管制經(jīng)濟(jì)學(xué)總復(fù)習(xí)

1、Ma Xin, North China Electric Power University完全競(jìng)爭(zhēng)的均衡特完全競(jìng)爭(zhēng)的均衡特征征價(jià)格邊際成本價(jià)格邊際成本消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余達(dá)到最大達(dá)到最大 市場(chǎng)上沒有超額利潤市場(chǎng)上沒有超額利潤帕累托效率（帕累托效率（Pareto efficiency）Ma Xin, North China Electric Power University一、管制的基礎(chǔ)理論一、管制的基礎(chǔ)理論管制：管制：政府行政機(jī)構(gòu)政府行政機(jī)構(gòu)針對(duì)針對(duì)市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈的諸方面，以的諸方面，以社會(huì)社會(huì)福利最大化福利最大化為目標(biāo)，制定并實(shí)施的干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)主體為目標(biāo)，制定并實(shí)施

2、的干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的一般規(guī)則或特殊行為行為的一般規(guī)則或特殊行為管制政策的實(shí)質(zhì)：限制管制政策的實(shí)質(zhì)：限制/引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體購買引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體購買/銷售決銷售決策策l被管制者行為特征：在管制約束下最大化自身效用管制政策的影響：改變市場(chǎng)均衡？福利轉(zhuǎn)移？管制政策的影響：改變市場(chǎng)均衡？福利轉(zhuǎn)移？?jī)r(jià)格價(jià)格管制無非是要控制商品的價(jià)格。但是價(jià)格管制管制無非是要控制商品的價(jià)格。但是價(jià)格管制是非效率的。是非效率的。給企業(yè)給企業(yè)/政府帶來成本政府帶來成本最終市場(chǎng)均衡是由市場(chǎng)力量與管制政策共同決定的最終市場(chǎng)均衡是由市場(chǎng)力量與管制政策共同決定的管制是各種利益集團(tuán)和管制者之間的博弈管制是各種利益集團(tuán)和管制者之間的博弈政府失

3、靈政府失靈Ma Xin, North China Electric Power University三、市場(chǎng)失靈的糾正三、市場(chǎng)失靈的糾正市場(chǎng)自發(fā)解？市場(chǎng)自發(fā)解？l信號(hào)顯示：樹立品牌形象，免費(fèi)保修l自我管制：律師協(xié)會(huì)， ISO9000質(zhì)量認(rèn)證l第三方監(jiān)督：消費(fèi)者保護(hù)協(xié)會(huì)、綠色環(huán)保組織政府干預(yù)政府干預(yù)l司法途徑保護(hù)私人權(quán)利的普通法保護(hù)私人權(quán)利的普通法l管制管制的方式管制的方式控制控制-命令性管制：直接行政干預(yù)命令性管制：直接行政干預(yù)激勵(lì)性管制：不對(duì)稱信息下的激勵(lì)兼容設(shè)計(jì)激勵(lì)性管制：不對(duì)稱信息下的激勵(lì)兼容設(shè)計(jì)替代方案：替代方案： 信號(hào)顯示信號(hào)顯示 自我管制自我管制 司法途徑司法途徑 第三方監(jiān)督第三方

4、監(jiān)督Ma Xin, North China Electric Power University行業(yè)自我管制為什么受到青睞？行業(yè)自我管制為什么受到青睞？避免信息不對(duì)稱避免信息不對(duì)稱 ，降低企業(yè)遵循成本，消除企業(yè)尋租的，降低企業(yè)遵循成本，消除企業(yè)尋租的動(dòng)機(jī)動(dòng)機(jī) 較大的靈活性和適應(yīng)性，避免政府管制滯后造成的弊端較大的靈活性和適應(yīng)性，避免政府管制滯后造成的弊端 無政府行政成本，自我管制成本低于政府管制成本無政府行政成本，自我管制成本低于政府管制成本 被認(rèn)為是對(duì)政府、企業(yè)和消費(fèi)者都有利的一種政府管制的被認(rèn)為是對(duì)政府、企業(yè)和消費(fèi)者都有利的一種政府管制的替代形式替代形式弊端：弊端：l產(chǎn)業(yè)利益優(yōu)先于公眾利益，

5、對(duì)潛在進(jìn)入者形成進(jìn)入障礙 l由于缺乏法律約束力，懲戒措施有限，在實(shí)施方面具有一定的不確定性 l搭便車效應(yīng)Ma Xin, North China Electric Power University政府管制的政策工具類型政府管制的政策工具類型“命令命令-控制控制” 型管制型管制l直接行政干預(yù)l管制者的判斷對(duì)市場(chǎng)判斷的斷然取代l回報(bào)率管制、禁止、特許、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、污染排放標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制信息披露l例：火電廠SO2排放不得超過2100 mg/m3 激勵(lì)性管制激勵(lì)性管制l承認(rèn)管制者具有不完全信息l建立激勵(lì)機(jī)制，以利潤動(dòng)機(jī)引導(dǎo)企業(yè)行為l價(jià)格上限管制、特許權(quán)投標(biāo)、區(qū)域比較競(jìng)爭(zhēng)、排放費(fèi)、可交易的排污許可

6、證l例： 我國SO2排放費(fèi)是0.6元/摩爾 模擬模擬看不見的手看不見的手Ma Xin, North China Electric Power University自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政府干預(yù)政府干預(yù)市市場(chǎng)復(fù)歸：說明了什么？場(chǎng)復(fù)歸：說明了什么？市場(chǎng)機(jī)制市場(chǎng)機(jī)制l利：效率效率經(jīng)濟(jì)主體的強(qiáng)大活力經(jīng)濟(jì)主體的強(qiáng)大活力創(chuàng)新能力創(chuàng)新能力l弊：功能失靈：不完全競(jìng)爭(zhēng)功能失靈：不完全競(jìng)爭(zhēng)、外部性、信息不完全、外部性、信息不完全收入分配的不可接受性收入分配的不可接受性市場(chǎng)調(diào)節(jié)的滯后性市場(chǎng)調(diào)節(jié)的滯后性政府干預(yù)政府干預(yù)l利：擁有強(qiáng)制力：授予權(quán)、禁止擁有強(qiáng)制力：授予權(quán)、禁止權(quán)、處罰權(quán)權(quán)、處罰權(quán)l(xiāng)弊：浪費(fèi)與無效率壟斷地

