電子公司證券交易系統(tǒng)概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)

1、文檔編號(hào)：HSS0022VS1.0QI0100 密 級(jí)：限 用杭州恒生電子有限公司證券交易系統(tǒng)概要設(shè)計(jì)講明書(shū)編制： 證券事業(yè)部 審核： 范徑武 批準(zhǔn)： 范徑武 二OOO年六月*本資料僅供恒生用戶(hù)使用，請(qǐng)勿外傳。引言編寫(xiě)目的隨著證券交易電子化程度的不斷提高，券商關(guān)于各種業(yè)務(wù)提出了新的要求，為了滿(mǎn)足券商的進(jìn)展需求，更好的為客戶(hù)提供服務(wù)，現(xiàn)結(jié)合原有各版本的證券交易軟件的優(yōu)點(diǎn)和特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)一套采納Client/Server結(jié)構(gòu)的證券交易軟件治理系統(tǒng)（SQL版）。本系統(tǒng)從底層予以?xún)?yōu)化，使整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行速度得到較大提高，通過(guò)重新優(yōu)化數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，使系統(tǒng)的可擴(kuò)充性得到極大提高。本講明書(shū)給出恒生SQL版證券交

2、易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)講明，包括最終實(shí)現(xiàn)的軟件必須滿(mǎn)足的功能、性能、接口和用戶(hù)界面、附屬工具程序的功能以及設(shè)計(jì)約束等。目的在于：為編碼人員提供依據(jù)；為修改、維護(hù)提供條件；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將按打算書(shū)的要求布置和操縱開(kāi)發(fā)工作全過(guò)程；項(xiàng)目質(zhì)量保證組將按此打算書(shū)做時(shí)期性和總結(jié)性的質(zhì)量驗(yàn)證和確認(rèn)。本講明書(shū)的預(yù)期讀者包括：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)人員，特不是編碼人員；軟件維護(hù)人員；技術(shù)治理人員；執(zhí)行軟件質(zhì)量保證打算的專(zhuān)門(mén)人員；參與本項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)程各時(shí)期驗(yàn)證、確認(rèn)以及負(fù)責(zé)為最后項(xiàng)目驗(yàn)收、鑒定提供相應(yīng)報(bào)告的有關(guān)人員。合作各方有關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人和全體參加人員。背景中國(guó)證券交易市場(chǎng)全面啟動(dòng)，證券業(yè)務(wù)不斷進(jìn)展完善；當(dāng)前證券交易治理軟件市

3、場(chǎng)比較混亂，有些難以滿(mǎn)足不斷進(jìn)展的業(yè)務(wù)需求；恒生公司作為長(zhǎng)期服務(wù)于中國(guó)證券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)軟件開(kāi)發(fā)公司，具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，充分的技術(shù)積存。我們充分分析了當(dāng)前證券市場(chǎng)的需求和進(jìn)展趨勢(shì)，與國(guó)內(nèi)多家大券商做了深入交流，汲取了公司過(guò)去各版本交易系統(tǒng)的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，合理運(yùn)用了一些新技術(shù)，在此基礎(chǔ)上，形成了恒生證券交易綜合治理平臺(tái)。定義本項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的軟件，約定：中文全稱(chēng)：恒生98SQL , 99SQL ,2000SQL證券交易治理系統(tǒng)中文不稱(chēng)：恒生98,99,2000英文全稱(chēng)：Handsome Securities SQL Management System 3.5,3.6,3.7英文縮寫(xiě)：HSSMS3.5 ,H

4、SSMS3.6,HSSMS3.7本報(bào)告用到的術(shù)語(yǔ)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)軟件工程術(shù)語(yǔ)（GB/T11475-1995）。參考資料中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)治理規(guī)范中華人民共和國(guó)證券法恒生交易接口規(guī)范（字串接口）恒生交易接口規(guī)范（協(xié)議接口）與本文直接相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)包括：（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社 1996年）GB8566-1995軟件生存期過(guò)程GB8567-88 計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)文件編制指南GB9385-88計(jì)算機(jī)軟件需求講明編制指南GB/T11457-1995軟件工程術(shù)語(yǔ)任務(wù)概述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中國(guó)航母型大證券公司全公司企業(yè)廣域網(wǎng)上的證券交易，使得服務(wù)能力沒(méi)有投資者數(shù)量的限制，同時(shí)能有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)級(jí)的治理的監(jiān)控，成為

5、能自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的智能型系統(tǒng)。成為能在多種操作系統(tǒng)和多種數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)上運(yùn)行的系統(tǒng)，提高本系統(tǒng)的平臺(tái)適應(yīng)能力，為用戶(hù)提供最大程度的平臺(tái)選擇性。建立中國(guó)證券業(yè)交易信息技術(shù)平臺(tái)，制定證券行業(yè)交易信息接口規(guī)范。全面加強(qiáng)系統(tǒng)的安全性，使證券業(yè)信息系統(tǒng)的安全性達(dá)到專(zhuān)門(mén)高的水平。用戶(hù)的特點(diǎn)系統(tǒng)的用戶(hù)分如下幾類(lèi)：股民：利用系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)托付和查詢(xún)有關(guān)股民自身的信息或證券行情。此類(lèi)用戶(hù)只需按使用講明操作，不要求對(duì)軟件系統(tǒng)本身有任何了解。操作人員：營(yíng)業(yè)部參與證券交易的職員，熟悉證券交易業(yè)務(wù)，經(jīng)培訓(xùn)能熟練操作系統(tǒng)提供的各項(xiàng)功能，并能處理軟件的日常故障（非致命性故障）。系統(tǒng)治理人員：營(yíng)業(yè)部職員，負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

