內(nèi)審注意事項ppt課件

1、內(nèi)審留意三十條摩迪英聯(lián)認證 張成業(yè).審核的定義audit為獲得“審核證據(jù)并對其進展客觀地評價，以確定滿足“審核準那么的程度所進展的系統(tǒng)的、獨立的并構(gòu)成文件的過程。ISO9000:2005，3.9.1 .內(nèi)審本卷須知一、內(nèi)審與日常的各類檢查、檢驗活動有一定的區(qū)別。目的系統(tǒng)、獨立、文件化準那么、程序、評價個人要求.區(qū)別檢查、檢驗多針對特定區(qū)域、范圍、對象，如特定符合性、人的違章和設(shè)備缺陷等，受限于實施人員的閱歷、閱歷，多出于評選、考核等目的。審核經(jīng)過事件了解本質(zhì)，針對問題的表象尋覓發(fā)生的緣由，尤其是管理上的系統(tǒng)性緣由。.內(nèi)審本卷須知二、內(nèi)審實施方式的思索集中式或滾動式部門滾動、條款滾動、崗位滾動等

2、單一式或結(jié)合式適宜于多體系組織.內(nèi)審本卷須知三、審核謀劃的重要性審核準那么受審方活動特點方案、方案核對表思索：認證范圍和審核范圍.內(nèi)審本卷須知四、審核文件的革新審核方案變枯燥的條款為切合實踐的過程核對表化繁為簡，去蕪存精.傳統(tǒng)核對表舉例 要 求標準章節(jié) 觀察結(jié)果1.查是否有有效文件清單？2.從有效文件清單中任抽5份文件（包括：手冊、程序文件、三級文件）查是否有批準？手續(xù)是否符合要求？是否有標識？3.查5份文件是否有發(fā)放記錄？是否按規(guī)定發(fā)放到位？4.查是否對5份文件進行了評審？5份文件是否有更改？若有是否有更改申請？手續(xù)是否符合要求？更改是否有狀態(tài)標識？作廢文件的保存、標識、處置是否符合要求？5

3、.對外來文件是否按規(guī)定進行收集和發(fā)放？外來文件是否為最新有效版本？ 4.2.3.新型核對表-流程圖式自動化設(shè)備缺陷處置過程審核流程.新型核對表-分配表式過程內(nèi)容涉及部門涉及人員主要內(nèi)容審核證據(jù)采購過程7.4供應(yīng)部主管供方選擇業(yè)績評價供應(yīng)部采購員采購方案實施倉庫保管員入庫質(zhì)量驗收制造部資料員資料運用情況技術(shù)部技術(shù)員采購規(guī)范制定銷售部銷售員資料后期影響.內(nèi)審本卷須知五、線索的選擇重要任務(wù)活動控制過程艱苦危險源控制過程高風險作業(yè)過程中心文件執(zhí)行過程特定工程實施過程重要目的目的實現(xiàn)過程重要人員的活動過程.內(nèi)審本卷須知六、關(guān)鍵點的把握質(zhì)量關(guān)鍵點艱苦危險源產(chǎn)生區(qū)域或地點調(diào)度指揮特殊工序關(guān)鍵工序重要人員特種

4、設(shè)備計量檢定贊揚、事故.關(guān)鍵點的把握普通機械設(shè)備加工過程剪板下料扳金焊接組裝調(diào)試噴涂檢驗關(guān)鍵工序：焊接.關(guān)鍵點的把握高壓鍋消費工藝 下料沖壓成形去毛刺氧化裝配 重點工序是：沖壓和熱處置氧化 沖壓中模具控制設(shè)計、驗證、維修、檔案 熱處置控制介質(zhì)、溫度、時間實施情況、溫度校準.關(guān)鍵點的把握 啤酒消費工藝 麥牙粉碎糊化糖化過濾麥汁煮沸沉淀冷卻前發(fā)酵后熟發(fā)酵過濾打入清酒罐裝瓶殺菌標識包裝入庫 關(guān)鍵過程是：麥汁煮沸 、前發(fā)酵和后熟發(fā)酵 不同的過程有不同的控制參數(shù)，如麥汁煮沸要控制酒花的添加、溫度控制、濃度的中控檢驗。 .關(guān)鍵點的把握房屋建筑施工 施工組織設(shè)計施工預備資料進場資料驗收工程丈量土方工程施工根

5、底工程施工隱蔽工程驗收主體工程施工屋面工程施工門窗工程施工水、電、氣、通訊工程施工粉刷工程施工分項、分部工程驗收單位工程驗收工程資料驗收開工工程驗收工程移交工程資料存檔交工后效力.關(guān)鍵點的把握面粉加工工藝流程原糧磁選挑選初清篩風選去石機精選打麥機風選著水撞擊機去石機打麥機挑選平面篩 磁選磨粉篩理面粉半廢品絞龍保險篩磁選打包入庫 .關(guān)鍵點的把握卷煙主要工藝過程 煙葉初烤打葉復烤煙片、煙梗分別分別進展復烤，后分別打包和儲存煙葉發(fā)酵分自然發(fā)酵和人工發(fā)酵卷煙配方加香加料卷煙制絲分制葉片、制梗絲、制葉絲三個相對獨立的工藝過程與組合，包括：煙葉回潮、配比、潤葉、貯葉、切絲、烘絲；潤梗、壓梗、梗膨脹、切梗、