7、位壟斷地位集中決策的復(fù)雜性集中決策的復(fù)雜性決策者面臨的信息不完全決策者面臨的信息不完全 “僵硬僵硬”的分工、滯后的反的分工、滯后的反應(yīng)應(yīng)尋租活動(dòng)尋租活動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制與政府干預(yù)各有利弊市場(chǎng)機(jī)制與政府干預(yù)各有利弊Ma Xin, North China Electric Power University管制的類型管制的類型經(jīng)濟(jì)管制：對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)管制：對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的價(jià)格價(jià)格、市場(chǎng)進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)入、投資投資和和質(zhì)量服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的干預(yù)等方面的干預(yù)l對(duì)某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的縱向制約社會(huì)性管制：以糾正在眾多產(chǎn)業(yè)中同時(shí)存在的某社會(huì)性管制：以糾正在眾多產(chǎn)業(yè)中同時(shí)存在的某類特定市場(chǎng)失靈問題為目標(biāo)進(jìn)行的管制類特定市場(chǎng)

8、失靈問題為目標(biāo)進(jìn)行的管制l對(duì)多個(gè)產(chǎn)業(yè)在某個(gè)方面的橫向制約l環(huán)境、產(chǎn)品安全與健康、職業(yè)安全與健康反托拉斯和不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)行為管制：公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境反托拉斯和不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)行為管制：公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境l“中國互聯(lián)網(wǎng)反壟斷第一案”之奇虎360訴騰訊壟斷案l用欺詐、詆毀、竊取等各種違背誠信和公平競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)慣例的手段從事市場(chǎng)交易的行為Ma Xin, North China Electric Power University不對(duì)稱信息與委托不對(duì)稱信息與委托-代理理論代理理論事前不對(duì)稱和事后不對(duì)稱事前不對(duì)稱和事后不對(duì)稱逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)委托委托-代理關(guān)系：代理關(guān)系：l泛指任何一種涉及不對(duì)稱信息的交易，交易中有

9、信息泛指任何一種涉及不對(duì)稱信息的交易，交易中有信息優(yōu)勢(shì)的一方稱為代理人，另一方稱為委托人優(yōu)勢(shì)的一方稱為代理人，另一方稱為委托人委托委托-代理問題代理問題有效激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)：有效激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)：l “參與約束參與約束”和和“激勵(lì)兼容約束激勵(lì)兼容約束”Ma Xin, North China Electric Power University9如何解決逆向選擇問題如何解決逆向選擇問題如何讓人說真話：如何讓人說真話：l信號(hào)顯示(signaling)：由信息較多的一方通過特定行為主動(dòng)傳遞信號(hào)如賣車的承諾保修，表明他的車質(zhì)量好，否則的話，他不如賣車的承諾保修，表明他的車質(zhì)量好，否則的話，他不敢承諾；敢承諾

10、；廠商樹立品牌形象廠商樹立品牌形象應(yīng)聘者如何應(yīng)聘者如何向雇主顯示自己的能力高向雇主顯示自己的能力高？l信息甄別(screening)：由信息較少的一方通過制定一套策略或合同來獲取另一方信息的行為如保險(xiǎn)公司向投保人提供不同的合同選擇，投保人根據(jù)自如保險(xiǎn)公司向投保人提供不同的合同選擇，投保人根據(jù)自己的特征選擇合同；己的特征選擇合同；廠商用非線性價(jià)格區(qū)別具有不同需求強(qiáng)度的消費(fèi)者。廠商用非線性價(jià)格區(qū)別具有不同需求強(qiáng)度的消費(fèi)者。Ma Xin, North China Electric Power University政府管制中的委托政府管制中的委托-代理問題代理問題兩個(gè)層面：兩個(gè)層面：l政府-管制者之間

11、政府通過管制者的決策實(shí)現(xiàn)管制目標(biāo)政府通過管制者的決策實(shí)現(xiàn)管制目標(biāo)管制者目標(biāo)與政府目標(biāo)不完全一致管制者目標(biāo)與政府目標(biāo)不完全一致對(duì)管制者行為的不完全監(jiān)督對(duì)管制者行為的不完全監(jiān)督l管制者與被管制者之間被管制者目標(biāo)（利潤最大化）與管制目標(biāo)（社會(huì)被管制者目標(biāo)（利潤最大化）與管制目標(biāo)（社會(huì)福利最大化）不一致福利最大化）不一致管制目標(biāo)通過被管制者的決策實(shí)現(xiàn)管制目標(biāo)通過被管制者的決策實(shí)現(xiàn)信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱Ma Xin, North China Electric Power University兩個(gè)層面的激勵(lì)兼容設(shè)計(jì)兩個(gè)層面的激勵(lì)兼容設(shè)計(jì)政府政府-管制者之間：管制者之間：l通過制度設(shè)計(jì)，建立合理的管制治理結(jié)構(gòu)

12、，激勵(lì)管制者追求社會(huì)凈福利最大化，保證政策質(zhì)量管制者與被管制者之間：管制者與被管制者之間：l通過激勵(lì)兼容的管制政策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)和社會(huì)福利目標(biāo)的一致設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使得企業(yè)在最大化其利潤同時(shí)實(shí)設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使得企業(yè)在最大化其利潤同時(shí)實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化現(xiàn)社會(huì)福利最大化二、管制的制度設(shè)計(jì)二、管制的制度設(shè)計(jì)管制主體行為分析管制主體行為分析管制者也是經(jīng)濟(jì)人，有自身利益最大化傾向，這將影響管制決策。管制者也是經(jīng)濟(jì)人，有自身利益最大化傾向，這將影響管制決策。尋租：市場(chǎng)參與者為獲得或維持經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的非生產(chǎn)性活動(dòng)。尋租：市場(chǎng)參與者為獲得或維持經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的非生產(chǎn)性活動(dòng)。尋租帶來效率損失尋租帶來效率損失斯蒂

