ISO內(nèi)審工作流程.

1、1.審核審核2.內(nèi)審員內(nèi)審員3.內(nèi)審的策劃內(nèi)審的策劃4.審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備5.審核實(shí)施審核實(shí)施6.內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告7.內(nèi)審中糾正措施的跟蹤內(nèi)審中糾正措施的跟蹤8.內(nèi)審與管理評(píng)審的區(qū)別內(nèi)審與管理評(píng)審的區(qū)別1 1、審核的定義、審核的定義 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過程。行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過程。 2 2、審核的類型、審核的類型 內(nèi)部審核內(nèi)部審核 第一方審核第一方審核 ：由組織內(nèi)部審核人員進(jìn)行的審核。由組織內(nèi)部審核人員進(jìn)行的審核。 外部審核外部審核 第二方審核：

2、第二方審核：通常由客戶或客戶指定的一方對(duì)供方通常由客戶或客戶指定的一方對(duì)供方進(jìn)行審核。進(jìn)行審核。 第三方審核：第三方審核：由經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、授權(quán)機(jī)構(gòu)或其由經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、授權(quán)機(jī)構(gòu)或其它認(rèn)可的第三方進(jìn)行的審核。它認(rèn)可的第三方進(jìn)行的審核。 3 3、內(nèi)部審核目的及作用、內(nèi)部審核目的及作用 內(nèi)審是內(nèi)審是ISO 9000ISO 9000系列以及所有其他的系列以及所有其他的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系要定期地接受審核即內(nèi)審。體系要定期地接受審核即內(nèi)審。 內(nèi)審是質(zhì)量管理體系自我完善的一個(gè)內(nèi)審是質(zhì)量管理體系自我完善的一個(gè)非常有力的工具。通過內(nèi)審來保證文件

3、化的非常有力的工具。通過內(nèi)審來保證文件化的質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，通過糾正措施的執(zhí)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，通過糾正措施的執(zhí)行來確保消除不合格和防止類似事件發(fā)生。行來確保消除不合格和防止類似事件發(fā)生。 內(nèi)審是在外部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前自內(nèi)審是在外部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前自己先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法。己先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法。4、質(zhì)量體系審核的特點(diǎn)、質(zhì)量體系審核的特點(diǎn) 被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的-必須有一套完整的形式正規(guī)的質(zhì)量體系文件必須有一套完整的形式正規(guī)的質(zhì)量體系文件-文件控制、文件更改符合標(biāo)準(zhǔn)的要求文件控制、文件更改符合標(biāo)準(zhǔn)的要求-實(shí)際行動(dòng)與書面文件或非書面

4、承諾一致實(shí)際行動(dòng)與書面文件或非書面承諾一致-必要的運(yùn)作情況應(yīng)有可追溯的記錄必要的運(yùn)作情況應(yīng)有可追溯的記錄 質(zhì)量體系審核必須是一種正式的活動(dòng)質(zhì)量體系審核必須是一種正式的活動(dòng)-審核必須依照正式、特定的要求進(jìn)行審核必須依照正式、特定的要求進(jìn)行-審核要對(duì)照書面、正式的程序和檢查表進(jìn)行審核要對(duì)照書面、正式的程序和檢查表進(jìn)行-審核只能依據(jù)客觀證據(jù)審核只能依據(jù)客觀證據(jù)-審核只能由有資格的審核員進(jìn)行審核只能由有資格的審核員進(jìn)行-審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄5、質(zhì)量體系審核的步驟、質(zhì)量體系審核的步驟 審核的兩個(gè)階段審核的兩個(gè)階段-質(zhì)量體系文件審查質(zhì)量體系文件審查-實(shí)際與特定的要求相符

