華安基金投資部查詢部分需求確認(rèn)及問(wèn)題-之

1、.系統(tǒng)需求分析文檔系統(tǒng)需求情況表文檔編號(hào)建檔日期2002/8/29版本號(hào)1.0系統(tǒng)名稱華安基金投資管理系統(tǒng)功能名稱查詢部分需求目的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)到了編碼階段,對(duì)原需求中不明白的部分提出問(wèn)題;對(duì)原需求中經(jīng)過(guò)理解的部分請(qǐng)求確認(rèn)。用戶需求簡(jiǎn)單說(shuō)明祥見(jiàn)附件查詢部分需求確認(rèn)及問(wèn)題基金經(jīng)理考評(píng)，交易員考評(píng)，基金凈值和選擇的指數(shù)比較，個(gè)股表現(xiàn)，多個(gè)個(gè)股表現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)券，庫(kù)存股本比，一級(jí)清算席位信息，證券過(guò)程。因已進(jìn)入編碼階段，所以請(qǐng)盡快確認(rèn)。業(yè)務(wù)部門(mén)總監(jiān)簽字： 用戶簽字：日期： 日期：需求緊急程度希望最晚解決時(shí)間附件名稱附件編號(hào)主管總經(jīng)理意見(jiàn)：（工作量在10人日以上，必須有主管總經(jīng)理簽發(fā)意見(jiàn)）IT部門(mén)處理意見(jiàn)總監(jiān)簽字

2、： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字：日期： 日期：解決人員最晚解決日期附件名稱附件編號(hào);第 1 頁(yè) 共 10 頁(yè)附件：查詢部分需求確認(rèn)和問(wèn)題1. 基金經(jīng)理考評(píng)ü 功能描述：對(duì)該基金經(jīng)理的指令下達(dá)合法性進(jìn)行評(píng)估，得出指令下達(dá)合法性指數(shù)。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入不查詢，必須輸入查詢條件。ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 指令下達(dá)日期（日期段）2. 基金3. 指令下達(dá)人4. 指令下達(dá)組&#

3、252; 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 基金2. 指令下達(dá)日期，時(shí)間3. 指令下達(dá)人4. 證券名稱5. 委托方向6. 指令價(jià)格7. 指令數(shù)量8. 成交總數(shù)量9. 成交總金額10. 成交均價(jià)11. 合理性ü 名詞解釋1. 成交均價(jià)，已成交均價(jià)=成交總金額/成交數(shù)量ü 特別需求：l 只查詢歷史庫(kù)，因?yàn)闅v史庫(kù)中才對(duì)指令進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。l 統(tǒng)計(jì)合理指令條數(shù)，下達(dá)指令總數(shù)，指令合理性指標(biāo)：指令合理性指標(biāo)合理指令的條數(shù)/下達(dá)指令的總數(shù)（合理指令條數(shù)，下達(dá)指令總數(shù)指所有查詢出的指令）。l 統(tǒng)計(jì)國(guó)債收益率，國(guó)債個(gè)股收益率=(F末- F初+ S末- S初+L末- L初)/（Zi/n），國(guó)債收益率=國(guó)

4、債個(gè)股收益率/個(gè)股數(shù)。其中：F末-查詢段最后一天的個(gè)股浮動(dòng)盈虧，F(xiàn)初-查詢段第一天的個(gè)股浮動(dòng)盈虧，S末-查詢段最后一天的個(gè)股累計(jì)差價(jià)收益，S初-查詢段第一天的個(gè)股累計(jì)差價(jià)收益，L末-查詢段最一天每百元應(yīng)計(jì)利息，L初-查詢段第一天每百元應(yīng)計(jì)利息，Zi-查詢段每天的個(gè)股成本，n-查詢段天數(shù)。（計(jì)算包括周六，周日）國(guó)債個(gè)股收益率不顯示，只要顯示國(guó)債收益率。l 顯示區(qū)分顏色，紅色-買入，綠色-賣出，黑色-不合理指令。l 默認(rèn)為排序?yàn)橹噶钕逻_(dá)日期，時(shí)間。2. 交易員考評(píng)ü 功能描述：對(duì)交易員完成合理指令的情況進(jìn)行量化考評(píng)。對(duì)交易員執(zhí)行每一條合理指令的情況進(jìn)行評(píng)估，得出每一條指令委托的業(yè)績(jī)考評(píng)指