13、格勒模型（書第一章第四節(jié)、第二章第三節(jié)）斯蒂格勒模型（書第一章第四節(jié)、第二章第三節(jié)）l管制有利于組織的最好、從管制獲益最多的利益集團(tuán)佩爾茨曼模型：佩爾茨曼模型： （書第一章第四節(jié)、第二章第三節(jié)）（書第一章第四節(jié)、第二章第三節(jié)）l管制者作決策時(shí)不會(huì)使某個(gè)利益集團(tuán)利益最大化，而是尋求一種政治均衡：政治支持最大化貝克爾模型：貝克爾模型： （書第一章第四節(jié)、第二章第三節(jié)）（書第一章第四節(jié)、第二章第三節(jié)）l對(duì)管制政策起決定作用的是各個(gè)利益集團(tuán)對(duì)管制者施加影響的相對(duì)大小l能增加社會(huì)凈福利或減少福利損失的管制措施更容易實(shí)施管制主體的行為特征：在各利益集團(tuán)之間尋求利益均衡管制主體的行為特征：在各利益集團(tuán)之間尋

14、求利益均衡l政府、企業(yè)、消費(fèi)者、其他利益相關(guān)者如勞動(dòng)者、民間組織Ma Xin, North China Electric Power University“管制通常是企業(yè)自己爭(zhēng)取來的，管制的設(shè)計(jì)管制通常是企業(yè)自己爭(zhēng)取來的，管制的設(shè)計(jì)和實(shí)施主要是為被管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的和實(shí)施主要是為被管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的”經(jīng)濟(jì)管制論經(jīng)濟(jì)管制論l兩個(gè)基本前提：國家的主要資源是其強(qiáng)制力；政策兩個(gè)基本前提：國家的主要資源是其強(qiáng)制力；政策制定者是理性人，最大化其個(gè)人效用制定者是理性人，最大化其個(gè)人效用l導(dǎo)致如下假說：導(dǎo)致如下假說：管制是對(duì)追求收入最大化的利益集團(tuán)需求的響應(yīng)；管制是對(duì)追求收入最大化的利益集團(tuán)需求的響應(yīng)；哪

15、個(gè)利益集團(tuán)會(huì)從管制中獲益，取決于哪個(gè)集團(tuán)在哪個(gè)利益集團(tuán)會(huì)從管制中獲益，取決于哪個(gè)集團(tuán)在提供政治支持和財(cái)富方面更有效提供政治支持和財(cái)富方面更有效l結(jié)論：管制有利于組織的最好、從管制獲益最多的結(jié)論：管制有利于組織的最好、從管制獲益最多的利益集團(tuán)。而生產(chǎn)者集團(tuán)比消費(fèi)者集團(tuán)更好組織，利益集團(tuán)。而生產(chǎn)者集團(tuán)比消費(fèi)者集團(tuán)更好組織，利益更集中。利益更集中。幾個(gè)著名的理論：幾個(gè)著名的理論：1）施蒂格勒模型）施蒂格勒模型生產(chǎn)者總是贏生產(chǎn)者總是贏Ma Xin, North China Electric Power University三個(gè)關(guān)鍵要素三個(gè)關(guān)鍵要素l管制立法對(duì)財(cái)富進(jìn)行再分配，決定管制形式的首要因素是她在

16、社會(huì)成員間的財(cái)富轉(zhuǎn)移方式l立法者的行為受希望繼續(xù)留任的動(dòng)機(jī)驅(qū)使，也就是說通過立法獲得最大的政治支持l利益集團(tuán)用政治支持來換取立法上的傾斜2）佩爾茨曼模型：）佩爾茨曼模型：Ma Xin, North China Electric Power UniversityP*M1M2M3f2P2）佩爾茨曼模型：）佩爾茨曼模型：生產(chǎn)者和消費(fèi)者都可能贏生產(chǎn)者和消費(fèi)者都可能贏基本假設(shè)：基本假設(shè)：立法者立法者/管制者按照最大化其政治支持的原則做管制者按照最大化其政治支持的原則做出政策選擇出政策選擇0P利潤：反映生產(chǎn)者政治支持價(jià)格：反映消費(fèi)者剩余/消費(fèi)者政治支持PmPc=f(P,c=f(P,c) )利潤曲線管制者政

17、治支持無差異曲線：M3M2M1(P,)固定成本增加PcP*P*說明說明企業(yè)成企業(yè)成本增加本增加時(shí)，管時(shí)，管制者會(huì)制者會(huì)通過提通過提高價(jià)格高價(jià)格，使消，使消費(fèi)者承費(fèi)者承擔(dān)部分擔(dān)部分后果。后果。反之亦反之亦然然Ma Xin, North China Electric Power University)(21p)(12p3）貝克爾模型：壓力）貝克爾模型：壓力集團(tuán)之間的集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)和有效財(cái)富轉(zhuǎn)移有效財(cái)富轉(zhuǎn)移2p2p1p基本假設(shè)：基本假設(shè)：對(duì)管制政策起決定作用的是各個(gè)利益集團(tuán)對(duì)管制者對(duì)管制政策起決定作用的是各個(gè)利益集團(tuán)對(duì)管制者施加影響的施加影響的相對(duì)大小相對(duì)大?。篈獲得的福利轉(zhuǎn)移獲得的福利轉(zhuǎn)移T

18、=I(p1,p2)*1pp1p21(p2)2(p1)0*2p集團(tuán)A最佳反應(yīng)曲線集團(tuán)B最佳反應(yīng)曲線A對(duì)管制者施加的壓力B對(duì)管制者施加的壓力政治均衡政治均衡如果存在福利損失x0，A獲得福利轉(zhuǎn)移T，則B減少的福利為(1+x)TT,更大的損失促使B對(duì)管制者施加更大的壓力，反應(yīng)曲線上移；A的尋租動(dòng)力減弱，反應(yīng)曲線左移I(p1,p2)I(p1*,p2*):管制無謂損失的增加管制無謂損失的增加將使管制行為減弱將使管制行為減弱影響函數(shù)，隨著p1增加而增加，隨p2增加而減小 Ma Xin, North China Electric Power University管制的制度設(shè)計(jì)管制的制度設(shè)計(jì)現(xiàn)代管制系統(tǒng)的構(gòu)成現(xiàn)