6、和本系統(tǒng)軟件的部分維護(hù)和治理，要求對(duì)本系統(tǒng)軟件有較深的了解。能處理本系統(tǒng)軟件的各類(lèi)故障。營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和治理人員：本軟件系統(tǒng)的特權(quán)用戶(hù)，能使用本系統(tǒng)提供的各項(xiàng)功能，了圖2-1 營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)模型解營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)情況和本營(yíng)業(yè)部職員的工作業(yè)績(jī)，負(fù)責(zé)職員操作權(quán)限的授予。對(duì)軟件系統(tǒng)本身不要求有專(zhuān)門(mén)深的了解。系統(tǒng)分析營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)一共有四個(gè)對(duì)象，即客戶(hù)、職員、市場(chǎng)和銀行，市場(chǎng)的概念是交易所的細(xì)化，比如上海證券交易所的股和股確實(shí)是兩個(gè)市場(chǎng)，有了市場(chǎng)的概念我們就能夠把交易所那個(gè)概念細(xì)化，并使同一個(gè)市場(chǎng)的共性更突出。銀行則通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)介入，并成為營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)不可或缺的組成部分。上述四個(gè)對(duì)象通過(guò)一些業(yè)務(wù)流程進(jìn)行相互操作

7、從而形成整個(gè)交易活動(dòng)。因此整個(gè)系統(tǒng)模型能夠由五個(gè)元素表述為圖2-1。業(yè)務(wù)流程銀行市場(chǎng)職員客戶(hù)設(shè)計(jì)時(shí)需要將營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)所使用的各種信息分為描述四個(gè)對(duì)象的信息和描述業(yè)務(wù)流程的信息。由于四個(gè)對(duì)象相對(duì)而言是一種穩(wěn)定型信息，而業(yè)務(wù)流程則較易變化，且營(yíng)業(yè)部之間差異專(zhuān)門(mén)大，因此應(yīng)將四個(gè)對(duì)象盡量定型，而將各種業(yè)務(wù)流程盡可能做成組件，以便營(yíng)業(yè)部可依照實(shí)際需求組裝成適合自己的系統(tǒng)。依照以上思想，在設(shè)計(jì)對(duì)象模型時(shí)應(yīng)充分考慮到可擴(kuò)展性，盡量做到抽象化、參數(shù)化，從而使對(duì)象需求變化時(shí)不致阻礙系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。通過(guò)對(duì)四個(gè)對(duì)象和業(yè)務(wù)流程的分析，我們將一些業(yè)務(wù)治理上相關(guān)的業(yè)務(wù)流程組裝在一起構(gòu)成功能模塊，這些模塊包括：資金治理、柜臺(tái)治理、

8、查詢(xún)治理、托付服務(wù)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀證轉(zhuǎn)賬、日終治理、系統(tǒng)治理、系統(tǒng)監(jiān)控、報(bào)表治理。依照每個(gè)模塊的不同特點(diǎn)，上述十個(gè)模塊能夠分為三類(lèi)（圖 2-2）：第一類(lèi)為柜臺(tái)交易類(lèi)模塊，包括資金治理、柜臺(tái)治理、查詢(xún)治理、報(bào)表治理，此類(lèi)模塊要緊用于處理柜臺(tái)發(fā)生的資金、托付、以及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；第二類(lèi)為接口處理類(lèi)模塊，包括托付服務(wù)，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀證轉(zhuǎn)賬，此類(lèi)模塊要緊用于處理系統(tǒng)對(duì)外界的接口，與周邊系統(tǒng)、交易所、銀行交換信息；第三類(lèi)系統(tǒng)維護(hù)類(lèi)模塊，包括日終治理、系統(tǒng)治理、系統(tǒng)監(jiān)控，用于業(yè)務(wù)治理部、電腦部配置系統(tǒng)運(yùn)行參數(shù)、分析交易狀況，處理交易所發(fā)來(lái)的清算、結(jié)算、對(duì)帳數(shù)據(jù)等。三類(lèi)模塊功能互補(bǔ)、相輔相成，與營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫(kù)一

