信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施報(bào)告格式

1、.PAGE . 國(guó)家電子政務(wù)工程建立工程非涉密信息系統(tǒng)信息平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式工程名稱：工程建立單位：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位：年月 日目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc203205511一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工程概述 PAGEREF _Toc203205511 h 1HYPERLINK l _Toc2032055121.1 工程工程概況 PAGEREF _Toc203205512 h 1HYPERLINK l _Toc2032055131.1.1 建立工程根本信息 PAGEREF _Toc203205513 h 1HYPERLINK l _Toc2032055141.1.2

2、建立單位根本信息 PAGEREF _Toc203205514 h 1HYPERLINK l _Toc2032055151.1.3承建單位根本信息 PAGEREF _Toc203205515 h 2HYPERLINK l _Toc2032055161.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位根本情況 PAGEREF _Toc203205516 h 2HYPERLINK l _Toc203205517二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述 PAGEREF _Toc203205517 h 2HYPERLINK l _Toc2032055182.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織管理 PAGEREF _Toc203205518 h 2HYPERLINK

3、 l _Toc2032055192.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過(guò)程 PAGEREF _Toc203205519 h 2HYPERLINK l _Toc2032055202.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件 PAGEREF _Toc203205520 h 2HYPERLINK l _Toc2032055212.4 保障與限制條件 PAGEREF _Toc203205521 h 3HYPERLINK l _Toc203205522三、評(píng)估對(duì)象 PAGEREF _Toc203205522 h 3HYPERLINK l _Toc2032055233.1 評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí) PAGEREF _Toc2032055

4、23 h 3HYPERLINK l _Toc2032055243.1.1 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造 PAGEREF _Toc203205524 h 3HYPERLINK l _Toc2032055253.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用 PAGEREF _Toc203205525 h 3HYPERLINK l _Toc2032055263.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí) PAGEREF _Toc203205526 h 3HYPERLINK l _Toc2032055273.2 評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)措施 PAGEREF _Toc203205527 h 3HYPERLINK l _Toc2032055283.2.1*子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)措施

5、PAGEREF _Toc203205528 h 3HYPERLINK l _Toc2032055293.2.2子系統(tǒng)N的等級(jí)保護(hù)措施 PAGEREF _Toc203205529 h 3HYPERLINK l _Toc203205530四、資產(chǎn)識(shí)別與分析 PAGEREF _Toc203205530 h 4HYPERLINK l _Toc2032055314.1 資產(chǎn)類型與賦值 PAGEREF _Toc203205531 h 4HYPERLINK l _Toc2032055324.1.1資產(chǎn)類型 PAGEREF _Toc203205532 h 4HYPERLINK l _Toc2032055334

6、.1.2資產(chǎn)賦值 PAGEREF _Toc203205533 h 4HYPERLINK l _Toc2032055344.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說(shuō)明 PAGEREF _Toc203205534 h 4HYPERLINK l _Toc203205535五、威脅識(shí)別與分析 PAGEREF _Toc203205535 h 4HYPERLINK l _Toc2032055365.1 威脅數(shù)據(jù)采集 PAGEREF _Toc203205536 h 5HYPERLINK l _Toc2032055375.2 威脅描述與分析 PAGEREF _Toc203205537 h 5HYPERLINK l _Toc203205

7、5385.2.1 威脅源分析 PAGEREF _Toc203205538 h 5HYPERLINK l _Toc2032055395.2.2 威脅行為分析 PAGEREF _Toc203205539 h 5HYPERLINK l _Toc2032055405.2.3 威脅能量分析PAGEREF _Toc203205540 h 5HYPERLINK l _Toc2032055415.3 威脅賦值 PAGEREF _Toc203205541 h 5HYPERLINK l _Toc203205542六、脆弱性識(shí)別與分析 PAGEREF _Toc203205542 h 5HYPERLINK l _To

8、c2032055436.1 常規(guī)脆弱性描述 PAGEREF _Toc203205543 h 5HYPERLINK l _Toc2032055446.1.1 管理脆弱性 PAGEREF _Toc203205544 h 5HYPERLINK l _Toc2032055456.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性 PAGEREF _Toc203205545 h 5HYPERLINK l _Toc2032055466.1.3系統(tǒng)脆弱性 PAGEREF _Toc203205546 h 5HYPERLINK l _Toc2032055476.1.4應(yīng)用脆弱性 PAGEREF _Toc203205547 h 5HYPERLI

