注冊咨詢工程項目師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)總結(jié)

1、 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc380761124 涉及工程咨詢概論的考試要點 PAGEREF _Toc380761124 h 1 HYPERLINK l _Toc380761125 涉及宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃的考試要點 PAGEREF _Toc380761125 h 11 HYPERLINK l _Toc380761126 涉及工程項目組織與治理的考試要點 PAGEREF _Toc380761126 h 15 HYPERLINK l _Toc380761127 涉及項目決策分析與評價的考試要點 PAGEREF _Toc380761127 h 23涉及工程咨詢

2、概論的考試要點重點：投資建設(shè)各時期工程咨詢服務(wù)內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務(wù)招標(biāo)。要緊講解：一、我國工程咨詢業(yè)以后進展規(guī)劃（頁碼：工程咨詢概論P35-36）1、市場調(diào)查的內(nèi)容包括：政治法律環(huán)境調(diào)查；經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查；社會人文環(huán)境調(diào)查；技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；市場容量調(diào)查。2、市場定位的步驟包括：(1)應(yīng)確認咨詢單位自身的競爭優(yōu)勢，要緊是在資源條件、治理水平和知名度等方面; (2)通過對比分析目標(biāo)市場上可能出現(xiàn)的競爭對手與本單位的優(yōu)勢和劣勢，明確自己在目標(biāo)市場的相對競爭優(yōu)勢;(3)通過一系列的營銷活動，展示自己特有的競爭優(yōu)勢。3、市場定位要緊營銷手段。建立網(wǎng)頁;爭取客戶舉薦;廣告宣傳;樹立品牌形象;專業(yè)出版

3、物;保持良好的公共關(guān)系4、項目的分析與選擇市場部門項目分析:包括項目背景、資金來源、地理位置等；項目是否屬于公司從事的項目類型；項目的經(jīng)濟社會價值（成功的可能性和對環(huán)境的阻礙）；可否通過項目達到公司的進展目標(biāo)；業(yè)主的財務(wù)狀況。專業(yè)部門項目分析:客戶對咨詢服務(wù)的要求；是否需要競爭性投標(biāo)；公司參與競爭的技術(shù)能力；需要的商務(wù)競爭策略；風(fēng)險分析。三、工程咨詢單位的風(fēng)險治理（頁碼：工程咨詢概論7478）1、風(fēng)險的類不（1）政治風(fēng)險。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂；對外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機；對外開發(fā)程度低，存在愛護主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等

4、。（2）市場風(fēng)險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。（3）治理風(fēng)險。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗不足等。（4）法律風(fēng)險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。（5）財務(wù)風(fēng)險。如資金周轉(zhuǎn)、財務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險。（6）道德風(fēng)險。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風(fēng)險。2、治理策略針對單位和個人有兩部分針對單位的1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。2)健全內(nèi)部風(fēng)險操縱制度。3)建立咨詢單位的信用評級制度。4)建立責(zé)任賠償制度。5)推廣擔(dān)保制度。6)建立工程保險制度。7)實行合伙人機制。針對咨詢?nèi)藛T1)強化合同履約意識。2)提高專業(yè)技能。3)投保職業(yè)責(zé)任保險。4)加強自身治理

5、。5)提高職業(yè)道德素養(yǎng)。四、投資建設(shè)各時期工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（頁碼：工程咨詢概論81148）（一）規(guī)劃咨詢1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容（P8182）（1）規(guī)劃前期預(yù)備時期的咨詢工作內(nèi)容（2）實地調(diào)研時期的咨詢工作內(nèi)容（3）咨詢研究時期的工作內(nèi)容（4）規(guī)劃方案編制時期的咨詢工作內(nèi)容（5）報批和實施時期的咨詢工作內(nèi)容（6）跟蹤、監(jiān)測與實施時期的咨詢工作內(nèi)容2.規(guī)劃制定咨詢（P8485）（1）進展目標(biāo)（2）進展思路和開發(fā)方案（3）規(guī)劃條件（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策（5）投資方案和備選項目3.規(guī)劃評估咨詢（P8586）（1）規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實施前的評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。（2）評估單位及評估形式。宏觀

6、經(jīng)濟運行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對進展環(huán)境的適應(yīng)程度、對重大問題的解決程度。（3）規(guī)劃評估步驟。明確評估目標(biāo)，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標(biāo)體系；確定評估準(zhǔn)則；進行評估論證。（二）政策研究咨詢內(nèi)容（P8788）（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時機與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與阻礙、實施與檢驗。（2）政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認知度、中意度、成功度等評價。（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀看視野、較高的政策設(shè)計水平、豐富的政

7、策咨詢經(jīng)驗。（三）工程項目前期時期咨詢（P88110）1.工程項目前期咨詢的內(nèi)容（1）項目業(yè)主托付的項目前期咨詢企業(yè)投資項目的前期咨詢。要緊包括編制企業(yè)進展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關(guān)專題研究報告，為企業(yè)進展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案咨詢。按照政府核準(zhǔn)機關(guān)或備案機關(guān)的要求，編寫項目核準(zhǔn)申請報告、項目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項目進行核準(zhǔn)或備案等行政許可。資金申請咨詢。是指咨詢工程師同意托付，編寫資金申請報告。（2）政府部門托付的項目前期咨詢政府投資項目的可行性研究咨詢政府投資項目評估咨詢政府核準(zhǔn)項目評估咨詢（3）金融機構(gòu)托付的

8、項目前期咨詢2.企業(yè)投資項目前期咨詢（1）投資機會研究分析投資動機，把握投資目標(biāo)鑒不投資機會具體項目論證包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領(lǐng)先型項目、配套服務(wù)型項目、公共領(lǐng)域市場化運作項目。（2）初步可行性研究（3）可行性研究（重點）企業(yè)投資項目可行性研究3.政府投資項目前期咨詢（1）政府直接投資項目（2）政府注入資本金項目4.企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案咨詢（1）項目核準(zhǔn)申請報告的性質(zhì)和作用（2）企業(yè)投資項目核準(zhǔn)申請報告的編寫（3）外商投資項目核準(zhǔn)申請報告的編寫（4）境外投資項目申請報告的編寫（5）企業(yè)投資項目備案咨詢5.政府性資金申請咨詢（1）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點（2）

9、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫（3）財政貼息項目資金申請報告的編寫（4）政府外債項目資金申請報告的編寫6.工程項目咨詢評估（1）工程咨詢評估的種類。企業(yè)托付的咨詢評估、金融機構(gòu)托付的咨詢評估、項目核準(zhǔn)機關(guān)托付的評估、政府投資治理部門托付的咨詢評估、政府部門托付對資金申請報告的咨詢評估。（2）企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。（3）政府投資項目可行性研究報告的評估。（4）項目核準(zhǔn)申請報告的評估。（5）資金申請報告的咨詢評估。7.節(jié)能評估（新增加）（1）政策法規(guī)規(guī)定（2）節(jié)能評估方法。政策導(dǎo)向推斷法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對比法、專家經(jīng)驗推斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標(biāo)法、能量平衡分析法。（3）節(jié)