5、的程度的審查實(shí)際與特定的要求相符的程度的審查 審核的步驟審核的步驟-提出審核（確定范圍、頻次和文審）提出審核（確定范圍、頻次和文審）-審核準(zhǔn)備（計(jì)劃、確定任務(wù)、準(zhǔn)備工作文件審核準(zhǔn)備（計(jì)劃、確定任務(wù)、準(zhǔn)備工作文件-實(shí)施審核（首次會(huì)議、檢查、末次會(huì)議）實(shí)施審核（首次會(huì)議、檢查、末次會(huì)議）-審核文件（審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告）審核文件（審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告）-糾正措施的跟蹤（驗(yàn)證）糾正措施的跟蹤（驗(yàn)證） - -（外審）監(jiān)督（外審）監(jiān)督二、內(nèi)審員二、內(nèi)審員1、內(nèi)審員應(yīng)具備的條件 教育程度（中專以上）教育程度（中專以上） 所受培訓(xùn)（內(nèi)審培訓(xùn)）所受培訓(xùn)（內(nèi)審培訓(xùn)） 個(gè)人素質(zhì)（思路、分析能力

6、、原則性）個(gè)人素質(zhì)（思路、分析能力、原則性） 基本能力（應(yīng)知）基本能力（應(yīng)知） 專業(yè)能力（質(zhì)量體系、產(chǎn)品工藝、過程特點(diǎn)）專業(yè)能力（質(zhì)量體系、產(chǎn)品工藝、過程特點(diǎn)）2、內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)、內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì) 應(yīng)知應(yīng)知-企業(yè)產(chǎn)品形成的全過程企業(yè)產(chǎn)品形成的全過程-企業(yè)質(zhì)量體系文件、組織結(jié)構(gòu)、職能及相互關(guān)系企業(yè)質(zhì)量體系文件、組織結(jié)構(gòu)、職能及相互關(guān)系-ISO9000ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)系列標(biāo)準(zhǔn)-必要的法律法規(guī)必要的法律法規(guī) 應(yīng)會(huì)應(yīng)會(huì)-會(huì)編制審核方案和計(jì)劃會(huì)編制審核方案和計(jì)劃-會(huì)編制檢查表會(huì)編制檢查表-會(huì)審核的方法和技巧會(huì)審核的方法和技巧-會(huì)確定不合格項(xiàng)和編寫不合格報(bào)告會(huì)確定不合格項(xiàng)和編寫不合格報(bào)告-會(huì)匯總審核結(jié)

7、果并編制內(nèi)審報(bào)告會(huì)匯總審核結(jié)果并編制內(nèi)審報(bào)告-會(huì)進(jìn)行糾正措施驗(yàn)證會(huì)進(jìn)行糾正措施驗(yàn)證-會(huì)主持首次會(huì)議和末次會(huì)議會(huì)主持首次會(huì)議和末次會(huì)議3、內(nèi)審員的工作方法和技巧、內(nèi)審員的工作方法和技巧 正確使用檢查表正確使用檢查表 少講、多看、多問、多聽少講、多看、多問、多聽 選擇正確的提問對(duì)象選擇正確的提問對(duì)象 正確提出問題，集中精力處理主要問題正確提出問題，集中精力處理主要問題 封閉式和開啟式問題相結(jié)合封閉式和開啟式問題相結(jié)合 - -封閉式：用封閉式：用“是、否、有、無是、否、有、無”來回答來回答 - -開啟式：主題式、擴(kuò)展式、設(shè)想式、征求意開啟式：主題式、擴(kuò)展式、設(shè)想式、征求意見式見式 開啟式開啟式5 5

8、W1H W1H 問題問題 怎么樣？怎么樣？ HOWHOW 什么？什么？ WHATWHAT 何時(shí)？何時(shí)？ WHENWHEN 誰？誰？ WHOWHO 哪里？哪里？ WHEREWHERE 為什么？為什么？ WHYWHY 給我看（證據(jù)）給我看（證據(jù)） SHOW MESHOW ME 提問和索看相結(jié)合提問和索看相結(jié)合 注意觀察易被遺忘的角落注意觀察易被遺忘的角落 創(chuàng)造良好的審核氣氛創(chuàng)造良好的審核氣氛4、內(nèi)審員應(yīng)克服的不良習(xí)慣、內(nèi)審員應(yīng)克服的不良習(xí)慣 吹毛求疵吹毛求疵 “終于逮住你了終于逮住你了” 傲慢傲慢 呆在辦公室審核，躲避生產(chǎn)車間呆在辦公室審核，躲避生產(chǎn)車間 沖突，什么事都要爭個(gè)輸贏沖突，什么事都要爭

