證券市場法律制度與監(jiān)督管理(1)

1、第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院 2011年8月整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券市場法律法規(guī)四個(gè)層次：1.由全國人大或其常務(wù)委員會制定并頒布的法律；2.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；3.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；4.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券市場主要法律包括：中華人民共和國證券法中華人民共和國證券投資基金法中華人民共和國公司法中華人民共和國刑法整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述與證券市場有密切聯(lián)系的法律主要包括：中華人民共和國物權(quán)法中

2、華人民共和國反洗錢法中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法 整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中華人民共和國證券法1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，與1999年7月1日實(shí)施。第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原證券法進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)行的證券法于2006年1月1日起生效，共分12章240條整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述其調(diào)整范圍:覆蓋中國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其它證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，明確證券發(fā)行，交易活動的基本原則是公開、公平和公正，當(dāng)事人遵守自愿、有償和誠信原則，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序

3、和社會公共利益。證券業(yè)和其它金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述現(xiàn)行證券法主要內(nèi)容有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：1.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守；2.公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件以及報(bào)送募股申請及文件資料、募集資金的使用；整理ppt3.報(bào)送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；4.證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式；5.證券公司承銷證券約定的內(nèi)容；6.證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概

4、述現(xiàn)行證券法主要內(nèi)容有關(guān)證券交易的主要內(nèi)容：1.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定、帳戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定；2.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形整理ppt3.信息披露的一般原則規(guī)定及要求，定期報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；4.操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其它禁止性規(guī)定。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述現(xiàn)行證券法主

5、要內(nèi)容有關(guān)上市公司收購的主要內(nèi)容：1.收購的方式；2.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容；3.要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報(bào)送程序以及收購期限；4.要約收購方式收購人的義務(wù)；5.協(xié)議收購的規(guī)定；6.收購?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 有關(guān)證券交易所的主要內(nèi)容：1.證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定；2.對證券交易所收入支配的規(guī)定；證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分；3.證券交易所組織集中交易的職責(zé)；4.技術(shù)性停牌或者臨時(shí)停市的條件和程序；整理ppt5.對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控；6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督7.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基

6、金的規(guī)定；8.證券交易所從業(yè)人員的回避原則；9.交易結(jié)果不得改變的原則；10.違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 有關(guān)證券公司的主要內(nèi)容：1.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式；2.證券公司的業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)范圍與注冊資本的關(guān)系；3.證券公司設(shè)立申請的審核以及重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)；4.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員及從業(yè)人員的任職規(guī)定5.證券投資者保護(hù)基金的籌集、管理和使用；6.證券公司提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、內(nèi)部控制制度的原則；的監(jiān)管及處置措施。整理ppt7.證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)定；8.客戶交易結(jié)算資金的存管；9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、禁止性規(guī)定以及業(yè)務(wù)記錄的保管10.融

7、資融券服務(wù)的規(guī)定；證券公司報(bào)送經(jīng)營管理信息和資料的義務(wù)11.對證券公司財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制及資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或評估的規(guī)定；12.證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定的處置措施；13.證券公司股東違法違規(guī)的處罰；14.證券公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容：1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件、公司職能及證券登記結(jié)算的運(yùn)營方式；2.上市交易的證券集中存管的規(guī)定；3.保存有關(guān)業(yè)務(wù)原始憑證、文件和資料的規(guī)定；4.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的用途、來源及專項(xiàng)管理規(guī)定；5.投資者開立證券帳戶的規(guī)定；6.結(jié)算參與人的貨銀對付原則；7.清算交收帳戶內(nèi)證券和資金的性質(zhì)及用途。整理p

8、pt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述有關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容：1.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)審批管理辦法的規(guī)定；2.從業(yè)人員的規(guī)定及從業(yè)中的禁止性行為3.收取服務(wù)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)；4.服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為操守規(guī)定及過失責(zé)任追究。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 有關(guān)證券業(yè)協(xié)會的主要內(nèi)容：1.證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)和權(quán)力機(jī)構(gòu)；2.證券業(yè)協(xié)會章程及組織機(jī)構(gòu)。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容：1.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)及履行職責(zé)可采取的措施；2.對監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人要求；3.監(jiān)督人員的職業(yè)操守；4.監(jiān)督管理信息共享機(jī)制；5.履行職責(zé)中發(fā)

