合同立項管理規(guī)章制度

1、合同立項治理制度目錄第一章總則第二章合同的立項第三章合同文本的草擬第四章合同的要緊內(nèi)容第五章合同的審核、報批及下發(fā)第六章工程施工合同交底第七章合同文本的治理第八章附則附件一：廉潔條款（范本一） 附件二：廉潔條款（范本二） 附件三：XX集團(tuán)合同審批表 附件四：合同分類、編號治理細(xì)則 附件五：商品房買賣合同審批表第一章 總 則1 / 212 / 21第一條 為使公司合同治理規(guī)范化 ，明確合同立項治理過程中相關(guān) 部門及人員的職責(zé)，維護(hù)公司權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國合同法及 相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于集團(tuán)公司各部門訂立的所有合同的立項治 理，下屬公司對外訂立合同的

2、立項治理參照本制度執(zhí)行。第三條 本制度中所指的合同有：1. 建設(shè)工程施工合同、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程勘察合同、建 設(shè)工程監(jiān)理合同等各工程類合同；2.工程檢測合同3.材料和設(shè)備購銷（買賣）合同；4.廣告業(yè)務(wù)合同：廣告設(shè)計合同、廣告制作合同、廣告公布合同；5. 商品房買賣合同；6. 其他各類合同。第四條 治理中心合同治理部對合同立項部門進(jìn)行考核 ；監(jiān)察室對 治理中心合同治理部進(jìn)行考核 。立項部門及相關(guān)部門對治理中心合同治 理部進(jìn)行監(jiān)督。相關(guān)部門或人員違反本制度規(guī)定，造成嚴(yán)峻后果的，由集團(tuán)公司另 行處理?？己耍嚎己酥?，治理中心合同治理部如不堅持原則，出現(xiàn)錯誤、漏 報、瞞報現(xiàn)象的，每查實(shí)一處，扣罰

3、治理中心合同治理部負(fù)責(zé)人 15 元?？己酥?，監(jiān)察室如不堅持原則，出現(xiàn)錯誤、漏報、瞞報現(xiàn)象的，每 查實(shí)一處，扣罰監(jiān)察室負(fù)責(zé)人 45 元（每查實(shí)一處按出現(xiàn)錯誤、漏報或 瞞報現(xiàn)象三次計） 。第二章 合同的立項3 / 21第五條 集團(tuán)公司的各類建設(shè)工程合同由招標(biāo)中心負(fù)責(zé)立項 ；非建 設(shè)工程類合同由相關(guān)部門負(fù)責(zé)立項 ；下屬公司對外經(jīng)濟(jì)活動中需簽訂的 各類合同由其自行負(fù)責(zé)立項。第三章 合同文本的草擬第六條 合同立項后 ，由合同立項部門依照本制度第四章的規(guī)定及 具體情況草擬出初步的合同文本，在此基礎(chǔ)上與合同對方進(jìn)行談判。第七條 合同立項部門就合同的價款、質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等內(nèi) 容與對方進(jìn)行談判時，應(yīng)從公司

4、利益動身，嚴(yán)格遵循最大限度降低公司 成本及維護(hù)公司利益的原則。在采購要緊材料設(shè)備時，必須嚴(yán)格做到性價比最佳，適用性最強(qiáng)且 保持一定的先進(jìn)性。同等質(zhì)量同一標(biāo)準(zhǔn)情況下 ，合同價不得高出治理中心合同治理部或 其他部門最后落實(shí)價格的 5%以上。考核：對合同標(biāo)的單價談價、競價不到位，在同等質(zhì)量同一標(biāo)準(zhǔn)情 況下，合同價高出治理中心合同治理部或其他部門最后落實(shí)價格的 5% 以上的，扣罰立項部門負(fù)責(zé)人 15 元。第八條 經(jīng)合同立項部門與對方磋商談判 ，達(dá)成一致意見后形成書 面合同文本。第九條 凡集團(tuán)公司各部門對外的各種經(jīng)濟(jì)活動 （除零星采購即時 清結(jié)或萬元以下即時清結(jié)者外）均須訂立書面合同?？己耍哼`反本條規(guī)定

5、，應(yīng)該訂立書面合同而未訂立的，每違反一次 扣罰相關(guān)立項部門負(fù)責(zé)人 15 元。第四章 合同的要緊內(nèi)容第十條 合同一般應(yīng)包括以下要緊內(nèi)容：1. 當(dāng)事人的名稱或者姓名和地址；4 / 212. 標(biāo)的；3. 數(shù)量；4. 質(zhì)量；5. 價款或者酬勞；6.履行期限、地點(diǎn)和方式；7. 違約責(zé)任；8.解決爭議的方法。第十一條 合同的質(zhì)量條款應(yīng)依照標(biāo)的的種類和性質(zhì)約定合同標(biāo) 的的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確約定標(biāo)的的物理性能和化學(xué)成份、規(guī)格型號、款式 等。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定不得低于國家或行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)； 無強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng) 以樣品或雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，樣品必須經(jīng)雙方簽認(rèn)并妥善封存。第十二條 合同的付款條款不僅應(yīng)約定付款期限，還應(yīng)約定嚴(yán)格

