精品風(fēng)險分級管控管理程序文件

1、1 / 191 目的為系統(tǒng)的對中海油 XX 新能源以下簡稱：公司生產(chǎn)活動范圍內(nèi)的危害因素及安全風(fēng)險進行識別、評價、分級和管控,并提出合理、可行的風(fēng)險控制措施,特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于公司危害因素及安全風(fēng)險的識別、評價、分級和控制管理。3 職責(zé)(1) 管理者代表負責(zé)批準(zhǔn)公司不可接受風(fēng)險的管控措施。(2) 安全生產(chǎn)部負責(zé)：1) 制定公司危害因素及安全風(fēng)險識別、評價、控制的程序與管理要求；2) 組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門的危害因素識別、評價、控制工作；3) 組織編寫公司不可接受風(fēng)險的控制措施；4) 對于工程承包商,安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督承包商識別工程建設(shè)過程中的各項危害因素。(3) 各部門負

2、責(zé)按要求識別 、評價、控制部門內(nèi)部的相關(guān)危害因素 ,并建立危害因素清單 ,按照風(fēng)險級別采取有效管控措施,責(zé)任到人進行分級管控。4 內(nèi)容及要求4.1 術(shù)語與定義危險有害因素 ：簡稱危害因素,是指可能造成人員傷亡 、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞2 / 19的根源或狀態(tài) 。這種根源或狀態(tài)來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài) 、人的不安全行為 、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識 ：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。風(fēng)險 ：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合 。風(fēng)險有兩個主要特性,即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?是指危險情況發(fā)生的概率 。嚴(yán)重性,是指危險情況一旦發(fā)生后

3、,將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。風(fēng)險評估 ：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。4.2 危害因素的識別程序公司各部門在進行風(fēng)險辨識與評價之前應(yīng)成立評價小組 ,評價小組成員應(yīng)該涵蓋各個專業(yè)及各個崗位 ,且需經(jīng)過風(fēng)險分級管控知識的培訓(xùn)和考核合格 ,以保證開展危害識別和風(fēng)險評價的能力或資格。4.2.1 危害因素識別的范圍辨識的范圍包括：1) 常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動和非常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動；2) 所有進入工作場所的人員包括承包方人員和訪問者的活動；3) 人的行為、能力和其他人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度3 / 194) 已識別的源于工作場所外 ,能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人

4、員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危害因素；5) 在工作場所附近,由公司控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危害因素；6) 當(dāng)?shù)氐奶厥鈿庀笥绊?如汛期、強風(fēng)、冰雹等及地震等地質(zhì)災(zāi)害；7) 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；8) 公司及其活動、材料的變更,或計劃的變更；9) 管理體系的更改包括臨時性變更等,及其對運行、過程和活動的影響；10) 任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；11) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和或設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計 ,包括其對人的能力的適應(yīng)性。12) 規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；13) 事故及潛在的緊急情況；14) 原材料、產(chǎn)品的運輸

5、和使用過程；15) 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；16) 丟棄、廢棄、拆除與處置；4.2.2 作業(yè)活動信息及設(shè)備設(shè)施信息的收集在進行危害因素辨識前要收集所有作業(yè)活動的相關(guān)信息：4 / 19( 1) 新、改、擴建工程項目中的設(shè)計、施工、試生產(chǎn)、操作。( 2) 常規(guī)情況下設(shè)備設(shè)施的安全情況。( 3) 物料的物理形態(tài)、化學(xué)特性。( 4) 設(shè)備、設(shè)施的報廢、廢棄、拆除。( 5) 員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等。( 6) 設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離。( 7) 運營過程中的低溫、易燃、易爆、 噪聲、窒息、高溫等。( 8) 自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象,如雷擊、暴雨、洪水、

6、地震等。( 9) 公務(wù)車在道路行駛可能遇到的人員、路況、車況、氣候等影響等。( 10) 發(fā)生過與 LNG 生產(chǎn)、充裝作業(yè)活動有關(guān)的事件和事故的經(jīng)過。4.2.3 危害因素辨識的方法( 1) 辨識危害因素時,下列五種方法可單獨使用也可聯(lián)合使用：1) 交談法；2) 現(xiàn)場觀察法；3) 資料查閱法；4) 過程分析法；5) 安全檢查表安全性評價法。5 / 19( 2) 安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督指導(dǎo)承包商對自身的危害因素進行識別、評價和控制。( 3) 針對公司范圍內(nèi)風(fēng)險較大特殊作業(yè) ,安全生產(chǎn)部 、實施單位都應(yīng)對該項作業(yè)分步驟進行危害識別風(fēng)險評價工作,并形成該項作業(yè)的QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表,作為