9、現(xiàn)涉嫌犯罪的證券違法行為移送司法機(jī)關(guān)的規(guī)定。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 有關(guān)法律責(zé)任的主要內(nèi)容：1.證券發(fā)行與承銷中發(fā)行人擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，及以欺詐手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的處罰2.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券，承銷證券中違法違規(guī)行為的處罰；3.保薦人和信息披露義務(wù)人的法律責(zé)任。在上市公司方面，發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的法律責(zé)任4.在證券公司法律責(zé)任方面，證券公司及其業(yè)務(wù)人員私下接受客戶委托買賣證券，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券交易。詳見P314整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中華人民共和國公司法于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大

10、會常務(wù)委員會第五次會議通過，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，分別有第九界、第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)行的公司法于2006年1月1日起實(shí)施，共分13章219條，調(diào)整范圍包括：股份有限公司和有限責(zé)任公司。其核心旨在保護(hù)公司股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述公司法的主要內(nèi)容：1.總則2.有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)3.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)5.股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓6.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述公司法的主要內(nèi)容：7.公司債券8.公司財(cái)務(wù)、會

11、計(jì)9.公司合并、分立、增資、減資10.公司解散和清算11.外國公司的分支機(jī)構(gòu)12.法律責(zé)任整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述公司法的補(bǔ)充：2006年3月27日、2008年5月12日、2011年1月27日最高人民法院先后發(fā)布了最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（一）、最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（二）、最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（三）整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中華人民共和國投資基金法經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實(shí)施。證券投資基金法分為12章103條。其調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理

12、、托管等活動，旨在規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)市場健康發(fā)展。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券投資基金法的主要內(nèi)容：1.總則2.基金管理人3.基金托管人4.基金的募集5.基金份額的交易6.基金份額的申購與贖回整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券投資基金法的主要內(nèi)容：7.基金的運(yùn)作與信息披露8.基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算9.基金份額持有人權(quán)利及其行使10.監(jiān)督管理11.法律責(zé)任整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中華人民共和國刑法于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會通過并實(shí)施，1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂。此后屢有修正案修正。現(xiàn)刑法

13、修正案（七）經(jīng)2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中華人民共和國刑法對證券犯罪的主要規(guī)定：1.欺詐發(fā)行股票、債券罪2.提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪3.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一P319.4.以欺騙手段取得銀行或者其它金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其它金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的P3205.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 6.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。7.編造并傳播影響證券交易虛假信息

14、罪、誘騙他人買賣證券罪。8.操縱證券市場罪。9.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其它金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其它委托、信托的財(cái)產(chǎn)等P32110.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的P322整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中華人民共和國反洗錢法經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起實(shí)行。反洗錢法共分7章37條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境

15、內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取措施履行反洗錢義務(wù)。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述反洗錢法內(nèi)容主要包括：1.反洗錢義務(wù)的主體范圍2.臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)3.明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度中國人民銀行人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法、金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法。P323大額和可疑的規(guī)定。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 4.在調(diào)查可疑交易活動時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。5.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度。P324.6.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述中

16、國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門于2004年建立了我國的金融情報(bào)中心反洗錢監(jiān)測分析中心。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 二、行政法規(guī)主要包括：證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 2008.04.23.國務(wù)院證券公司監(jiān)督管理暫行條例證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司監(jiān)督管理暫行條例2008年6月1日起施行。共8章97條。證券公司監(jiān)督管理暫行條例目的在于加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，整理ppt促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù)，制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)利，鼓勵(lì)公司規(guī)范、有

17、序創(chuàng)新，明確證券公司的監(jiān)管體制；監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管合作以及與地方政府信息通報(bào)制度等。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司監(jiān)督管理暫行條例主要內(nèi)容：1.證券公司的設(shè)立與變更。2.組織機(jī)構(gòu)。3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制。4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)。5.監(jiān)管措施-年度報(bào)告、月度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例自國務(wù)院2008年4月23日公布之日起實(shí)施。共7章63條主要包括：總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責(zé)任，附則等內(nèi)容。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例指導(dǎo)思想是：總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置

18、過程中好的措施與成功經(jīng)驗(yàn)，立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢，進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機(jī)制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例基本原則：1.化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；2.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定；3.細(xì)化、落實(shí)證券法、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場退出法律制度；4.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述*證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例中風(fēng)險(xiǎn)處置措施形式：1.停業(yè)整頓2.托管、接管3.行政重組4.撤銷整

19、理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述部門規(guī)章及規(guī)范文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。主要有：證券發(fā)行與承銷管理辦法首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法上市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法證券市場禁入規(guī)定整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券發(fā)行與承銷管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。主要有：1.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充2.對證券發(fā)售的規(guī)定整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述*首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法于2009年1月21日中國證監(jiān)會第24