6、、 周密的付款前提條件。若合同約定預(yù)付訂金（備料款或預(yù)付款）的，原 則上金額應(yīng)操縱在合同總金額的30%以下；合同約定支付定金的，則 不得超過合同總金額的20 %。第十三條 保修條款必須包括有保修范圍、保修措施、保修期限、 保修金設(shè)定和使用、結(jié)算及支付、違約責(zé)任等內(nèi)容，國家法律法規(guī)規(guī)定 有最低保修年限和合理使用期限的，從其規(guī)定；無規(guī)定的按慣例進(jìn)行約 定。第十四條 合同中必須寫入廉潔條款（見附件一、附件二） 。第十五條 合同必須從最有利于維護(hù)公司合法權(quán)益動身合理 、合法 地約定解決合同爭議的方式。約定法院管轄地的，應(yīng)約定有利于公司的 法院管轄一一如廣州市 XX 區(qū)人民法院、工程所在地法院等，不得約

7、定 由廣州以外的法院管轄。第十六條 建設(shè)工程施工合同的要緊內(nèi)容有：工程名稱、地點(diǎn)、工 程范圍；承包方式、工程造價；工期；工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收方式、技術(shù) 資料交付時刻、5 / 21材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任；質(zhì)量保修范圍和保修期；當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)；工程款結(jié)算及付款方式；違約責(zé)任及爭議解決方法 等。第十七條 建設(shè)工程設(shè)計合同的要緊內(nèi)容有：設(shè)計項目名稱、內(nèi)容 及標(biāo)準(zhǔn)；雙方提交的相關(guān)資料及文件的內(nèi)容和提交時刻；設(shè)計質(zhì)量要求 （標(biāo)注相關(guān)設(shè)計規(guī)范文號） ；設(shè)計費(fèi)及支付方法；當(dāng)事人各方的權(quán)利和 義務(wù)；違約責(zé)任及糾紛解決方法等。第十八條 材料、設(shè)備等購銷（買賣）合同的要緊內(nèi)容有：材料和 設(shè)備的名稱、生產(chǎn)廠家、品名

8、、規(guī)格、質(zhì)量等級；包裝與運(yùn)輸；數(shù)量和 價格；交貨時刻、地點(diǎn)、方式；驗收標(biāo)準(zhǔn)、方式；保修期；價款支付時 刻、方式；違約責(zé)任及爭議解決方法等。第十九條 廣告業(yè)務(wù)合同的要緊內(nèi)容有：1.廣告設(shè)計合同：設(shè)計規(guī)格、設(shè)計內(nèi)容和效果要求、完成時刻、 設(shè)計完稿形式、設(shè)計費(fèi)用支付方式、當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)、著作權(quán) 歸屬、著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任、違約責(zé)任及糾紛解決方法等。2.廣告制作合同：標(biāo)的名稱和內(nèi)容、造價、采納材料、制作標(biāo)準(zhǔn) 及驗收方式、交貨時刻、費(fèi)用支付方式、當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)、著 作權(quán)侵權(quán)責(zé)任、違約責(zé)任及糾紛解決方法等。3.廣告公布合同：廣告公布單位、公布時刻、廣告公布媒介、廣 告價格、采納樣稿（樣帶） 、付

9、款方式、當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)、著 作權(quán)侵權(quán)責(zé)任、違約責(zé)任及糾紛解決方法等。第二十條 商品房買賣合同的要緊內(nèi)容 ：參照廣州市國土局房管局 制定的且經(jīng)我司依照實(shí)際情況確定的統(tǒng)一合同范本 ，并在每期樓宇發(fā)售 前重新審定一次。第二十一條 其他合同的內(nèi)容依照 中華人民共和國合同法 和相 關(guān)法律、法規(guī)及具體情況制訂?？己耍汉贤囊o內(nèi)容應(yīng)逐項明確，每缺少一項，扣罰立項部門負(fù)5 / 217 / 21責(zé)人 15 元；要緊條款違反本章規(guī)定、不明確或表述不清晰的，每發(fā)生 一項扣罰立項部門負(fù)責(zé)人 10 元。合同金額出現(xiàn)大小寫不統(tǒng)一、合計錯 誤的，每發(fā)生一項扣罰立項部門負(fù)責(zé)人 15 元。第五章 合同的審核、報批及下

