金融證券人員績效考核

1、第1章金融證券人員績效考核投資部關鍵績效考核指標序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源1投資預算編制及時率季/年度規(guī)定時間內完成預算編 制的次數x100% 預算編制的總次數投資部2投資計劃完成率季/年度實際投資額see,一、X 100% 計劃投資額投資部3投資預算控制率季/年度當期實際發(fā)生投資費用額*100% 投資費用預算額財務部4投資回報階段目標達成率季/年度回報目標實現(xiàn)數yinno/100%目標總數投資部5項目研究報告的準確性季/年度項目評審過程中發(fā)現(xiàn)項目研究報告的出錯次數投資部6投資項目運行監(jiān)控報告提交及時率季/年度規(guī)定時間內提交報告的 次數x100% 報告提交的總次數投資部7投資

2、方案通過率季/年度方案通過數量 _nn/100%方案制定總數投資部證券部關鍵績效考核指標序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源1信息披露及時率季/年度信息披露及時的次數X100%信息披露的總次數證券部2各類材料制作合規(guī)性季/年度因對外信息披露的相關材料、上報證管辦及政府主管部門材料不符合相關規(guī)定而被退回的次數證券部董事會監(jiān)事會3季報、半年報、年報編制的及時率季/年度規(guī)定時間內完成編制的 次數x100% 需完成編制的總次數證券部4股東大會季/年度與會股東對股東大會籌備的滿意度評價證券部籌備滿意度的算術平均值5配股、分紅等方案的通過率季/年度方案通過數量次制定總數X100%證券部6投資咨詢答

3、復及時率季/年度答復及時的次數乂100%需答復的咨詢總數證券部融資部關鍵績效考核指標序號KPI指標考核周期指標定義/公式資料來源1融資總額季/年度企業(yè)運用各種方式向機構或個人籌集資金的總額財務部2融資計劃完成率季/年度實際融資額 X100%計劃融資額融資部3渠道拓展計劃達成率季/年度新拓展渠道數me”h X 100% 原有渠道數融資部4融資成本降低率季/年度預算成本實際成本預算成本X100%財務部5融資周期季/年度完成某項融資項目所需要的時間融資部6融資報告通過率季/年度報告通過數量報告制定總數X100%融資部7融資分析報告提交及時率季/年度報告提交及時的次數X100%報告提交的總次數融資部被

4、考核人姓名職位營業(yè)部經理部門營業(yè)部考核人姓名職位總經理部門1.4營業(yè)部經理績效考核指標量表序號KPI指標權重績效目標值考核得分1傭金收入20%考核期內傭金收入達到 元以上2部門工作計劃完成率15%考核期內部門工作計劃完成率在%以上3經營成本降低率15%考核期內經營成本降低率達 J%_4客戶資產規(guī)模15%考核期內客戶資產規(guī)模達到到 元以上5員工持證率10%考核期內員工持證率達 J%_6客戶投訴解決率5%考核期內客戶投訴解決率達 100%7新增客戶數量5%考核期內新增客戶數量達到到 戶8有效客戶數量5%考核期內有效客戶數量在 戶以上9客戶滿意度5%考核期內客戶滿意度評分在 分以上10員工管理5%考

5、核期內部門員工績效考核平均得分在分以上本次考核總得分考核指標說明.客戶投訴解決率右、，心匕胡嚇生解決的投訴數客尸投訴解決率一打、序當粕X100%投訴總數.有效客戶數量指在營業(yè)部開戶且在一定時期內有交易記錄的客戶數量被考核人考核人復核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：客戶經理績效考核指標量表被考核人姓名職位客戶經理部門營業(yè)部考核人姓名職位營業(yè)部經理部門營業(yè)部序號KPI指標權重績效目標值考核得分1存量客戶資產20%考核期內存量客戶資產達到 元以上2新增客戶資產15%考核期內新增客戶資產達到 元以上3客戶資金周轉率15%考核期內客戶資金周轉率達 上4客戶資產流失率15%考核期內客戶資產流失率低于

