淺談市場(chǎng)失靈和政府失靈(國(guó)貿(mào)1501孟鎮(zhèn))

1、淺談市場(chǎng)失靈和政府失靈的關(guān)系國(guó)貿(mào)1501孟鎮(zhèn)【武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢430070】【摘要】 市場(chǎng)失靈與政府失靈的理論一直是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)基本問題 ,也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中反復(fù)選擇的過程。文章通過對(duì)“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”的具體案例分析,論證了市場(chǎng)失靈和政府失靈的類型及其成因 ;同時(shí)著重對(duì)市場(chǎng)失靈與政府失靈的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了辯證分析和客觀評(píng)價(jià) ,并從中得出有益的啟示?！娟P(guān)鍵詞】：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；市場(chǎng)失靈；政府失靈；政府政策。【引言】:經(jīng)濟(jì)資源配置中,市場(chǎng)和政府各自應(yīng)起多大作用,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這個(gè)問題的認(rèn)識(shí)有一個(gè)辯證發(fā)展過程。然而,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)于“市場(chǎng)”往往表現(xiàn)出一種十分矛盾的心理:一方

2、面關(guān)于市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn)及其神奇魅力被大加稱頌,另一方面,關(guān)于市場(chǎng)存在的諸多不足與失敗又被不厭其煩地分析,已形成了“市場(chǎng)失靈”的理論。當(dāng)市場(chǎng)失靈處于困境時(shí),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家又大肆推崇政府干預(yù),然而政府在矯正市場(chǎng)失靈的過程中,又存在著局限性,可能產(chǎn)生諸多失誤,于是又產(chǎn)生了關(guān)于“政府失靈”的理論。因此可以說,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的演進(jìn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中,關(guān)于“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”的理論一直是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)基本問題。一、政府失靈產(chǎn)生的原因第一，政府的組織結(jié)構(gòu)不利于信息的傳導(dǎo)，造成“政府失靈”。政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置是“金字塔式結(jié)構(gòu)”，以適應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的組織原則。然而正是這種結(jié)構(gòu)，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各種信息的及

3、時(shí)傳輸和政令的及時(shí)下達(dá)。市場(chǎng)運(yùn)行中，各種資訊瞬息萬變，政府在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控的過程中，必須掌握及時(shí)準(zhǔn)確的信息才能做出正確的決策。然而，市場(chǎng)中的各種信息通過各級(jí)機(jī)關(guān)層層審批最后遞交到?jīng)Q策者手里，需要一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。而這時(shí)信息的準(zhǔn)確度，在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中已經(jīng)大打折扣；同時(shí)，政府決策者，通過各級(jí)機(jī)構(gòu)把自己的決策落實(shí)到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的問題環(huán)節(jié)，中間也需要一個(gè)復(fù)雜的程序。“從上至下的決策信息傳輸途徑使得一項(xiàng)政策并不能及時(shí)地發(fā)揮作用。第二，政府的“超然”地位，使其喪失了經(jīng)濟(jì)調(diào)控的有效性，導(dǎo)致了“政府失靈”。政府進(jìn)行宏觀調(diào)控的過程，是站在市場(chǎng)之上的，他并沒有直接深入市場(chǎng)中對(duì)出現(xiàn)混亂的環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)控，而是通過財(cái)

4、政政策、貨幣政策、福利政策和再分配政策等手段對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)肌體進(jìn)行間接調(diào)控。通過政策的持久效果和掃除各種外部障礙來誘導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)走向正規(guī)。然而，政府對(duì)于調(diào)控的力度和幅度，以及調(diào)控的時(shí)間的把握卻是非常困難的。往往出現(xiàn)調(diào)控力度過大或過小的問題而影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，由于政府獨(dú)立于市場(chǎng)之外，并沒有直接參加到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之中，它對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的敏感程度就會(huì)相應(yīng)減弱，不利于政府及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中的問題，這就從一個(gè)方面決定了政府很難提出有效的具有前瞻性的指導(dǎo)意見，因此政府的調(diào)控多是事后調(diào)控，造成了資源的極大浪費(fèi)，也給調(diào)控增加了難度，同時(shí)，也增加了政府公共政策失敗的可能性?！皼Q策規(guī)則的自身缺陷，加上信息的不完全，導(dǎo)致