10、能評估報告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項目概況，能源供應(yīng)情況分析評估，項目建設(shè)方案節(jié)能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。（四）工程項目預(yù)備時期咨詢（P111118）1.工程勘察設(shè)計咨詢內(nèi)容工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。工程設(shè)計一般分為“擴初設(shè)計”（適應(yīng)稱初步設(shè)計）和“施工圖設(shè)計”兩個時期；關(guān)于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三時期設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求。2.工程項目的融資咨詢（1）項目融資方式分類和融資渠道；（2）融資咨詢服務(wù)的要緊內(nèi)容。3.工程與物資采購

11、咨詢（1）采購方式（2）招標(biāo)與投標(biāo)程序（3）咨詢服務(wù)內(nèi)容咨詢工程師的任務(wù)要緊是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計算標(biāo)底，進行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。4、招標(biāo)代理（1）招標(biāo)代理機構(gòu)的作用（2）招標(biāo)代理機構(gòu)的設(shè)立（3）招標(biāo)代理機構(gòu)的職責(zé)（五）工程項目實施時期的咨詢（P119127）1.工程項目合同治理（1）合同類型選擇。建筑合同、設(shè)計建筑合同、EPC/交鑰匙合同；單價合同、總價合同、成本加酬金合同。（2）合同治理預(yù)備時期的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施時期，工程治理的核心是合同治理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進

12、度、質(zhì)量和費用進行操縱和治理。2.工程監(jiān)理（1）工程監(jiān)理的中心任務(wù)“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍敝腹こ添椖康哪繕?biāo)操縱（治理），確實是操縱通過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項目的工程進度、工程質(zhì)量、工程造價等三大目標(biāo)；“三管”指建設(shè)工程合同治理、安全治理和信息治理；“一協(xié)調(diào)”指對建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進行協(xié)調(diào)。（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。3.設(shè)備監(jiān)理（1）設(shè)備監(jiān)理工作范圍設(shè)備設(shè)計監(jiān)理設(shè)備采購監(jiān)理設(shè)備制造監(jiān)理設(shè)備安裝監(jiān)理設(shè)備調(diào)試監(jiān)理（2）設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu)（3）設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)“三操縱三治理”。設(shè)備進度操縱、設(shè)備質(zhì)量操縱、設(shè)備投資操縱、合同治理、信息治理和安全治理。4.

13、工程項目竣工咨詢（1）工程項目竣工驗收內(nèi)容。工程項目竣工和工程項目驗收。（2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營預(yù)備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、職員招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評價、生產(chǎn)治理咨詢。（六）工程項目后評價（P127141）1.工程項目后評價的任務(wù)項目后評價是指對差不多完成的項目的規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和阻礙所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：項目全過程的回憶和總結(jié)從項目的前期預(yù)備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個時期的實施過程、查找問題，分析緣故。項目效果和效益的分析評價對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境阻礙、社會阻礙等進行分析評價，

14、對比項目可研評估的結(jié)論和要緊指標(biāo)，找出變化和差不。項目目標(biāo)和持續(xù)性的評價對項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項目的持續(xù)進展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結(jié)論?？偨Y(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議2.項目后評價的范圍和內(nèi)容全過程各時期的回憶和總結(jié)，即從項目的決策、預(yù)備、實施到運營，全面系統(tǒng)地對各個時期總結(jié)進行的過程，發(fā)覺問題，分析緣故。（1）前期決策的總結(jié)與評價。可行性研究的總結(jié)評價、項目評估的總結(jié)評價、項目決策的評價。（2）預(yù)備時期的總結(jié)與評價?？辈煸O(shè)計、投融資方案、采購工作、開工預(yù)備等評價。（3）建設(shè)實施時期總結(jié)與評價。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與治理評價、項目資金使用的分析與評價

15、、項目竣工評價。（4）運營時期的總結(jié)評價。項目運營狀況的小結(jié)、項目效益監(jiān)測。3.項目后評價的差不多指標(biāo)（1）項目技術(shù)效果評價。（2）財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。（3）環(huán)境阻礙評價。（4）項目社會阻礙評價。（5）項目的治理效果評價。4.項目成功度評價（1）完全成功。（2）差不多成功。（3）部分成功。（4）不成功。（5）失敗。5.項目后評價工作程序（1）同意后評價任務(wù)，簽訂工作合同或評價協(xié)議。（2）成立后評價小組，制訂評價打算。（3）設(shè)計調(diào)查方案，聘請有關(guān)專家。（4）閱讀文件，收集資料。（5）開展調(diào)查，了解情況。（6）分析資料，形成報告。（7）提交后評價報告，反饋信息。6.中央政府投資項目后評價（1）評價

16、內(nèi)容。（2）后評價治理與監(jiān)督。（3）后評價成果應(yīng)用。7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價（1）后評價內(nèi)容。（2）后評價方法。（3）后評價的實施。（4）后評價成果的應(yīng)用（七）項目治理（P141148）（1）工程項目治理的主體和對象（2）工程項目治理的層次（3）工程項目治理的目的（4）工程項目治理制度要緊有：投資項目資本金制度、項目法人責(zé)任制、建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項目經(jīng)理責(zé)任制（5）工程項目治理模式包括：自行治理模式、分項托付治理模式、專業(yè)機構(gòu)治理模式、工程項目代建模式五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：工程咨詢概論149153）1.現(xiàn)代工程咨詢方法的概念2.現(xiàn)代工

17、程咨詢方法體系構(gòu)成：見下圖6-1（1）哲學(xué)方法（2）邏輯方法（3）專業(yè)方法3.現(xiàn)代工程咨詢方法分類（1）按照方法應(yīng)用的領(lǐng)域分類通用方法專業(yè)方法（2）按照方法對數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用分類定性分析方法定量分析方法定性定量相結(jié)合的分析方法（3）按照方法的用途分類調(diào)查法統(tǒng)計分析方法預(yù)測分析方法決策分析方法六、調(diào)查法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論153154）1.問卷調(diào)查項目立項過程和社會評價中多用。2.專家調(diào)查這種調(diào)查法可在經(jīng)濟評價中采納。3.現(xiàn)場調(diào)查工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查法。4.現(xiàn)場測量5.歷史資料調(diào)查6.文案調(diào)查重點：什么情況下用什么方法。七、對比法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論