19、代管制系統(tǒng)的構(gòu)成l管制者，被管制者（私有、公有），立法機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)管制的制度設(shè)計(jì)管制的制度設(shè)計(jì)管制者行為管制者行為管制政策管制政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)主體行為主體行為產(chǎn)業(yè)績(jī)效產(chǎn)業(yè)績(jī)效l獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)vs非獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)l管制制度設(shè)計(jì)的內(nèi)容：權(quán)力結(jié)構(gòu)、程序、制約機(jī)制貝克爾法規(guī)執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)理論貝克爾法規(guī)執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)理論l被管制者的遵循決策將基于成本-收益的考慮l靈活運(yùn)用監(jiān)察力度和罰金水平這兩種工具，政府能夠達(dá)到不同的法律強(qiáng)制執(zhí)行政策的目標(biāo)管制執(zhí)行系統(tǒng)三要素管制執(zhí)行系統(tǒng)三要素:及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理、制裁力度及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理、制裁力度威懾力威懾力Ma Xin, North China El

20、ectric Power University制約機(jī)制的目的：制約機(jī)制的目的：l保證管制機(jī)構(gòu)的各種管制行為的公平、公正、合理，防止管制機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性權(quán)力的濫用、誤用監(jiān)督的內(nèi)容監(jiān)督的內(nèi)容l對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的上訴程序 l政府政策干預(yù)的程序 l對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)帳目和其他報(bào)告的審計(jì) l對(duì)信息披露的限制 3).管制制約機(jī)制：誰來管制管制管制制約機(jī)制：誰來管制管制者者M(jìn)a Xin, North China Electric Power University司法監(jiān)督司法監(jiān)督l理由：管制機(jī)構(gòu)的合法權(quán)利來自于法律，這使管制機(jī)構(gòu)的行管制機(jī)構(gòu)的合法權(quán)利來自于法律，這使管制機(jī)構(gòu)的行為處于司法部門的監(jiān)督之下為處于司法部門的監(jiān)督之下

21、l前提：相對(duì)獨(dú)立、有約束力的司法體系l美國上訴法庭和最高法院不合法；程序不當(dāng)；不合理不合法；程序不當(dāng)；不合理美國臭氧和懸浮顆粒新管制標(biāo)準(zhǔn)的訴訟案美國臭氧和懸浮顆粒新管制標(biāo)準(zhǔn)的訴訟案 行政上訴機(jī)制行政上訴機(jī)制制約機(jī)制的類型制約機(jī)制的類型Ma Xin, North China Electric Power University基本假設(shè)基本假設(shè)l所有的懲罰都能夠以金錢來衡量所有的懲罰都能夠以金錢來衡量坐牢與交納罰金沒有什么不同坐牢與交納罰金沒有什么不同 l違法的預(yù)期成本由處罰力度違法的預(yù)期成本由處罰力度f和違法行為被發(fā)現(xiàn)幾率和違法行為被發(fā)現(xiàn)幾率p這兩個(gè)因素簡(jiǎn)單地決定這兩個(gè)因素簡(jiǎn)單地決定違法的預(yù)期成本

22、違法的預(yù)期成本=pfl個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)中性者、他們僅從經(jīng)濟(jì)利益來決策個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)中性者、他們僅從經(jīng)濟(jì)利益來決策一個(gè)高罰金水平、低監(jiān)查力度的制度設(shè)計(jì)和一個(gè)低罰一個(gè)高罰金水平、低監(jiān)查力度的制度設(shè)計(jì)和一個(gè)低罰金水平、高監(jiān)查力度的制度設(shè)計(jì)沒有什么不同金水平、高監(jiān)查力度的制度設(shè)計(jì)沒有什么不同 威懾力如何形成？威懾力如何形成？Becker法律執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)理論法律執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)理論 Ma Xin, North China Electric Power University三、管制影響評(píng)估三、管制影響評(píng)估掌握管制政策對(duì)市場(chǎng)均衡影響的圖示分析，分析掌握管制政策對(duì)市場(chǎng)均衡影響的圖示分析，分析配置效應(yīng)（市場(chǎng)均衡變化）和分配效應(yīng)配

23、置效應(yīng)（市場(chǎng)均衡變化）和分配效應(yīng)(福利效福利效果分析果分析):l凈福利變化與無謂損失，受損者、受益者掌握管制成本掌握管制成本-收益的定性分析：會(huì)帶來哪些成收益的定性分析：會(huì)帶來哪些成本、哪些收益本、哪些收益l企業(yè)、消費(fèi)者、政府、職工、社會(huì)/市民、環(huán)境非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估l意愿支付評(píng)估方法：顯示偏好法vs表述偏好法Ma Xin, North China Electric Power Universitywillingness to pay (WTP)評(píng)估方法評(píng)估方法意愿支付法意愿支付法willingness to pay (WTP)l指消費(fèi)者接受一定數(shù)量消費(fèi)品或勞務(wù)所愿意支付的金額。指消

24、費(fèi)者接受一定數(shù)量消費(fèi)品或勞務(wù)所愿意支付的金額。是消費(fèi)者對(duì)特定物品或勞務(wù)的個(gè)人估價(jià)，帶有強(qiáng)烈的主是消費(fèi)者對(duì)特定物品或勞務(wù)的個(gè)人估價(jià)，帶有強(qiáng)烈的主觀評(píng)價(jià)成分。觀評(píng)價(jià)成分。顯示偏好法顯示偏好法Revealed Preference approachl通過觀察非市場(chǎng)產(chǎn)品是否影響相關(guān)的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格來間通過觀察非市場(chǎng)產(chǎn)品是否影響相關(guān)的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格來間接推斷消費(fèi)者對(duì)非市場(chǎng)產(chǎn)品的接推斷消費(fèi)者對(duì)非市場(chǎng)產(chǎn)品的WTP表述偏好法表述偏好法Stated Preference approachl對(duì)于缺乏相關(guān)或替代市場(chǎng)的產(chǎn)品，用表達(dá)的偏好估算對(duì)于缺乏相關(guān)或替代市場(chǎng)的產(chǎn)品，用表達(dá)的偏好估算WTP，通常通過調(diào)查問卷，通常通過調(diào)