20、9次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法主要內(nèi)容：1.總則2.發(fā)行條件3.發(fā)行程序4.信息披露5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任整理ppt *特別規(guī)定：保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷做出專項(xiàng)意見；發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述上市公司信息披露管理辦法于2006年12月13日中國證監(jiān)會第196次主席辦公會議審議通過，自2007年1月30日起施行。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述

21、上市公司信息披露管理辦法主要內(nèi)容：1.總則2.招股說明書、募集說明書與上市公告書3.定期報(bào)告4.臨時(shí)報(bào)告5.信息披露事務(wù)管理整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法是證監(jiān)會為規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出而根據(jù)審慎監(jiān)管原則制定的。共7章48條。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法主要內(nèi)容：1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件：七條P334-335.2.業(yè)務(wù)規(guī)則：七條P335.3.債券擔(dān)保:五條P336.4.權(quán)益處理：四條P336.5.監(jiān)督管理：四條P336-337.整理ppt第一節(jié) 證券市

22、場法律、法規(guī)概述證券市場禁入規(guī)定 是證監(jiān)會為規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出而根據(jù)審慎監(jiān)管原則制定的。共7章48條。整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券市場禁入規(guī)定主要內(nèi)容：1.適用范圍：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)人員，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。七條P337-338.整理ppt2.市場禁入措施的類型：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場禁人措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重

23、的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取510年的證券市場禁人措施。四條P338.整理ppt有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人從輕、減輕或者免于采取證券市場禁入措施：1.主動消除或者減輕違法行為危害后果的2.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的3.受他人指使脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的4.其他 整理ppt第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述證券市場禁入規(guī)定主要內(nèi)容：3.相關(guān)規(guī)定：中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁人措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停

24、止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)督的主要任務(wù)：營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護(hù)投資者利益證券市場發(fā)展八字指導(dǎo)方針：法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)管，是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。 整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)管的意義：1加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資

25、者權(quán)益的需要。 2加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。 3加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。 4準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)管的原則：1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益2、保護(hù)投資者利益3、“三公”原則：（1）公開原則 - 證券市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);（2）公平原則 - 市場參與者具有平等的權(quán)利;（3）公正原則 - 立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公

26、正待遇，對違法行為的處理要公平進(jìn)行4、監(jiān)管和自律相結(jié)合整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)管的目標(biāo)（我國）：1.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;2.保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;3.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;4.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)管的手段包括：1.法律手段

27、2.經(jīng)濟(jì)手段3.行政手段P342.整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1、中國證券監(jiān)督管理委員會-1992年10月2、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)-9個(gè)稽查局，36個(gè)證監(jiān)局。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管中國證監(jiān)會的職責(zé)：（1）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);（2）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;（3）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;整理

28、ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管 （5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;（6）依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;（7）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施：（1）對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等

29、資料;整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管 （5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個(gè)

30、交易日;案情復(fù)雜的，可以延長l5個(gè)交易日整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容：（一）對證券發(fā)行上市的監(jiān)管。 1、證券發(fā)行核準(zhǔn)制。證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。整理ppt2、信息披露制度。信息披露的意義：有利于價(jià)值判斷、防止信息濫用、有利于監(jiān)督經(jīng)營管理、防止不正當(dāng)競業(yè)、提高證券市場效率。信息披露的基本要求。全面性、真實(shí)性、時(shí)效性。證券發(fā)行與上市的信息公開制度。證券發(fā)行信息的公開，證券上市信息的公開。持續(xù)信息公開制度。信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任。 整理ppt3、證券發(fā)行上市保薦制度。對保薦人和保薦代表人的違法違規(guī)行為，除進(jìn)行行

31、政處罰和依法追究法律責(zé)任外，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管 （二）對交易市場的監(jiān)管。1、證券交易所的信息公開制度。2、對操縱市場行為的監(jiān)管。 第一，對操縱行為的處罰。我國證券法第203條規(guī)定：“操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款?！钡诙倏v行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。整理pp

32、t3、對欺詐客戶行為的監(jiān)管。4、對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。我國證券法第76條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管 （三）對上市公司的監(jiān)管。 1、信息披露的監(jiān)管日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。意義：有利于約束發(fā)行人行為，促其改善經(jīng)營管理；有利于發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成；有利于維護(hù)廣大

33、投資者的合法權(quán)益；有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效率。原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。法律框架：P353。披露內(nèi)容：招股說明書與上市公告書；定期報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告。深圳證券交易所關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定：臨時(shí)報(bào)告實(shí)時(shí)披露；信息披露重大事件；信息披露要求；法律責(zé)任。 p354-3552、公司治理監(jiān)管。3、并購重組的監(jiān)管。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管（四）對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管。我國證券法第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。2、對證券從業(yè)人員的監(jiān)管。證券從