6、5客戶資產增值率10%考核期內客戶資產增值率在 J% 以上6投訴解決率5%考核期內客戶投訴解決率達到00%7客戶滿意度10%考核期內客戶滿意度評分在 分以上8協(xié)作部門員工滿意度5%考核期內協(xié)作部門員工滿意度評分在 分以上9領導滿意度5%考核期內領導滿意度評分達到 分以上本次考核總得分考核指標說明.客戶資金周轉率成交量（考核期）客戶資金周轉率=X100%（期末總資產十期初總資產）/2.客戶資產流失率一流失客戶托管市值客戶負無流失率所管理客戶托管市值合計x100%.客戶資產增值率田仕期末資產總值一期初資產總值客尸資廠增值率=期初資廣總值X100%.投訴解決率解決的投訴數投訴解決率=投訴總數*100

7、%被考核人考核人復核人簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：營業(yè)部績效考核方案方案名稱營業(yè)部績效考核方案受控狀態(tài)編 號一、目的 為提高客戶服務水平，鼓勵客戶經理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。為全面提升業(yè)務素質，促進營業(yè)部業(yè)務發(fā)展，保證營業(yè)指標的實現(xiàn)。 為進一步深化績效管理制度，明確考核指標，促進績效考核科學化、規(guī)范化。根據公司有關績效管理規(guī)定和營業(yè)部管理辦法，特制定本方案。二、考核原則（一）公平、公正、公開的原則績效考核的標準、考核程序和結果應客觀公正，符合公司的有關規(guī)定，并向內部全體員工公開。（二）責任結果導向原則引導員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改進工作態(tài)度

8、和方式，以達到 更好的成效。（三）定性和定量相結合原則營業(yè)部考評指標分為定性和定量兩種，其中以定量為主，約占60%以定性為輔，約占40%三、績效考核小組成員按照考核制度，設立績效考核小組，組長由人力資源部經理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經理、營業(yè) 部主管、績效主管、績效專員等，小組人數應為奇數?？己诵〗M對客戶經理進行考評考核，其工作直接向 公司總經理負責。四、客戶經理薪酬標準客戶經理的薪酬在基本工資（具體見客戶經理基本工資標準一覽表）和提成工資構成。其薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產、新增客戶資產產生的傭金和利差收入（以下分別 簡稱“存量收入”和“新增收入”）客戶經理基本

9、工資標準級別月基本工資標準（元）管理客戶資產（萬元）資產標準一級客戶經理60005000 以上（含 5000）新增二級客戶經理420030005000 （含 3000）新增三級客戶經理300010003000 （含 1000）新增四級客戶經理20004000 以上（含 4000）新增十存量五級客戶經理150025004500 （含 2500）新增十存量六級客戶經理120015002500 （含 1500）新增十存量七級客戶經理10005001500 （含 500）新增十存量八級客戶經理880500以下新增十存量客戶經理的存量收入只支付其基本工資，超出基本工資的存量收入不計提提成工資。客戶經理的

10、新增收入，首先彌補存量收入不足以支付基本工資的差額部分，補差后剩余部分按30%計提其提成工資?？蛻艚浝懋斣碌拇媪渴杖牒托略鍪杖氲陀诨竟べY標準的，按照實際收入全額支付基本工資。若實際收入低于當地最低工資標準，則暫按最低工資標準支付基本工資。每年終，對客戶經理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當月實際收入與最低工資標準的差額，之后再一次性補發(fā)基本工資收入與本人基本工資標準的差額?？蛻艚浝淼男略隹蛻籼岢砷L期有效。客戶經理的提成工資按5%勺比例計提風險責任基金。若客戶 經理當年沒有出現(xiàn)經濟責任糾紛，則風險責任基金于次年六月份予以返還。五、考