9、NK l _Toc2032055486.1.5數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性 PAGEREF _Toc203205548 h 6HYPERLINK l _Toc2032055496.1.6運(yùn)行維護(hù)脆弱性 PAGEREF _Toc203205549 h 6HYPERLINK l _Toc2032055506.1.7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性 PAGEREF _Toc203205550 h 6HYPERLINK l _Toc2032055516.1.8物理脆弱性 PAGEREF _Toc203205551 h 6HYPERLINK l _Toc2032055526.2脆弱性專項(xiàng)檢測(cè) PAGEREF _Toc203

10、205552 h 6HYPERLINK l _Toc2032055536.2.1木馬病毒專項(xiàng)檢查 PAGEREF _Toc203205553 h 6HYPERLINK l _Toc2032055546.2.2滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試 PAGEREF _Toc203205554 h 6HYPERLINK l _Toc2032055556.2.3關(guān)鍵設(shè)備平安性專項(xiàng)測(cè)試 PAGEREF _Toc203205555 h 6HYPERLINK l _Toc2032055566.2.4設(shè)備采購(gòu)和維保效勞專項(xiàng)檢測(cè) PAGEREF _Toc203205556 h 6HYPERLINK l _Toc20320555

11、76.2.5其他專項(xiàng)檢測(cè) PAGEREF _Toc203205557 h 6HYPERLINK l _Toc2032055586.2.6平安保護(hù)效果綜合驗(yàn)證 PAGEREF _Toc203205558 h 6HYPERLINK l _Toc2032055596.3 脆弱性綜合列表 PAGEREF _Toc203205559 h 6HYPERLINK l _Toc203205560七、風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc203205560 h 6HYPERLINK l _Toc2032055617.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果 PAGEREF _Toc203205561 h 6HYPERLINK l

12、 _Toc2032055627.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) PAGEREF _Toc203205562 h 7HYPERLINK l _Toc2032055637.2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表 PAGEREF _Toc203205563 h 7HYPERLINK l _Toc2032055647.2.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì) PAGEREF _Toc203205564 h 7HYPERLINK l _Toc2032055657.2.3 基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名 PAGEREF _Toc203205565 h 7HYPERLINK l _Toc2032055667.2.4 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析 PAGEREF _Toc2032

13、05566 h 7HYPERLINK l _Toc203205567八、綜合分析與評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc203205567 h 7HYPERLINK l _Toc203205568九、整改意見(jiàn) PAGEREF _Toc203205568 h 7HYPERLINK l _Toc203205569附件1：管理措施表 PAGEREF _Toc203205569 h 8HYPERLINK l _Toc203205570附件2：技術(shù)措施表 PAGEREF _Toc203205570 h 9HYPERLINK l _Toc203205571附件3：資產(chǎn)類型與賦值表 PAGEREF _Toc2032

14、05571 h 11HYPERLINK l _Toc203205572附件4：威脅賦值表 PAGEREF _Toc203205572 h 11HYPERLINK l _Toc203205573附件5：脆弱性分析賦值表 PAGEREF _Toc203205573 h 12. 一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工程概述1.1 工程工程概況建立工程根本信息工程工程名稱工程工程批復(fù)的建立容非涉密信息系統(tǒng)局部的建立容相應(yīng)的信息平安保護(hù)系統(tǒng)建立容工程完成時(shí)間工程試運(yùn)行時(shí)間建立單位根本信息工程建立牽頭部門(mén)部門(mén)名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子工程建立參與部門(mén)部門(mén)名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子如有多個(gè)參與部門(mén)，分別填寫(xiě)上承建單位根本信

15、息如有多個(gè)承建單位，分別填寫(xiě)下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國(guó)企業(yè)/還是國(guó)外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電子1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位根本情況評(píng)估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電子二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織管理描述本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織體系含評(píng)估人員構(gòu)成、工作原則和采取的措施。2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過(guò)程工作階段及具體工作容.2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件2.4 保障與限制條件需要被評(píng)估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評(píng)估對(duì)象3.1 評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評(píng)估對(duì)象所承載的業(yè)務(wù)