18、154156）1.有無對比有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)之比。2.前后對比將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當(dāng)年運量之比。3.橫向?qū)Ρ葯M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項目的比較。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治?，也能夠用于行業(yè)進展研究。4.規(guī)制對比咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。5.標(biāo)準(zhǔn)對比標(biāo)準(zhǔn)對比是將項目的可驗證指標(biāo)與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。6.方案對比任何擬建項目在設(shè)計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。重點：方法的內(nèi)涵。八、系統(tǒng)分析法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論156162）系

19、統(tǒng)分析的內(nèi)容：（1）系統(tǒng)研究（2）系統(tǒng)設(shè)計（3）系統(tǒng)量化（4）系統(tǒng)評價（5）系統(tǒng)協(xié)調(diào)九、邏輯框架法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論162175）1.邏輯框架法的概念（1）邏輯框架法的差不多概念邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規(guī)劃、項目、活動的策劃、分析、治理、評價的差不多方法。邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“假如”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。（2）邏輯框架法的差不多結(jié)構(gòu)邏輯框架的差不多結(jié)構(gòu)是一個44的矩陣，如表6-1所示。表6-1邏輯框架矩陣的差不多結(jié)構(gòu)層次綱要客觀驗證指標(biāo)驗證方法假定外部條件目標(biāo)/阻礙目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)

20、督手段及方法實現(xiàn)目標(biāo)的要緊條件目的/作用目的指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)目的的要緊條件產(chǎn)出/結(jié)果產(chǎn)出物定量指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現(xiàn)產(chǎn)出的要緊條件投入/措施投入物定量指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法落實投入的要緊條件2.邏輯框架法的作用及項目周期各時期的應(yīng)用（1）項目識不時期。推斷是否與國家、地區(qū)、行業(yè)進展戰(zhàn)略相適應(yīng)；（2）項目形成時期。編制具有適宜目標(biāo)、可度量的結(jié)果、具有風(fēng)險治理策略和明確定義治理責(zé)任的項目打算；（3）項目實施時期。為合同治理、運行工作打算與監(jiān)督提供治理工具；（4）項目后評價與審計時期。監(jiān)督、回憶和評價項目的工具。3.邏輯框架法的目標(biāo)層次及邏輯關(guān)系（1）邏輯框架法的目標(biāo)層次目標(biāo)、目

21、的、產(chǎn)出、投入和活動。（2）邏輯關(guān)系邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進行四個層次的分析，其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系分析；水平邏輯要緊是指驗證指標(biāo)和驗證方法。（3）項目邏輯框架分析項目的邏輯框架需要重點匯總的內(nèi)容有：什么緣故要實施那個項目（綱要目標(biāo)邏輯）；項目期望獲得什么成果（綱要邏輯和指標(biāo)）；如何實現(xiàn)項目成果（活動，措施）；阻礙項目成功的外部關(guān)鍵因素有哪些（假定條件）；在什么地點能夠找到評價項目成功程度的信息（驗證依據(jù)）；需要哪些方法（措施）；項目的代價是什么（成本）；在項目啟動之前，需要哪些先決條件（先決條件）等。（4）項目邏輯

22、框架的編制邏輯框架的內(nèi)部分析集中在垂直邏輯的項目直接目的、項目產(chǎn)出和項目投入三個層次，以及水平邏輯的層次綱要、客觀驗證指標(biāo)和驗證依據(jù)三個組列。（5）邏輯框架法在工程（投資）咨詢中的應(yīng)用（6）邏輯框架法的優(yōu)點與局限性十、綜合評價法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論175177）綜合評價的一般工作程序：（1）確定目標(biāo)（2）確定評價范圍（3）確定評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)（4）確定指標(biāo)的權(quán)重（5）確定綜合評價判據(jù)（6）選擇評價方法，進行綜合評價十一、工程咨詢服務(wù)招標(biāo)（頁碼：工程咨詢概論181189）1.工程咨詢服務(wù)采購方式（1）國內(nèi)。公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購。（2）國際。公開招標(biāo)和非公開招標(biāo)。2.招

23、標(biāo)程序3.招標(biāo)文件（1）招標(biāo)公告（2）投標(biāo)人須知（3）托付服務(wù)范圍（4）合同條件4.資格預(yù)審與形成短名單5.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)（1）開標(biāo)（2）評標(biāo)（3）定標(biāo)（4）評標(biāo)、定標(biāo)過程保密與延長6.評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法（1）質(zhì)量成本評估法（2）質(zhì)量評估法（3）固定預(yù)算評估法（4）經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法7.合同談判與簽約十二、工程咨詢服務(wù)投標(biāo)（頁碼：工程咨詢概論189194）1.投標(biāo)預(yù)備（1）組織咨詢項目的投標(biāo)班子（2）咨詢單位實力介紹文件2.投標(biāo)文件的編制（1）編制預(yù)備工作（2）技術(shù)建議書的編制（3）財務(wù)建議書的編制3.合同談判涉及宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃的考試要點重點：宏觀經(jīng)濟運行的衡量；國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)

24、劃指標(biāo)分析。一、宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃3135）反映宏觀經(jīng)濟運行的關(guān)鍵變量包括產(chǎn)出、就業(yè)和價格。（一）產(chǎn)出的衡量1.國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），指一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。（1）包括名義GDP和實際GDP；（2）三種GDP統(tǒng)計核算方法：生產(chǎn)法（3個產(chǎn)業(yè)部門）從生產(chǎn)方面統(tǒng)計GDP。對經(jīng)濟中所有企業(yè)在一定時期內(nèi)的增加值進行加總。所謂增加值是企業(yè)產(chǎn)出價值減去企業(yè)購買的中間產(chǎn)品價值。關(guān)于整個經(jīng)濟來講，所有企業(yè)的增加值之和必定等于所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價值。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=第一產(chǎn)業(yè)增加值+第二產(chǎn)業(yè)增加值+第三產(chǎn)業(yè)增加

25、值收入法（6項）從收入方面統(tǒng)計GDP。經(jīng)濟中一定時期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤）的總和，加上折舊和政府間接稅收入。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=工資+租金+利息+利潤+折舊+間接稅支出法（4項支出類型）從支出方面統(tǒng)計GDP。把一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)所有個人和部門購買最終產(chǎn)品和勞務(wù)的支出進行匯總。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=消費（C）+投資（I）+政府購買（G）+凈出口（X）（3）潛在GDP：潛在GDP是指經(jīng)濟處于充分就業(yè)時的產(chǎn)出。2.國民生產(chǎn)總值（GNP）：國民生產(chǎn)總值（GNP），指一個國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果。要緊是在GDP的基礎(chǔ)上考慮了來自國

