高度高度高度中度中度中度中度低低高度高度高度高度中度中度中度中度低度低度不可能發(fā)生不可能發(fā)生高度高度中度中度中度中度低度低度低度低度 矩陣法與RPN法相比較，在風(fēng)險(xiǎn)程度排序過程中僅考慮可能性和危害性兩個(gè)因素。第