5、政府活動(dòng)在干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)存在的無效性是必然的。第三，政府行政屬性成為“政府失靈”的固有原因。政府屬于行政機(jī)構(gòu)，而并非純粹的經(jīng)濟(jì)組織，它的活動(dòng)原則和機(jī)構(gòu)構(gòu)成必然要適應(yīng)處理大量行政事務(wù)的需要，而并非僅僅為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的職能。這種行政化作風(fēng)也必然會(huì)滲透到政府管理經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)中，例如，行政審批的低效率，日常工作的程式化缺少靈活性，以及處理問題時(shí)層層請(qǐng)示的制度等。這些工作方式是在日常行政事務(wù)的處理中逐步形成的，然而卻與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)高效、及時(shí)的要求相背離。在經(jīng)濟(jì)管理工作中，政府機(jī)構(gòu)的這種工作方式，易導(dǎo)致低效率和滯后性等一系列問題，使政府調(diào)控行為喪失時(shí)效性。此外，雖然各國(guó)都把管理經(jīng)濟(jì)作為政府的重要職能，且其重要

6、性在不斷的提升，然而政府不可能把全部精力與財(cái)力都集中于經(jīng)濟(jì)管理上。與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的持續(xù)性相比，其每次的調(diào)控行為必然是短期的和間接的，因此，政府首要關(guān)心的是調(diào)控的眼前效果，而對(duì)于調(diào)控行為長(zhǎng)期的以及隱性的影響，政府卻沒有精力去評(píng)估。直到某項(xiàng)政策的負(fù)面影響集中發(fā)揮作用，政府才會(huì)反思其最初的正確性。這也成為“政府失靈”的一個(gè)重要原因。二、市場(chǎng)失靈產(chǎn)生的原因1、理想條件下的市場(chǎng)失靈,由于是產(chǎn)生于市場(chǎng)機(jī)制本生固有的功能局限,因而它的克服和矯正只能主要通過政府調(diào)節(jié)來完成?？梢哉f,這種類型市場(chǎng)失靈的存在,為政府調(diào)節(jié)或干預(yù)以克服這些失靈提供了令人信服的必要理由。針對(duì)這種類型市場(chǎng)失靈的兩種不同形式,政府調(diào)節(jié)將采用相應(yīng)

7、的不同形式。對(duì)于市場(chǎng)失靈的第一種形式即市場(chǎng)對(duì)某些社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不具有調(diào)節(jié)作用,政府就應(yīng)該承擔(dān)起調(diào)節(jié)這類活動(dòng)的責(zé)任。例如,制定科學(xué)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),在科學(xué)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本方向;對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制不能很好解決的公用事業(yè),必須由政府組織經(jīng)營(yíng)和管理等;對(duì)于由外部負(fù)效應(yīng)引起的環(huán)境污染、自然資源破壞等,由政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段,甚至行政手段加以解決;等等。2、對(duì)于正常偏離理想條件下的市場(chǎng)失靈,由于它不是市場(chǎng)機(jī)制不完善、不成熟而產(chǎn)生的,而是完善和成熟市場(chǎng)機(jī)制的現(xiàn)實(shí)正常狀態(tài),因而如果依靠完善市場(chǎng)條件使其恢復(fù)到理想狀態(tài)來克服這種類型的市場(chǎng)失靈,只能是徒勞的、不切實(shí)際的幻想,這就決定了只能通過政府調(diào)節(jié)或干預(yù)

8、來彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。例如,為了克服壟斷造成的市場(chǎng)失靈,對(duì)那些就其自然性質(zhì)適合壟斷經(jīng)營(yíng)的部門如電信、供電、供水等,由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng),或者由政府直接實(shí)施公共管制。三、市場(chǎng)失靈與政府失靈的案例及分析1、黑龍江假種子坑農(nóng)事件發(fā)生在黑龍江省綏化市蘭西縣的不法商人用假種子坑農(nóng)、害農(nóng)事件，（8月23日華商晨報(bào)）一開始是一件“市場(chǎng)失靈”的典型案例。不法商人為了追求利潤(rùn)最大化，具有盡量壓低成本以提高利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。由于和農(nóng)民相比，商人們占盡信息、活動(dòng)能力等方面的優(yōu)勢(shì)，因此在斷定出售假種子的利益遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)的前提下，如果沒有另外的約束，他們肯定會(huì)選擇出售假種子。也就是說，如果放任市場(chǎng)運(yùn)作，不法商人用假種子坑農(nóng)的事件將“