5、數(shù)。通過(guò)算術(shù)簡(jiǎn)單平均，得出此交易員的綜合業(yè)績(jī)考評(píng)指數(shù)。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入不查詢，必須輸入查詢條件。ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 指令下達(dá)日期（日期段）2. 指令失效日期（日期段）3. 基金4. 交易員5. 交易員組ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 基金2. 指令下達(dá)日期，時(shí)間3. 指令下達(dá)人4. 指令執(zhí)行人5. 指令執(zhí)行組6. 證券名稱7. 委托方向8. 指令

6、價(jià)格9. 指令數(shù)量10. 委托筆數(shù)11. 委托數(shù)量12. 成交總數(shù)量13. 成交總金額14. 成交均價(jià)15. 市場(chǎng)成交總數(shù)量16. 市場(chǎng)成交總金額17. 增值貢獻(xiàn)比18. 絕對(duì)增值貢獻(xiàn)19. 完成數(shù)量比20. 評(píng)價(jià)指數(shù)ü 名詞解釋1. 成交均價(jià)，已成交均價(jià)=成交總金額/成交數(shù)量2. 增值貢獻(xiàn)率=（成交均價(jià)-指令有效期內(nèi)市場(chǎng)均價(jià)）/指令有效期內(nèi)市場(chǎng)均價(jià)3. 絕對(duì)增值貢獻(xiàn)=（成交均價(jià)-指令有效期內(nèi)市場(chǎng)均價(jià)）*成交數(shù)量4. 完成數(shù)量比=成交總數(shù)量/指令數(shù)量5. 評(píng)價(jià)指數(shù)=完成數(shù)量比×權(quán)重1+增值貢獻(xiàn)比×權(quán)重2（權(quán)重1、權(quán)重2可以由人工設(shè)定，權(quán)重1+權(quán)重2=1）ü

7、; 特別需求：l 只查詢歷史庫(kù)，因?yàn)闅v史庫(kù)中才對(duì)指令進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。l 只統(tǒng)計(jì)合理指令。l 統(tǒng)計(jì)顯示評(píng)價(jià)指數(shù)均值=（指令i評(píng)價(jià)指數(shù)）/指令條數(shù)。l 顯示區(qū)分顏色，紅色-買入，綠色-賣出。l 匯總成交總金額，絕對(duì)增值貢獻(xiàn)。l 默認(rèn)排序?yàn)橹噶钕逻_(dá)日期，時(shí)間。3. 基金凈值和選擇的指數(shù)比較ü 功能描述：用戶可選擇系統(tǒng)提供的各種指數(shù)作為可供選擇的指數(shù)范圍，將基金凈值與指數(shù)進(jìn)行對(duì)比，通過(guò)計(jì)算凈值增長(zhǎng)率、指數(shù)增長(zhǎng)率，來(lái)衡量基金業(yè)績(jī)。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。

8、ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期段2. 基金（最多8個(gè)）3. 指數(shù)（最多2個(gè)）ü 顯示內(nèi)容：l 數(shù)據(jù)：*基金凈值增長(zhǎng)率，*指數(shù)增長(zhǎng)率。l 圖形顯示：x軸時(shí)間，y軸基金凈值和指數(shù)。(x=0,y軸重合)ü 名詞解釋1. 基金凈值增長(zhǎng)率=（NAV末-NAV初）/NAV初。2. 指數(shù)增長(zhǎng)率=（指數(shù)末-指數(shù)初）/指數(shù)初。ü 特別需求：l 可選擇多個(gè)指數(shù)，多個(gè)基金。l 每一條線用不同顏色區(qū)分。l Y軸顯示單位為基金凈值。l 目前只需要提供三個(gè)指數(shù)：上證180，上證指數(shù)，深證綜指。其他從錢龍導(dǎo)入的指數(shù)應(yīng)與保留，以備他用。4. 個(gè)股表現(xiàn)ü 功能描述：在