9、個(gè)輸贏 過多發(fā)表個(gè)人意見過多發(fā)表個(gè)人意見 工作計(jì)劃過多改動(dòng)工作計(jì)劃過多改動(dòng)三、內(nèi)審的策劃三、內(nèi)審的策劃1、內(nèi)審有效進(jìn)行的保證、內(nèi)審有效進(jìn)行的保證 領(lǐng)導(dǎo)重視領(lǐng)導(dǎo)重視 指定管理者代表親自抓指定管理者代表親自抓 建立一支合格的內(nèi)審員隊(duì)伍建立一支合格的內(nèi)審員隊(duì)伍 編制一份編制一份“內(nèi)審程序內(nèi)審程序” 建立質(zhì)量體系時(shí)，考慮內(nèi)審工作建立質(zhì)量體系時(shí)，考慮內(nèi)審工作2、內(nèi)審方案的策劃、內(nèi)審方案的策劃 審核方案的內(nèi)容審核方案的內(nèi)容-審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 ISO9001ISO9001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 組織質(zhì)量管理體系文件組織質(zhì)量管理體系文件 相關(guān)的法律法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的法律法規(guī)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)-審核范圍審核范圍 質(zhì)量管理體系涉及的

10、所有部門質(zhì)量管理體系涉及的所有部門 質(zhì)量管理體系涉及的質(zhì)量管理體系涉及的ISO9001ISO9001的所有過程的所有過程-審核頻次與時(shí)機(jī)審核頻次與時(shí)機(jī) 組織每個(gè)部門、組織每個(gè)部門、ISO9001ISO9001所有過程至少每年一次所有過程至少每年一次 下列特殊情況可追加審核下列特殊情況可追加審核 A A、發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題 B B、組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量方針目標(biāo)、產(chǎn)品、技術(shù)發(fā)組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量方針目標(biāo)、產(chǎn)品、技術(shù)發(fā)生較大變化生較大變化 C C、將進(jìn)行第二、第三方審核將進(jìn)行第二、第三方審核-審核方法審核方法 自下而上或自上而下的審核自下而上或自上而下的審核 正向和逆向的審核正向和逆向的審核 按按

11、ISO9001ISO9001要求的過程審核要求的過程審核 按部門進(jìn)行審核按部門進(jìn)行審核注：內(nèi)審一般采用按部門進(jìn)行審核的方法注：內(nèi)審一般采用按部門進(jìn)行審核的方法-審核時(shí)間審核時(shí)間 集中式審核集中式審核 滾動(dòng)式審核滾動(dòng)式審核-資源需求資源需求 人員的配置人員的配置 審核場所的提供審核場所的提供 必要的審核工具必要的審核工具 記 錄 確 認(rèn) 糾正措施 記錄報(bào)告 實(shí)施審核 審核通知 成立審核小組 批 準(zhǔn) 制定審核計(jì)劃 歸 檔 管理評(píng)審內(nèi)審的流程四、審核準(zhǔn)備四、審核準(zhǔn)備1 1、組成審核組、組成審核組 管理者代表任命審核組長和審核組成員管理者代表任命審核組長和審核組成員 審核組長的能力要求與職責(zé)審核組長的

12、能力要求與職責(zé) 審核員的能力要求與職責(zé)審核員的能力要求與職責(zé)2 2、文件收集與審查、文件收集與審查 重點(diǎn)是受審部門的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等重點(diǎn)是受審部門的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等3 3、編制審核實(shí)施計(jì)劃、編制審核實(shí)施計(jì)劃 審核目的審核目的 審核范圍審核范圍 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 審核組成員名單及分工情況審核組成員名單及分工情況 審核時(shí)間和地點(diǎn)審核時(shí)間和地點(diǎn) 首次會(huì)議、末次會(huì)議及內(nèi)部審核會(huì)議的首次會(huì)議、末次會(huì)議及內(nèi)部審核會(huì)議的 時(shí)間安排時(shí)間安排 審核報(bào)告的分發(fā)范圍和發(fā)布日期審核報(bào)告的分發(fā)范圍和發(fā)布日期4、編制檢查表、編制檢查表 檢查表的作用檢查表的作用 明確與審核有關(guān)的樣本明確與審核有關(guān)的樣本 使審核

