申能誠毅基金

1、Ø 母公司申能集團簡介l 歷史沿革申能（集團）有限公司是上海市國資委出資監(jiān)管的國有獨資企業(yè)，前身為1987年創(chuàng)立的申能電力開發(fā)公司，1996年成立集團公司，注冊資本100億元。申能集團目前擁有申能股份有限公司（SH 600642）、上海燃氣集團等9家控股企業(yè)，主要投資參股企業(yè)15家，基本形成“電氣并舉、產(chǎn)融結(jié)合”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。截至2014年底，公司總資產(chǎn)1356億元，年營業(yè)收入逾300億元，連續(xù)13年位列中國企業(yè)500強。申能集團作為上海市重大能源基礎設施的投資建設主體和主要的電、氣能源產(chǎn)品供應商，先后建成外高橋第二發(fā)電廠、外高橋第三發(fā)電廠、世博中國館和主題館太陽能等數(shù)十個重點電源

2、項目，其中外高橋第三發(fā)電廠成為全國火力發(fā)電企業(yè)的標桿，截止2014年底集團權(quán)益裝機容量達到744萬千瓦，控股電廠發(fā)電量占到上海市總發(fā)電量約三分之一。同時，集團構(gòu)建形成上海城市“5+1”（西氣一線、西氣二線、洋山進口LNG、東氣、川氣和五號溝LNG應急氣源）天然氣多氣源保障體系，形成集燃氣生產(chǎn)采購、管網(wǎng)配輸、銷售供應為一體的完整的城市燃氣產(chǎn)業(yè)鏈，2014年天然氣經(jīng)營規(guī)模達到71.6億立方米，占到上海市場份額90%以上。此外，申能集團也是東方證券、太保集團的主要股東。申能集團承擔著保障上海城市能源安全供應和推動全市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的重任。近年來圍繞全市“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”大局，大力推動清潔能源發(fā)

3、展和能源產(chǎn)業(yè)鏈拓展，先后涉足風力和太陽能發(fā)電、天然氣發(fā)電、分布式供能、電廠節(jié)能科技、能源貿(mào)易、新能源創(chuàng)投基金等新業(yè)務領(lǐng)域，并通過積極實施電廠脫硫、脫硝改造等舉措，在上海城市低碳發(fā)展和節(jié)能減排方面做出積極貢獻。l 公司主要投資企業(yè)Ø 上海誠毅投資管理有限公司l 公司簡介上海誠毅投資管理有限公司是一家國有背景的股權(quán)投資公司，成立于2010年，總部設在上海陸家嘴金融區(qū)。誠毅投資致力于協(xié)助優(yōu)秀的中國創(chuàng)業(yè)團隊打造業(yè)界領(lǐng)先企業(yè)。誠毅投資的股東方在能源與金融領(lǐng)域具備雄厚的實力，為公司的良性發(fā)展奠定了扎實的基礎。誠毅投資團隊具有成功的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷和豐富的投資經(jīng)驗。除資本支持之外，公司還將依靠投資團隊在企

4、業(yè)管理上的豐富經(jīng)驗，幫助企業(yè)獲得增值服務。誠毅投資的首支基金為新能源創(chuàng)投基金，資金規(guī)模人民幣8億元，重點聚焦新能源、節(jié)能環(huán)保以及其他相關(guān)行業(yè)的高科技成長型企業(yè)。基本信息注冊號310000000098742名稱上海誠毅投資管理有限公司類型其他有限責任公司法定代表人宋雪楓住所上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號2502A室注冊資本4000.0萬人民幣成立日期2010年4月7日經(jīng)營期限自2010年4月7日經(jīng)營期限至2030年4月6日經(jīng)營范圍股權(quán)投資管理、創(chuàng)業(yè)投資管理、投資管理、投資咨詢。 【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動】登記機關(guān)上海市工商局核準日期2010年4月7日登記狀態(tài)存續(xù)（

5、在營、開業(yè)、在冊）l 股東背景1. 申能（集團）有限公司申能集團是上海能源行業(yè)的投資主體，總資產(chǎn)約1100億元，在電力、燃氣、石油、新能源、金融等領(lǐng)域均有良好的發(fā)展勢頭，并連續(xù)9年入圍中國企業(yè)500強。2. 東方證券資本投資有限公司東證資本為東方證券100%控股的全資子公司。東方證券是證監(jiān)會批準的第二批券商直接股權(quán)投資業(yè)務試點單位，注冊資本7億元人民幣。東方證券為A類AA級證券公司，在證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理、交易代理、投資咨詢等業(yè)務上排名同行業(yè)前列。3. 上海浦東科技投資有限公司上海浦東科技投資有限公司作為浦東新區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金的運作平臺和投資主體，負責首期10億元引導基金的投資

6、和管理。浦東科投公司已與30多家基金建立了合作關(guān)系，并與其中包括德豐杰龍脈、戈壁投資、聯(lián)創(chuàng)投資、百奧維達、聯(lián)想投資、同華投資等11家機構(gòu)簽訂了投資協(xié)議，引領(lǐng)基金總規(guī)模超過100億元人民幣。l 旗下基金1. 誠毅新能源基金誠毅新能源創(chuàng)投基金為國家發(fā)展改革委、財政部參股設立的全國首批20家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金之一，基金規(guī)模為人民幣7.5億元，由申能（集團）有限公司、東方證券資本投資有限公司、浦東科技投資有限公司、國投高科技有限公司和上海創(chuàng)業(yè)投資有限公司出資組建?；饘⒅攸c關(guān)注新能源、節(jié)能環(huán)保以及相關(guān)行業(yè)的高科技成長型企業(yè)，力助企業(yè)家邁向成功。充分依托上海在人才、技術(shù)、資金方面的優(yōu)勢，帶動新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展