26、外的凈要素收入。國民生產(chǎn)總值（GNP）=GDP+來自國外的要素收入-向國外的要素支付3.其它衡量產(chǎn)出與收入的指標(biāo)：包括國民生產(chǎn)凈值與國內(nèi)生產(chǎn)凈值；國民收入；個人收入；個人可支配收入。（1）國民生產(chǎn)凈值與國內(nèi)生產(chǎn)凈值它們是GDP或GNP扣除折舊以后的余額，是一個國家或地區(qū)一定時期內(nèi)財寶存量新增加的部分。它們的內(nèi)涵是：財寶存量新增加部分。國內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）=國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）-折舊國民生產(chǎn)凈值（NNP）=國民生產(chǎn)總值（GNP）-折舊（2）國民收入（NI）國民收入（NI）=國民生產(chǎn)凈值-企業(yè)間接稅（3）個人收入（PI）個人收入（PI）=國民收入（NI）-公司未分配利潤-社會保險稅-凈利息+紅

27、利+政府向個人的轉(zhuǎn)移支付+個人利息收入（4）個人可支配收入（DPI）個人可支配收入（DPI）=個人收入（PI）-個人稅收支付（二）就業(yè)與失業(yè)的衡量1.美國采納“人口調(diào)查隨機抽樣法”，將被調(diào)查人口分為四組：就業(yè)狀態(tài)正在工作（有酬勞）失業(yè)狀態(tài)目前無工作非勞動力不能工作或不愿外出工作的勞動力能工作且愿工作2.失業(yè)的類型按失業(yè)的緣故分類：摩擦性失業(yè)職位變換結(jié)構(gòu)性失業(yè)供給需求不匹配周期性失業(yè)（需求不足失業(yè)）需求下降按就業(yè)的意愿分類：自愿失業(yè)不滿足現(xiàn)行工資和工作條件非自愿失業(yè)情愿同意現(xiàn)行工資但仍無工作3.充分就業(yè)和充分就業(yè)失業(yè)率（1）充分就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。（2）充分就業(yè)失業(yè)率（自然失業(yè)率）是周期性失

28、業(yè)率為零時的失業(yè)率，又被稱作自然失業(yè)率。充分就業(yè)失業(yè)率=摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。（三）價格水平變動的衡量1.通貨膨脹（1）概念通貨膨脹是指總物價或一般物價水平在一定時期內(nèi)持續(xù)的普遍的上升過程，或者講貨幣價值在一定時期內(nèi)持續(xù)的下降過程。（2）通貨膨脹的類型：和氣的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10%以內(nèi)。嚴峻的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10%100%。惡性的通貨膨脹：年物價水平上升速率超過100%。（3）通貨膨脹的成因：需求拉動型通貨膨脹：總需求過度增長，需遠遠大于供。成本推動型通貨膨脹：供給方面成本提高引起價格水平持續(xù)和顯著上漲。需求拉動與成本推進相互作用型通貨膨脹：前兩者共同作用。結(jié)

29、構(gòu)性通貨膨脹：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡引起的一般物價水平的持續(xù)上漲。2.衡量價格水平變動的指標(biāo)消費物價指數(shù)（CPI）：一般消費者購買一組固定消費品的價格變動。GDP平減指數(shù)：名義GDP/實際GDP。生產(chǎn)價格指數(shù)（PPI）：衡量生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價格指數(shù)。二、投資的分類（頁碼：工程咨詢概論第5頁，補充）（一）按投資渠道（參見關(guān)于建設(shè)項目經(jīng)濟評價工作的若干規(guī)定）1.實行審批的政府投資項目依照政府投資主管部門的要求，按照建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法、建設(shè)項目經(jīng)濟評價參數(shù)執(zhí)行。2.實行核準(zhǔn)制和備案制的企業(yè)投資項目依照核準(zhǔn)機關(guān)或者備案機關(guān)以及投資者要求，選用建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法和相應(yīng)的參數(shù)。（二）按形成資本的用途1.生產(chǎn)性

30、投資項目：物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。2.非生產(chǎn)性投資項目：非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。（三）按資產(chǎn)形態(tài)1.固定資產(chǎn)投資：用于購建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。2.流淌資產(chǎn)投資：用于購買、儲存勞動對象以及生產(chǎn)過程和流通過程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉(zhuǎn)使用的資金。（四）按投資主體的經(jīng)濟類型1.國有經(jīng)濟投資2.集體經(jīng)濟投資3.個體經(jīng)濟投資4.聯(lián)營經(jīng)濟投資5.股份制經(jīng)濟投資6.外商投資（五）按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成1.建筑安裝工程費2.設(shè)備與工器具購置費3.其他費用等（六）按資金來源1.國家預(yù)算內(nèi)投資2.國內(nèi)貸款3.利用外資4.自籌投資5.其他投資等三、要緊稅種稅收政策對投資項目的阻礙（頁碼：宏觀經(jīng)濟政

31、策與進展規(guī)劃114124）（一）商品勞務(wù)稅制度1.增值稅增值稅是對銷售物資或提供勞務(wù)過程中實現(xiàn)的增值額征收的一種稅。目前，增值稅是我國政府特不是中央政府財政收入最要緊的來源，其收入居各稅之首。消費型增值稅扣除固定資產(chǎn)價款（東北老工業(yè)基地試行）收入型增值稅扣除固定資產(chǎn)折舊生產(chǎn)型增值稅不扣除，相當(dāng)于生產(chǎn)資料+消費資料（我國大部分地區(qū)采納）2.消費稅征收范圍；消費稅稅率；納稅環(huán)節(jié)。3.營業(yè)稅營業(yè)稅是對有償提供應(yīng)稅勞務(wù)、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)和銷售不動產(chǎn)的單位和個人取得的營業(yè)額征收的一種稅。計稅依據(jù)；征收范圍；稅率。（二）所得稅制度1.企業(yè)所得稅中華人民共和國企業(yè)所得稅法規(guī)定的企業(yè)所得稅稅率是25%。2.個人所

32、得稅（三）其他稅收制度（1）資源稅（2）土地增值稅（3）房產(chǎn)稅（4）關(guān)稅關(guān)稅是指國家對進出本國國境或關(guān)境的應(yīng)稅物資、物品征收的一種稅。包括進口稅、出口稅和過境稅等。（5）國際稅收四、國家經(jīng)濟社會進展總體規(guī)劃指標(biāo)分析（頁碼：宏觀經(jīng)濟政策與進展規(guī)劃181183）1.要緊目標(biāo)（1）經(jīng)濟平穩(wěn)較快進展（2）結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進展（3）科技教育水平明顯提高（4）資源節(jié)約環(huán)境愛護成效顯著（5）人民生活持續(xù)改善（6）社會建設(shè)明顯加強（7）改革開放不斷深化涉及工程項目組織與治理的考試要點二、工程項目費用治理（頁碼：工程項目組織與治理257302）（二）工程項目資源消耗打算（頁碼：工程項目組織與治理270-274）