6、烘梗絲；煙草薄片潤澤與切絲等工序。煙支制卷分卷制和接裝 卷煙包裝小盒包裝、條煙包裝、箱裝 .內(nèi)審本卷須知七、選擇合理的順序過程的縱向聯(lián)絡(luò)部門、地點人員層次審核思緒.順序-例采購過程采購產(chǎn)品類型-供方清單-選擇及變化-采購方案-采購規(guī)范-到貨驗收-業(yè)績評價人員培訓培訓需求培訓方案培訓實施考核方式效果評價產(chǎn)品實現(xiàn)訂單需求消費方案加工過程檢驗過程方案完成交付過程售后過程.內(nèi)審本卷須知八、過程方法的運用過程的橫向聯(lián)絡(luò)PDCA.舉例產(chǎn)品的監(jiān)視和丈量過程-8.2.4監(jiān)視和丈量設(shè)備的控制-7.6溝通、參與和協(xié)商4.4.3運轉(zhuǎn)控制4.4.6.內(nèi)審本卷須知九、樣本的抽樣性代表數(shù)量調(diào)整.內(nèi)審本卷須知十、留意過程接

7、口處的問題部門之間前后工序之間文件之間時段之間人員之間.內(nèi)審本卷須知十一、留意側(cè)面驗證的重要性準確、真實的審核證據(jù)的獲得往往需求多個一樣或類似過程結(jié)果的相互印證。不同過程往往也會有交叉點可供選擇以到達對比印證的效果。.內(nèi)審本卷須知十二、要自動尋覓樣本，而不是等待提供樣本。有預備的地點預備好的記錄“胸有成竹的人員.內(nèi)審本卷須知十三、要留意原始證據(jù)的獲得刻意遮掩、虛偽和加工后的證據(jù)都會影響審核員得出客觀的結(jié)論。.內(nèi)審本卷須知十四、變化的情況更應(yīng)該被關(guān)注。文件要求工藝方法新產(chǎn)品新設(shè)備新人員.內(nèi)審本卷須知十五、不要淺嘗輒停頓轉(zhuǎn)換審核目的前要充分思索審核鏈條能否確已完好，能否已搜集到了關(guān)注點完好的審核證

8、據(jù)。.舉例思索審核員到化學品倉庫進展審核，看到倉庫墻上貼有。然后又向倉庫管理員訊問： 有應(yīng)急預案沒有？有。演習了沒有？有。有記錄沒有？有。然后點點頭表示稱心后分開了。您以為該審核員的審核過程充分嗎？請簡述一下您的審核思緒。.內(nèi)審本卷須知十六、不要刻意逃避他不甚了解的區(qū)域，由于審核一半是驗證，一半是學習。獨立性決議閱歷和閱歷.內(nèi)審本卷須知十七、文件的評審應(yīng)一直貫穿于審核活動的一直。有些文件不是金科玉律，適宜性修訂也是表達繼續(xù)改良的重要內(nèi)容。.內(nèi)審本卷須知十八、堅持敏感性.內(nèi)審本卷須知十九、規(guī)范化組織更應(yīng)注重體系運轉(zhuǎn)有效性的審核。確定的要求能否被良好履行并獲得繼續(xù)改良。審核員應(yīng)關(guān)注過程控制的結(jié)果及

9、過程的有效性，不是過程控制的外表景象。 小問題：審核的其他兩個特性是什么？.內(nèi)審本卷須知二十、審核方法的靈敏結(jié)合談查看驗.談-留意不要老是提那些用“是或“不是就能回答的問題。 他應(yīng)該讓人樂于議論他希望了解的事情，據(jù)此獲得描畫性的答案。盡量采用“5W 和“1H的問法，即：什么？為什么？誰？什么時候？哪里？怎樣？防止被審核方有被審問的覺得。.查-留意留意樣本選擇的抽樣性，不要什么都想查，把時間都破費在無效的勞動上。關(guān)鍵性的記錄可適當添加樣本量。.看-留意不要什么都想看。 我們不能走馬觀花，更不應(yīng)該放過關(guān)鍵的地方，直奔關(guān)鍵能夠來得更利索。.驗-留意借助特定的監(jiān)視和丈量手段加以驗證也是審核過程不應(yīng)忽視

10、的重要方面。比如：同樣的監(jiān)視和丈量儀器，不同的人操作結(jié)果不一定完全一樣。.內(nèi)審本卷須知二十一、請留意，審核的目的并不僅僅是尋覓反面的審核證據(jù)。優(yōu)勢和優(yōu)點改良時機.內(nèi)審本卷須知二十二、反面證據(jù)察看項、不符合項的獲得不是審核過程的終點。導向問題義務(wù)思想.內(nèi)審本卷須知二十三、出具書面的不符合項之前一定要仔細對照審核準那么的要求。.不符合項-例根據(jù)：審核準那么查：時間、地點、人物、客觀現(xiàn)實不符合：規(guī)范條款不符合項分類：嚴重、普通、察看項.內(nèi)審本卷須知二十四、壓服力準確客觀溝通仲裁.內(nèi)審本卷須知二十五、系統(tǒng)問題的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性失效個性集中迸發(fā)歸類分析.內(nèi)審本卷須知二十六、審核特殊或突發(fā)情況的對待機智靈敏耐心闡明追蹤審核必要調(diào)整.特殊情況-例審核員一行三人到某公司重要任務(wù)場所進展審核時，該部門擔任人說今天來訪人員太多了，平安防護用品數(shù)量不夠?qū)徍私M進入現(xiàn)場之用。您作為審核小組長，這時該怎樣辦？ .特殊情況-例審核員正約談某部門重要人員，恰逢該人員有重要事情必需馬上分開，您作為審核員，這時該怎樣辦？ .特殊情況-例審核員想查閱某重要記錄以驗證某個關(guān)鍵結(jié)果，但被告知這是公司不便出示，您作為審核員，這時該怎樣辦？.特殊情況-例審核員想查閱上兩個月的質(zhì)量記錄，被告知管記錄存檔的人請假不在，您作為審核員，這時該怎樣辦？.內(nèi)審