期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)(新人培訓(xùn))

1、2015年2月券商IB (Introducing Broker)制度：券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人或期貨交易輔助人,期貨交易輔助業(yè)務(wù)包括招攬客戶、代理期貨商接受客戶開(kāi)戶等。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)提供期貨行情信息、交易設(shè)施中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它服務(wù)證券公司和期貨公司聯(lián)合辦法中約定的其他服務(wù)IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖業(yè)務(wù)關(guān)系圖客戶客戶期貨公司期貨公司證券公司證券公司經(jīng)紀(jì)關(guān)系介紹關(guān)系介紹關(guān)系所需資料1、本人有效身份證原件；2、以客戶本人名義開(kāi)立的銀行賬戶（借記卡）； 工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、興業(yè)、浦發(fā)、

2、民生； 可在開(kāi)戶時(shí)同時(shí)指定多家期貨結(jié)算銀行賬戶（5家），或在日后增加。3、期貨經(jīng)紀(jì)合同涉及的授權(quán)委受托人，包括：指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人的身份證復(fù)印件，以及開(kāi)戶申請(qǐng)人簽署的期貨交易委托代理人授權(quán)委托書(shū)； 客戶需要簽署的文件1 1、 期貨經(jīng)紀(jì)合同期貨經(jīng)紀(jì)合同2 2、 開(kāi)戶附件開(kāi)戶附件3 3、 中證期貨全國(guó)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書(shū)中證期貨全國(guó)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書(shū)紙質(zhì)資料1、有效年檢記錄的營(yíng)業(yè)執(zhí)照營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本、稅稅務(wù)登記證務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）原件，以及加蓋公司公章的復(fù)印件；2、法定代表人身份證復(fù)印件法定代表人身份證復(fù)印件并加蓋公司公章； 3、加蓋公

3、章的法定代表人證明書(shū)法定代表人證明書(shū)；4、期貨經(jīng)紀(jì)合同涉及的授權(quán)委托受托人，包括：開(kāi)戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人等的身份證復(fù)印件并加蓋公章，以及由法定代表人簽署并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)原件； 5、提供法人單位基本存款賬戶的銀行開(kāi)戶許可證基本存款賬戶的銀行開(kāi)戶許可證復(fù)印件并加蓋公司公章；交易經(jīng)歷需符合股指開(kāi)戶要求1、商品期貨交易經(jīng)歷： 最近三三年內(nèi)具有1010筆以上商品期貨交易成交記錄2、股指仿真交易經(jīng)歷： 具有至少1010個(gè)交易日、2020筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄注： 如選擇仿真交易經(jīng)歷需另外提供100萬(wàn)資產(chǎn)證明文件。 通過(guò)股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試（30道題目中需答對(duì)24題

4、） 期貨賬戶上日可用資金達(dá)50萬(wàn)以上（必須大于50萬(wàn)）個(gè)人客戶：綜合評(píng)估達(dá)7070分以上一般法人客戶：凈資產(chǎn)達(dá)100100萬(wàn)以上（出具加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明）；）； 具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。或流程示意圖流程示意圖注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)1、整本合同無(wú)特殊情況不允許涂改，有涂改必須由客戶本人在涂改處簽名確認(rèn)涂改處簽名確認(rèn)，并寫上“本人修改”字樣。2、開(kāi)戶申請(qǐng)表由客戶本人/開(kāi)戶代理人親自親自填寫，不得留白，每個(gè)項(xiàng)目必須完整完整填寫。n交易編碼申請(qǐng)一欄只勾選客戶要申請(qǐng)編碼的交易所即可；

5、n請(qǐng)客戶本人如實(shí)填寫個(gè)人信息，注：聯(lián)系電話、地址及職業(yè)必須詳細(xì)真實(shí)；n客戶在填寫“通過(guò)何種途徑了解公司”欄時(shí)，如客戶選本公司員工項(xiàng)，員工名字由客戶本人填寫客戶本人填寫，并且該員工已在公司辦理入職手續(xù)，取得期貨從業(yè)證。3、手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) 客戶必須簽署合同中的附件四手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)由客戶本人簽字并填 寫日期。手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為公司默認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，如客戶需要調(diào)整，需簽字填寫手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠申請(qǐng)表。（如開(kāi)股指的客戶需同時(shí)約定股指手續(xù)費(fèi)和股指交割費(fèi)。）4、6060周歲以上周歲以上的客戶，原則上不能開(kāi)戶。5、出入金時(shí)間：入金8:3016:00，20：30 02：30 出金9:2016:00 。銀行中國(guó)銀行農(nóng)業(yè)銀行工商