9、此起彼伏”，“看不見的手”在制止這個(gè)問題方面，是完全無力的。此時(shí)，“看不見的手”開始發(fā)揮作用。所以，呼吁政府干預(yù)，嚴(yán)懲不法商人以杜絕假種子，在邏輯上也就順理成章。農(nóng)民憑著自己樸素的智慧也正是這樣推理的，所以才有了200次上訪。中國(guó)的最高行政當(dāng)局以“總理批示”這一強(qiáng)有力的形式，直接介入此案。如果政府是一架運(yùn)作良好的機(jī)器的話，事件到此就應(yīng)該畫上一個(gè)句號(hào)。然而讓所有人都大跌眼鏡的是，政府在這里也失靈了?！翱偫砼尽钡搅嘶鶎?，居然被認(rèn)為是過時(shí)了，不法商人依然逍遙復(fù)逍遙，假種子依然泛濫又泛濫。因此，這一“特大坑農(nóng)案”可以看成是“市場(chǎng)和政府雙重失靈”的結(jié)果。分析：事件開始時(shí)，由于假貨的存在，使得負(fù)外部性產(chǎn)

10、生，從而導(dǎo)致了農(nóng)民因?yàn)榧儇浽黾恿松a(chǎn)成本，一些人的行為影響了另一些人，使市場(chǎng)失靈。至于隨后產(chǎn)生的政府失靈，新制度學(xué)派代表人物諾斯曾經(jīng)提出的一個(gè)很著名的“諾斯悖論”可以對(duì)此進(jìn)行解釋。他認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，“一個(gè)政府必須演化為一個(gè)有效、公正的契約第三方執(zhí)行者。第三方強(qiáng)制實(shí)施，意味著政府應(yīng)該強(qiáng)大到能有效監(jiān)督產(chǎn)權(quán)、強(qiáng)制實(shí)施契約?！钡瑫r(shí)又說出了自己的擔(dān)憂：“如果一個(gè)政府一旦具有了這樣強(qiáng)制的力量，那么，那些管理該政府的人便會(huì)利用這種力量來謀取自身的利益，而以犧牲社會(huì)其他人的利益為代價(jià)?！痹谶@件事件中，我們也遭遇到了“諾斯悖論”：一方面，要杜絕假種子，就需要政府強(qiáng)有力的干預(yù)，為此，我們不能不加強(qiáng)各級(jí)政府

11、官員的權(quán)力。但另一方面，正因?yàn)楦骷?jí)政府官員手中具有了這種權(quán)力，使得他們又成了不法商人爭(zhēng)相“尋租”的對(duì)象，于是，他們中不少人就利用這種權(quán)力收取賄賂，而對(duì)落實(shí)法律、法規(guī)睜一只眼閉一只眼，甚至連“總理批示”也可以宣布“過時(shí)”而不再執(zhí)行。如此，假種子泛濫也就成了一種必然。政府失靈也就是順其發(fā)生的了。2、中國(guó)房?jī)r(jià)虛高隨著2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā),我國(guó)房地產(chǎn)產(chǎn)生了層出不窮的泡沫化、壟斷化。房地產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè),其發(fā)展直接帶動(dòng)了消費(fèi)、投資以及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,然而,房地產(chǎn)業(yè)的高壟斷性、高利潤(rùn)性一直成為人們議論的焦點(diǎn)，許多人買一套房子可能要花數(shù)十年還房貸。近年來政府屢屢出手調(diào)控,對(duì)于2008年采取

12、的“救市”政策,各界也是褒貶不一，效果也不佳。隨后數(shù)年政府陸續(xù)發(fā)布了關(guān)于房?jī)r(jià)控制的條令，雖然短時(shí)間房?jī)r(jià)小范圍下跌，但是直到現(xiàn)在還是出現(xiàn)大量空置房，房?jī)r(jià)卻居高不下的情況，在北上廣等大城市尤其突出。分析：在事件開始的時(shí)候，市場(chǎng)這只看不見的手曾經(jīng)試圖糾正房?jī)r(jià)，但是失敗了，從而市場(chǎng)失靈。主要原因有：（1）供給壟斷。地方政府壟斷了城市土地的一級(jí)市場(chǎng)，有些政府為了追求經(jīng)濟(jì)利益，減少了土地供給，使房?jī)r(jià)增加。而開發(fā)商為了追求最大利益，往往存在價(jià)格合謀，形成壟斷價(jià)格。（2）信息不對(duì)稱。由于房地產(chǎn)價(jià)值量大、交易過程復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)，使得購(gòu)房者對(duì)于房地產(chǎn)狀況以及未來走勢(shì)等信息掌握的較少，借助媒體虛假宣傳，造成樓盤火爆