25、查問卷Ma Xin, North China Electric Power University配置效應(yīng)與分配效應(yīng)：效率與公平配置效應(yīng)與分配效應(yīng)：效率與公平配置效應(yīng)配置效應(yīng)l指管制政策對(duì)社會(huì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少做出的改變指管制政策對(duì)社會(huì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少做出的改變l配置效應(yīng)凈值（也稱為效率收益凈值），即總配置收益配置效應(yīng)凈值（也稱為效率收益凈值），即總配置收益與總配置成本的差值，反映了管制政策產(chǎn)生的凈福利，與總配置成本的差值，反映了管制政策產(chǎn)生的凈福利，它是真實(shí)的福利它是真實(shí)的福利 分配效應(yīng)分配效應(yīng)Distributional Effects l也可以稱為轉(zhuǎn)移效應(yīng)，指政策造成的相關(guān)利益集團(tuán)之間的

26、利益再分配l管制相關(guān)利益集團(tuán)消費(fèi)者消費(fèi)者 企業(yè)企業(yè)公共管理者公共管理者市民市民/社會(huì)社會(huì)Ma Xin, North China Electric Power University排污收費(fèi)管制對(duì)市場(chǎng)均衡的影響排污收費(fèi)管制對(duì)市場(chǎng)均衡的影響(P66)市場(chǎng)需求市場(chǎng)需求曲線曲線DDQ*P*P1Q1產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出價(jià)格價(jià)格0MSC=MC+MEC無管制均衡無管制均衡點(diǎn)點(diǎn)(P1,Q1)排污收費(fèi)意味著企業(yè)為排污收費(fèi)意味著企業(yè)為其生產(chǎn)過程中排放的其生產(chǎn)過程中排放的污染物交費(fèi)，增加成污染物交費(fèi)，增加成本本管制均衡點(diǎn)管制均衡點(diǎn)(P*,Q*)管制對(duì)市場(chǎng)均衡的影響：產(chǎn)品價(jià)格上漲，均衡產(chǎn)出下降生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)生產(chǎn)者剩余和消

27、費(fèi)者剩余如何變化？者剩余如何變化？誰受影誰受影響最大？響最大？?jī)舾＠黾荧@益者？Ma Xin, North China Electric Power University四、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制四、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制自然壟斷產(chǎn)業(yè)：具有自然壟斷產(chǎn)業(yè)：具有成本劣加性成本劣加性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)l規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與自然壟斷的關(guān)系自然壟斷的動(dòng)態(tài)性自然壟斷的動(dòng)態(tài)性:l市場(chǎng)需求變化、成本函數(shù)變化定價(jià)問題：均衡價(jià)格、數(shù)量、消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余l(xiāng)壟斷定價(jià)l邊際成本定價(jià)、平均成本定價(jià)、兩部制定價(jià)、拉姆齊價(jià)格l全成本轉(zhuǎn)移定價(jià)l獨(dú)立平均成本檢驗(yàn) (SAAC)和平均增量成本檢驗(yàn) (AIC) 自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制：自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制

28、：l投資回報(bào)率管制、管制滯后與A-J效應(yīng)企業(yè)管理模型：企業(yè)管理者的行為特征，企業(yè)效率企業(yè)管理模型：企業(yè)管理者的行為特征，企業(yè)效率l國有企業(yè)問題計(jì)算計(jì)算結(jié)論：結(jié)論：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性僅規(guī)模經(jīng)濟(jì)性僅是自然壟斷的是自然壟斷的充分條件充分條件Ma Xin, North China Electric Power UniversityA-J效應(yīng)：理論模型效應(yīng)：理論模型1962 年阿弗契和約翰遜的研究表明：回報(bào)率管年阿弗契和約翰遜的研究表明：回報(bào)率管制會(huì)誘使廠商制會(huì)誘使廠商過度投資過度投資假定一個(gè)單一產(chǎn)品的壟斷企業(yè)運(yùn)用勞動(dòng)力和資本這兩種投假定一個(gè)單一產(chǎn)品的壟斷企業(yè)運(yùn)用勞動(dòng)力和資本這兩種投入要素。企業(yè)利潤等于企業(yè)收入

29、減去投人要素（勞動(dòng)力和入要素。企業(yè)利潤等于企業(yè)收入減去投人要素（勞動(dòng)力和資本）成本：資本）成本： rKLLKRtssKLLKR),(. .),(max其中：為利潤；R為收入函數(shù)；K為資本數(shù)量；L為勞動(dòng)力數(shù)量；為勞動(dòng)力價(jià)格；s為資本價(jià)格；r為政府規(guī)定的利潤率 Ma Xin, North China Electric Power University設(shè)使利潤函數(shù)最大化的目標(biāo)函數(shù)為設(shè)使利潤函數(shù)最大化的目標(biāo)函數(shù)為H，運(yùn)用拉格朗日乘數(shù)方法可得下式：，運(yùn)用拉格朗日乘數(shù)方法可得下式： ),(),(rKLKLRsKLLKRH利用極值條件可推導(dǎo)出：)()1 (srsMRMRLK0,)1 ()(則有：令srsMR

30、MRLK令 Ma Xin, North China Electric Power University3.費(fèi)率結(jié)構(gòu)管制費(fèi)率結(jié)構(gòu)管制Rate Structure 針對(duì)不同產(chǎn)品或不同用戶如何定價(jià)？針對(duì)不同產(chǎn)品或不同用戶如何定價(jià)？ 例如例如:壟斷的電力公司有兩類用戶：居民用戶壟斷的電力公司有兩類用戶：居民用戶x和大工業(yè)和大工業(yè)用戶用戶y，通常居民用戶的電壓較低，工業(yè)用戶電壓較高。，通常居民用戶的電壓較低，工業(yè)用戶電壓較高。設(shè)成本函數(shù)為設(shè)成本函數(shù)為l Cx=700+20X, Cy=600+20Y, Cxy=1050+20X+20Yl需求函數(shù)：Px=100-x; Py=60-0.5yl很顯然，x和y連帶