13、程序規(guī)范化使審核程序規(guī)范化 檢查表列出了審核的要點(diǎn)，確保審核檢查表列出了審核的要點(diǎn)，確保審核 覆蓋面完整覆蓋面完整 保持審核目標(biāo)的明確清晰保持審核目標(biāo)的明確清晰 作為審核記錄存檔作為審核記錄存檔 檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn)檢查表的設(shè)計(jì)要點(diǎn) 按照標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理體系文件的要求按照標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理體系文件的要求 結(jié)合受審部門的特點(diǎn)結(jié)合受審部門的特點(diǎn) 抽樣具有代表性抽樣具有代表性 時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地 檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性 檢查表要注意審核的全面性檢查表要注意審核的全面性 檢查表的編制實(shí)例檢查表的編制實(shí)例（見檢查表實(shí)例）（見檢查表實(shí)例）5 5、通知受審部門、通知受審部門五、審核實(shí)施五、審核

14、實(shí)施1、首次會(huì)議、首次會(huì)議 審核組長主持召開首次會(huì)議審核組長主持召開首次會(huì)議 首次會(huì)議的目的首次會(huì)議的目的 審核組成員與受審方見面審核組成員與受審方見面 確認(rèn)審核的范圍和目的確認(rèn)審核的范圍和目的 簡要介紹審核方法和程序簡要介紹審核方法和程序 建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系 確認(rèn)時(shí)間，澄清不明確的內(nèi)容確認(rèn)時(shí)間，澄清不明確的內(nèi)容 落實(shí)審核組所需資源和設(shè)施落實(shí)審核組所需資源和設(shè)施首次會(huì)議現(xiàn)場審核審核組會(huì)議末次會(huì)議內(nèi)審報(bào)告糾正措施跟蹤 首次會(huì)議的要求首次會(huì)議的要求 準(zhǔn)時(shí)、簡短、明了準(zhǔn)時(shí)、簡短、明了 以不超過半小時(shí)為宜以不超過半小時(shí)為宜 獲得受審部門的理解與支持獲得受審部門

15、的理解與支持 與會(huì)人員都要簽名與會(huì)人員都要簽名 參加會(huì)議的人員參加會(huì)議的人員 審核組全體人員審核組全體人員 管理者代表（必要時(shí)企業(yè)高層應(yīng)參加）管理者代表（必要時(shí)企業(yè)高層應(yīng)參加） 受審部門領(lǐng)導(dǎo)及主要工作人員受審部門領(lǐng)導(dǎo)及主要工作人員 陪同人員（必要時(shí)其他部門的觀察員）陪同人員（必要時(shí)其他部門的觀察員） 首次會(huì)議的內(nèi)容首次會(huì)議的內(nèi)容 會(huì)議開始（簽到、宣布會(huì)議開始）會(huì)議開始（簽到、宣布會(huì)議開始） 人員介紹（分工、陪同人員）人員介紹（分工、陪同人員） 闡明審核目的、準(zhǔn)則和范圍闡明審核目的、準(zhǔn)則和范圍 說明審核的原則、方法和程序說明審核的原則、方法和程序 （說明審核按部門進(jìn)行、抽樣、配合的重要性、（說明

16、審核按部門進(jìn)行、抽樣、配合的重要性、 客觀公正、不合格報(bào)告形式）客觀公正、不合格報(bào)告形式） 后勤安排的落實(shí)及其他事宜后勤安排的落實(shí)及其他事宜 首次會(huì)議案例及演示首次會(huì)議案例及演示2、現(xiàn)場審核、現(xiàn)場審核 審核證據(jù)審核證據(jù) 定義定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息事實(shí)陳述或其他信息 注：審核準(zhǔn)則注：審核準(zhǔn)則-用作依據(jù)的一組方針、程序或要求用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 審核證據(jù)獲得的渠道審核證據(jù)獲得的渠道 A A、面談面談 B B、查閱文件和記錄查閱文件和記錄 C C、對(duì)現(xiàn)場的觀察對(duì)現(xiàn)場的觀察 D D、對(duì)實(shí)際活動(dòng)和結(jié)果的驗(yàn)證對(duì)實(shí)際活動(dòng)和