9、起構(gòu)成整個(gè)交易系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)。局域網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)柜臺(tái)治理查詢(xún)治理報(bào)表治理資金治理數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換銀證轉(zhuǎn)賬托付服務(wù)日終治理系統(tǒng)治理系統(tǒng)監(jiān)控接口處理子系統(tǒng)系統(tǒng)維護(hù)子系統(tǒng)圖2-2 交易系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)柜臺(tái)交易子系統(tǒng)假定和約束系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下約束：功能要求系統(tǒng)應(yīng)在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上盡量把各種用戶(hù)、各類(lèi)營(yíng)業(yè)部的合理需求覆蓋到里面去，能滿(mǎn)足現(xiàn)在以及今后可能會(huì)有的各種服務(wù)需求。性能要求系統(tǒng)應(yīng)站在使用者的角度去考慮問(wèn)題，從用戶(hù)的使用適應(yīng)方便來(lái)設(shè)計(jì)系統(tǒng)，而不應(yīng)從計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方便性來(lái)考慮問(wèn)題。要真正使用戶(hù)感到一致、簡(jiǎn)潔、方便、快速。穩(wěn)定性要求系統(tǒng)在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)注意設(shè)計(jì)風(fēng)格統(tǒng)一，使系統(tǒng)可調(diào)試性良好，盡可能把系統(tǒng)錯(cuò)誤消滅在調(diào)試時(shí)期，系統(tǒng)一

10、旦交付使用，就應(yīng)該有專(zhuān)門(mén)好的穩(wěn)定性。安全性要求系統(tǒng)應(yīng)著重安全性設(shè)計(jì)，做到外界人員無(wú)法入侵到系統(tǒng)本身，內(nèi)部人員操作則留下操作痕跡，使用權(quán)治理層能夠定期或不定期地稽核系統(tǒng)。系統(tǒng)可變參數(shù)也分為兩類(lèi)：一類(lèi)為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)類(lèi)型，可由營(yíng)業(yè)部自行設(shè)置；另一類(lèi)為專(zhuān)門(mén)參數(shù)，在得到業(yè)務(wù)治理部許可后，由電腦部設(shè)置。容錯(cuò)能力要求系統(tǒng)應(yīng)具有防范各種災(zāi)難的能力，當(dāng)各種災(zāi)難發(fā)生時(shí)，應(yīng)具有補(bǔ)救或容錯(cuò)手段，使系統(tǒng)再生，使故障排除時(shí)刻縮到最短?？蓴U(kuò)充性要求系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)充分考慮其可擴(kuò)充性，盡量將系統(tǒng)抽象化、能參數(shù)化，使系統(tǒng)盡可能地應(yīng)付各種業(yè)務(wù)變化，便于加入各種新的業(yè)務(wù)需求?？删S護(hù)性要求系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)備齊各類(lèi)文檔，操作人員只需閱讀文檔就可明

11、白所有的操作，維護(hù)人中也能夠通過(guò)文檔了解系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)思路，以便快速掌握整個(gè)系統(tǒng)。程序設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)保持良好的編程風(fēng)格，結(jié)構(gòu)清晰、注釋明確，使調(diào)試、測(cè)試人員能快速定位各種錯(cuò)誤。系統(tǒng)應(yīng)提供遠(yuǎn)程維護(hù)功能，便于及時(shí)恢復(fù)系統(tǒng)。參考資料恒生交易接口規(guī)范（字串接口）恒生交易接口規(guī)范（協(xié)議接口）中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)治理規(guī)范項(xiàng)目開(kāi)發(fā)文檔：軟件需求講明書(shū)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社 1996年）GB8566-1995軟件生存期過(guò)程GB8567-88 計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)文件編制指南 GB/T11457-1995軟件工程術(shù)語(yǔ)系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)總體設(shè)計(jì)思想客戶(hù)的需要和我們的設(shè)計(jì)思路任何項(xiàng)目中客戶(hù)的最高目標(biāo)是可登錄、維

12、護(hù)和依靠的方案。為了確保實(shí)現(xiàn)此目的并使最終方案滿(mǎn)足客戶(hù)的總體需求，其它目標(biāo)也必須得以實(shí)現(xiàn)。高可用性該平臺(tái)必須24x7x365可用冗余平臺(tái)服務(wù)必須有副本從而使系統(tǒng)中不存在單點(diǎn)故障，同時(shí)系統(tǒng)負(fù)載能夠被分配到可用的資源上。容錯(cuò)該平臺(tái)必須有能力處理任何錯(cuò)誤情況。它必須提供一個(gè)恢復(fù)服務(wù)的工具。HardwareNetworkSoftware伸縮性一個(gè)具備伸縮性的平臺(tái)必須能夠在三維平面上伸縮，如下所述：上述三種伸縮性區(qū)域中的任何一種都必須能夠雙向伸縮。垂直伸縮性（向上擴(kuò)展）為一個(gè)現(xiàn)有部件添加額外硬件的能力，例如內(nèi)存、處理器和/或硬件，其目的是提升性能和系統(tǒng)資源的可用性。水平伸縮性（向外擴(kuò)展）3個(gè)伸縮性參數(shù)將

