3.2昆侖信托有限責(zé)任公司2015年度合規(guī)管理工作報(bào)告

1、關(guān)于 2015 年度公司合規(guī)管理工作情況的昆侖公司高度重視合規(guī)管理工作，始終堅(jiān)持“低風(fēng)險(xiǎn)偏好、零風(fēng)險(xiǎn)”理念，通過(guò)完善公司組織架構(gòu)、加強(qiáng)制度建設(shè)、構(gòu)架事前防范機(jī)制、加強(qiáng)項(xiàng)目中后期管理等工作逐步建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效防范了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了有力支持和保障?，F(xiàn)就公司 2015 年的合規(guī)建設(shè)情況、取得的成效及下步工作計(jì)劃如下：一、合規(guī)工作推進(jìn)情況及成效（一）進(jìn)一步健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，優(yōu)化完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系1、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，明確合規(guī)職責(zé)分工。健全的合規(guī)管理組織體系是公司有效防范風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要前提。公司建立了以公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層為，法律合規(guī)部

2、為，相關(guān)部門協(xié)同配合的合規(guī)管理體系。公司章程和相關(guān)制度明確了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、法律合規(guī)部和各相關(guān)部門的職責(zé)。法律合規(guī)部作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立，承擔(dān)了盡職管理、監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等職責(zé)，并定期向高管層合規(guī)工作，提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部審計(jì)和部門等的監(jiān)督和指導(dǎo)。同時(shí)，法律合規(guī)部與公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽 1 核審計(jì)部按照各自職責(zé)的分工相互聯(lián)系、相互促進(jìn)，共同完成公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、防控及管理工作。2015年，為優(yōu)化管理架構(gòu)，增設(shè)了中后期管理部，進(jìn)一步完善了公司以合規(guī)管理為的內(nèi)控管理體系，為構(gòu)建公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系奠定了良好的基礎(chǔ)。2、設(shè)置合規(guī)管理崗位，確保合規(guī)管理工作有效開(kāi)展。

3、公司結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際情況，根據(jù)組織結(jié)構(gòu)中定位和功能，合理確定相應(yīng)的職責(zé)。在公司層面，法律合規(guī)部配合人力資源部，根據(jù)現(xiàn)有部門職責(zé)分工，進(jìn)一步梳理了崗位職責(zé)，細(xì)化明確了每個(gè)崗位應(yīng)履行的職責(zé)。作為合規(guī)管理綜合部門，在法律合規(guī)部?jī)?nèi)部，除項(xiàng)目審核崗、制度審核崗及防范崗等崗位外，還專門設(shè)置了合規(guī)管理崗，同時(shí)要求其他部門也設(shè)置了合規(guī)崗。這些崗位的設(shè)置使合規(guī)管理目標(biāo)和要求滲透到公司的各個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程與操作環(huán)節(jié)，確保了對(duì)公司員工、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)操作過(guò)程的全面合規(guī)，確保了公司合規(guī)管理工作的有效開(kāi)展。（二）持續(xù)推進(jìn)公司制度建設(shè)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力度1、進(jìn)一步優(yōu)化制度體系，制度質(zhì)量明顯提高。按照公關(guān)于優(yōu)化制度體系、分

4、層分級(jí)管理的管理思路，法律司合規(guī)部 2015 年對(duì)公司的 140 余項(xiàng)制度進(jìn)行了梳理，對(duì)制度情況進(jìn)行了分類，將公司制度分為公司治理制度、基礎(chǔ)制度、專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度及實(shí)施細(xì)則等四個(gè)層級(jí)，下級(jí)制度不得與制度用制度、辦；根據(jù)制度層級(jí)，修訂制度名稱，分別采定、實(shí)施細(xì)則等，對(duì)應(yīng)不同層級(jí)的制度； 2 根據(jù)制度層級(jí)，優(yōu)化制度的審議流程；制度發(fā)布后，建立制度實(shí)施、評(píng)價(jià)、修訂、審議、再實(shí)施等的制度優(yōu)化閉環(huán)流程，逐步提高制度質(zhì)量。原則上每?jī)赡陮?duì)制度評(píng)價(jià)一次。根據(jù)上述內(nèi)容，法律合規(guī)部對(duì)規(guī)章制度管理規(guī)定進(jìn)行了修訂，并著手組織對(duì)具體制度的梳理修訂。2、參與相關(guān)制度修訂，并組織制度培訓(xùn)。2015年法律合規(guī)部還組織、參與修

