第5章策略性行為ppt課件

1、第五章 產(chǎn)業(yè)組織：戰(zhàn)略性行為 學(xué)習(xí)的重點(diǎn) 一、定價(jià)行為 二、企業(yè)并購 三、研發(fā)與創(chuàng)新 四、協(xié)作與串謀 產(chǎn)業(yè)組織實(shí)際的開展階段： 市場構(gòu)造是中心SCP 哈佛學(xué)派 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織實(shí)際TIO20世紀(jì)60年代至70年代 市場行為是中心 芝加哥學(xué)派 新產(chǎn)業(yè)組織實(shí)際 NIO 戰(zhàn)略性行為20世紀(jì)70年代起新產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略性行為新產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略性行為代表人物：讓泰勒爾(Jean Tirole)，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。法國圖盧茲大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研討所科研所長。美國麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1998年被推選為世界經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會主席，2001年中選為歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席。是世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠19902000年世界經(jīng)濟(jì)學(xué)家排名第二，

2、被譽(yù)為當(dāng)代 天才的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 戰(zhàn)略性行為 一個(gè)廠商經(jīng)過影響競爭對手對該廠商行動的預(yù)期，使競爭對手在預(yù)期的根底上作出對該廠商有利的決策行為，這種影響競爭對手預(yù)期的行為就稱為戰(zhàn)略性行為 謝林(Schelling,1960 ) 市場根底：寡占或壟斷市場 古諾模型Cournot,1838 伯川德模型 (Bertrand,1883) 斯塔克爾伯格(Stackelberg,1934 )等 新產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略性行為古諾模型COURNOT產(chǎn)量競爭。由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧古斯丁古諾于1838年最早提出，研討雙寡頭壟斷市場。假定：兩個(gè)寡頭廠商A和B消費(fèi)同一種產(chǎn)品；兩家廠商面臨一樣的需求曲線。廠商產(chǎn)量為獨(dú)立變量，產(chǎn)量總和影

3、響市場價(jià)錢；擁有零邊沿本錢。比如，礦泉水的消費(fèi)。以對方產(chǎn)量維持前一期程度為前提，來決議本人的每期產(chǎn)量；古諾平衡圖示QBQAEQB904530O30 45 90 QA A廠商和B廠商。市場需求函數(shù)為P=90-Q 市場供應(yīng)量QA+QB，需求函數(shù):P = 90-QA-QB 本錢為零，廠商A的利潤：A = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-Q2 A 假定廠商B產(chǎn)量不變，那么廠商A利潤最大化：/QA=90-QB-2QA=0 求得：QA=45-0.5QB 稱為廠商A的反響函數(shù)。表示廠商B的各種產(chǎn)量程度上，廠商A做出最優(yōu)反響的產(chǎn)量組合。同樣可商B的反響函數(shù)：QB=45-0.5QA

4、古諾平衡解寡頭廠商提供產(chǎn)量 = 市場容量1/廠商數(shù)目+ 1。市場平衡意味著兩家廠商都沒有變動產(chǎn)量的志愿。兩個(gè)反響函數(shù)必需同時(shí)成立。QA45-0.5QB ，QB45-0.5QA 聯(lián)立，得QA=QB30 市場總?cè)萘?0，兩廠商平衡的產(chǎn)量都是市場容量的1/3，兩個(gè)寡頭廠商的總產(chǎn)量實(shí)踐只需市場總?cè)萘康?/3。剩余的1/3的市場容量，寡頭壟斷市場無法滿足，是寡頭壟斷的社會損失。只需一個(gè)廠商變動產(chǎn)量，另一個(gè)廠商也必需跟著變動本人的產(chǎn)量。 研討方法：博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) 成果運(yùn)用 為現(xiàn)實(shí)的市場景象提供實(shí)際解釋 為反托拉斯分析提供實(shí)際根據(jù)新產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略性行為 限制性定價(jià)是一種短期非協(xié)作戰(zhàn)略性行為，經(jīng)過在位廠商

5、當(dāng)前價(jià)錢戰(zhàn)略影響潛在廠商對進(jìn)入市場后利潤程度的預(yù)期，從而影響其進(jìn)入決策。 靜態(tài)限制性定價(jià) 限制性定價(jià)的主要內(nèi)容 動態(tài)限制性定價(jià) 不完全信息下的限制性定價(jià) 靜態(tài)限制性價(jià)錢的決議 限制性定價(jià)的決議 動態(tài)限制性價(jià)錢的決議 不完全信息下限制性價(jià)錢的決議 限制性定價(jià)的福利效應(yīng)與公共規(guī)制限制性定價(jià)早期代表人物：貝恩(Bain,1949,1956)、索羅斯拉比尼(Sylos-Labini,1962) 和莫迪利安尼(Modigliani,1958)。索羅斯拉比尼模型：假定潛在的進(jìn)入者置信新廠商進(jìn)入后，在位廠商不會改動它的產(chǎn)量。其結(jié)論是在位廠商為了到達(dá)遏制進(jìn)入的目的，會調(diào)整它的產(chǎn)量程度及相應(yīng)的價(jià)錢程度，從而消除

