2022年《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀課后測(cè)驗(yàn)分答案

1、試 題一、單項(xiàng)選擇題1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng) 對(duì)與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常 情況，及時(shí)調(diào)查處理。A. 觀察名單 B. 限制名單 C. 控制名單 D. 傳言名單您的答案： A 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 2. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，涉及公司或證券列入（）。A. 觀察名單 B. 限制名單 C. 控制名單 D. 傳言名單您的答案： B 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 應(yīng)當(dāng)將敏感信息所3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，

2、（ ）。A. 觀察名單 B. 限制名單 C. 控制名單 D. 傳言名單您的答案： A 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入二、多項(xiàng)選擇題 4. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（正確選項(xiàng)）A. 客戶利益優(yōu)先 B. 公司利益優(yōu)先 C. 公平對(duì)待客戶 D. 降低公司風(fēng)險(xiǎn)您的答案： C,A 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 ）的原則。（本題有超過(guò)一個(gè)的5. 為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密 措施包括（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作 中獲取的敏感

3、信息嚴(yán)格保密 B. 加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化 等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 C. 對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、檢測(cè)即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行D. 確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí) 現(xiàn)邏輯連通您的答案： B,C,A 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 6. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司的業(yè) 務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 跨墻人員所屬部門 B. 合規(guī)部門 C. 風(fēng)險(xiǎn)控制部門 D. 公司董事會(huì)您的答案： B,

4、A 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 7. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司有關(guān) 部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。其中，合規(guī) 部門負(fù)責(zé)（）。A. 記錄跨墻情況 B. 向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范 C. 會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì) 跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控 D. 對(duì)跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰您的答案： B,A,C 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 8. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng) 在以下時(shí)點(diǎn)， 將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制 名單。（）（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)

5、 或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日 B. 擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商 或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日 C. 擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu) 或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日 D. 擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商 或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，為擔(dān)任前述角色之日您的答案： B,A 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 三、判斷題9. 證券公司可以組織證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù) 部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開(kāi)展聯(lián)合調(diào)研。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 10. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要

6、求，證券公司對(duì)研究部門及其研究人員的績(jī)效考評(píng)和激勵(lì)措施，應(yīng)當(dāng)與投資銀行等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的業(yè)績(jī)掛鉤。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 11. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的規(guī)定，觀察名單屬于 高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知 悉。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 12. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所可以共用，對(duì)封閉和相互獨(dú)立。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 但是辦公設(shè)備要確保相13. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨 墻活動(dòng)結(jié)束

7、后即可回墻。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 14. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措 施。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 15. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司信息 隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 16. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對(duì)因投資銀行 業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā) 布證券研究報(bào)告、

8、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān) 管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 17. 證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉 公司或證券列入觀察名單。觀察名單不影響證券公司正常開(kāi)展業(yè) 務(wù)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 18. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨 墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應(yīng)獲取與 跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的敏感信息。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 5 此題得分： 5.0 19. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng) 對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券、賬 戶實(shí)