中國政法大學 仲裁制度 課件 第六章 仲裁協(xié)議

1、第六章仲裁(zhngci)協(xié)議共四十二頁第一節(jié) 仲裁協(xié)議(xiy)概述共四十二頁一、仲裁(zhngci)協(xié)議的概念和類型(一)概念 仲裁協(xié)議，是指當事人雙方自愿將他們之間可能發(fā)生或者已經(jīng)(y jing)發(fā)生的合同糾紛或者其他財產(chǎn)權益糾紛提交仲裁加以解決的意思表示。共四十二頁（二）類型根據(jù)仲裁法第十六條的規(guī)定2006年司法解釋第1條、第11條以及最高法院其他司法解釋1.仲裁條款2.仲裁協(xié)議書3.其他文件中包含的仲裁協(xié)議4.當事人通過援引(yunyn)形成的仲裁協(xié)議最高院1996年177號復函1988年“交貨共同條件協(xié)定書”共四十二頁二、仲裁(zhngci)協(xié)議的特點(一)仲裁協(xié)議的內(nèi)容對雙方(s

2、hungfng)當事人具有同一性（二）仲裁協(xié)議對當事人權利義務確定的間接性（三）仲裁協(xié)議效力的廣泛性共四十二頁（四）仲裁協(xié)議要式性1.如何(rh)理解“書面形式”注意：2006年9月8日司法解釋第1條“其他書面形式”包括合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等形式2.如何認定“書面形式”“簽署”、“交換”共四十二頁（五）仲裁條款的獨立性概念作為主合同組成部分的仲裁條款的有效性不受主合同效力(xio l)的影響，即使主合同無效，仲裁機構(gòu)仍然可依據(jù)仲裁條款行使對案件的管轄權，并最終作出裁決。 共四十二頁仲裁條款獨立性理論的產(chǎn)生(chnshng)和發(fā)展情況1.國外的情

3、況案例:1942年英國上訴(shn s)法院法官Macmillan審理的Heyman V Darwins Ltd 鋼鐵代銷合同案件共四十二頁1963年法國最高法院審理 Gosset V Catapelli 買賣糧食合同案件法國最高上訴法院認為：仲裁條款獨立于合同。如果主合同無效，只有在其無效理由影響(yngxing)仲裁協(xié)議時，仲裁協(xié)議才可能成為無效的。共四十二頁1967年美國“首家涂料公司(n s)訴康克林制造公司(n s)”Prima Paint Co .V . Flood& Conklin Mfg Co 美國最高法院判決道：以欺詐作為理由對含有仲裁條款的合同有效性提起的申訴，不應當由聯(lián)邦

4、法院解決，而應當提交仲裁。共四十二頁2.我國的情況（1）1985年 涉外經(jīng)濟合同(h tong)法“合同(h tong)約定的解決爭議的條款，不因合同(h tong)的解除或者終止而失去效力?！?988年上海市高級人民法院審理的“中技公司”訴Swiss Industrial Resources Company Inc 侵權損害賠償案（2）1995年仲裁法19條“變更、解除、終止或者無效，不影響仲裁協(xié)議的效力?！?998年最高院在“江蘇省物資集團輕工紡織總公司訴香港裕億集團有限公司、加拿大太子發(fā)展有限公司侵權損害賠償糾紛上訴案”的批復共四十二頁（3）1999年合同法57條“合同無效、被撤銷或者終

5、止的，不影響合同中獨立存在的有關解決爭議方法(fngf)的條款的效力”（4）2006年司法解釋第10條“合同成立后未生效”；“有條件的未成立合同時”共四十二頁仲裁獨立性的范圍：絕對獨立或者相對獨立“同一合同理論”和“隨附合同理論”注意：我國的規(guī)定情況1.堅持(jinch)同一合同理論2.有條件的絕對獨立3.立法和實務不完全一致貿(mào)仲2015年規(guī)則第五條（四）合同中的仲裁條款應視為與合同其他條款分離的、獨立存在的條款，附屬于合同的仲裁協(xié)議也應視為與合同其他條款分離的、獨立存在的一個部分；合同的變更、解除、終止、轉(zhuǎn)讓、失效、無效、未生效、被撤銷以及成立與否，均不影響仲裁條款或仲裁協(xié)議的效力。 共四十

6、二頁第二節(jié)仲裁(zhngci)協(xié)議的內(nèi)容共四十二頁一、請求仲裁的意思(y s)表示司法解釋第7條“或裁或?qū)彙鼻闆r二、仲裁事項司法解釋第2條三、選定的仲裁委員會共四十二頁第三節(jié) 仲裁(zhngci)協(xié)議的有效性共四十二頁一、仲裁(zhngci)協(xié)議的有效要件（一）訂立仲裁協(xié)議的雙方當事人具有民事行為能力（二）仲裁協(xié)議是當事人雙方真實意愿的反映（三）仲裁協(xié)議必須采用法律規(guī)定的形式并記載有關內(nèi)容(nirng)（四）仲裁協(xié)議約定解決的爭議屬于法定的仲裁范圍共四十二頁二、仲裁協(xié)議(xiy)效力的確認（一）國外的情況自裁管轄理論仲裁庭享有對其自身的管轄權包括對仲裁協(xié)議的存在(cnzi)或效力等問題作出裁定