13、能夠通過(guò)添加額外的相似部件來(lái)加以伸縮以便滿(mǎn)足系統(tǒng)負(fù)載的需要安全系統(tǒng)將在3個(gè)方面支持安全模型：應(yīng)用程序應(yīng)用程序安全將確保只有通過(guò)授權(quán)的個(gè)人和部件才能訪(fǎng)問(wèn)業(yè)務(wù)對(duì)象及其功能。網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)安全將確保只有通過(guò)授權(quán)的個(gè)人、實(shí)體、硬件、軟件或部件才能使用該平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)資源。域名域名安全將確保只有通過(guò)授權(quán)的個(gè)人才能訪(fǎng)問(wèn)組成該平臺(tái)的核心軟件和硬件部件?；诠_(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)采納基于正確公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)的部件和技術(shù)以確保最大限度的協(xié)作能力以及與第三方系統(tǒng)與部件集成的簡(jiǎn)便性。這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于以下幾種：網(wǎng)絡(luò)協(xié)議與標(biāo)準(zhǔn) (TCP/IP, HTTP, SSL, etc)數(shù)據(jù)庫(kù)連接性(ODBC)語(yǔ)言(SQL, C+, etc.)文檔系統(tǒng)將包

14、含完整的文檔，便于進(jìn)行新的開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)、系統(tǒng)維護(hù)，以及簡(jiǎn)化與第三方部件和服務(wù)的集成。易于擴(kuò)展系統(tǒng)軟件將基于業(yè)務(wù)對(duì)象設(shè)計(jì)的面向?qū)ο蟮哪K化方法?？蓮?fù)制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)必須記錄下來(lái)以便能夠復(fù)制。系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)高層次的系統(tǒng)構(gòu)架本節(jié)將提到高層次的系統(tǒng)構(gòu)架。組成該結(jié)構(gòu)的每個(gè)部件都會(huì)有適當(dāng)?shù)脑斒??？傮w系統(tǒng)如下圖所示。每個(gè)部件及其各自的層是等同的。以下的章節(jié)將就系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的每一個(gè)層次進(jìn)行闡述。數(shù)據(jù)庫(kù)層數(shù)據(jù)庫(kù)層將包括所有與該平臺(tái)有關(guān)的數(shù)據(jù)。這包括但不限于：會(huì)員信息交易信息歷史信息入庫(kù)數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的所有數(shù)據(jù)大體可劃分為以下幾類(lèi)：交易數(shù)據(jù)：對(duì)各類(lèi)交易如開(kāi)戶(hù)、發(fā)行、撮合等的描述，包括托付、應(yīng)答、沖正和成交回報(bào)

15、等。資金數(shù)據(jù)：指各種用于資金清算、結(jié)算、派息和兌付的數(shù)據(jù)。證券數(shù)據(jù)：指各類(lèi)客戶(hù)的各種證券持有量、狀態(tài)等數(shù)據(jù)。賬戶(hù)數(shù)據(jù)：與股民有關(guān)的基礎(chǔ)信息。配置數(shù)據(jù)：對(duì)交易的對(duì)象、規(guī)則、形式等的限制和約定，如券種、利率、各種費(fèi)率，代理集中點(diǎn)信息、網(wǎng)點(diǎn)信息、各級(jí)操作員信息。行情數(shù)據(jù)：買(mǎi)盤(pán)、賣(mài)盤(pán)、指數(shù)、實(shí)時(shí)價(jià)格、成交量等。治理數(shù)據(jù)：用于內(nèi)部治理等用途的數(shù)據(jù)，包括通知文件。交易處理模式交易處理方式依照業(yè)務(wù)的處理響應(yīng)流程要緊區(qū)分為同步模式與異步模式。同步交易處理模式同步方式是由客戶(hù)端向服務(wù)器提出交易申請(qǐng)后進(jìn)入等待狀態(tài)，服務(wù)器對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后向客戶(hù)端反饋處理結(jié)果，客戶(hù)端再進(jìn)行一定的操作（數(shù)據(jù)變換、打印等）后

16、結(jié)束本次交易過(guò)程。證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中采納同步模式的交易要緊有涉及股民資金與證券賬戶(hù)的賬戶(hù)治理功能類(lèi)交易、涉及股民資金在不同資金系統(tǒng)間劃轉(zhuǎn)的資金處理類(lèi)交易以及查詢(xún)類(lèi)交易。異步交易處理模式異步交易處理模式又稱(chēng)為通知式交易處理模式，它與同步方式最大的不同在于客戶(hù)在提出申請(qǐng)后，不需要立即獲得最終處理結(jié)果，只要得到申請(qǐng)已被受理的確認(rèn)后即可結(jié)束聯(lián)機(jī)交易，處理結(jié)果將在以后時(shí)刻得到通知或可主動(dòng)查詢(xún)結(jié)果。異步交易模式通常應(yīng)用于證券交易類(lèi)中，這種模式的產(chǎn)生與證券交易的特定環(huán)境是密不可分的。整個(gè)交易處理的過(guò)程分為交易申請(qǐng)的受理及成交回報(bào)處理兩個(gè)時(shí)期。依照我們的分析，實(shí)時(shí)交易將是系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中業(yè)務(wù)量最大的。不管對(duì)網(wǎng)絡(luò)或主

