有關(guān)企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告

1、第 PAGE3 頁 共 NUMPAGES3 頁有關(guān)企業(yè)內(nèi)控自查報(bào)告關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告 公司自上市以來，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改良和完善公司的治理構(gòu)造。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)才能很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理構(gòu)造及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)

2、工作施行方案;對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)展自查，形成了公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過,于_年年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的 、 和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。2、按照深圳交易所上市公司內(nèi)部控制指引和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知中自查事項(xiàng)和公司關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)，已重新修訂及制定了公司信息披露管理制度、關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理方法、關(guān)于控股(參股)公司的管理方法、關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)、公司募集資金管理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度施行細(xì)那么、公司關(guān)于累積投

3、票施行細(xì)那么、公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票施行細(xì)那么，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。3、同時(shí)，公司還在“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、總經(jīng)理工作制度、公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理、職務(wù)受權(quán)制度、危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的根底。4、公司一直遵循公平、公開、公允的原那么，所制訂的公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原那么、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格按照公司公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法的規(guī)定公告，并經(jīng)公司_股東大會(huì)審議通過后執(zhí)行。5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的根本原那么、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和受權(quán)程序。對(duì)照深交所內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違背內(nèi)部控制指引的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原那么，