7、的權力，而不需要事先的司法決定。管轄權、管轄權原則或者權限/權限理論共四十二頁“并存控制”理論示范法第16條第3款規(guī)定：在仲裁程序開始前的訴訟程序中，法院可應被告的請求決定是否將爭議交付仲裁，但當事人不能僅因要求法院對仲裁庭的管轄權作出決定而提起訴訟。仲裁程序開始后，法院不得命令中止仲裁程序；法院對仲裁庭的管轄權決定的審查應在裁決的撤銷程序中進行(jnxng)；仲裁庭也可以選擇作出初步裁定而接受法院的立即審查，為減少法院審查可能對仲裁程序的延緩，當事人向法院提出申請的時間受到限制，仲裁庭亦可決定不中止仲裁程序。特點：（1）法院“介入時間”（2）在仲裁中，法院“介入”受到時間限制（3）仲裁程序中

8、止不是法院“介入”的必然結(jié)果共四十二頁（二）我國立法規(guī)定(gudng)情況1.仲裁法第20條的規(guī)定（1）明確規(guī)定確認仲裁協(xié)議的機構(gòu)以及(yj)申請的時間（2）沒有規(guī)定書面審理情況下申請的時間（3）“并行管轄”的協(xié)調(diào)不明確（4）確認仲裁協(xié)議有效性的程序是空白共四十二頁2.最高院關于確認仲裁協(xié)議效力幾個問題的批復法釋（1998）27號第3、4條第3條：一方向仲裁機構(gòu)申請一方向法院(fyun)申請“不予受理”、“終止仲裁”第4條:一方申請仲裁一方起訴“中止仲裁”問題：(1)第3條仲裁機構(gòu)作出認定是否具有終局性（2）第4條是否不考慮任何情況都“中止仲裁”（3）當事人能否單獨就仲裁協(xié)議效力提起消極確認訴

9、訟：仲裁程序進行中共四十二頁3.2006年司法解釋第13條、27條(1)確定了向法院申請的時間(2)明確特定情況下仲裁機構(gòu)(jgu)的認定是終局的共四十二頁4.2006年司法解釋第12、15、16條第12條：管轄第15條：審判組織形式和審理方式(fngsh)第16條：適用的法律共四十二頁5.我國的實際情況北仲2015年規(guī)則第6條第六條 管轄權異議（一）當事人對仲裁協(xié)議的存在、效力或者仲裁案件的管轄權有異議，可以向本會提出管轄權異議。管轄權異議應當在首次開庭前以書面(shmin)形式提出，當事人約定書面(shmin)審理的，應當在首次答辯期限屆滿前以書面(shmin)形式提出。（二）當事人未依照

10、上述規(guī)定提出管轄權異議的，視為承認 本會對仲裁案件的管轄權。 （三）當事人向本會提出管轄權異議不影響仲裁程序的進行。 共四十二頁（四）本會或者本會授權的仲裁庭有權就仲裁案件的管轄權 作出決定。仲裁庭的決定可以在仲裁程序進行(jnxng)中作出，也可以在裁決書中作出。（五）本會或者經(jīng)本會授權的仲裁庭對仲裁案件作出無管轄權決定的，案件應當撤銷。仲裁庭組成前，撤銷案件的決定由本會作出；仲裁庭組成后，撤銷案件的決定由仲裁庭作出。 （1）審理方式不同，當事人申請確認仲裁協(xié)議有效性時間不同“首次答辯期限屆滿前”（2）確認仲裁協(xié)議有效性的機構(gòu)(3)確認仲裁協(xié)議效力后案件如何處理共四十二頁貿(mào)仲2015年規(guī)則(

11、guz)第6條（一）仲裁委員會有權對仲裁協(xié)議的存在、效力以及仲裁案件的管轄權作出決定。如有必要，仲裁委員會也可以授權仲裁庭作出管轄權決定。（二）仲裁委員會依表面證據(jù)認為存在有效仲裁協(xié)議的，可根據(jù)表面證據(jù)作出仲裁委員會有管轄權的決定，仲裁程序繼續(xù)進行。仲裁委員會依表面證據(jù)作出的管轄權決定并不妨礙其根據(jù)仲裁庭在審理過程中發(fā)現(xiàn)的與表面證據(jù)不一致的事實及/或證據(jù)重新作出管轄權決定。（三）仲裁庭依據(jù)仲裁委員會的授權作出管轄權決定時，可以在仲裁程序進行中單獨作出，也可以在裁決書中一并(ybng)作出。（四）當事人對仲裁協(xié)議及/或仲裁案件管轄權的異議，應當在仲裁庭首次開庭前書面提出；書面審理的案件，應當在第