17、機(jī)資源的需求也將最大。數(shù)據(jù)庫(kù)模式開(kāi)發(fā)一種數(shù)據(jù)庫(kù)模式。該模式將滿(mǎn)足本平臺(tái)的企業(yè)級(jí)交易處理的所有業(yè)務(wù)需求。該數(shù)據(jù)庫(kù)模式將針對(duì)適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)需求、性能、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和分析來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)。中間層應(yīng)用服務(wù)為組成系統(tǒng)功能的業(yè)務(wù)對(duì)象提供了一個(gè)知識(shí)庫(kù)。業(yè)務(wù)對(duì)象將數(shù)據(jù)庫(kù)的復(fù)雜性和細(xì)節(jié)在系統(tǒng)客戶(hù)面前隱藏起來(lái)。應(yīng)用服務(wù)器層與數(shù)據(jù)層一起組成了那個(gè)企業(yè)級(jí)系統(tǒng)的OLTP（在線(xiàn)業(yè)務(wù)處理）核心。采納通訊協(xié)議，使股民操作的周邊系統(tǒng)成為真正的三層結(jié)構(gòu) 恒生周邊系統(tǒng)采納通訊協(xié)議，取消硬盤(pán)上周邊系統(tǒng)的交換文件，網(wǎng)上數(shù)據(jù)在客戶(hù)端發(fā)送之前加密，使得系統(tǒng)安全性提高，性能提高。 業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)加載、卸載恒生中間件的業(yè)務(wù)功能均封裝于一個(gè)個(gè)獨(dú)立的動(dòng)態(tài)鏈

18、接庫(kù)中，實(shí)現(xiàn)了對(duì)業(yè)務(wù)功能的動(dòng)態(tài)治理，能夠保證系統(tǒng)的不中斷運(yùn)行的情況下，動(dòng)態(tài)地加載或卸載業(yè)務(wù)功能，使系統(tǒng)功能的更新能動(dòng)態(tài)實(shí)現(xiàn)，為今后系統(tǒng)的進(jìn)展提供了充分的余地。 業(yè)務(wù)相關(guān)性和擴(kuò)展性中間件能夠完成一定業(yè)務(wù)邏輯，以減輕后臺(tái)服務(wù)器的壓力，接口采納功能號(hào)完成，易擴(kuò)展。數(shù)據(jù)庫(kù)連接采納連接池，每個(gè)線(xiàn)程使用各自的連接，數(shù)據(jù)庫(kù)連接使用BDE專(zhuān)用驅(qū)動(dòng)或ODBC流量平衡恒生中間件采納多線(xiàn)程方式處理來(lái)自客戶(hù)端的請(qǐng)求數(shù)據(jù)包，提高了系統(tǒng)對(duì)客戶(hù)端的響應(yīng)處理，保證流量均衡?？蛻?hù)端網(wǎng)關(guān)層某些客戶(hù)端可能不能用IP網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)的通信標(biāo)準(zhǔn)直接與企業(yè)網(wǎng)關(guān)通訊?，F(xiàn)在，就必須安裝或開(kāi)發(fā)一個(gè)客戶(hù)端網(wǎng)關(guān)或代理服務(wù)器以便使客戶(hù)端能夠與企業(yè)網(wǎng)關(guān)

19、通訊同時(shí)使用業(yè)務(wù)對(duì)象。WEB接入它是掃瞄器客戶(hù)端的網(wǎng)關(guān)同時(shí)使用帶有HTML的HTTP協(xié)議作為信息內(nèi)容協(xié)議。WAP接入/手機(jī)短消息接入數(shù)據(jù)在WAP網(wǎng)關(guān)和Web服務(wù)器之間以WML（無(wú)線(xiàn)標(biāo)記語(yǔ)言）作為信息內(nèi)容編碼進(jìn)行交換。電話(huà)托付/CALL CENTER接入多家銀行銀證轉(zhuǎn)賬集中接入銀證通（存折炒股）接入電信179平臺(tái)接入有線(xiàn)網(wǎng)、智能小區(qū)接入網(wǎng)絡(luò)層網(wǎng)絡(luò)層為平臺(tái)和所有的客戶(hù)端之間提供差不多的網(wǎng)絡(luò)互連。有些客戶(hù)端將通過(guò)一個(gè)公共網(wǎng)絡(luò)如Internet來(lái)訪(fǎng)問(wèn)系統(tǒng)，而其他客戶(hù)端則可能使用私人網(wǎng)絡(luò)或使用VPN（虛擬私人網(wǎng)絡(luò)）的安全通訊通道來(lái)連接?？蛻?hù)端層客戶(hù)端層是由任何需要與該平臺(tái)通訊的系統(tǒng)所組成的?？蛻?hù)端能夠是