10、發(fā)第一節(jié) 非商品房買賣合同審核、報批及下發(fā)第二十二條 非招投標(biāo)的合同（不含套用定額的工程合同） ，立項 部門應(yīng)于向治理中心合同治理部報審合同前五天將詢價差不多資料報 治理中心合同治理部進(jìn)行詢價?？己耍毫㈨棽块T違反本條規(guī)定，未在合同報審前五天將詢價差不多 資料報治理中心合同治理部的 ，每發(fā)生一次扣罰立項部門負(fù)責(zé)人 15 元。第二十三條 合同立項部門制作完成合同后，須填寫合同審批表 （見附件三），合同立項部門經(jīng)理須對合同進(jìn)行嚴(yán)格核查，待確認(rèn)無誤 后由合同立項負(fù)責(zé)人 、部門經(jīng)理和部門主管領(lǐng)導(dǎo)在合同審批表相應(yīng)位置 簽署意見?？己耍汉贤瑢徟砼c合同內(nèi)容不符或合同內(nèi)容前后矛盾、責(zé)任條款 不明確的，每發(fā)生一

11、次扣罰立項部門負(fù)責(zé)人 15 元。第二十四條 立項部門將上述合同 、合同審批表及合同須附帶的相 關(guān)資料（相關(guān)資料的種類及要求見本制度第二十七條） 一并報治理中心 合同治理部，由其進(jìn)行審核?？己耍簣笏偷暮贤跋嚓P(guān)資料不合格、不齊全的，每發(fā)生一次扣罰 合同立項部門負(fù)責(zé)人 15 元。第二十五條 治理中心合同治理部對立項部門填報的合同審批表 的內(nèi)容進(jìn)行審核， 審查審批表填寫內(nèi)容與合同內(nèi)容是否相符， 其部門經(jīng) 理、部門主管領(lǐng)導(dǎo)是否簽署意見。 關(guān)于招標(biāo)中心立項的合同， 還應(yīng)審核 合同文本是否加蓋了“合同文本已審核”騎縫章。第二十六條 嚴(yán)格審查合同對方的主體資格 ，對立項部門提交的對 方當(dāng)事8 / 21人營業(yè)

12、執(zhí)照、身份證、資質(zhì)證書有關(guān)資料等是否合法有效進(jìn)行形 式審查。經(jīng)審查，對方主體資格有瑕疵的，治理中心合同治理部有否決其與 我方簽訂合同的權(quán)力。第二十七條 嚴(yán)格審查合同的相關(guān)資料是否齊全合格。合同的相關(guān)資料及要求如下：1、合同對方主體資格資料：（1）合同對方為企業(yè)單位的，須提供蓋有對方單位公章的有效的 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本或營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件 ；對方為企業(yè)法人的分公 司等分支機(jī)構(gòu) （以下簡稱分公司） 的，既須提供蓋有分公司公章的分公 司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件 ，也須提供蓋有該分公司所屬總公司公章的企 業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。此外，還需提供對方簽約代表的身份證復(fù) 印件。（2）所簽合同為工程類合同的，

13、需提供蓋有對方單位公章的有效 的資質(zhì)證書復(fù)印件；對方為分公司的，須提供蓋有該分公司及該分公司 所屬總公司公章的總公司的資質(zhì)證書復(fù)印件。如對方系廣州市外單位， 還須提供蓋有其公章的其在廣州市建委的備案證明復(fù)印件。（3）對方為自然人的，須提供其居民身份證復(fù)印件。 立項部門收受上述資料復(fù)印件時應(yīng)核驗原件。2、價格資料，包括報價單及其他相關(guān)詢價資料，凡屬合作單位提 供的資料均須加蓋合作單位的公章 ；合同價格屬于經(jīng)集團(tuán)公司相關(guān)部門 對數(shù)的，對數(shù)人及部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在價格表上簽字并注明日期。3、合同涉及到的相關(guān)圖紙及技術(shù)資料，必須由相關(guān)部門簽字及蓋 章后一并報批。4、定標(biāo)資料。5、需相關(guān)部門對合同中技術(shù)性條款

14、審核確認(rèn)的，必須由相關(guān)部門 領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可。立項部門報批合同時所附上述合同的相關(guān)資料不齊全的 ，由立項部 門補(bǔ)9 / 21齊后再隨合同一并報審。第二十八條 審查合同的總金額、標(biāo)的單價、質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé) 任等要緊內(nèi)容，是否從公司利益和實(shí)際情況動身，是否遵循最大限度降 低公司成本及維護(hù)公司利益的原則。合同價超出治理中心合同治理部或其他部門最后落實(shí)價格5%以上的，治理中心合同治理部有權(quán)否決該合同價?？己耍褐卫碇行暮贤卫聿繉贤瑯?biāo)的價格把關(guān)不嚴(yán)，致使合同價 超出公司其他部門最后落實(shí)價格 5%以上時，扣罰部門負(fù)責(zé)人 15 元。第二十九條 合同條款的審核包括本制度第四章所列的全部合同 要緊內(nèi)容?？己耍?