17、結(jié)果的驗(yàn)證 E E、來自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告來自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告 審核的控制審核的控制 審核實(shí)施計(jì)劃的控制審核實(shí)施計(jì)劃的控制 審核進(jìn)度的控制審核進(jìn)度的控制 審核氣氛的控制審核氣氛的控制 審核范圍的控制審核范圍的控制 審核紀(jì)律的控制審核紀(jì)律的控制 審核結(jié)論的控制審核結(jié)論的控制 審核中的注意事項(xiàng)審核中的注意事項(xiàng) 要相信樣本（見下頁）要相信樣本（見下頁） 隨機(jī)抽樣，樣本的選擇要有代表性隨機(jī)抽樣，樣本的選擇要有代表性 要依靠檢查表，調(diào)整檢查表時(shí)要小心要依靠檢查表，調(diào)整檢查表時(shí)要小心 從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找問題從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找問題 對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合，要追溯

18、到必要的深度對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合，要追溯到必要的深度 與被審核方共同確認(rèn)事實(shí)與被審核方共同確認(rèn)事實(shí) 有效控制審核時(shí)間有效控制審核時(shí)間 始終保持客觀、公正、有禮貌始終保持客觀、公正、有禮貌 抽樣調(diào)查抽樣調(diào)查 必須注意，審核活動(dòng)中所進(jìn)行的調(diào)查，是一個(gè)必須注意，審核活動(dòng)中所進(jìn)行的調(diào)查，是一個(gè)抽樣調(diào)查。審核員切勿企圖對(duì)所有記錄全部檢查，抽樣調(diào)查。審核員切勿企圖對(duì)所有記錄全部檢查，因?yàn)檫@是不切實(shí)際。因?yàn)檫@是不切實(shí)際。 在查核一個(gè)過程時(shí)，也不一定需要對(duì)每一單獨(dú)在查核一個(gè)過程時(shí)，也不一定需要對(duì)每一單獨(dú)步驟都進(jìn)行追查，審核員需按實(shí)際情況及審核經(jīng)驗(yàn)步驟都進(jìn)行追查，審核員需按實(shí)際情況及審核經(jīng)驗(yàn)以作出判斷。以作出判斷。

19、審核時(shí)，可以隨機(jī)抽取一個(gè)樣本（記錄），然審核時(shí)，可以隨機(jī)抽取一個(gè)樣本（記錄），然后以這個(gè)樣本為中心，跟查相關(guān)的資料（文件及記后以這個(gè)樣本為中心，跟查相關(guān)的資料（文件及記錄）。錄）。 以一份以一份采購單采購單為例，可跟查的上游資料包括：為例，可跟查的上游資料包括： 采購單采購單 申購單申購單 合格供方名單合格供方名單合格供方評(píng)審方法（文件）合格供方評(píng)審方法（文件） 相關(guān)合格供方評(píng)審記錄相關(guān)合格供方評(píng)審記錄 供方的監(jiān)控記錄供方的監(jiān)控記錄 （包括質(zhì)量和交期）（包括質(zhì)量和交期） 可跟查的下游資料包括：可跟查的下游資料包括： 采購單采購單 采購單上資料是否完整采購單上資料是否完整是否由受權(quán)人員審批是否由