11、核內容客戶經理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。月度考核客戶經理名下管理的客戶資產創(chuàng)造收入，其考核結果作為客戶經理工資發(fā)放依據。 季度考核客戶經理的任職資格，其考核結果作為客戶經理調級依據，考核是否稱職，不稱職的予以降級，并接受客戶經理的晉級申請。年度考核結果作為客戶經理勞動合同續(xù)簽依據。首先，對客戶經理當年名下管理客戶資產創(chuàng)造的總收入情況進行考核，若達不到其全年基本工資總收入標準，屬于八級客戶經理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同； 屬于47級的，在第二年第一季度予以降級 （降 一級），若在該季度（或當年以后某一季度）中，名下客戶資產總收入達到或超過其對應級別工資總收入標準的，則有資格申請晉級

12、。反之，不能申請晉級。其次，在完成上述考核的基礎上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務績效考核細則中所列各項專業(yè)指標，對48級客戶經理進行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。對在一個年度內工作時間不滿六個月的客戶經理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進行。 考評指標的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務部負責組織，并交由考核小組決定。 對于客戶經理某個單項工作不滿意的評價應附帶具體原因和改進措施。六、考核細則（一）指標構成及權重考核指標包括客戶資金周轉率、客戶資產流失率、客戶資產增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標、部門經理滿意度、總經理滿意度等。具體各項指標的權重，如下表所示

13、。營業(yè)部員工績效考核表指標類別指標項目權重考核得分指標得分合計得分定量客戶資金周轉率15%客戶資產流失率30%客戶資產增值率20%定性客戶滿意度15%協(xié)作部門員工滿意度10%領導滿意度10%綜合得分備注（二）指標說明客戶資金周轉率=成交量（考核期）/（期末總資產十期初總資產）/2營業(yè)部周轉率=營業(yè)部成交量（考核期）/（營業(yè)部年初總資產十營業(yè)部年末總資產）/2以營業(yè)部周轉率為基準，基準分值為100分。假定營業(yè)部周轉率為，某客戶經理同期周轉率為，則該項目得分為（）X 100X 15%分。 客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計。 以營業(yè)部正常流失率為基準， 基準分值 為100分，客戶

14、經理客戶流失率每增減 1個百分點，則相應分值增減 10分。假定營業(yè)部正常流失率為 % 某客戶經理同期流失率為 ，則本項得分為（100+ 10） X30%=33分。客戶資產增值率=（期末資產總值-期初資產總值）/期初資產總值。完成增值率 /計劃增值率X100X20%即為該項最后得分。 客戶滿意度由營業(yè)部隨機抽取客戶樣本進行問卷調查，抽取每位客戶經理的客戶數，每次不少于5人。對于非現(xiàn)場客戶，采取電話訪問、郵寄問卷或電子郵件方式?？蛻舾鶕约旱那猩眢w會，按照營業(yè)部客戶滿意度調查表的指標內容逐項打分?？蛻艚浝淼目蛻魸M意度為所有問卷評分的算術平均值，滿分為100分，基準滿意度為60分。若某客戶經理考核期

15、客戶滿意度為66分，則該項得分為（66/60 ） X 100X 15%分。營業(yè)部客戶滿意度問卷調查表序號客戶經理服務指標您的滿意程度ABCDE1客戶經理能積極主動與您保持聯(lián)絡2對您提出的問題，客戶經理能及時、有效地予以解決或答復3在與您交流時，客戶經理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情4客戶經理能根據您的特點，建議您參加有針對性的培訓5客戶經理能根據您的特點，幫助您選擇便捷、低成本的交易方式（組合）6客戶經理能對您選用的新交易手段進行培訓7客戶經理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品種8客戶經理能充分了解您的投資個性9客戶經理能堅持跟蹤分析您的持倉結構，對重大變化給予關注和評價10客戶經理能堅持根據您的特點篩選信息，并及時通知您合計填寫說明其中A=10分、B= 8分、C= 6分、D= 4分、E= 2分，所有問題的算術總和即得出客戶經理的綜合滿意度得分。