15、治理中心合同治理部在合同審核中對本節(jié)須審核的合同內(nèi)容 每漏審一項，扣罰部門負(fù)責(zé)人 15 元。第三十條 治理中心合同治理部對合同審核后，如合同條款完備， 內(nèi)容具體明確，權(quán)利義務(wù)清晰，價款或酬勞合理，合同的立項、報批等 程序正確，合同的相關(guān)資料經(jīng)形式審查齊全合格，由審核人員、經(jīng)理及 治理中心總經(jīng)理分不簽署意見 ，加蓋“合同條款已審核”騎縫章后將合 同逐級報審。第三十一條 治理中心合同治理部在合同審核中 ，如對合同內(nèi)容有 異議，應(yīng)及時與合同立項部門進(jìn)行溝通 、協(xié)調(diào)。經(jīng)協(xié)調(diào)取得一致意見后， 形成正式合同文本并逐級報審；如達(dá)不成一致意見，治理中心合同治理 部則在合同審批表上簽署建議后逐級報審。合同立項部

16、門及審核部門有關(guān)人員在合同審批表上所簽署的時刻 須精確到分鐘。標(biāo)的額不足人民幣 30 萬元的合同，報集團(tuán)公司總裁審批；標(biāo)的額 為人民幣 30 萬元以上（含 30 萬元）的合同，須報集團(tuán)公司董事局主席 審批。考核：治理中心合同治理部違反本條規(guī)定的各項要求的，每發(fā)生一 次，扣罰部門負(fù)責(zé)人 15 元。第三十二條 治理中心合同治理部接到各部門送交的合同文本后， 應(yīng)在三10 / 21個工作日內(nèi)完成審核工作（公司有專門工作安排除外） ?？己耍褐卫碇行暮贤卫聿课窗幢局贫纫?guī)定時限將報審合同審核完 畢，每延遲一天，扣罰部門負(fù)責(zé)人 15 元。第三十三條 集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后 ，經(jīng)印鑒室負(fù)責(zé)加蓋公司公 章、騎縫

17、章，由治理中心合同治理部按 合同分類、編號治理細(xì)則 （見 附件四）的規(guī)定分類編號后下發(fā)。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)不批準(zhǔn)的合同文本 ，由治理中心合同治理部退回立項 部門，立項部門依照領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行處理?？己耍航?jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批閱并批準(zhǔn)的合同文書，治理中心合同治理 部未及時負(fù)責(zé)簽字蓋章、下發(fā)，每份合同扣罰部門負(fù)責(zé)人 15 元。印鑒室加蓋公章錯誤的， 每錯誤加蓋一次扣罰印鑒室負(fù)責(zé)人 15 元。第二節(jié) 商品房買賣合同的審核、報批及下發(fā)第三十四條 商品房買賣合同一律參照廣州市國土局房管局制定的且經(jīng)我司依照實(shí)際情況確定的統(tǒng)一合同范本 , 并在每期樓宇發(fā)售前重新審定一次。第三十五條 在每期樓宇發(fā)售前二十天 ，由銷售部組織相

18、關(guān)部門對該期樓宇認(rèn)購書、商品房買賣合同范本及裝修標(biāo)準(zhǔn)、房屋平面圖等相關(guān)資料依照本期工程實(shí)際情況進(jìn)行討論、修改、補(bǔ)充、完善，并將完善后 的商品房買賣合同范本、審批表報治理中心合同治理部，由治理中心合 同治理部審核后逐級報審?？己耍轰N售部未在每期樓盤發(fā)售前 20 日將該期樓盤的商品房買賣 合同范本報治理中心合同治理部的，扣罰部門負(fù)責(zé)人15 元。第三十六條 經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的商品房買賣合同范本 ，作為該期樓宇商 品房買賣合同的審核依據(jù) 。銷售部負(fù)責(zé)按照經(jīng)批準(zhǔn)后的商品房買賣合同 范本中須填寫的內(nèi)容刻制條形章 ，對商品房買賣合同填寫部分采納加蓋 條形章的形式填寫。第三十七條 銷售部依照實(shí)際銷售情況 ，以商品房買賣合同范本為 依據(jù)與客戶就商品房買賣合同進(jìn)行談判、協(xié)商并填寫相關(guān)內(nèi)容。如商品 房買賣合同內(nèi)容填寫錯誤須更正，必須加蓋校對章并由客戶簽名確認(rèn)。第三十八條 商品房買賣合同內(nèi)容填寫后 ，由銷售部填寫商品房買 賣合同審批表（見附件五） 。考核：銷售部在報送合同時，審批表內(nèi)容與所報合同不符的，扣罰 銷售部負(fù)責(zé)人 15 元。第三十九條