33、1.工程項目各時期資源消耗打算的特點（1）工程項目決策時期（2）工程項目預(yù)備時期（3）工程項目實施時期（4）工程項目試生產(chǎn)及竣工驗收時期2.編制資源消耗打算的依據(jù)（1）WBS；（2）范圍講明書；（3）進度打算；（4）資源儲備講明；（5）組織方針。3.編制資源消耗打算的方法（1）資源需求分析；（2）資源供給分析；（3）資源成本比較與模式組合；（4）資源分配及打算編制；（5）資源消耗打算的優(yōu)化。4.編制資源消耗打算的成果。（三）工程項目費用估算（頁碼：工程項目組織與治理274-287）1.設(shè)計概算（1）編制依據(jù)（2）編制方法2.施工圖預(yù)算。（1）概念（2）編制依據(jù)（3）編制方法與步驟3.投標(biāo)報價。

34、4.費用估算的工作成果（1）費用估算；（2）估算編制講明。（四）工程項目費用打算編制（頁碼：工程項目組織與治理287-294）1.費用打算的編制依據(jù)（1）費用估算；（2）WBS；（3）項目進度打算。（五）工程項目費用操縱（頁碼：工程項目組織與治理294-302）1.費用操縱的依據(jù)（1）工程項目的費用打算（預(yù)算）；（2）進度報告；（3）工程變更；（4）費用治理打算。2.費用操縱的步驟（1）比較；（2）分析；（3）預(yù)測；（4）糾偏；（5）檢查。3.費用操縱的方法費用操縱的方法專門多，重點是掌握贏得值（掙值）法。4.贏得值（掙值）法（1）贏得值法的三個差不多參數(shù)已完工作預(yù)算費用（BCWP）=已完成工

35、作量預(yù)算單價打算工作預(yù)算費用（BCWS）=打算工作量預(yù)算單價已完工作實際費用（ACWP）=已完成工作量實際單價（2）贏得值法的四個評價指標(biāo)費用偏差（CV）=BCWP-ACWP進度偏差（SV）=BCWP-BCWS（3）偏差分析的表達方式，包括橫道圖法；表格法；曲線法。（4）偏差推斷CV：CV0，表示節(jié)支；CV0，表示超支。SV：SV0，表示進度提早；SV0，表示進度延誤。CPI：CPI1時，表示節(jié)支，CPI1時，表示超支SPI：SPI1時，表示進度提早，SPI1時，表示進度延誤（5）偏差緣故分析：包括物價上漲；設(shè)計緣故；業(yè)主緣故；施工緣故；客觀緣故。5.費用操縱的工作成果（1）修改費用估算；（2

36、）采取糾偏措施；（3）按照完成情況可能完成項目所需的總費用EAC；（4）整理糾偏資料，吸取教訓(xùn)。三、工程項目風(fēng)險治理（頁碼：工程項目組織與治理327352）（一）工程項目風(fēng)險與風(fēng)險治理（頁碼：工程項目組織與治理327-331）1.工程項目風(fēng)險治理的復(fù)雜性2.工程項目的風(fēng)險因素及風(fēng)險事件（1）工程項目風(fēng)險因素（2）工程項目風(fēng)險事件及其后果3.工程項目風(fēng)險治理的目標(biāo)與任務(wù)（1）工程項目風(fēng)險治理的目標(biāo)（2）工程項目風(fēng)險治理的差不多任務(wù)（二）建立項目風(fēng)險治理體系（頁碼：工程項目組織與治理331-334）1.建立風(fēng)險治理體系的依據(jù)（1）企業(yè)環(huán)境因素（2）上級組織的治理方法和歷史經(jīng)驗教訓(xùn)（3）項目合同和項

37、目范圍講明書（4）項目治理打算2.風(fēng)險治理體系的要緊內(nèi)容（1）方法（2）崗位職責(zé)（3）風(fēng)險情況調(diào)查和風(fēng)險分類（4）風(fēng)險概率和阻礙的定義（5）利害關(guān)系人的承受度（6）風(fēng)險對策（7）制訂風(fēng)險應(yīng)對打算（8）風(fēng)險監(jiān)控（9）跟蹤（10）報告格式（三）風(fēng)險識不（頁碼：工程項目組織與治理334-339）1.風(fēng)險識不的重要性2.風(fēng)險識不的差不多步驟（1）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險清單；（2）對列入清單的風(fēng)險進行分析評價；（3）在風(fēng)險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項風(fēng)險進行分類排隊。3.風(fēng)險識不的依據(jù)（1）企業(yè)外部有關(guān)風(fēng)險治理的信息資源；（2）組織內(nèi)部信息資源；（3）項目范圍講明書；（4）風(fēng)險治理體系文件；（5）相

38、關(guān)的項目治理打算。4.風(fēng)險識不的差不多方法（1）文件審查；（2）信息采集技術(shù)；（3）核對表分析；（4）假設(shè)分析；（5）圖形技術(shù)。5.風(fēng)險識不的結(jié)果。（1）風(fēng)險清單（2）可能的應(yīng)對措施（3）風(fēng)險因素（4）更新的風(fēng)險分類（四）定性風(fēng)險分析（頁碼：工程項目組織與治理339-342）1.定性風(fēng)險分析的依據(jù)（1）類似項目的風(fēng)險分析信息（2）項目范圍講明書（3）風(fēng)險治理體系文件（4）風(fēng)險清單2.風(fēng)險量和風(fēng)險坐標(biāo)3.定性風(fēng)險分析的方法（1）風(fēng)險概率和阻礙評價（2）概率和阻礙矩陣（3）風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評價（4）風(fēng)險分類（5）風(fēng)險緊迫性評價4.定性風(fēng)險分析的結(jié)果（1）項目風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先級清單（2）按種類分組的

39、風(fēng)險（3）需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險清單（4）需要補充分析和應(yīng)對的風(fēng)險清單（5）低優(yōu)先級風(fēng)險觀看清單（6）定性風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢（五）定量風(fēng)險分析（頁碼：工程項目組織與治理343-346）1.定量風(fēng)險分析的依據(jù)（1）歷史信息（2）項目范圍講明書（3）風(fēng)險治理體系文件（4）風(fēng)險清單（5）有關(guān)項目治理打算2.定量風(fēng)險分析的方法（1）數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù)（2）定量風(fēng)險分析與建模技術(shù)3.定量風(fēng)險分析的結(jié)果（1）項目的概率分析（2）實現(xiàn)費用和時刻目標(biāo)的概率（3）已量化的風(fēng)險優(yōu)先清單（4）定量風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢（六）制定風(fēng)險應(yīng)對打算（頁碼：工程項目組織與治理347-349）1.制定風(fēng)險應(yīng)對打算的依據(jù)（