13、或者未來價(jià)格上漲的假象，使得購(gòu)房者只能被動(dòng)接受虛高的房?jī)r(jià)。（3）房地產(chǎn)市場(chǎng)的外部性。個(gè)別地方政府為了追求GDP的增長(zhǎng)，而對(duì)房地產(chǎn)的健康發(fā)展引導(dǎo)監(jiān)督力度不夠，使部分地區(qū)房?jī)r(jià)漲跌幅度較大，對(duì)整個(gè)社會(huì)的安定造成了負(fù)外部性。后來由政府發(fā)布政策但效果微乎其微，原因如下：（1）信息不對(duì)稱。國(guó)家把國(guó)有土地使用權(quán)出讓給房地產(chǎn)開發(fā)商的過程中存在著明顯的信息不對(duì)稱問題，國(guó)家基本掌握了要出讓的國(guó)有土地的所有信息，開發(fā)商無法從公共渠道取得政府要出讓的國(guó)有土地的信息，政府也無法把要出讓國(guó)有土地的信息及時(shí)傳達(dá)給房地產(chǎn)開發(fā)商，開發(fā)商由于難以通過正常途徑獲得國(guó)有土地使用權(quán)，唯有利用各種關(guān)系，千方百計(jì)以非正當(dāng)?shù)氖侄潍@得國(guó)有土地

14、使用權(quán)。這樣，一些與政府關(guān)系好的國(guó)有房地產(chǎn)開發(fā)商往往可以較低的價(jià)格拿到較好的土地，而私營(yíng)、外資的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)難以拿到合適的土地。從而也滋生了政府官員腐敗的問題。（2）尋租。尋租活動(dòng)是個(gè)人或團(tuán)體為了爭(zhēng)取自身經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)政府決策施加影響，使政府利用行政法律的手段阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)、自由競(jìng)爭(zhēng)的方法來維護(hù)或攫取既得利益，以爭(zhēng)取有利于自身再分配的一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，是理性人追求自身利益最大化的活動(dòng)。國(guó)有土地出讓信息的不公開，地方政府憑借對(duì)國(guó)有土地所有權(quán)和出讓權(quán)的壟斷制造競(jìng)租，從出讓土地中謀取利益。地方政府低價(jià)拆遷、征收土地，高價(jià)競(jìng)標(biāo)，賣給出價(jià)最高的人，賺取差價(jià)，通過賣地的收入已成為地方政府

15、最主要的財(cái)政收入來源。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年政府的轉(zhuǎn)讓土地所得超過7000億元。地方政府的行為提高了土地成本，而開發(fā)商進(jìn)一步炒高價(jià)格，使房?jī)r(jià)節(jié)節(jié)攀升。其結(jié)果是整個(gè)經(jīng)濟(jì)資源大量地耗費(fèi)于尋租活動(dòng)，危害了社會(huì)的公平與效率。由此可見，在房地產(chǎn)中，市場(chǎng)和政府都存在失靈，房地產(chǎn)本身就是一個(gè)多向關(guān)聯(lián)的支柱型產(chǎn)業(yè)，是一種準(zhǔn)公共品，既是投資品又是消費(fèi)品，又具有社會(huì)保障品的屬性，需要得到政府的扶持與幫助。又因?yàn)榉康禺a(chǎn)市場(chǎng)的不完全信息導(dǎo)致分配不公，社會(huì)貧富收入差距擴(kuò)大，已經(jīng)不能單靠市場(chǎng)自發(fā)性調(diào)節(jié)了，而需要政府完善法律法規(guī)，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，提供住房福利政策。政府在干預(yù)市場(chǎng)的時(shí)候要注意合理性、適度性和效率性，市場(chǎng)仍是經(jīng)濟(jì)運(yùn)

16、行和資源配置的基礎(chǔ)，政府的干預(yù)不能取代市場(chǎng)，而是為市場(chǎng)的有效運(yùn)行創(chuàng)造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境，實(shí)行市場(chǎng)作用和政府作用的有機(jī)結(jié)合與動(dòng)態(tài)統(tǒng)一，避免發(fā)生雙方失靈。 四、結(jié)論 在市場(chǎng)中，難免可能由于壟斷外部性等原因出現(xiàn)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，大部分都能夠被政府這只看得見的手進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而解決失靈問題，但是在一些情況下，政府也會(huì)出現(xiàn)失靈，政府失靈的影響遠(yuǎn)大于市場(chǎng)失靈，政府失靈不能歸于官員腐敗的問題，真正的出路應(yīng)該在于加強(qiáng)政府體制改革，建立一個(gè)制衡式的民主機(jī)制，使得基層官員不再靠著上層的壓迫而驅(qū)動(dòng)。從成功的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家實(shí)踐看，制衡式民主可以很好地解決政府失靈問題：建立在一個(gè)制衡式民主基礎(chǔ)之上的政府通常是強(qiáng)有力的，同時(shí)其權(quán)力又是被有效地限定了的，從而使得追求私利的政府官員們?yōu)橹嚼康牟坏貌蝗?/p>