7、作業(yè)活動審批的一項基本依據(jù)。4.2.4 危害因素辨識的基本要求在進行危害因素識別時,應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861 的規(guī)定,對潛在的人的因素、物的因素 、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識 ,充分考慮危害的根源和性質(zhì) 。如,造成火災(zāi)和爆炸的因素 ；造成沖擊和撞擊 、物體打擊 、高處墜落 、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。1) 七種類型：機械能、 電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素和人機工程因素 。2) 從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、

8、管理因素四個方面辨識危害因素。3) 有關(guān)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。4) 相關(guān)方的意見和建議。5) 應(yīng)考慮在評價期限內(nèi),已有措施的適用性和效果。4.2.5 危害因素造成的事故類別及后果6 / 19危害因素造成的事故類別 ,包括物體打擊 、車輛傷害 、機械傷害 、起重傷害 、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、 中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果 ,包括人身傷害 、 傷亡疾病 、 財產(chǎn)損失 、 停工 、 違法 、 影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。4.3 風(fēng)險評價4.3.1 評價要求1) 對所辨識的危害因素可能的風(fēng)險應(yīng)進行定性或定量分級 ,以便有針對性

9、的 、有側(cè)重的控制風(fēng)險。2) 應(yīng)對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮,在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上進行風(fēng)險評價。4.3.2 評價程序評價準(zhǔn)則 ：公司采用作業(yè)條件危險分析LEC 法和風(fēng)險指數(shù)矩陣法LS進行評價并制定評價準(zhǔn)則 ,將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低實施四級分級管控 。風(fēng)險定為 紅、橙、黃、藍四級紅色最高,分別為重大、較大、一般、低,并依次對應(yīng)一、二、三、 四級。風(fēng)險度危險性危害因素辨識出后需要將危險程度量化 ,即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小 ,即風(fēng)險度或危險性,據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。7 / 19風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則在進行風(fēng)險評估時 ,應(yīng)從考慮人 、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性

10、和嚴(yán)重程度的影響 。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。(1) 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；(2) 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(3) 本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(4) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評價方法 ：公司采用工作危害分析法JHA 和安全檢查表分析法SCL,進行工藝危害風(fēng)險分析。4.4 風(fēng)險危害因素分級管控4.4.1 風(fēng)險分級控制要求風(fēng)險分級管控原則如下：一級風(fēng)險紅色風(fēng)險：不可容許的風(fēng)險,極其危險,必須立即整改,不能繼續(xù)生產(chǎn)和作業(yè)。二級風(fēng)險橙色風(fēng)險：高度危險,必須制定措施進行控制管理,公司對較大及以上風(fēng)險應(yīng)重點控制管理。三級風(fēng)險黃色風(fēng)險：中度一般危險,需要控制整改,部門班組上級單位應(yīng)引起關(guān)注。

11、四級風(fēng)險藍色風(fēng)險：輕度低危險,可以接受或可容許的,班組、 崗位應(yīng)引起關(guān)注。8 / 19以下情形應(yīng)直接確定為二級風(fēng)險：1 開停車作業(yè)、非正常工況的操作。2 同一爆炸危險區(qū)域內(nèi),現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。310 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。4 涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。5 構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。6 廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險分級與評價級別對照表職業(yè)健康評 價級別高風(fēng)險中風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險LS 評價級別1234風(fēng)險等級一級重大二級較大三級一般四級低管控部門公司公司所在部門所在班組管控級別公司級公司級部門級班組級責(zé)任人主要負責(zé)人主要負責(zé) 人部門負責(zé)人班組長LEC 評價級別12

12、344.4.2 風(fēng)險控制措施的制定對 4 個級別的風(fēng)險實施多種措施控制,風(fēng)險控制措施應(yīng)包括 ：1 工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全；2 管理措施,規(guī)范安全管理,包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程 ；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；3 教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4 應(yīng)急處置措施；5 個體防護措施,減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮 ：1 可行性和可靠性；2 先進性和安全性；3 經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；4 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.4.3 風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：1 措施的可行性和有效性；2 是否使風(fēng)險降低到可容許水平；3 是

13、否產(chǎn)生新的危害因素；4 是否已選定了最佳的解決方案；( 5 ) 是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.5 風(fēng)險的更新(1) 風(fēng)險的識別、評價每年進行一次,時間間隔不得超過 12 個月。9 / 1910 / 19(2) 遇有下列情況,及時更新危害因素的信息：1 ) 有關(guān)的法律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求時；2 ) 公司活動、生產(chǎn)和服務(wù)發(fā)生變化時；3 ) 安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患時；4 ) 同行業(yè)出現(xiàn)安全事故或險情時；5 ) 相關(guān)方或管理評審有要求時。6 ) 新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；7 ) 操作工藝發(fā)生變化；8 ) 新建、改建、擴建、技改項目；9 ) 事故事件發(fā)生后；10 ) 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