20、獨(dú)立的，例如一個(gè)DOS應(yīng)用程序，它也能夠是位于公司廣域網(wǎng)絡(luò)中的一臺(tái)服務(wù)器。獨(dú)立客戶(hù)端這種客戶(hù)端能夠是Windows 、DOS或Novell應(yīng)用程序，這在每個(gè)營(yíng)業(yè)部都能找到。它們還能夠是蜂窩電話(huà)、Internet掃瞄器、手提設(shè)備等。交易平臺(tái)另一種客戶(hù)端是與該平臺(tái)連接的交易所來(lái)回傳送交易數(shù)據(jù)的應(yīng)用程序。這些程序?qū)⑹褂脩?yīng)用服務(wù)器層所采納的現(xiàn)存的業(yè)務(wù)對(duì)象。由于同交易所的通訊是異步的，同時(shí)我們需要保證交易數(shù)據(jù)的傳送，因此最好和最具伸縮性的解決方案將要用到信息隊(duì)列服務(wù)器。報(bào)表平臺(tái)報(bào)表平臺(tái)是一系列位于公司廣域網(wǎng)內(nèi)部的客戶(hù)端應(yīng)用程序，它們被設(shè)計(jì)成依照數(shù)據(jù)庫(kù)和其他數(shù)據(jù)存儲(chǔ)源提供報(bào)表功能。系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)功能綜述模塊

21、名稱(chēng)功能名稱(chēng)調(diào)用人員功能描述資金治理01資金帳戶(hù)操作員治理客戶(hù)的資金帳戶(hù)信息附加帳戶(hù)操作員治理客戶(hù)的股東帳戶(hù)信息其他帳戶(hù)操作員治理客戶(hù)的代理人、銀行帳號(hào)信息資金存取操作員治理客戶(hù)的現(xiàn)金、支票、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)資金治理操作員凍結(jié)、解凍、紅沖、藍(lán)補(bǔ)、利息、罰息柜員流水操作員柜員資金流水明細(xì)、匯總、當(dāng)日沖銷(xiāo)柜臺(tái)治理02客戶(hù)托付操作員一般托付、選擇托付、批量托付等多種托付方式其他托付操作員代理配股、轉(zhuǎn)托管托付、補(bǔ)單托付股票治理操作員凍結(jié)、解凍、紅沖、藍(lán)補(bǔ)、轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、抵押、解壓交割對(duì)帳操作員自動(dòng)交割、重新交割、選擇交割、郵寄對(duì)帳、客戶(hù)對(duì)帳等多種方式柜員流水操作員柜員托付流水明細(xì)、匯總查詢(xún)治理03客戶(hù)信息操作員

22、查詢(xún)客戶(hù)的資金、股票、流水、托付、交割、轉(zhuǎn)帳等各方面信息匯總查詢(xún)操作員營(yíng)業(yè)部的資金頭寸、各項(xiàng)業(yè)務(wù)匯總情況經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)操作員客戶(hù)組成、開(kāi)戶(hù)趨勢(shì)、托付方式、成交趨勢(shì)、業(yè)務(wù)分布客戶(hù)分析操作員資金分布、交易分布、當(dāng)日龍虎榜分支比較操作員客戶(hù)數(shù)量、交易狀況、資金狀況個(gè)人統(tǒng)計(jì)操作員個(gè)人排行報(bào)盤(pán)治理04設(shè)定申報(bào)參數(shù)治理員清在線(xiàn)操作員治理員啟動(dòng)報(bào)盤(pán)治理員報(bào)表治理05資金報(bào)表治理員業(yè)務(wù)匯總、資金余額、客戶(hù)透支、資金變動(dòng)、資金存取、資金流水、銀行轉(zhuǎn)帳等清算報(bào)表治理員一、二級(jí)清算、成交明細(xì)及匯總證券報(bào)表治理員證券余額明細(xì)及匯總交易報(bào)表治理員托付、交割明細(xì)及匯總其他報(bào)表治理員經(jīng)營(yíng)情況、盈虧分析數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換06實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)換治理員實(shí)

23、時(shí)轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)換設(shè)置系統(tǒng)初始化治理員系統(tǒng)初始化、代碼初始化日終治理07數(shù)據(jù)處理治理員清算、結(jié)算、對(duì)帳數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換日終配對(duì)治理員成交配對(duì)、成交查詢(xún)、結(jié)算查詢(xún)數(shù)據(jù)備份治理員當(dāng)前庫(kù)、歷史庫(kù)、歸檔庫(kù)備份日終清算治理員成交清算、結(jié)算、數(shù)據(jù)匯總數(shù)據(jù)恢復(fù)治理員當(dāng)前庫(kù)、歷史庫(kù)、歸檔庫(kù)的恢復(fù)其他處理治理員經(jīng)紀(jì)提成、數(shù)據(jù)調(diào)優(yōu)系統(tǒng)治理08系統(tǒng)維護(hù)治理員設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)、銀行參數(shù)、席位參數(shù)、交易參數(shù)、股票參數(shù)、股票模板、股票代碼系統(tǒng)治理治理員柜員權(quán)限、數(shù)據(jù)字典、系統(tǒng)配置、權(quán)證清理、歷史歸檔、成本設(shè)置費(fèi)用參數(shù)治理員利率參數(shù)、費(fèi)用設(shè)置、抵押比率、經(jīng)紀(jì)費(fèi)用、回購(gòu)設(shè)置經(jīng)紀(jì)治理09經(jīng)紀(jì)帳戶(hù)操作員經(jīng)紀(jì)人開(kāi)戶(hù)、經(jīng)紀(jì)人操縱經(jīng)紀(jì)關(guān)系操作員經(jīng)紀(jì)開(kāi)