16、，及其重要性。子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí)描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)平安等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案結(jié)果，填寫(xiě)各子系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)定級(jí)情況表：各子系統(tǒng)的定級(jí)情況表序號(hào)子系統(tǒng)名稱平安保護(hù)等級(jí)其中業(yè)務(wù)信息平安等級(jí)其中系統(tǒng)效勞平安等級(jí)3.2 評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)措施按照工程工程平安域劃分和保護(hù)等級(jí)的定級(jí)情況，分別描述不同保護(hù)等級(jí)保護(hù)圍的子系統(tǒng)各自所采取的平安保護(hù)措施，以及等級(jí)保護(hù)的測(cè)評(píng)結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。*子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)措施根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果，*子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)管理措施情況見(jiàn)附表一。根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果，*子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)技術(shù)措施情況見(jiàn)附表二。子系統(tǒng)N的等級(jí)保護(hù)措施四、資產(chǎn)識(shí)別與分析4.1 資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類

17、型按照評(píng)估對(duì)象的構(gòu)成，分類描述評(píng)估對(duì)象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評(píng)估報(bào)告后面，見(jiàn)附件3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫(xiě)資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號(hào)資產(chǎn)資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說(shuō)明在分析被評(píng)估系統(tǒng)的資產(chǎn)根底上，列出對(duì)評(píng)估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)對(duì)象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說(shuō)明五、威脅識(shí)別與分析對(duì)威脅來(lái)源部/外部；主觀/不可抗力等、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進(jìn)展列表分析。5.1 威脅數(shù)據(jù)采集5.2 威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)展威脅源和威脅行為分析。威脅源分析填寫(xiě)威脅源分析

18、表。威脅行為分析填寫(xiě)威脅行為分析表。威脅能量分析5.3 威脅賦值填寫(xiě)威脅賦值表。六、脆弱性識(shí)別與分析按照檢測(cè)對(duì)象、檢測(cè)結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測(cè)結(jié)果和結(jié)果分析。6.1 常規(guī)脆弱性描述 管理脆弱性 網(wǎng)絡(luò)脆弱性系統(tǒng)脆弱性應(yīng)用脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性運(yùn)行維護(hù)脆弱性災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性物理脆弱性6.2脆弱性專項(xiàng)檢測(cè)木馬病毒專項(xiàng)檢查滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試關(guān)鍵設(shè)備平安性專項(xiàng)測(cè)試設(shè)備采購(gòu)和維保效勞專項(xiàng)檢測(cè)其他專項(xiàng)檢測(cè)包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。平安保護(hù)效果綜合驗(yàn)證6.3 脆弱性綜合列表填寫(xiě)脆弱性分析賦值表。七、風(fēng)險(xiǎn)分析7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)列表風(fēng)險(xiǎn)列表資產(chǎn)資產(chǎn)風(fēng)

19、險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱7.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表資產(chǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)資產(chǎn)數(shù)量所占比例基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名表脆弱性風(fēng)險(xiǎn)值所占比例風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析八、綜合分析與評(píng)價(jià)九、整改意見(jiàn)附件1：管理措施表序號(hào)層面/方面平安控制/措施落實(shí)局部落實(shí)沒(méi)有落實(shí)不適用平安管理制度管理制度制定和發(fā)布評(píng)審和修訂平安管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員平安管理人員錄用人員離崗人員考核平安意識(shí)教育和培訓(xùn)外部人員訪問(wèn)管理系統(tǒng)建立管理系統(tǒng)定級(jí)平安方案設(shè)計(jì)產(chǎn)品采購(gòu)自行軟件開(kāi)發(fā)外包軟件開(kāi)發(fā)工程實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案平安效勞商選擇系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和平安管理中心網(wǎng)絡(luò)平安管理系統(tǒng)平安管理惡意代碼防管理密碼管理變更管理備份與恢復(fù)管理平安事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計(jì)附件2：技術(shù)措施表序號(hào)層面/方面平安控制/措施落實(shí)局部落實(shí)沒(méi)有落實(shí)不適用1物理平安物理位置的選擇物理訪問(wèn)