31、的產(chǎn)品是劣加的。l如何給這兩種產(chǎn)品定價(jià)？這就是費(fèi)率結(jié)構(gòu)問題This is essentially an issue about how the fixed costs of a monopoly should be recovered. 一種方法是一種方法是全成本轉(zhuǎn)移定價(jià)全成本轉(zhuǎn)移定價(jià)Fully Distributed Cost Pricing (FDC)l即公用事業(yè)的成本全部分?jǐn)偨o消費(fèi)者如何給這兩如何給這兩種產(chǎn)品定價(jià)？種產(chǎn)品定價(jià)？Ma Xin, North China Electric Power University拉姆齊價(jià)格？產(chǎn)量？福利損失？拉姆齊價(jià)格？產(chǎn)量？福利損失？PQXY20807

32、02530X的福利損失50Y的福利損失25總福利損失總福利損失7575元元拉姆齊價(jià)格為：Py=25，Px=30此時(shí)產(chǎn)量分別為：Y=70，X(居民居民)對(duì)固定對(duì)固定成本的貢獻(xiàn)成本的貢獻(xiàn)700,Y(工業(yè)工業(yè))對(duì)固定成對(duì)固定成本的貢獻(xiàn)本的貢獻(xiàn)350承擔(dān)了固定成本的67%Ma Xin, North China Electric Power University費(fèi)率結(jié)構(gòu)管制的關(guān)鍵費(fèi)率結(jié)構(gòu)管制的關(guān)鍵非法歧視非法歧視：是否存在：是否存在交叉補(bǔ)貼交叉補(bǔ)貼獨(dú)立平均成本檢驗(yàn)獨(dú)立平均成本檢驗(yàn) (SAAC) : l分別計(jì)算單獨(dú)生產(chǎn)x和y的平均成本，每種產(chǎn)品的價(jià)格應(yīng)該低于此成本，否則消費(fèi)者會(huì)選擇自己提供這種產(chǎn)品，也稱為

33、無補(bǔ)貼檢驗(yàn)。平均增量成本檢驗(yàn)平均增量成本檢驗(yàn) (AIC) : l產(chǎn)品x的平均增量成本AICx=聯(lián)合生產(chǎn)x和y的成本-單獨(dú)生產(chǎn)y的成本. X產(chǎn)品的價(jià)格必須大于等于此成本上例居民和工業(yè)用戶的拉姆齊電價(jià)存在交叉補(bǔ)貼嗎？上例居民和工業(yè)用戶的拉姆齊電價(jià)存在交叉補(bǔ)貼嗎？如果要求居民用戶承擔(dān)如果要求居民用戶承擔(dān)75%的固定成本，居民和工業(yè)電價(jià)分的固定成本，居民和工業(yè)電價(jià)分別是多少？這個(gè)電價(jià)是免補(bǔ)貼價(jià)格嗎？別是多少？這個(gè)電價(jià)是免補(bǔ)貼價(jià)格嗎？AICx=450/x+20=26.4AICy=350/y+20=25Py=25，Px=30Cx=700+20X, Cy=600+20Y, Cxy=1050+20X+20YM

34、a Xin, North China Electric Power University居民用戶承擔(dān)居民用戶承擔(dān)75%固定成本時(shí)的電價(jià)固定成本時(shí)的電價(jià)聯(lián)合生產(chǎn)的固定成本為聯(lián)合生產(chǎn)的固定成本為1050l居民用戶分擔(dān)75%1050=787.5l工業(yè)用戶分擔(dān)25%1050=262.5則居民電的平均成本則居民電的平均成本ACx=787.5/x+20工業(yè)電的平均成本工業(yè)電的平均成本ACy=262.5/y+20令令A(yù)Cx= Px=100-xx=68.5，Px=31.5ACy= Py=60-0.5yy=72.8，Py=23.6可證明這種價(jià)格未通過免補(bǔ)貼檢驗(yàn)可證明這種價(jià)格未通過免補(bǔ)貼檢驗(yàn)lSAAC：Pxa=3

35、0.2Py=23.6lAICx=26.6Py=23.6Cx=700+20X, Cy=600+20Y, Cxy=1050+20X+20Y全成本轉(zhuǎn)移定價(jià)不一定通不過檢驗(yàn),但仍無效率,例如50%分擔(dān)Ma Xin, North China Electric Power University激勵(lì)性管制與放松管制激勵(lì)性管制與放松管制激勵(lì)性管制：利用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)提高效率激勵(lì)性管制：利用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)提高效率l價(jià)格上限管制/收入上限管制：優(yōu)點(diǎn)與局限性l特許權(quán)投標(biāo)：市場(chǎng)進(jìn)入引入競(jìng)爭(zhēng)l區(qū)域比較競(jìng)爭(zhēng)：區(qū)域壟斷企業(yè)間的間接競(jìng)爭(zhēng)放松管制：經(jīng)濟(jì)效果顯著，安全問題突出放松管制：經(jīng)濟(jì)效果顯著，安全問題突出Ma Xin, North C

36、hina Electric Power University價(jià)格上限的制定方法價(jià)格上限的制定方法其中：其中：RPI-零售價(jià)格指數(shù)（反映物價(jià)狀況零售價(jià)格指數(shù)（反映物價(jià)狀況），），X-效率因子（預(yù)期的效率提高率）效率因子（預(yù)期的效率提高率）Z為外生影響因素，即企業(yè)管制者難以控制為外生影響因素，即企業(yè)管制者難以控制的成本因素的成本因素 含義：在一個(gè)價(jià)格控制期內(nèi)，壟斷價(jià)格上漲含義：在一個(gè)價(jià)格控制期內(nèi)，壟斷價(jià)格上漲不得超過不得超過RPI-X，直至下一個(gè)價(jià)格控制期新，直至下一個(gè)價(jià)格控制期新的價(jià)格上限出臺(tái)。的價(jià)格上限出臺(tái)。ZX)RPI(PPtt11Ma Xin, North China Electric P