5、訂了公司的相關(guān)制度，主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部、人力資源部、中后期管理部等部門提交的反洗錢年度工作制度、業(yè)務(wù)中后期管理辦法、中后期管理考核實(shí)施細(xì)則、房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)聘用管理辦法、昆侖公司強(qiáng)制休假管理規(guī)定、合規(guī)工作管理辦法及合規(guī)工作管理辦法實(shí)施細(xì)則等 25 項(xiàng)制度；同時(shí)，為全面推行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的有效執(zhí)行，法律合規(guī)部組織制度培訓(xùn)，為進(jìn)一步制度要求，將制度培訓(xùn)納入公司新員工培訓(xùn)中，取得了良好的效果。3、進(jìn)行制度工作。根據(jù)公司要求，法律合規(guī)部對(duì)可能影響公司經(jīng)營(yíng)的國(guó)家、銀監(jiān)會(huì)政策及新頒布的制度等進(jìn)行了針對(duì)性，并就中國(guó)石油天然氣公司擔(dān)保管理辦法等制度的內(nèi)容進(jìn)行了梳理分析，會(huì)同財(cái)務(wù)部向公司部等部門做了

6、匯報(bào)，最大化減少了該制度對(duì)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展的影響。（三）建立公司業(yè)務(wù)全方位合規(guī)、檢查機(jī)制1、嚴(yán)格項(xiàng)目合規(guī)工作，為項(xiàng)目提供全方位法律支 3 持。對(duì)公司項(xiàng)目和固有項(xiàng)目進(jìn)行事前法律合規(guī)和合同審核，是公司合規(guī)管理機(jī)制的重要內(nèi)容之一。法律合規(guī)部對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的項(xiàng)目盡職、項(xiàng)目資料及項(xiàng)目法律文件進(jìn)行全面的，對(duì)合同條款尤其是關(guān)鍵的商務(wù)條款進(jìn)行反復(fù)及修訂，并出具法律意見(jiàn)，供公司決策委員會(huì)參考。對(duì)于涉及關(guān)聯(lián)交易的項(xiàng)目，法律合規(guī)部應(yīng)根據(jù)公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法及董事會(huì)相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批，以及按照程序。部門相關(guān)規(guī)定履行事前積極處理法律支持與法律風(fēng)險(xiǎn)控制之間的關(guān)系，在向業(yè)務(wù)部門提供法律支持、促成項(xiàng)目的同時(shí)，堅(jiān)守

7、合法合規(guī)的底律合規(guī)部審核根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況提前介入項(xiàng)目，或積極參與項(xiàng)目談判、或參與前期項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)，甚至參加盡職，為項(xiàng)目從方案設(shè)計(jì)、成立到項(xiàng)目管理的整個(gè)流程提供全方位法律支持。針對(duì)事務(wù)管理類項(xiàng)目，根據(jù)公司提高效率的要求，作為主要的部門，法律合規(guī)部專門形成了事務(wù)管理類項(xiàng)目意見(jiàn)模版，并根據(jù)使用情況作了多次修訂，了擬的重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)，提高了效率。2、完善合規(guī)檢查工作，加大合規(guī)管理力度。合規(guī)檢查是合規(guī)管理的重要，是發(fā)現(xiàn)和消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，防止合規(guī)發(fā)生的重要措施之一。合規(guī)檢查形式包括內(nèi)部檢查和外部檢查，合規(guī)檢查內(nèi)容分為項(xiàng)目合規(guī)檢查和非項(xiàng)目合規(guī)檢查。其中，內(nèi)部合規(guī)檢查是公司合規(guī)管理的最重要手 4 段，負(fù)責(zé)對(duì)各