40、1）風(fēng)險治理體系文件；（2）風(fēng)險分析后更新的風(fēng)險清單。2.制定風(fēng)險應(yīng)對打算的方法（1）消極風(fēng)險或危害的應(yīng)對策略；（2）積極風(fēng)險或機會的應(yīng)對策略；（3）同時應(yīng)對危害和機會的策略；（4）應(yīng)急應(yīng)對策略。3.風(fēng)險應(yīng)對打算的要緊內(nèi)容（七）風(fēng)險監(jiān)測與操縱（頁碼：工程項目組織與治理349-352）1.風(fēng)險監(jiān)測與操縱的依據(jù)2.風(fēng)險監(jiān)測與操縱的方法3.風(fēng)險監(jiān)測與操縱的結(jié)果四、工程項目招標(biāo)投標(biāo)治理（頁碼：工程項目組織與治理143175）（一）概述（頁碼：工程項目組織與治理143-146）1.招投標(biāo)治理的差不多原則（1）公開原則；（2）公平原則；（3）公正原則；（4）老實信用原則。（5）獨立原則（6）同意行政監(jiān)督原

41、則2.招標(biāo)投標(biāo)治理的法律依據(jù)（1）招標(biāo)投標(biāo)法的立法目的。包括規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動；提高經(jīng)濟效益；保證項目質(zhì)量；愛護國家利益、社會公共利益和招標(biāo)投標(biāo)活動當(dāng)事人的合法權(quán)益。（2）招標(biāo)投標(biāo)法的適用范圍3.咨詢工程師在招標(biāo)投標(biāo)治理中的工作（1）可行性研究時期（2）招標(biāo)實施時期（二）工程項目招標(biāo)范圍和程序（頁碼：工程項目組織與治理146-152）1.工程項目招標(biāo)范圍、規(guī)模和條件（1）必須進行招標(biāo)的項目和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)投標(biāo)法第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)：范圍（招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定）：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)

42、等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。規(guī)模（工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定）：施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等物資的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；單項合同估算價低于第、項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。需要審批的工程建設(shè)項目，有下列情形之一的，能夠不進行施工招標(biāo)，但應(yīng)由相關(guān)部門批準(zhǔn)：涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)而不適宜招標(biāo)的；屬于利用扶貧資金實行以工代賑需要使用農(nóng)

43、民工的；施工要緊技術(shù)采納特定的專利或者專有技術(shù)的；施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級符合工程要求的；在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標(biāo)人仍具有承包能力的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。全部使用國有資產(chǎn)投資或者國有資產(chǎn)投資占控股或者主導(dǎo)地位的并需要審批的工程建設(shè)項目假如不進行施工招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項目審批部門批準(zhǔn)，但項目審批部門只審批立項的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門審批。（2）工程項目招標(biāo)投標(biāo)程序（三）工程項目施工招標(biāo)投標(biāo)工作（頁碼：工程項目組織與治理152-168）1.招標(biāo)資格與招標(biāo)備案（1）施工招標(biāo)應(yīng)當(dāng)具備的條件（2）招標(biāo)資格：分為自行招標(biāo)和托付招標(biāo)（3）招標(biāo)備案2.確定招標(biāo)方

44、式和公布招標(biāo)信息（1）確定招標(biāo)方式。招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)；兩者之間的區(qū)不。（2）公布招標(biāo)信息。招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書。3.投標(biāo)申請人資格審查（1）資格審查的方式、內(nèi)容及結(jié)果（2）資格預(yù)審：包括優(yōu)點；適用范圍；程序（3）資格后審4.招標(biāo)文件編制與發(fā)放（1）編制招標(biāo)文件應(yīng)遵循的原則和要求（2）招標(biāo)文件的內(nèi)容（3）招標(biāo)文件的發(fā)放5.編制工程標(biāo)底6.組織踏勘現(xiàn)場與答疑7.投標(biāo)文件編制與送達（1）編制投標(biāo)文件應(yīng)遵循的原則和要求（2）投標(biāo)文件的內(nèi)容（3）投標(biāo)文件的送達與簽收（4）投標(biāo)文件的補充、修改或撤回（5）聯(lián)合體投標(biāo)8.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)（1）開標(biāo)在開標(biāo)時，投標(biāo)文件出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)作為無效投

45、標(biāo)文件，不得進入評標(biāo)：逾期送達的或者未送達指定地點的；投標(biāo)文件未按照招標(biāo)文件的要求予以密封的；（2）評標(biāo)評標(biāo)方法包括：經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法；綜合評估法；法律法規(guī)同意的其他評標(biāo)方法。（3）定標(biāo)中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：能夠最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)；能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，同時經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低；然而投標(biāo)價格低于成本的除外。評標(biāo)委員會推舉的中標(biāo)候選人應(yīng)當(dāng)限定在13人。（4）提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告9.簽訂合同招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。10.

46、招標(biāo)文件的撤回和撤銷（1）招標(biāo)文件撤回。（2）招標(biāo)文件撤銷。（四）工程項目物資招標(biāo)投標(biāo)工作（頁碼：工程項目組織與治理168-175）1.物資招標(biāo)應(yīng)遵循的原則（1）質(zhì)量保證原則（2）安全保證原則（3）進度保證原則（4）經(jīng)濟原則（5）國產(chǎn)化原則2.招標(biāo)方式與招標(biāo)公告（投標(biāo)邀請書）（1）公開招標(biāo)（2）邀請招標(biāo)3.資格審查（1）資格預(yù)審（2）資格后審4.招標(biāo)文件5.投標(biāo)文件6.開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)7.發(fā)出中標(biāo)通知書與簽訂合同涉及項目決策分析與評價的考試要點重點：市場預(yù)測；市場戰(zhàn)略；投資估算（進口設(shè)備估算、預(yù)備費估算、建設(shè)期利息估算流淌資金估算）；財務(wù)評價；經(jīng)濟分析；產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場（廠）址選擇、總圖

47、運輸方案、工程方案及配套工程；社會評價；方案比選；風(fēng)險分析。一、市場分析與戰(zhàn)略分析（頁碼：項目決策分析與評價2772）（一）市場調(diào)查（頁碼：項目決策分析與評價2730）1.市場調(diào)查的內(nèi)容（1）市場需求調(diào)查。（2）市場供應(yīng)調(diào)查。（3）消費調(diào)查。（4）競爭者調(diào)查。2.市場調(diào)查的程序（1）預(yù)備時期。（2）調(diào)查時期。（3）分析總結(jié)時期。3.市場調(diào)查的方法（1）市場調(diào)查的類型。類型方法簡介特點適用情況市場普查對市場進行逐一的、普遍的、全面的調(diào)查，以獵取全面、完整、系統(tǒng)的市場信息。能夠確定一定的市場范圍進行普查，也能夠就市場某一方面進行專項普查。普查時刻長、耗費大、難以深入市場范圍較小、母體數(shù)量較少、調(diào)查