37、ower University價(jià)格上限的激勵(lì)作用價(jià)格上限的激勵(lì)作用l如果企業(yè)實(shí)際效率改進(jìn)超過X，即成本節(jié)約超過管制預(yù)期，則企業(yè)利潤增加，增加的利潤全部由企業(yè)獲得，直到下一個(gè)價(jià)格控制期 被管制企業(yè)可以在一個(gè)控制期內(nèi)享有成本節(jié)約帶來的好被管制企業(yè)可以在一個(gè)控制期內(nèi)享有成本節(jié)約帶來的好處，控制期結(jié)束后，這些好處將讓渡給消費(fèi)者處，控制期結(jié)束后，這些好處將讓渡給消費(fèi)者價(jià)格上限管制實(shí)施的關(guān)鍵：價(jià)格上限管制實(shí)施的關(guān)鍵：l效率因子Xl價(jià)格控制期的長短控制期長些好，還是短些好？控制期長些好，還是短些好？?jī)r(jià)格控制期太短，被管制企業(yè)可能致力于尋租活動(dòng)而不價(jià)格控制期太短，被管制企業(yè)可能致力于尋租活動(dòng)而不是提高生產(chǎn)效率

38、是提高生產(chǎn)效率 Ma Xin, North China Electric Power University要求掌握的產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)特征及管制的理要求掌握的產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)特征及管制的理由、模式與范疇由、模式與范疇電信電信l概念：網(wǎng)絡(luò)外部性，互聯(lián)互通，普遍服務(wù)，頻譜拍賣l政府管制的理由及內(nèi)容電力電力：l電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性l電力市場(chǎng)特點(diǎn)：電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)很高，原因？l電價(jià)：?jiǎn)我恢齐妰r(jià)，兩部制電價(jià)，峰谷分時(shí)電價(jià)，階梯電價(jià)l電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)電能市場(chǎng)：雙邊交易、單一購買者電能市場(chǎng)：雙邊交易、單一購買者輔助服務(wù)市場(chǎng)輔助服務(wù)市場(chǎng)l電力產(chǎn)業(yè)管制的理由及內(nèi)容輸配電領(lǐng)域：價(jià)格、安全質(zhì)量輸配電領(lǐng)域：價(jià)格、安全質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：防止市場(chǎng)勢(shì)

39、力，價(jià)格上限，稀缺租競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：防止市場(chǎng)勢(shì)力，價(jià)格上限，稀缺租區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別與聯(lián)系Ma Xin, North China Electric Power University電能市場(chǎng)類型電能市場(chǎng)類型l強(qiáng)制電力庫市場(chǎng)l雙邊交易bilateral+實(shí)時(shí)市場(chǎng)輔助服務(wù)市場(chǎng)輔助服務(wù)市場(chǎng)(Ancillary services)：電力安全：電力安全l輔助服務(wù)：各類備用、頻率調(diào)整、無功電壓控制、黑啟動(dòng)l為什么電力安全需要單獨(dú)市場(chǎng)？發(fā)電容量市場(chǎng)：長期安全發(fā)電容量市場(chǎng)：長期安全金融衍生品市場(chǎng)：金融衍生品市場(chǎng)：l期權(quán)（天氣期權(quán)）、期貨市場(chǎng)，差價(jià)合約contract for difference三、電力市場(chǎng)交易模式三、電

40、力市場(chǎng)交易模式所有賣者（發(fā)電商）將電力出售給市場(chǎng)運(yùn)所有賣者（發(fā)電商）將電力出售給市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)（電力庫），所有買者從庫中買電營機(jī)構(gòu)（電力庫），所有買者從庫中買電l單邊開放市場(chǎng)：?jiǎn)我毁徺I者l如果只允許批發(fā)競(jìng)爭(zhēng)，買者就是配電公司l如果允許零售競(jìng)爭(zhēng)，買者可以是個(gè)體用戶、供電商、零售商通常是日前市場(chǎng)：買賣第二天的電力通常是日前市場(chǎng)：買賣第二天的電力通常是邊際支付通常是邊際支付系統(tǒng)操作員統(tǒng)一調(diào)度所有發(fā)電廠系統(tǒng)操作員統(tǒng)一調(diào)度所有發(fā)電廠Ma Xin, North China Electric Power University在壟斷性輸配電環(huán)節(jié)，政府管制什么？在壟斷性輸配電環(huán)節(jié)，政府管制什么？l價(jià)格管制l安全、

41、質(zhì)量管制l普遍服務(wù)在競(jìng)爭(zhēng)性的發(fā)電市場(chǎng)，政府管制什么？在競(jìng)爭(zhēng)性的發(fā)電市場(chǎng)，政府管制什么？l目的：保證良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、遏制發(fā)電商的壟斷勢(shì)力l手段：電力市場(chǎng)監(jiān)察如何遏制發(fā)電商的壟斷勢(shì)力？如何遏制發(fā)電商的壟斷勢(shì)力？l價(jià)格上限：確定原則？五、電力市場(chǎng)中的管制五、電力市場(chǎng)中的管制Ma Xin, North China Electric Power University 這部分主題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這兩頁關(guān)于電信管制的內(nèi)容放在這里是否這部分主題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這兩頁關(guān)于電信管制的內(nèi)容放在這里是否不恰當(dāng)？不恰當(dāng)？電信管制通常包括四種手段,即產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、電信價(jià)格管制、互聯(lián)互通管制和普遍服務(wù)管制。具體到我國政府采取的管理

42、措施:產(chǎn)業(yè)進(jìn)入、拆分重組和電信價(jià)格管制,是為了促進(jìn)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；為保證其普遍服務(wù)、互聯(lián)互通等市場(chǎng)手段無法有效解決的問題,政府發(fā)揮作用,是保證電信中公共物品成分的有效提供。這些都與電信的準(zhǔn)公共物品屬性相吻合,各項(xiàng)管理措施正是應(yīng)對(duì)了其物品屬性的特點(diǎn)。 回顧我國政府對(duì)電信行業(yè)的管理政策是隨著電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直在不斷發(fā)展變化著的。早期郵電部制定政策同時(shí)經(jīng)營電信業(yè),到后來成立信息產(chǎn)業(yè)部、工業(yè)和信息化部,管理和經(jīng)營分離,打破壟斷引入競(jìng)爭(zhēng)。另外,從歷年的政策中也可以看出,隨著經(jīng)濟(jì)體制變化和技術(shù)發(fā)展,電信業(yè)呈放松管制和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的趨勢(shì)。Ma Xin, North China Electric Power Un