8、業(yè)務(wù)部門的合規(guī)情況進(jìn)行全面檢查。法律合規(guī)部每個(gè)項(xiàng)目合規(guī)檢查均對(duì)自己前期審核的項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)檢查，在項(xiàng)目中后期合規(guī)檢查崗則通過(guò)方式再次對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)復(fù)查。通過(guò)上述不同階段的檢查、復(fù)查，確保及時(shí)查找項(xiàng)目存在的問(wèn)題，并向業(yè)務(wù)部門反饋?lái)?xiàng)目前期管理中存在的問(wèn)題與不足，督促項(xiàng)目經(jīng)辦及時(shí)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行。與此同時(shí)，法律合規(guī)部細(xì)化了合規(guī)檢查考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以考核促管理，并按季度將項(xiàng)目的合規(guī)檢查情況向人力資源部報(bào)送，切實(shí)加強(qiáng)了項(xiàng)目中后期管理，起到了風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。此外，法律合規(guī)部與風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部從多角度，每年共同對(duì)存續(xù)項(xiàng)目進(jìn)行不定期聯(lián)合檢查。法律合規(guī)部從合規(guī)角度入手對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，及時(shí)反饋檢查發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題，督促

9、項(xiàng)目組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行、。在此基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部梳理、總結(jié)檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題并進(jìn)行原因分析，提出解決問(wèn)題的針對(duì)性建議，最終形成合規(guī)檢查呈送給公司高管層。，3、強(qiáng)化合同管理，提高合同信息化管理水平。合同審查是控律風(fēng)險(xiǎn)及做好合規(guī)管理的重要抓手，所有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和各方權(quán)利義務(wù)都要到合同條款中，因此，合同管理對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)及管理。為控制合同風(fēng)險(xiǎn)，公司用印的每一份合同都需要經(jīng)過(guò)法律合規(guī)部的，合同修訂已經(jīng)成為法律合規(guī)部的日常主要工作內(nèi)容之一。為進(jìn)一步提高合同的審核質(zhì)量和審核效率，法律合規(guī)部 2015 5 年對(duì)公司的合同標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行了多次修訂，將日常工作中發(fā)現(xiàn)的部分條款約定不清、特殊事項(xiàng)未約定等問(wèn)題反

10、映到合同修訂中，并增加了繳納保障基金的相關(guān)條款，使合同文本更加完善。另外，還根據(jù)寧波銀監(jiān)局要求及法律風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，對(duì)事務(wù)管理類文本做了完善，進(jìn)一步明晰了委托方與受托方的責(zé)任界限，防止因約定不清導(dǎo)致我公司承擔(dān)項(xiàng)目損失。同時(shí)，加強(qiáng)合同文本的使用，由于各項(xiàng)目具體情況和內(nèi)容不同，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)合同文本的使用需要結(jié)合項(xiàng)目具體情況，每個(gè)項(xiàng)目的合同都需要和交易對(duì)手進(jìn)行多輪磋商和談判，關(guān)鍵條款都需經(jīng)法律推敲、琢磨、權(quán)衡。公司瑞飛系統(tǒng)已設(shè)置合同管理功能，實(shí)現(xiàn)了從合同訂立、審核到履行過(guò)程中全方位信息化管理，并實(shí)現(xiàn)了對(duì)合同用印情況的自動(dòng)統(tǒng)計(jì)等功能。2015 年法律合規(guī)部在以往完系統(tǒng)合同管理功能的基礎(chǔ)上，持續(xù)推進(jìn)合同管理

11、信息化工作，及時(shí)與信息部溝通解決合同信息化中的各類問(wèn)題，使公司合同信息化管理水平又上了一個(gè)新的臺(tái)階。4、及時(shí)履行信息披露、關(guān)聯(lián)交易義務(wù)，最大程度地保護(hù)受益人利益。為最大限度保護(hù)受益人利益，公司嚴(yán)格按照規(guī)定及合同約定履行信息披露義務(wù)，并確保披露信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。為防范利益輸送，公司根據(jù)銀監(jiān)會(huì) 99 號(hào)文的要求，嚴(yán)格按照公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法及董事會(huì)相關(guān)規(guī)定，履行關(guān)聯(lián)交易的公司內(nèi)部審批及逐筆向?qū)幉ㄣy監(jiān)局事前的程序。同時(shí)，公司針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題進(jìn)行積極、補(bǔ)報(bào)，并對(duì)相關(guān)責(zé) 6 任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（四）大力推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)，牢固樹立合規(guī)理念，合規(guī)文化基本形成1、公司高度重視合規(guī)文化建