9、指定日期段內(nèi)，每只股票的收盤(pán)價(jià)與所選指數(shù)的對(duì)比。通過(guò)計(jì)算收盤(pán)價(jià)增長(zhǎng)率與指數(shù)的增長(zhǎng)率，來(lái)衡量個(gè)股表現(xiàn)。ü 權(quán)限控制：不控制。ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期段2. 個(gè)股（單選）3. 指數(shù)ü 顯示內(nèi)容：l 數(shù)據(jù)：*個(gè)股收盤(pán)價(jià)增長(zhǎng)率，*指數(shù)增長(zhǎng)率。l 圖形顯示：x軸時(shí)間，y軸個(gè)股收盤(pán)價(jià)和指數(shù)。(x=0,y軸重合)ü 名詞解釋1. 個(gè)股收盤(pán)價(jià)增長(zhǎng)率=（個(gè)股期末收盤(pán)價(jià)-個(gè)股期初收盤(pán)價(jià)）/個(gè)股期初收盤(pán)價(jià)。2. 指數(shù)增長(zhǎng)率=（指數(shù)末-指數(shù)初）/指數(shù)初。ü 特別需求：l 默認(rèn)為個(gè)股收盤(pán)價(jià)，做個(gè)選項(xiàng)，可設(shè)置復(fù)權(quán)價(jià)。5. 多個(gè)個(gè)股表現(xiàn)ü 功能描述

10、：在指定日期段內(nèi)，每只股票的收盤(pán)價(jià)與所選指數(shù)的對(duì)比。通過(guò)計(jì)算收盤(pán)價(jià)增長(zhǎng)率，指數(shù)的增長(zhǎng)率，兩者差別，來(lái)衡量各個(gè)個(gè)股表現(xiàn)。ü 權(quán)限控制：不控制。ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期段2. 個(gè)股3. 指數(shù)ü 顯示內(nèi)容：股票名稱期初收盤(pán)價(jià)期末收盤(pán)價(jià)增長(zhǎng)率與上證180比較與上證指數(shù)比較與深證綜指比較*股票。上證180上證指數(shù)深證綜指ü 名詞解釋1. 與*比較=*指數(shù)增長(zhǎng)率-*股票增長(zhǎng)率。ü 特別需求：l 可選擇多個(gè)指數(shù)，多個(gè)個(gè)股。l 表格可打印，可導(dǎo)出。l 選擇了某個(gè)指數(shù)，才有“與*比較”這一欄，在表格最下方增加*指數(shù)這一條記錄，若沒(méi)有選擇則沒(méi)有。6

11、. 標(biāo)準(zhǔn)券ü 功能描述：查詢標(biāo)準(zhǔn)券情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國(guó)債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢證券組情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：當(dāng)前庫(kù)有權(quán)限查詢的記錄。ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 基金ü 顯示內(nèi)容1. 日期2. 基金3. 證券組4. 市場(chǎng)5. 期初數(shù)量6. 當(dāng)前數(shù)量7. 可用數(shù)量8. 預(yù)賣數(shù)量9. 買成數(shù)量10. 賣成

12、數(shù)量11. 融資數(shù)量12. 融券數(shù)量ü 名詞解釋1. 這里的數(shù)量指標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量。2. 可用數(shù)量=當(dāng)前數(shù)量+買成數(shù)量-融資數(shù)量-預(yù)賣數(shù)量-賣成數(shù)量ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 無(wú)歷史庫(kù)。7. 庫(kù)存股本比ü 功能描述：查詢庫(kù)存股本比情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察稽核人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入不查詢，必須輸入查詢條件。ü

13、查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 基金2. 證券代碼3. 日期（多選，最多20個(gè)）ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 日期2. 基金3. 證券組4. 市場(chǎng)5. 證券代碼6. 證券名稱7. 庫(kù)存數(shù)量8. A股流通股本9. 總股本10. 除BH總股本11. 占流通股本12. 占總股本13. 占BH總股本ü 名詞解釋1. 庫(kù)存數(shù)量，A股流通股本，總股本，除BH總股本單位股。2. 除BH總股本=總股本-B股流通股本-H股流通股本3. 占流通股本=庫(kù)存數(shù)量/ A股流通股本，單位%，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。4. 占總股本=庫(kù)存數(shù)量/ 總股本，單位%，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。5. 占BH總股本=庫(kù)存數(shù)量/