43、iversity五、外部性的矯正：環(huán)境管制五、外部性的矯正：環(huán)境管制環(huán)境問題：負(fù)外部性環(huán)境問題：負(fù)外部性效率損失效率損失科斯定理科斯定理l只要產(chǎn)權(quán)清晰，在交易成本為零和交易雙方為經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)下，無論初始產(chǎn)權(quán)歸屬如何，都能夠達(dá)到效率均衡，無需政府干預(yù)政府管制的理由：政府管制的理由：l交易成本不為零、環(huán)境產(chǎn)權(quán)無法明確界定、搭便車現(xiàn)象政府管制工具：政府管制工具：l命令-控制型管制：排污標(biāo)準(zhǔn)效率損失分析效率損失分析l激勵(lì)性管制：排污費(fèi)管制/稅、補(bǔ)貼、可交易排污許可證自我管制：自我管制：ISO14000特點(diǎn)特點(diǎn)Ma Xin, North China Electric Power University校正

44、正外部性：校正正外部性：創(chuàng)新激勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)新激勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)l政策工具獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、資助獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、資助專利、版權(quán)專利、版權(quán)能源效率問題：能源效率問題：l政策工具：能效標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)貼、稅收抵免可再生能源：可再生能源：l政策工具：全額收購、價(jià)格補(bǔ)貼、稅收減免l成本分?jǐn)偅篗a Xin, North China Electric Power University六、產(chǎn)品安全與健康管制六、產(chǎn)品安全與健康管制產(chǎn)品安全與健康管制產(chǎn)品安全與健康管制l產(chǎn)品安全健康機(jī)制：安全健康風(fēng)險(xiǎn)來自兩方面：產(chǎn)品安全技術(shù)特征安全健康風(fēng)險(xiǎn)來自兩方面：產(chǎn)品安全技術(shù)特征/消費(fèi)者使用消費(fèi)者使用l政府管制理由：信息不對(duì)稱經(jīng)驗(yàn)品、搜尋

45、品、信任品經(jīng)驗(yàn)品、搜尋品、信任品市場(chǎng)自發(fā)解：基本保證，不充分市場(chǎng)自發(fā)解：基本保證，不充分l企業(yè)：信號(hào)顯示理論l第三方信息披露：事后性l政府管制政策工具：市場(chǎng)準(zhǔn)入管制、產(chǎn)品安全健康標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制信息披露、禁市場(chǎng)準(zhǔn)入管制、產(chǎn)品安全健康標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制信息披露、禁售與召回、消費(fèi)者行為管制售與召回、消費(fèi)者行為管制l自我管制：ISO9000質(zhì)量認(rèn)證特點(diǎn)特點(diǎn)Ma Xin, North China Electric Power University七、職業(yè)安全與健康管制七、職業(yè)安全與健康管制職業(yè)安全與健康問題職業(yè)安全與健康問題l職業(yè)安全與健康機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)來自兩方面：工作場(chǎng)所安全特性風(fēng)險(xiǎn)來自兩方面：工作場(chǎng)所安全特性/職業(yè)選

46、擇職業(yè)選擇及工作謹(jǐn)慎程度及工作謹(jǐn)慎程度l政府管制理由：信息不對(duì)稱l政府管制工具：風(fēng)險(xiǎn)信息披露、工作產(chǎn)所安全健康標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)信息披露、工作產(chǎn)所安全健康標(biāo)準(zhǔn)l自我管制： OHSMS標(biāo)準(zhǔn)Ma Xin, North China Electric Power University為什么需要政府管制？為什么需要政府管制？信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱l搜尋品：質(zhì)量在交易前可知蘋果蘋果l經(jīng)驗(yàn)品：質(zhì)量在使用后方知日光燈、理發(fā)日光燈、理發(fā)l信任品:質(zhì)量在使用后也不可知保健品保健品后果：檸檬市場(chǎng)后果：檸檬市場(chǎng)市場(chǎng)能自發(fā)解決嗎市場(chǎng)能自發(fā)解決嗎?Ma Xin, North China Electric Power Universi

47、ty信號(hào)顯示理論：自發(fā)解信號(hào)顯示理論：自發(fā)解企業(yè)企業(yè)l廣告宣傳l建立品牌l質(zhì)量保證和售后服務(wù)第三方信息披露第三方信息披露以上措施只提供了基本保證。為什么？以上措施只提供了基本保證。為什么？20132013年食品年食品安全安全大事記大事記 Ma Xin, North China Electric Power University二、產(chǎn)品安全和健康管制的政策工具二、產(chǎn)品安全和健康管制的政策工具市場(chǎng)準(zhǔn)入管制市場(chǎng)準(zhǔn)入管制l指產(chǎn)品在上市前，需經(jīng)過政府管制機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，以保證其安全性。 藥品、食品、化妝品藥品、食品、化妝品產(chǎn)品安全健康標(biāo)準(zhǔn)管制產(chǎn)品安全健康標(biāo)準(zhǔn)管制l產(chǎn)品/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的性能、質(zhì)量、成分等設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)饅頭國標(biāo)，汽車玻璃升降器饅頭國標(biāo)，汽車玻璃升降器 l產(chǎn)品生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的投入或生產(chǎn)過程本身建立的控制性標(biāo)準(zhǔn)綠色食品生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)，水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)綠色食品生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)，水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)基本技術(shù)條件基本技術(shù)條件 Ma Xin, North China Electric Power University政府管制的政策工具政府管制的政策工具風(fēng)險(xiǎn)信息披露風(fēng)險(xiǎn)信息披露l強(qiáng)制要求