34、業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。整理ppt3、對證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)。我國證券法第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。4、對證券公司的日常監(jiān)管。除現(xiàn)場檢查外，監(jiān)管部門對證券公司的監(jiān)管以凈資本為核心，加強(qiáng)對證券公司流動性的監(jiān)管;通過加強(qiáng)年報(bào)審計(jì)及披露的管理，增強(qiáng)外部的約束。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券投資者保護(hù)基金制

35、度是證券投資者保護(hù)體系的重要組成部分，是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長效機(jī)制的重要措施，也是落實(shí)國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見的重要舉措，是在總結(jié)證券市場監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管1、證券投資者保護(hù)基金的來源：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金;所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基

36、金在其營業(yè)成本中列支;整理ppt發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈;其他合法收入。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管2、保護(hù)基金的用途為：（1）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;（2）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管3、基金的監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管證券投資者保護(hù)基金公

37、司保護(hù)基金公司設(shè)立的意義。1.是可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益;2.是有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;3.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用;4.是有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。整理ppt第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管保護(hù)基金公司的職責(zé)：1.籌集、管理和運(yùn)作

38、基金。2.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。3.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。4.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。整理ppt5.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。6.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。7.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理證券法第102條規(guī)定：實(shí)行自律管理。證券交易所的主要職能。1.為組織公平的集中交易提供保障;2.

39、提供場所和設(shè)施;3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布;4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);整理ppt5、對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告;6、對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息;7、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 證券交易所作為一線監(jiān)管者，新證券法在保

40、留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：1、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;2、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán);3、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán);4、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 對證券交易活動的管理。證券交易所管理辦法規(guī)定，1.證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內(nèi)的成交情況編制日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)向社會公布。2.證券交易所應(yīng)當(dāng)保證

41、投資者有平等機(jī)會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的信息，并有平等的交易機(jī)會。3.證券交易所及其會員應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 證券交易所對會員的管理：根據(jù)證券交易所管理辦法，證券交易所應(yīng)當(dāng)就取得會員資格的條件和程序，席位管理辦法，與證券交易和清算業(yè)務(wù)有關(guān)的會員內(nèi)部監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面要求，會員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度，會員所派出市代表在交易場所內(nèi)的行為規(guī)范，會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰等事項(xiàng)，制定具體的會員管理規(guī)則。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理中國證券業(yè)協(xié)會的職

42、責(zé)：(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在：保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾

43、個(gè)方面：1、對會員單位的自律管理。（1）規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引;（2）規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力;（3）制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。2、對從業(yè)人員的自律管理。（1）從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);（2）為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);（3）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;（4）從業(yè)人員誠信信息管理。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理證券業(yè)從業(yè)人員的范圍根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 （1）證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;整理ppt（2）基金管理公司、基金托管機(jī)

44、構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿l8周

45、歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。整理ppt取得從業(yè)資格人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被證券機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年內(nèi)未受到刑事處罰。(3)不存在證券法第132條規(guī)定的禁止在證券公司從業(yè)的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理執(zhí)業(yè)管理中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立

46、從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 相關(guān)處罰1.違反考場紀(jì)律，兩年內(nèi)不得才參加資格考試；2.提供虛假材料申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)畢業(yè)證書，已發(fā)的，會注銷，3.辦理申請時(shí)，徇私枉法、弄虛作假。3萬罰款4.從業(yè)人員未取得資格證的，責(zé)令改正，或警告和5. P3696. P3697. P369整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理:1、誠信信息的內(nèi)容。證券業(yè)從業(yè)人員

47、誠信信息記錄的內(nèi)容包括（1）基本信息（2）獎(jiǎng)勵(lì)信息（3）警示信息（4）處罰處分信息。2、誠信信息的來源以及用途。P370整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 證券登記結(jié)算公司的自律管理:1、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件。2、職能：七點(diǎn) P372.3、證券登記結(jié)算制度：實(shí)名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（一）適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則明確了適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員,是指：1、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；2

48、、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；3、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；整理ppt5、從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；6、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；7、協(xié)會規(guī)定的其他人員。上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 基本準(zhǔn)則。1.準(zhǔn)則第五條從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守

49、交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。2.準(zhǔn)則第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。3.準(zhǔn)則第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。整理ppt第三節(jié) 證券市場的自律管理 4.準(zhǔn)則第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。5.準(zhǔn)則第九條從業(yè)人員應(yīng)保