48、時刻比較充裕，能夠選用市場普查的方法重點調(diào)查在市場調(diào)查對象總體中選定一部分在總體中處于十分重要地位的企業(yè)，或者在總體某項指標(biāo)總量中占絕大比重的一些企業(yè)進行的調(diào)查。能夠以較少的人力和費用開支，較快地掌握調(diào)查對象的差不多情況常用于產(chǎn)品需求和原材料資源需求的調(diào)查典型調(diào)查在調(diào)查對象總體中選擇一些具有典型意義或具有代表性的市場區(qū)域或產(chǎn)品進行專門調(diào)查。搞好典型調(diào)查的關(guān)鍵在于把握調(diào)查對象的代表性，它直接關(guān)系到調(diào)查效果。調(diào)查企業(yè)或范圍較少，人力和費用開支較省，運用比較靈活具有代表性抽樣調(diào)查從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中，依隨機原理抽取一部分作為樣本，依照對樣本的研究結(jié)果，在抽樣置信水平上，推斷總體特性的調(diào)查方

49、法。工作量小、耗時短、費用低、信度高應(yīng)用比較廣泛（2）市場調(diào)查的方法。選擇調(diào)查方法要考慮收集信息的能力、調(diào)查研究的成本、時刻要求、樣本操縱和人員效應(yīng)的操縱程度。文案調(diào)查實地調(diào)查問卷調(diào)查實驗調(diào)查不同方法的比較文案調(diào)查是一切調(diào)查方法中最簡單、最一般和常用的方法，同時，也是其他調(diào)查方法的基礎(chǔ)。實地調(diào)查周期長、費用高。問卷調(diào)查適應(yīng)范圍廣泛、操作簡單、費用相對較低，得到了大量的應(yīng)用。（二）市場預(yù)測（頁碼：項目決策分析與評價31-53）1.市場預(yù)測的內(nèi)容（1）市場預(yù)測要解決的要緊問題。（2）市場預(yù)測的內(nèi)容。2.市場預(yù)測的程序3.市場預(yù)測的差不多方法（1）預(yù)測方法分類。（見教材P33圖2-2）（2）不同方法

50、的比較。4.一元線性回歸分析（1）差不多公式：（2）一元線性回歸預(yù)測流程（3）回歸檢驗。包括方差分析；相關(guān)系數(shù)檢驗；t檢驗。（4）點預(yù)測與區(qū)間預(yù)測。5.彈性系數(shù)分析（1）收入彈性。（2）價格彈性。（3）能源需求彈性。6.消費系數(shù)法7.簡單移動平均法（1）簡單移動平均公式。（2）n的選擇。（3）簡單移動平均的應(yīng)用范圍：移動平均法只適用于短期預(yù)測。8.指數(shù)平滑法（1）指數(shù)平滑法公式一次指數(shù)平滑法適用于市場觀測呈水平波動，無明顯上升或下降趨勢情況的預(yù)測。（2）平滑系數(shù)的取值。（3）初始值的確定。（4）指數(shù)平滑法的程序。9.類推預(yù)測法（1）產(chǎn)品類推預(yù)測法。（2）行業(yè)類推預(yù)測法。（3）地區(qū)類推預(yù)測法。1

51、0.專家會議法（1）頭腦風(fēng)暴法。（2）交鋒式會議法。（3）混合式會議法。11.德爾菲法（1）德爾菲法的程序：5個步驟。（2）德爾菲法的利弊。特點：德爾菲法的匿名性、反饋性、收斂性、廣泛性特點。優(yōu)點：便于獨立考慮和推斷；低成本實現(xiàn)集思廣益；有利于探究性解決問題；應(yīng)用范圍廣泛缺點：缺少思想溝通交流；易忽視少數(shù)人的意見；存在組織者主觀阻礙。（3）德爾菲法的運用范圍。（三）市場戰(zhàn)略（頁碼：項目決策分析與評價5372）1.產(chǎn)品生命周期（1）產(chǎn)品生命周期的劃分。包括導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期。（2）各時期的要緊特點。第一時期是導(dǎo)入期。第二時期是成長期。第三時期是成熟期。第四時期是衰退期。2.市場戰(zhàn)略類

52、型（1）總體戰(zhàn)略。（2）差不多競爭戰(zhàn)略。見教材P56-57表2-123.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)（1）行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)。（2）行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析模型。20世紀80年代，哈佛大學(xué)教授邁克爾波特在競爭戰(zhàn)略中提出“五力分析”或“五因素模型”。見教材P59圖2-7波特的五因素模型4.企業(yè)競爭能力分析（1）企業(yè)競爭地位。（2）競爭態(tài)勢矩陣。（重點掌握教材P61【例2-8】）（3）核心競爭力分析。5.SWOT分析（1）優(yōu)勢與劣勢分析。（2）機會與威脅分析。（3）企業(yè)戰(zhàn)略選擇。見下圖6.投資組合分析關(guān)于有多種產(chǎn)品的企業(yè)，由于其不同的產(chǎn)品可能具有不同的市場地位和價值優(yōu)勢，要綜合評價企業(yè)的價值能力，應(yīng)進行投資組合分析。（1）波士

53、頓矩陣。戰(zhàn)略應(yīng)用：進展策略：適用于“問題”和“明星”業(yè)務(wù)。穩(wěn)定策略：適用于“金?！?、“問題”和“瘦狗”業(yè)務(wù)。撤退策略：“瘦狗”和“問題”業(yè)務(wù)。二、產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場（廠）址選擇、總圖運輸方案、工程方案及配套工程（頁碼：項目決策分析與評價8288、92104、105112、112119）（一）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模（頁碼：項目決策分析與評價8288）1.產(chǎn)品方案（1）產(chǎn)品方案與產(chǎn)品組合。（2）產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素。（3）產(chǎn)品方案的比選。2.建設(shè)規(guī)模（1）建設(shè)規(guī)模研究的阻礙因素和內(nèi)容。（2）建設(shè)規(guī)模的合理性分析。（二）廠址選擇（頁碼：項目決策分析與評價92104）1.項目選址應(yīng)考慮的區(qū)域因素2