12、設(shè)，牢固樹立合規(guī)理念，合規(guī)文化基本形成。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是公司科學(xué)發(fā)展的基石，具有良好合規(guī)文化的公司必然具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。在公司董事會(huì)下，公司能夠以身作則，遵律、高管政策和公司規(guī)章制度。公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事、履行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理提出的建議；對(duì)董事會(huì)和高管層案防履職情況進(jìn)行監(jiān)督。在每年召開(kāi)的股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)中，公司合規(guī)議案等內(nèi)容均需經(jīng)會(huì)議審議。、關(guān)聯(lián)交易公司按照部門要求制定了合規(guī)責(zé)任承諾書，并組織公司管理層及全體員工進(jìn)行了逐層逐級(jí)簽署，公司董事長(zhǎng)及還分別手寫了合規(guī)認(rèn)知與管理計(jì)劃書并報(bào)送寧波銀監(jiān)局；為公司合規(guī)管理要求，組織公司全體人員簽署了誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)

13、，使員工能夠恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，牢固樹立合規(guī)理念，做到人人都能履行自身的合規(guī)責(zé)任，使公司上下形成了事事優(yōu)先考慮合規(guī)的氛圍，遵規(guī)成為公司文化的重要組成部分。2、定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，合規(guī)工作能力及合規(guī)性審查能力，并強(qiáng)化合規(guī)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。合規(guī)并不僅僅是合規(guī)管理部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)的職責(zé)，更是公司每一位 7 員工的職責(zé)。合規(guī)不僅僅是理念，更應(yīng)成為每個(gè)員工的行為準(zhǔn)則和自覺(jué)行動(dòng)，進(jìn)而成為一種潛移默化的和文化。因此，為使員工能夠充分理解相應(yīng)的規(guī)范要求，公司人力資源部每年制定制度培訓(xùn)計(jì)劃，由公司各管理部門分別就負(fù)責(zé)起草的制度對(duì)公司全體員工進(jìn)行培訓(xùn)，公司法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核審計(jì)部按照公司制度規(guī)定

14、對(duì)公司合規(guī)、內(nèi)控情況進(jìn)行檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行反饋并監(jiān)督，對(duì)相關(guān)責(zé)任人依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)處理。制度培訓(xùn)及強(qiáng)化制度監(jiān)督執(zhí)行使制度得以實(shí)基礎(chǔ)。，為公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)打下了堅(jiān)二、下一步合規(guī)管理工作思路和計(jì)劃為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理工作，下一步公下幾個(gè)方面的工作：（一）進(jìn)一步完善公司合規(guī)管理體制機(jī)制重點(diǎn)做好以1、重視基礎(chǔ)管理工作。做好合規(guī)工作，不能僅靠專項(xiàng)工作，抑或嘩眾取寵的管理去完成，基礎(chǔ)管理工作是做好合規(guī)工作的關(guān)鍵和根本。正是通過(guò)一系列看似不起眼的合規(guī)基礎(chǔ)管理工作，員工的不當(dāng)行為和思維才得以逐漸改變，進(jìn)而在公司形成合規(guī)文化。因此，下一步繼續(xù)重視合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作，不斷完善合規(guī)管理的方式和方法。2

15、、及時(shí)完善公司各項(xiàng)規(guī)章制度。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，隨著業(yè)以及要求的發(fā)展變化，公在 2016 年繼續(xù)修訂制度名稱，進(jìn)行制度分類，優(yōu)化制度管理體系，對(duì)重新分級(jí)的制度做好全面梳理工作，并繼續(xù) 8 做好完善制度建設(shè)、監(jiān)督和執(zhí)行制度實(shí)施等職能工作，確保內(nèi)部規(guī)章制度的隨時(shí)合規(guī)性和執(zhí)行有效性。3、建立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公進(jìn)一步建立完善、高效、覆蓋全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，一是，完善內(nèi)部管理制度，在業(yè)務(wù)流程和運(yùn)行上建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)控防范，規(guī)范員工的行為；二是，合規(guī)管理不僅關(guān)注業(yè)務(wù)的合規(guī)，更要重視對(duì)員工行為合規(guī)的管理；三是，改變忽視非業(yè)務(wù)部門的現(xiàn)狀，使合規(guī)管理全面覆蓋業(yè)務(wù)部門和非業(yè)務(wù)部門。（二