20、受權(quán)人員審批審批權(quán)限的要求（文件）審批權(quán)限的要求（文件）入庫記錄入庫記錄 進(jìn)料檢驗(yàn)記錄進(jìn)料檢驗(yàn)記錄 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 定義：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)定義：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行行 評(píng)價(jià)的結(jié)果評(píng)價(jià)的結(jié)果 審核發(fā)現(xiàn)的提出：根據(jù)審核準(zhǔn)則以審核組的審核發(fā)現(xiàn)的提出：根據(jù)審核準(zhǔn)則以審核組的名義提出名義提出 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審：內(nèi)審組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行評(píng)審，審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審：內(nèi)審組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行評(píng)審，應(yīng)得到受審方領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可應(yīng)得到受審方領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可 審核發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容：審核發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容： 合格項(xiàng)、不合格項(xiàng)合格項(xiàng)、不合格項(xiàng) 現(xiàn)場審核記錄現(xiàn)場審核記錄 記錄的作用記錄的作用 A A、便于以后查閱便于以后查閱 B B、

21、便于核實(shí)審核證據(jù)時(shí)參閱便于核實(shí)審核證據(jù)時(shí)參閱 C C、便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)參閱便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)參閱 D D、便于有連續(xù)性線索的繼續(xù)審核便于有連續(xù)性線索的繼續(xù)審核 對(duì)審核記錄的要求對(duì)審核記錄的要求 A A、應(yīng)清楚、全面、易懂、便于查閱應(yīng)清楚、全面、易懂、便于查閱 B B、記錄應(yīng)準(zhǔn)確，如什么文件、什么物質(zhì)名稱、記錄應(yīng)準(zhǔn)確，如什么文件、什么物質(zhì)名稱、 產(chǎn)品批號(hào)、合同編號(hào)、陳述人工作崗位等產(chǎn)品批號(hào)、合同編號(hào)、陳述人工作崗位等 每日審核組內(nèi)部會(huì)議每日審核組內(nèi)部會(huì)議 審核結(jié)束前召開審核結(jié)束前召開 交流一天審核中的情況交流一天審核中的情況 整理審核結(jié)果，完成當(dāng)天不合格報(bào)告整理審核結(jié)果，完成當(dāng)天不合格報(bào)告 審

22、核組長總結(jié)一天的工作審核組長總結(jié)一天的工作 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 確定不合格的原則確定不合格的原則 A A、不合格的確定，應(yīng)嚴(yán)格遵守依據(jù)審核證據(jù)的不合格的確定，應(yīng)嚴(yán)格遵守依據(jù)審核證據(jù)的原則原則 B B、凡依據(jù)不足的，不能判為不合格凡依據(jù)不足的，不能判為不合格 C C、有意見分歧的，可通過協(xié)商或重新審核來決有意見分歧的，可通過協(xié)商或重新審核來決定定 不合格項(xiàng)的形成不合格項(xiàng)的形成 A A、文件規(guī)定的不符合（該說的沒說到）文件規(guī)定的不符合（該說的沒說到） B B、現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定（說到的沒做到）現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定（說到的沒做到） C C、效果不符合規(guī)定要求（做到的沒效果）效果不符合規(guī)定要求（做到的

23、沒效果） 不合格的類型不合格的類型A A、嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格-質(zhì)量體系與標(biāo)準(zhǔn)或合同不符質(zhì)量體系與標(biāo)準(zhǔn)或合同不符-造成系統(tǒng)性失效的不合格造成系統(tǒng)性失效的不合格-區(qū)域性實(shí)施嚴(yán)重失效區(qū)域性實(shí)施嚴(yán)重失效-需較長時(shí)間、較多人力去解決的不合格需較長時(shí)間、較多人力去解決的不合格B B、一般不合格一般不合格-孤立的人為錯(cuò)誤孤立的人為錯(cuò)誤-文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重-對(duì)系統(tǒng)不會(huì)造成嚴(yán)重影響的不合格對(duì)系統(tǒng)不會(huì)造成嚴(yán)重影響的不合格C C、觀察項(xiàng)觀察項(xiàng)：未構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢：未構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢 不合格判別準(zhǔn)則不合格判別準(zhǔn)則 A A、以客觀事實(shí)為