24、戶(hù)、經(jīng)紀(jì)修改、經(jīng)紀(jì)銷(xiāo)戶(hù)經(jīng)紀(jì)查詢(xún)操作員經(jīng)紀(jì)人信息、經(jīng)紀(jì)關(guān)系、經(jīng)紀(jì)明細(xì)、提傭流水、托付流水、實(shí)時(shí)成交、持股情況、資金情況銀證轉(zhuǎn)換10實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)換治理員實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)換設(shè)置日終對(duì)帳治理員明細(xì)帳生產(chǎn)、明細(xì)帳轉(zhuǎn)換、明細(xì)帳查詢(xún)?nèi)战K清算治理員數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀行清算開(kāi)戶(hù)轉(zhuǎn)換治理員客戶(hù)資料 系統(tǒng)各模塊要緊功能資金治理該模塊共有27個(gè)功能，其中有3個(gè)是公用功能，內(nèi)容包括：柜員更密、客戶(hù)更密、客戶(hù)清密。另外24個(gè)為資金治理的功能，內(nèi)容有：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、資料修改、代理修改、增設(shè)幣種、幣種修改、換資金卡、狀態(tài)修改、客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)、股東開(kāi)戶(hù)、股東修改、股東狀態(tài)、股東銷(xiāo)戶(hù)、資金存取、資金內(nèi)轉(zhuǎn)、結(jié)息取款、當(dāng)日沖銷(xiāo)、當(dāng)日凍結(jié)解凍、長(zhǎng)期凍結(jié)解凍、隔

25、日紅沖藍(lán)補(bǔ)、個(gè)人利息結(jié)算、類(lèi)不利息結(jié)算、全部利息結(jié)算、個(gè)人流水、個(gè)人統(tǒng)計(jì)。柜臺(tái)治理該模塊共包含35個(gè)功能：一般托付、選擇托付、批量托付、批量申購(gòu)、批量撤單、代理配股、單筆轉(zhuǎn)托、選擇轉(zhuǎn)托、全部轉(zhuǎn)托、托付補(bǔ)單、證券凍結(jié)、證券解凍、證券長(zhǎng)凍、證券長(zhǎng)解、證券紅沖、證券藍(lán)補(bǔ)、證券轉(zhuǎn)入、證券轉(zhuǎn)出、債券抵押、債券解押、自動(dòng)交割、重新交割、選擇交割、批量交割、匯總交割、申購(gòu)交割、中簽交割、郵寄交割、郵寄對(duì)帳、客戶(hù)對(duì)帳、匯總對(duì)帳、本柜流水、本柜匯總、全體流水、全體匯總。查詢(xún)治理該模塊共包含38個(gè)功能：查個(gè)人差不多信息、查個(gè)人資金信息、查個(gè)人股票信息、查個(gè)人托付信息、查個(gè)人回報(bào)信息、查個(gè)人流水信息、查個(gè)人交割信息

26、、查個(gè)人回購(gòu)信息、查個(gè)人賬號(hào)信息、查個(gè)人代理信息、查個(gè)人銀行信息、查個(gè)人轉(zhuǎn)賬信息、查資金信息、查流水信息、查股票信息、查托付信息、查回報(bào)信息、查交割信息、查回購(gòu)信息、查轉(zhuǎn)賬信息、查銀行信息、頭寸調(diào)度、業(yè)務(wù)匯總、賬戶(hù)匯總、國(guó)債匯總、查客戶(hù)狀態(tài)、查客戶(hù)組成、查開(kāi)戶(hù)趨勢(shì)、查托付方式、查資金存取、查業(yè)務(wù)分布、查成交趨勢(shì)、查資金分布、查交易分布、當(dāng)日龍虎榜、分支比較-客戶(hù)數(shù)量、分支比較-交易狀況、個(gè)人統(tǒng)計(jì)。報(bào)盤(pán)治理該模塊共包含2個(gè)功能：申報(bào)參數(shù)設(shè)置、啟動(dòng)報(bào)盤(pán)。報(bào)表治理該模塊共包含23個(gè)功能：資金業(yè)務(wù)匯總、科目匯總、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、資金余額、客戶(hù)透支、資金變動(dòng)、利息匯總、資金流水、銀行轉(zhuǎn)賬、回購(gòu)明細(xì)、前臺(tái)收費(fèi)、