54、.選址原則及注意事項（1）選址的差不多原則和要求。（2）選址注意事項。3.廠址比選4.項目選址意見5.地質(zhì)災(zāi)難危險性評估（三）總圖運輸（頁碼：項目決策分析與評價105112）1.總圖運輸方案（1）總體布置與廠區(qū)總平面布置。（2）豎向布置。（3）運輸。（4）廠區(qū)道路。（5）綠化。（6）總圖技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)：投資強度計算；建筑系數(shù)及場地利用系數(shù)的計算；容積率計算；行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地所占比重計算。2.總圖運輸方案比選（1）技術(shù)指標(biāo)比選。（2）總圖布置費用的比選。（3）其它比選內(nèi)容。（四）工程方案及配套工程（頁碼：項目決策分析與評價112119）1.工程方案（1）工程方案選擇的差不多要求。（2）工

55、程方案研究內(nèi)容。（3）建筑和結(jié)構(gòu)方案比選。（4）防震抗震與地震安全性預(yù)評價。2.配套工程建設(shè)項目的配套工程包括：公用工程、輔助工程和廠外配套工程。（1）給水排水工程。（2）供電工程。（3）通信工程。（4）供熱工程。（5）維修設(shè)施。（6）倉貯設(shè)施。（7）廠外配套工程。三、能源資源優(yōu)化配置與合理性分析（頁碼：項目決策分析與評價136142）（一）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析1.能源分類。分為兩類2.能源資源開發(fā)利用的一般原則和要求。3.能源資源開發(fā)項目的資源條件評價。4.能源資源開發(fā)利用合理性分析。（二）節(jié)能1.節(jié)能的原則與要求2.節(jié)能方案評價（1）節(jié)能方案的技術(shù)要求（2）項目節(jié)能技術(shù)政策評價（3

56、）能耗指標(biāo)計算、分析及項目節(jié)能水平的評價四、環(huán)境阻礙評價的要求、內(nèi)容及環(huán)境阻礙的經(jīng)濟損益分析（頁碼：項目決策分析與評價160176）1.建設(shè)項目環(huán)境阻礙評價的要求（1）建設(shè)項目環(huán)境阻礙評價的分類治理。分為三類項目（2）建設(shè)項目環(huán)境阻礙評價的內(nèi)容。（3）建設(shè)項目環(huán)境阻礙評價工作程序。（4）建設(shè)項目環(huán)境阻礙評價文件的審批。2.建設(shè)項目環(huán)境阻礙評價原則（1）依法評價原則（2）早期介入原則（3）完整性原則（4）廣泛參與原則3.建設(shè)項目環(huán)境阻礙報告書的內(nèi)容（1）建設(shè)項目概況（2）建設(shè)項目周圍環(huán)境現(xiàn)狀（3）建設(shè)項目可能對環(huán)境造成阻礙的分析、預(yù)測、評估（4）建設(shè)項目環(huán)境愛護措施及其技術(shù)、經(jīng)濟論證（5）建設(shè)項

57、目對環(huán)境的經(jīng)濟損益分析（6）對建設(shè)項目實施環(huán)境監(jiān)測的建議（7）環(huán)境阻礙評價的結(jié)論4.建設(shè)項目環(huán)境阻礙文件的審批（1）評價文件的報批（2）評價文件的報批時限（3）評價文件的分級審批5.規(guī)劃環(huán)境阻礙評價（1）規(guī)劃環(huán)境阻礙評價的適用范圍和責(zé)任主體。（2）規(guī)劃環(huán)境阻礙評價的技術(shù)依據(jù)和內(nèi)容。（3）規(guī)劃環(huán)境阻礙評價的公眾參與。（4）規(guī)劃環(huán)境阻礙評價的審查。6.環(huán)境阻礙的經(jīng)濟損益分析（教材P171176）（1）環(huán)境阻礙經(jīng)濟損益分析步驟。（2）環(huán)境價值的含義。（3）環(huán)境價值評估方法。五、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流淌資金估算，項目總投資與分年投資打算（頁碼：項目決策分析與評價185216）（一）概述（185-18

58、8）1.項目總投資2.項目投入總資金3.建設(shè)資金（二）建設(shè)投資估算（頁碼：188209）1.建設(shè)投資簡單估算法建設(shè)投資簡單估算法單位生產(chǎn)能力估算法生產(chǎn)能力指數(shù)法比例估算法系數(shù)估算法指標(biāo)估算法（1）單位生產(chǎn)能力估算法。計算公式為：（2）生產(chǎn)能力指數(shù)法。其計算公式為：（3）比例估算法。第一種計算方法：以擬建項目的全部設(shè)備費為基數(shù)進行估算，計算公式為：第二種計算方法：以擬建項目的工藝設(shè)備投資為基數(shù)進行估算，計算公式為：（4）系數(shù)估算法第一種方法：朗格系數(shù)法，計算公式為：第二種方法：設(shè)備及廠房系數(shù)法。該方法在擬建項目工藝設(shè)備投資和廠房土建投資估算的基礎(chǔ)上進行計算。（5）指標(biāo)估算法。2.建設(shè)投資分類估算

59、法建設(shè)投資建筑工程費設(shè)備及工器具購置費安裝工程費工程建設(shè)其他費用差不多預(yù)備費漲價預(yù)備費（1）估算步驟。6步（2）建筑工程費估算。建筑工程費是指為建筑永久性建筑物和構(gòu)筑物所需要的費用。包括單位建筑工程投資估算法；單位實物工程量投資估算法；概算指標(biāo)投資估算法。（3）設(shè)備購置費估算。（進口設(shè)備購置費估算）（4）安裝工程費估算。（5）工程建設(shè)其他費用估算。（6）差不多預(yù)備費估算。（7）漲價預(yù)備費估算。（8）匯總編制建設(shè)投資估算表，并對建設(shè)投資的合理性進行分析。（三）建設(shè)期利息估算（頁碼：209211）1.建設(shè)期利息估算的前提條件2.建設(shè)期利息的估算方法（四）流淌資金估算（頁碼：211215）1.擴大指

60、標(biāo)估算法2.分項詳細估算法（1）各項流淌資產(chǎn)和流淌負債最低周轉(zhuǎn)天數(shù)的確定。（2）年周轉(zhuǎn)次數(shù)計算。（3）流淌資產(chǎn)估算。（4）流淌負債估算。3.流淌資金估算應(yīng)注意的問題：2個（五）項目總投資與分年投資打算（頁碼：215216）1.項目總投資估算表的編制2.分年投資打算表的編制六、資本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風(fēng)險分析（頁碼：項目決策分析與評價224236、242257）（一）資本金籌措1.項目資本金制度（1）概念（2）資本金資金來源：（3）計算基數(shù)2.對外商投資企業(yè)注冊資本的要求見教材P226表7-23.既有法人項目資本金籌措（1）內(nèi)部資金來源（2）外部資金