14、發(fā)生上述任一情況時,相關(guān)部門在 15 日內(nèi)對發(fā)生變化的危害因素進行識別、評價,并更新危害因素辨識評價表。若涉及新的中度或重大危害因素,同時上報安全生產(chǎn)部。(3) 公司依據(jù)辨識評價結(jié)果,建立風(fēng)險點統(tǒng)計表,臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新每年至少一次。4.6 工作制度安全生產(chǎn)部每年應(yīng)定期制定危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。安全生產(chǎn)部組織成立風(fēng)險評估小組 ,并對危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃 進行分解落實 ,直至11 / 19班組、 崗位,作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。4.6.2 各小組按照計劃,依據(jù)適用的辨識評價方法對本崗位危害因素進行辨識評價后,填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單 、 設(shè)備

15、設(shè)施清單 、 工作危害分析 JHA 評價表 、 安全檢查分析SCL 評價表,經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后,逐級上報。4.6.3 上級風(fēng)險評估小組組織審核 、修訂后,將審核、修訂意見反饋各下級單位 。二級及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。4.6.4 根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果,建立風(fēng)險點統(tǒng)計表設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單,由本級主要負責(zé)人或分管負責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。4.6.5 安全生產(chǎn)部QHSE 職能每年年初對公司規(guī)定的危害因素識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的方法 、控制措施是否適宜進行評審 ,同時評審危害因素辨識 、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程實施的有效性。 圍繞方法的適宜性和過程實施

16、的有效性識別改進的需求。改進或改變危害因素辨識 、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的方法應(yīng)重新修訂本程序 ,并遵照QHSE/P01QHSE 文件管理程序和QHSE/P02QHSE 記錄管理程序的要求進行。過程實施效果需完善時 ,相應(yīng)的危害因素辨識 、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果應(yīng)記錄到相關(guān)的記錄表中,對原記錄更新4.7 培訓(xùn)教育各部門應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃 ,組織員工對部門 、本崗位的風(fēng)險評估方法 、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn),并保留培訓(xùn)記錄。12 / 194.8 重大危險源管理安全生產(chǎn)部負責(zé)重大危險源的辨識和管理 ,重大危險源管理執(zhí)行 QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定。4.9 記錄的保管風(fēng)險辨識的相

17、關(guān)記錄由安全生產(chǎn)部和各部門存檔保管,保存不少于兩年。5 相關(guān)文件5.1 關(guān)聯(lián)文件(1) QHSE/P01QHSE 文件管理程序(2) QHSE/P02QHSE 記錄管理程序(3) QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定(4) QHSE/P03W02關(guān)鍵裝置要害重點部位管理規(guī)定5.2 引用依據(jù)GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識6 記錄(1) QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表(2) QHSE/P03-R02風(fēng)險管控登記臺帳(3) QHSE/P03-R03風(fēng)險分級管控清單13 / 19(4) QHSE/P03-R04風(fēng)險點名冊7 附表序 號風(fēng)險分級序 號評價級別步驟 物、作業(yè)環(huán)境、管

18、理附表 1 ：危害因素辨識評價表工作危害分析JHA+LEC評價記錄表風(fēng)險點： 崗位： 作業(yè)活動： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：風(fēng)險評價現(xiàn)有控制措施可 能性L風(fēng) 險值嚴(yán) 重性C可能發(fā)生的事故類型及后果頻次作業(yè) 危險源或潛在事件人、1 工程技術(shù)措施 2 管理措施 3 培訓(xùn)教育措施4 個體防護措施 5 應(yīng)急處置措施ED安全檢查表分析SCL+LS評價記錄表風(fēng)險點： 崗位： 作業(yè)活動： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施1 工程技術(shù)措施 2 管理措施 3 培訓(xùn)教育措施4 個體防護措施 5 應(yīng)急處置措施風(fēng)險評價可能性L嚴(yán)重性S風(fēng)險值R評價級別風(fēng)險分級14 / 19附表 2 ：風(fēng)險點統(tǒng)計表風(fēng)險點統(tǒng)計表單位：中海油 XX 新能源序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型現(xiàn)有風(fēng)險控制措施15 / 1916 / 19附表 3 ：風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險分級管控清單受控記錄號：風(fēng)險點作業(yè)活動或設(shè) 風(fēng)險序號 管控層級 責(zé)任單位 責(zé)任人 分析來源備設(shè)施 等級填表人 ：17 / 19附件 4 ：風(fēng)險點名冊