7、，并積極探索科學合理的市場化運作模式，為股東實現(xiàn)高效的投資收益。Ø 2014年9月，申能集團旗下上海誠毅新能源創(chuàng)業(yè)投資有限公司通過在自貿(mào)區(qū)設立股權(quán)投資特殊目的公司(SPV),向境外某芯片設計服務公司投資500萬美元,拿下上海國資創(chuàng)投經(jīng)由自貿(mào)區(qū)通道的首單境外投資。與弘毅投資作為首單民資PE借助自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)跨境投資、以及上?，F(xiàn)代設計作為首單國企借助自貿(mào)區(qū)境外投資不同,誠毅開創(chuàng)了國有創(chuàng)投PE借道自貿(mào)區(qū)境外投資新模式。Ø 作為申能集團九家二級子公司之一,誠毅投資的設立源于2010年國家發(fā)改委推出的首批20個新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金計劃。2011年申能集團作為主要發(fā)起人,聯(lián)合旗下東方證券控股子

8、公司東證直投、浦東科投、上海創(chuàng)投和國投高科共同出資8億元成立誠毅新能源基金,其中申能集團出資3.96億元,東證直投出資2.04億元,合計占比75%。該基金主要聚焦新能源和節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,探索投資機會。但此前基金的投資并未實現(xiàn)境內(nèi)與境外的聯(lián)動。2. 新申創(chuàng)業(yè)投資基金新申創(chuàng)業(yè)投資基金由成都市新都區(qū)政府和申能集團共同發(fā)起設立，募資總額為1億元，將采用公司制模式進行市場化運作。該基金將充分發(fā)揮新都區(qū)位于成都平原經(jīng)濟圈核心地帶的區(qū)位優(yōu)勢，借助申能集團在能源領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及優(yōu)秀的金融智力資源，立足于投資國家重點扶持和發(fā)展的行業(yè)，瞄準具有良好商業(yè)模式及高成長性的優(yōu)秀企業(yè)，投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚焦新能源、節(jié)能環(huán)保，以及

9、成都市和新都區(qū)重點扶持的產(chǎn)業(yè)。同時，該基金力爭在培育新技術(shù)、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮投資、扶持和助力作用，為促進新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展積累經(jīng)驗，并將為被投資企業(yè)提供專業(yè)化管理咨詢等增值服務。l 投資理念Ø 聚焦清潔能源技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)等具有巨大發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)。Ø 聚焦行業(yè)領(lǐng)導者或區(qū)域市場領(lǐng)導者，或具有成為行業(yè)領(lǐng)導者潛質(zhì)的企業(yè)，重點關(guān)注具備資源壁壘、技術(shù)壁壘、渠道壁壘、模式壁壘等“高壁壘”企業(yè)。l 相關(guān)新聞Ø 已投資企業(yè)上海大郡動力控制技術(shù)有限公司（以下簡稱“上海大郡”）被上市公司正海磁材（300224）以“定增+現(xiàn)金”的方式收購，成為誠毅投資首個被上市公司收購的項目。上海大郡成

10、立于2005年，是一家專注于系列化新能源汽車電機驅(qū)動系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的公司，作為上海市高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)成果項目轉(zhuǎn)化單位，上海大郡是我國新能源汽車電機驅(qū)動系統(tǒng)領(lǐng)域起步較早、系統(tǒng)設計和集成能力較為突出、自主創(chuàng)新能力較強的領(lǐng)軍企業(yè)之一。目前，憑借多年深耕新能源汽車電機驅(qū)動系統(tǒng)領(lǐng)域的行業(yè)經(jīng)驗及專業(yè)積累，上海大郡在先發(fā)地位、持續(xù)創(chuàng)新、核心技術(shù)、系列化產(chǎn)品體系、個性化的服務和快速響應的本地服務能力等方面確立了較強的競爭優(yōu)勢，已與國內(nèi)主要汽車企業(yè)就超過20個新能源汽車車型進行了合作研發(fā)，形成了弱混、純電動、大功率、雙電機等4個較為成熟的產(chǎn)品平臺，其產(chǎn)品已覆蓋乘用車、輕型商務車、公交車以及工程機械

11、類等各類下游需求。2011年11月和2014年9月，誠毅投資先后兩輪對上海大郡合計投資3993.2萬元。l 合伙人團隊1. 喬志剛 創(chuàng)始合伙人復旦大學計算機碩士、管理學博士、中歐國際商學院EMBA。曾創(chuàng)建中國金融IT企業(yè)上海復旦金仕達計算機有限公司并任董事長，將復旦金仕達打造成為全國最優(yōu)秀的金融軟件開發(fā)商之一。喬志剛先生曾獲中國優(yōu)秀民營科技企業(yè)家，中國首屆軟件行業(yè)十大杰出青年，上海十大杰出青年企業(yè)家（金鷹獎）、上海市十大杰出青年等榮譽稱號。2003年起曾歷任上海市信息委副主任、上海市長寧區(qū)副區(qū)長，2009年被聘任為申能集團副總經(jīng)理，2010年創(chuàng)立誠毅投資。在創(chuàng)業(yè)發(fā)展及企業(yè)管理領(lǐng)域具有豐富的實踐經(jīng)驗。2. 宋雪楓 董事長，管理合伙人上海交通大學管理學博士，注冊會計師，高級經(jīng)濟師。先后擔任申能股份有限公司總會計師、副總經(jīng)理、公司監(jiān)事會主席，申能（集團）有限公司總經(jīng)理助理。2010年至2011年期間擔任四川省自貢市市長助理。曾獲中國優(yōu)秀CIO、上海先進會計工作者、自貢市榮譽市民等榮譽。在企業(yè)管理方面擁有豐富經(jīng)驗。3. 楊波