16、）加大公司合規(guī)文化建設(shè)，培育良好的合規(guī)文化1、進(jìn)一步提高全公司對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的重視。加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)是確保公司穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，滿足公司適應(yīng)外部司要求的需要，同時(shí)可以提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。公大力倡導(dǎo)，全體員工積極響應(yīng)，形成公司全員自覺(jué)遵守各項(xiàng)制度的文化氛圍。2、進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)理念，提高公司全體員工參與合規(guī)文化建設(shè)的積極性。只有合規(guī)成為公司每一位員工的行為準(zhǔn)則，成為各崗位日常的自覺(jué)行動(dòng)，才能共同保證相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及其得到遵循和。3、進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，幫助公司員工熟悉公司制度及操作流程，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提高合規(guī)工作能力及合規(guī)性審查能力。保證公司員工具備與履職相匹配的能力、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素質(zhì)，真正發(fā)

17、揮員工的工作能力。4、強(qiáng)化合規(guī)管理制度的執(zhí)行，加強(qiáng)執(zhí)行情況的監(jiān) 9 督檢查。只有在執(zhí)行中形成共同的，并上升為穩(wěn)定的價(jià)值理念和行為取向時(shí)，才會(huì)形成良好的公司合規(guī)文化。（三）加強(qiáng)、規(guī)則和政策在做好項(xiàng)目法律合規(guī)工作的同時(shí)，法律合規(guī)部將繼續(xù)加強(qiáng)務(wù)中常見(jiàn)的、規(guī)則和加強(qiáng)理論政策的學(xué)習(xí)，針對(duì)業(yè)和總結(jié)，形成操作性強(qiáng)的文件。針對(duì)公司業(yè)務(wù)部門實(shí)際需要遴選課題進(jìn)行專題研究，積極參與公司產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)創(chuàng)新。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注最新及政策的變化，及時(shí)將最新給業(yè)務(wù)部門學(xué)習(xí)、參考，并逐步將這一工作常態(tài)化。（四）進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理2016 年，公面的工作：繼續(xù)加強(qiáng)合同管理工作，重點(diǎn)做好以下1、提高信息化合同管理水平。目前合同管理信息系

18、統(tǒng)已基本完善，加大力度，采用合同管理信息系統(tǒng)開(kāi)展合同管理工作，提高合同管理的現(xiàn)代化，進(jìn)一步完善合同從合同審核、訂立到履行各個(gè)環(huán)節(jié)的全方位管理工作。2、推進(jìn)合同管理責(zé)任制。針對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門所配備的合同管理員，明確其與合同經(jīng)辦人的職責(zé)，并將合同履行情況的檢查結(jié)果與業(yè)務(wù)責(zé)任管理工作的進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核掛鉤，以此推動(dòng)合同3、繼續(xù)鼓勵(lì)法律合規(guī)部門員工獨(dú)立參與項(xiàng)目。鑒于法律合規(guī)部員工對(duì)合同條款的理解和把握有著專業(yè)優(yōu)勢(shì)，因此由法律合規(guī)部員工參與合同談判更有利于保護(hù)公司權(quán)利，提 10 高談判效率，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。（五）加強(qiáng)內(nèi)外部溝通交流，合規(guī)管理水平為進(jìn)一步合規(guī)管理能力，2016 年法律合規(guī)部將繼續(xù)加強(qiáng)與公司內(nèi)部相關(guān)部門、部門及其他公司或機(jī)構(gòu)的溝通與交流，積極與動(dòng)就業(yè)務(wù)中涉及的部門建立良好的溝通聯(lián)系機(jī)制，主及政策問(wèn)題與部門進(jìn)行溝通，一方面更準(zhǔn)確的掌握政策，另一方面取得部門更大的理解與支持，以此促進(jìn)工作合規(guī)管理工作的進(jìn)一步。（六）深化合規(guī)風(fēng)