27、一級(jí)清算、二級(jí)清算、成交明細(xì)、申購(gòu)配號(hào)、申購(gòu)中簽、證券匯總、證券余額、托付明細(xì)、客戶(hù)成交、成交排名、經(jīng)營(yíng)情況、盈虧分析。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換該模塊共包含4個(gè)功能：轉(zhuǎn)換設(shè)置、實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)換、系統(tǒng)初始化、代碼初始化。日終治理該模塊共包含19個(gè)功能：成交數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、成交結(jié)算轉(zhuǎn)換、成交配對(duì)、成交查詢(xún)、結(jié)算查詢(xún)、清算前備份、清算后備份、臨時(shí)備份、歷史庫(kù)備份、歸檔庫(kù)備份、成交清算、成交結(jié)算、數(shù)據(jù)匯總、恢復(fù)清算前備份、恢復(fù)清算后備份、恢復(fù)臨時(shí)備份、恢復(fù)歷史庫(kù)備份、恢復(fù)歸檔庫(kù)備份。系統(tǒng)治理該模塊共包含23個(gè)功能：系統(tǒng)參數(shù)、銀行參數(shù)、席位參數(shù)、交易參數(shù)、股票參數(shù)、股票摸板、股票代碼、二級(jí)賬號(hào)、柜員權(quán)限、柜員治理、數(shù)據(jù)字典、業(yè)務(wù)科目

28、、系統(tǒng)配置、權(quán)證清理、代碼更換、歷史歸檔、利率參數(shù)、經(jīng)紀(jì)費(fèi)用、前臺(tái)費(fèi)用、后臺(tái)費(fèi)用、回購(gòu)費(fèi)用、抵押比例、回購(gòu)設(shè)置。經(jīng)紀(jì)治理該模塊共包含14個(gè)功能：經(jīng)紀(jì)人開(kāi)戶(hù)、經(jīng)紀(jì)人修改、經(jīng)紀(jì)人操縱、經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)、經(jīng)紀(jì)修改、經(jīng)紀(jì)銷(xiāo)戶(hù)、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-經(jīng)紀(jì)人信息、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-經(jīng)紀(jì)關(guān)系、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-經(jīng)紀(jì)明細(xì)、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-提傭流水、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-托付流水、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-實(shí)時(shí)成交、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-持股情況、經(jīng)紀(jì)查詢(xún)-資金情況。 銀證轉(zhuǎn)換該模塊共包含8個(gè)功能：轉(zhuǎn)換設(shè)置、實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)換、明細(xì)賬生成、明細(xì)賬轉(zhuǎn)換、明細(xì)賬查詢(xún)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、銀行清算、客戶(hù)資料。接口本系統(tǒng)與證券交易系統(tǒng)其它部分交換信息是通過(guò)恒生中間件（托付轉(zhuǎn)換機(jī)，應(yīng)用服務(wù)器）進(jìn)行的，信息格式由恒生交易接

29、口規(guī)范（字串接口）及恒生交易接口規(guī)范（協(xié)議接口）定義。性能充分考慮各地營(yíng)業(yè)部的需求特色，做到功能齊全；要求操作方便快捷，性能優(yōu)越；系統(tǒng)要能在營(yíng)業(yè)部可能出現(xiàn)的各種環(huán)境下具有專(zhuān)門(mén)好的穩(wěn)定性；系統(tǒng)特不強(qiáng)調(diào)安全性，杜絕非法入侵，所有操作留痕，全面系統(tǒng)稽核；系統(tǒng)要能夠防范交易過(guò)程中可能出現(xiàn)的災(zāi)難，具有專(zhuān)門(mén)強(qiáng)的容錯(cuò)能力；系統(tǒng)應(yīng)充分考慮易擴(kuò)展性，能適應(yīng)新業(yè)務(wù)的變化；系統(tǒng)要求具備完整的文檔和清晰風(fēng)格，具備專(zhuān)門(mén)好的可維護(hù)性。輸入輸出輸入：一般為柜員鍵盤(pán)輸入，部分為資金卡劃卡輸入。輸出：一般為屏幕輸出、打印輸出，部分為文件輸出。數(shù)據(jù)治理數(shù)據(jù)治理能力要求能滿(mǎn)足大、中型營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)處理需求，當(dāng)前庫(kù)大小約200 MB 400MB，歷史庫(kù)800MB1.2GB，歸檔庫(kù)大小不限。故障處理硬件故障工作站硬件故障：一般運(yùn)行資金治理、柜臺(tái)治理、查詢(xún)治理等應(yīng)用程序不阻礙正常交易，但會(huì)導(dǎo)致該柜員業(yè)務(wù)暫停，運(yùn)行托付轉(zhuǎn)換機(jī)的工作站故障將暫停周邊托付處理，運(yùn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換機(jī)的工作站故障將暫停與交易所申報(bào)、回報(bào)；運(yùn)行銀證轉(zhuǎn)換機(jī)的工作站故障將暫停與銀行的轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，上述故障可通過(guò)更換備份工作站解決。通訊故障：工作站與服務(wù)器無(wú)法通訊，導(dǎo)致局部業(yè)務(wù)暫停，應(yīng)檢查通訊線(xiàn)路及設(shè)置，保證網(wǎng)絡(luò)通訊暢通。文件服務(wù)器硬件故障：工作站無(wú)法啟動(dòng)，導(dǎo)致局部業(yè)務(wù)暫停，應(yīng)有備件