12、一次實體答辯前提出。（五）對仲裁協(xié)議及/或仲裁案件管轄權提出異議不影響仲裁程序的繼續(xù)進行。（六）上述管轄權異議及/或決定包括仲裁案件主體資格異議及/或決定。（七）仲裁委員會或經(jīng)仲裁委員會授權的仲裁庭作出無管轄權決定的，應當作出撤銷案件的決定。撤案決定在仲裁庭組成前由仲裁委員會仲裁院院長作出，在仲裁庭組成后，由仲裁庭作出。 共四十二頁（1）確認仲裁協(xié)議有效性的機構(gòu)（2）確認仲裁協(xié)議有效性和仲裁程序的關系（3）審理方式不同，當事人申請確認仲裁協(xié)議有效性時間(shjin)不同“第一次實體答辯前”(4)確認仲裁協(xié)議效力后案件如何處理共四十二頁三、仲裁協(xié)議(xiy)的效力（一）對當事人的效力2006年司

13、法解釋第8、9條“繼受人”、“繼承人”、“受讓人”（二）對仲裁機構(gòu)的效力（三）對人民法院(rnmnfyun)的效力（四）使仲裁裁決具有強制執(zhí)行力共四十二頁第四節(jié) 仲裁(zhngci)協(xié)議的無效和失效共四十二頁一、仲裁協(xié)議(xiy)的無效所謂仲裁協(xié)議無效，是指仲裁協(xié)議不具備法律規(guī)定的要件因而自始至終(z sh zh zhng)沒有法律效力。共四十二頁根據(jù)仲裁法第十七條規(guī)定，具有下列情況(qngkung)之一的，仲裁協(xié)議無效。（一）約定的仲裁事項超出法律規(guī)定的仲裁范圍的（二）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人訂立的仲裁協(xié)議（三）一方采取脅迫手段，迫使對方訂立仲裁協(xié)議的共四十二頁二、有瑕疵仲裁協(xié)

14、議的情況(qngkung)及處理有瑕疵仲裁協(xié)議包括：（一）約定的仲裁機構(gòu)不存在或仲裁機構(gòu)名稱不準確(zhnqu)不存在：1996年國務院22號文件不準確：2006年司法解釋第3條“能夠”共四十二頁（二）僅約定仲裁規(guī)則，沒有約定仲裁機構(gòu)法函199678號：可以確定仲裁機構(gòu)“廈門維哥木制品有限公司訴臺灣富源企業(yè)有限公司”法函1996449號：達成補充協(xié)議“諾和諾德股份有限公司與海南際中醫(yī)藥科技開發(fā)公司經(jīng)銷協(xié)議(xiy)糾紛案”2006年司法解釋第4條：達成補充協(xié)議或者能夠確定共四十二頁（三）浮動仲裁協(xié)議1996年法釋（176號）批復“齊魯制藥廠訴美國安泰國際貿(mào)易公司合資(h z)合同案”(已撤銷理

15、由在于被2006年司法解釋修改)2006年司法解釋第5條“達成補充協(xié)議”共四十二頁（四）僅約定仲裁地點，沒有約定仲裁機構(gòu)1997年法釋（36號）批復(p f)：達成補充協(xié)議“朱國琿訴浙江省義烏市對外經(jīng)濟貿(mào)易公司國際貨物買賣合同案”1998年法釋（287號）批復：能夠確定“石家莊東方城市廣場與香港拓能有限公司管轄異議案”2006年司法解釋第6條：區(qū)分不同情況來確定共四十二頁（五）選定的仲裁機構(gòu)與其適用的仲裁規(guī)則不一致的的仲裁協(xié)議（六）違反國家(guji)法律規(guī)定的仲裁協(xié)議共四十二頁有瑕疵仲裁(zhngci)協(xié)議的補救當事人自行補救仲裁(zhngci)機構(gòu)協(xié)助補救法院協(xié)助補救共四十二頁三、仲裁(z

16、hngci)協(xié)議失效所謂仲裁協(xié)議的失效，是指原本有效的仲裁協(xié)議因為特定(tdng)仲裁事項的不存在或出現(xiàn)特殊原因而失去其法律效力的制度。注意：仲裁協(xié)議的失效與仲裁協(xié)議無效是不同的共四十二頁引起仲裁協(xié)議(xiy)失效的情形（一）仲裁裁決被法院裁定撤銷(chxio)或者不予執(zhí)行（二）仲裁協(xié)議沒有被適用共四十二頁（三）仲裁裁決得以履行或執(zhí)行（四）沒有(mi yu)在規(guī)定期限內(nèi)作出仲裁裁決（五）仲裁中發(fā)生特殊情況，例如仲裁員的情況或者當事人的情況等共四十二頁思考題1.如何理解仲裁協(xié)議的特點2.如何理解仲裁條款獨立性理論3.一個有效仲裁仲裁協(xié)議應當包括(boku)的內(nèi)容4.如何理解自裁管轄權理論5.有效仲裁協(xié)議的效力體現(xiàn)在哪些方面6.仲裁協(xié)議無效與失效的區(qū)別共四十二頁內(nèi)容摘要第六章。仲裁協(xié)議，是指當事人雙方自愿將他們之間可能發(fā)生(fshng)或者已經(jīng)發(fā)生(fshng)的合同糾紛或者其他財產(chǎn)權益糾紛提交仲