14、 除BH總股本，單位%，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。ü 特別需求：l 可按照基金統(tǒng)計(jì)。l 默認(rèn)排序按證券代碼，日期。8. 一級(jí)清算席位信息ü 功能描述：查詢核算部導(dǎo)入的一級(jí)清算席位詳細(xì)信息。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監(jiān)：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 查詢條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期段2. 基金3. 市場(chǎng)ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：日期，基金，席位，券商，證券名稱，買成交金額，賣成交金額。l 詳細(xì)信息：1. 日期2. 基金3. 證券組4. 席位5.

15、券商6. 市場(chǎng)7. 證券代碼8. 證券名稱9. 買成交數(shù)量10. 買成交金額11. 賣成交數(shù)量12. 賣成交金額13. 買傭金14. 買過(guò)戶費(fèi)15. 買印花稅16. 買證管費(fèi)17. 買經(jīng)手費(fèi)18. 賣傭金19. 賣過(guò)戶費(fèi)20. 賣印花稅21. 賣證管費(fèi)22. 賣經(jīng)手費(fèi)23. 買凈成交金額24. 買利息25. 賣凈成交金額26. 賣利息27. 凈價(jià)交易標(biāo)志ü 特別需求：l 可按照基金，券商，市場(chǎng)匯總。9. 證券過(guò)程ü 功能描述：在指定日期段內(nèi)，對(duì)某個(gè)個(gè)股特別過(guò)程的查詢。如新股申購(gòu)、配號(hào)、中簽、上市等過(guò)程。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)

16、置到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到證券組，是證券組成員可查詢證券組個(gè)股情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 查詢條件：1. 日期段2. 基金3. 個(gè)股（單選）4. 操作類別ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息：1. 日期2. 基金3. 證券組4. 證券代碼5. 證券名稱6. 操作類別7. 價(jià)格上限8. 價(jià)格下限9. 發(fā)生數(shù)量10. 發(fā)生金額11. 錄入日期12. 登記日期13. 到帳日期14. 流通日期15. 流通截止日期ü 名詞解釋第 9 頁(yè)操作類別價(jià)格上限價(jià)格下限發(fā)生數(shù)量發(fā)生金額登記日到帳日流通日流通截止日配股權(quán)益配股價(jià)可配數(shù)量配股價(jià)*可配數(shù)量股權(quán)登記日除權(quán)

17、日(T)首日申購(gòu)日(滬T+1,深T)最后申購(gòu)日/繳款截止日配股確認(rèn)配股價(jià)確認(rèn)數(shù)量配股價(jià)*確認(rèn)數(shù)量申購(gòu)當(dāng)日已流通配股上市配股價(jià)場(chǎng)內(nèi)上市數(shù)量0上市日(T)可賣日(T)未流通配股上市配股價(jià)場(chǎng)外上市數(shù)量0上市日(T)可賣日(T)新股申購(gòu)確認(rèn)(當(dāng)天所有申購(gòu),一條記錄)確認(rèn)數(shù)量確認(rèn)金額新股配號(hào)(一筆申購(gòu)委托,一條記錄)00起始配號(hào)結(jié)束配號(hào)新股中簽(一條中簽,一條記錄)中簽價(jià)格中簽數(shù)量中簽金額中簽號(hào)新股返款(所有返款,一條記錄)返款數(shù)量返款金額場(chǎng)內(nèi)新股上市中簽價(jià)格上市數(shù)量二級(jí)市場(chǎng)成本0上市日(T)可賣日(T)場(chǎng)外購(gòu)買新股中簽價(jià)格購(gòu)買數(shù)量購(gòu)買金額上市日可賣日市值配售權(quán)益配售價(jià)可配售數(shù)量00首日申購(gòu)日(T)最后申購(gòu)日(T)市值配售流通總額總發(fā)行數(shù)量00000市值配售配號(hào)00起始配號(hào)結(jié)束配號(hào)市值配售中簽