6、銀行建設(shè)銀行交通銀行機(jī)構(gòu)代碼 000001580158000011390000018202000034電電 話話 回回 訪訪新開(kāi)戶電話回訪原則：新開(kāi)戶電話回訪原則：1.自然人客戶：對(duì)自然人客戶：對(duì)客戶本人客戶本人回訪（回訪（4009908826） 機(jī)構(gòu)法人客戶：對(duì)開(kāi)戶代理人回訪機(jī)構(gòu)法人客戶：對(duì)開(kāi)戶代理人回訪2.按照客戶在合同上登記的電話回訪，如不是，需在備注注明回訪的電話號(hào)碼按照客戶在合同上登記的電話回訪，如不是，需在備注注明回訪的電話號(hào)碼用語(yǔ)流程：用語(yǔ)流程：1. 核實(shí)客戶身份核實(shí)客戶身份要點(diǎn)：自然人要點(diǎn)：自然人需完整報(bào)出自己身份證號(hào)碼需完整報(bào)出自己身份證號(hào)碼 法法 人人需完整報(bào)出自己身份證號(hào)

7、碼和單需完整報(bào)出自己身份證號(hào)碼和單 位營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)位營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)2.按照按照標(biāo)準(zhǔn)用語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)用語(yǔ)對(duì)客戶進(jìn)行問(wèn)答式回訪對(duì)客戶進(jìn)行問(wèn)答式回訪3.告知客戶資金帳號(hào)和密碼告知客戶資金帳號(hào)和密碼4.告知客戶辦理銀期轉(zhuǎn)賬和核實(shí)合同郵寄地址告知客戶辦理銀期轉(zhuǎn)賬和核實(shí)合同郵寄地址注：注：未回訪成功的客戶需后期跟蹤回訪不低于未回訪成功的客戶需后期跟蹤回訪不低于3次次。日常業(yè)務(wù)辦理日常業(yè)務(wù)辦理業(yè)務(wù)范圍1、基本資料變更：客戶電話號(hào)碼和地址變更，交易密碼、資金密碼和委托密碼重置。辦理方式：客戶到IB營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理。2、新增（變更）期貨結(jié)算賬戶辦理方式：客戶自行登陸公司網(wǎng)站首頁(yè)-表格下載-常用表格下載，將填寫好的投資者期貨結(jié)算

8、賬戶登記表和相關(guān)證件復(fù)印件傳真給交易管理部（傳真號(hào)，或直接到IB營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理，客戶即可去銀行辦理銀期手續(xù)。注：機(jī)構(gòu)戶需加蓋公司公章，法人或者被授權(quán)人簽字（需要提供授權(quán)委托書(shū)）3、手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠申請(qǐng)辦理方式：客戶到IB營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理。注：調(diào)低費(fèi)率可以傳真件給予辦理，調(diào)高費(fèi)率需要原件辦理；機(jī)構(gòu)客戶需要法人或者開(kāi)戶代理人簽字并加蓋公章；如果當(dāng)天需要按照新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行請(qǐng)?jiān)谑帐星皩①Y料傳真至交易管理部，收市后傳真過(guò)來(lái)的手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠一律下一交易日?qǐng)?zhí)行4、開(kāi)通第三方軟件5、銀期劃款：客戶出金時(shí)需要取消保底資金、取款比例調(diào)整、增加取款次數(shù)和臨時(shí)額度調(diào)整。目前公司銀期設(shè)置如下：保底資金目前

9、公司銀期設(shè)置如下：保底資金100100元，每天可轉(zhuǎn)三次，每次可轉(zhuǎn)可用元，每天可轉(zhuǎn)三次，每次可轉(zhuǎn)可用資金的資金的80%80%，日最高限額，日最高限額200200萬(wàn)萬(wàn)辦理方式：客戶本人撥打4008809926客服電話，客服人員核實(shí)客戶身份信息后填寫銀期劃款相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表并遞交至財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部放開(kāi)相關(guān)權(quán)限，大概十分鐘后客戶可以通過(guò)金仕達(dá)網(wǎng)上交易標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行出金操作注：浮動(dòng)盈利不計(jì)入可用資金，客戶平倉(cāng)后當(dāng)日平倉(cāng)盈利部分當(dāng)日結(jié)算注：浮動(dòng)盈利不計(jì)入可用資金，客戶平倉(cāng)后當(dāng)日平倉(cāng)盈利部分當(dāng)日結(jié)算前不能轉(zhuǎn)出前不能轉(zhuǎn)出日常業(yè)務(wù)辦理日常業(yè)務(wù)辦理要求：1、賬戶上面資金為0 0 2、在銀行的銀期關(guān)系已經(jīng)注銷流程：客戶本人填寫客戶銷戶申請(qǐng)表， 連同身份證復(fù)印件（機(jī)構(gòu)戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照， 機(jī)構(gòu)代碼證、法人身份證復(fù)印件加蓋公 章）到IB營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理。客戶的銷戶流程客戶的銷戶流程風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 控控 制制強(qiáng)行平倉(cāng)原則原則 1、行情平穩(wěn)時(shí)，給客戶留有一定的時(shí)間與空間追加保證金或自行減倉(cāng)，原則上不超過(guò)14：00。 2、強(qiáng)平時(shí)，按公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)度由低到高的順序?qū)嵤?qiáng)平；