24、依據(jù)以客觀事實(shí)為依據(jù) B B、就近不就遠(yuǎn)（適用具體條款而不再用綜合條款）就近不就遠(yuǎn)（適用具體條款而不再用綜合條款） C C、由表及里（查出不合格事實(shí)，又發(fā)現(xiàn)不合格原由表及里（查出不合格事實(shí)，又發(fā)現(xiàn)不合格原因，應(yīng)按原因適用的條款來判）因，應(yīng)按原因適用的條款來判） D D、該細(xì)則細(xì)該細(xì)則細(xì) E E、切忌片面性，應(yīng)透過表象抓實(shí)質(zhì)切忌片面性，應(yīng)透過表象抓實(shí)質(zhì) F F、嚴(yán)格區(qū)分易混淆的條款嚴(yán)格區(qū)分易混淆的條款 G G、合理不合法，以法為準(zhǔn)合理不合法，以法為準(zhǔn) H H、綜合性條款要慎重綜合性條款要慎重 不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容A A、受審方名稱、部門或人員受審方名稱、部門或人員B B、審核員、陪同

25、人員審核員、陪同人員 C C、日期日期D D、不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)描述 E E、不合格結(jié)論不合格結(jié)論F F、不合格類型不合格類型 G G、受審方的確認(rèn)受審方的確認(rèn)H H、不合格原因分析不合格原因分析I I、采取糾正措施及完成的日期采取糾正措施及完成的日期J J、糾正措施完成情況及驗(yàn)證糾正措施完成情況及驗(yàn)證 審核組總結(jié)會(huì)議審核組總結(jié)會(huì)議 在現(xiàn)場審核結(jié)束，末次會(huì)議前召開在現(xiàn)場審核結(jié)束，末次會(huì)議前召開 時(shí)間控制在一小時(shí)內(nèi)時(shí)間控制在一小時(shí)內(nèi) 確定所有不合格報(bào)告確定所有不合格報(bào)告 審核員準(zhǔn)備自己所審核區(qū)域的工作總結(jié)審核員準(zhǔn)備自己所審核區(qū)域的工作總結(jié) 審核結(jié)果匯總分析審核結(jié)果匯總分析 末次會(huì)議末次會(huì)議

26、 與會(huì)者簽到與會(huì)者簽到 宣布開會(huì)、感謝宣布開會(huì)、感謝 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍 說明抽樣的局限性說明抽樣的局限性 對(duì)不合格報(bào)告的說明對(duì)不合格報(bào)告的說明 提出糾正措施要求提出糾正措施要求 宣讀審核結(jié)論宣讀審核結(jié)論 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話 末次會(huì)議結(jié)束末次會(huì)議結(jié)束六、內(nèi)審報(bào)告六、內(nèi)審報(bào)告1、審核報(bào)告的內(nèi)容、審核報(bào)告的內(nèi)容 審核的目的和范圍審核的目的和范圍 審核部門及負(fù)責(zé)人審核部門及負(fù)責(zé)人 審核日期、審核組成員審核日期、審核組成員 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 受審部門的主要參與者受審部門的主要參與者 首末次會(huì)議記錄（可作報(bào)告附件）首末次會(huì)議記錄（可作報(bào)告附件） 不合格報(bào)告及分布不合格報(bào)告及分布 審核綜述及審核結(jié)論審核綜述及審核結(jié)論 對(duì)糾正措施完成的時(shí)限要求對(duì)糾正措施完成的時(shí)限要求 審核報(bào)告發(fā)放范圍審核報(bào)告發(fā)放范圍 審核組長簽字批準(zhǔn)審核組長簽字批準(zhǔn)2 2、內(nèi)審報(bào)告案例（見實(shí)例）、內(nèi)審報(bào)告案例（見實(shí)例） 七、內(nèi)審中糾正措施的跟蹤七、內(nèi)審中糾正措施的跟蹤1、糾正措施的提出、糾正措施的提出 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)均要采取糾正措施內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)均要采取糾正措施 受審核方分析不合格原因，研究并評(píng)價(jià)應(yīng)采取受審核方分析不合格原因，研究并評(píng)價(jià)應(yīng)采取的糾正措施的糾正措施 糾正措施實(shí)施的期限一般規(guī)定為糾正措施實(shí)施的期限一般規(guī)定為1515天天2、糾正措施的認(rèn)可和批準(zhǔn)、糾正措施的認(rèn)可和批準(zhǔn)