6、導(dǎo)致潛在廠商進(jìn)入的誘因。 靜態(tài)限制性定價(jià)靜態(tài)限制性定價(jià) 市場初始規(guī)模負(fù)相關(guān)：市場規(guī)模越大，在位廠商就必需維持更高的產(chǎn)量程度才干完全遏制潛在廠商的進(jìn)入，因此限制性價(jià)錢相應(yīng)降低；靜態(tài)限制性價(jià)錢的決議要素進(jìn)入者的平均本錢正相關(guān)：假設(shè)潛在廠商在任一產(chǎn)量程度的平均本錢沉沒本錢越高，那么潛在廠商進(jìn)入后需求制定更高的價(jià)錢程度才干盈利，因此限制性價(jià)錢也相應(yīng)提高；非價(jià)錢進(jìn)入壁壘正相關(guān)：非價(jià)錢進(jìn)入壁壘越高，那么潛在廠商的進(jìn)入變得更加困難，因此限制性價(jià)錢也會提高。 遏制進(jìn)入價(jià)錢 長期低利潤 堅(jiān)持壟斷位置 在位廠商 索取壟斷高價(jià) 短期高利潤 失去壟斷位置 平衡當(dāng)前利潤與未來利潤之間 跨時(shí)期利潤總額最大化定價(jià)戰(zhàn)略 利潤

7、最大化主導(dǎo)廠商模型 結(jié)團(tuán)進(jìn)入模型(卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976)延續(xù)進(jìn)入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)動態(tài)限制性定價(jià) 結(jié)團(tuán)進(jìn)入模型卡米恩、斯瓦茨，1971；邦特，1976：假定從屬廠商在決議進(jìn)入和實(shí)踐進(jìn)入之間存在一定的時(shí)滯，閱歷一個(gè)時(shí)滯后，從屬廠商同時(shí)進(jìn)入，此時(shí)主導(dǎo)廠商通常把價(jià)錢定在短期壟斷價(jià)錢和完全遏制進(jìn)入價(jià)錢之間。 主導(dǎo)廠商模型：一個(gè)理性的主導(dǎo)廠商并不會不惜代價(jià)地把一切的競爭性從屬廠商逐出行業(yè)。假設(shè)有大量接受價(jià)錢的廠商可以自在、及時(shí)地進(jìn)入市場，并且它們的消費(fèi)本錢并不比主導(dǎo)廠商的本錢高出多少，主導(dǎo)廠商就不能索取比完全競爭高出太多的價(jià)錢。即使沒有從

8、屬廠商們進(jìn)入市場，其潛在的進(jìn)入要挾也會使主導(dǎo)廠商的定價(jià)低于壟斷廠商。 延續(xù)進(jìn)入模型加金斯，1971；拜倫，1973：假定從屬廠商面對產(chǎn)業(yè)價(jià)錢和預(yù)期盈利情況時(shí)，將在一段時(shí)間里逐漸而繼續(xù)地進(jìn)入市場，此時(shí)，在位廠商必需平衡當(dāng)前利潤和未來的市場份額，其最正確定價(jià)戰(zhàn)略和平衡價(jià)錢要視市場需求情況、從屬廠商的價(jià)錢敏感性等要素而定。 米爾格羅姆和羅伯茨1982模型 在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，市場信息往往是不完全的，對手的本錢函數(shù)及其戰(zhàn)略性決策以及整個(gè)市場的需求情況對于廠商來說并不是完全知識，很多信息為私人一切，因此，在在位廠商與潛在廠商之間進(jìn)展的限制性定價(jià)行為可以視為不對稱信息博弈行為。 假定前提 在位廠商的本錢與進(jìn)入者

9、無關(guān)且在位者知本人的本錢函數(shù)不完全信息下的限制性定價(jià) 哈爾瑞頓1985 為了遏制進(jìn)入，在位者應(yīng)傳送高本錢信息，因此應(yīng)把限制性價(jià)錢設(shè)定在高于短期壟斷價(jià)錢的程度。與米爾格羅姆和羅伯茨模型結(jié)論相反 假定前提 進(jìn)入者在進(jìn)入前不知其本錢是多少，且其本錢與在位廠商本錢正相關(guān)不完全信息下的限制性定價(jià) 折現(xiàn)率正相關(guān)：折現(xiàn)率越高，那么降低了未來利潤的現(xiàn)值，在位廠商更情愿獲取較高的短期利潤，而放棄長期市場份額，因此會提高最優(yōu)限制性價(jià)錢。反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)偏好正相關(guān)：巴隆Baron，1973以為假設(shè)在位廠商是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，在其他條件不變的情況下，那么寧愿降低當(dāng)前的最優(yōu)限制性價(jià)錢，以換取較低的進(jìn)入能夠性。反之亦然。進(jìn)入時(shí)滯

10、正相關(guān)：德邦特1976以為，進(jìn)入時(shí)滯越長，在位廠商即使索取短期壟斷價(jià)錢，潛在廠商也很難在短時(shí)期內(nèi)進(jìn)入市場，因此在位廠商索取的最優(yōu)限制性價(jià)錢越高。動態(tài)限制性價(jià)錢的決議要素 非價(jià)錢進(jìn)入壁壘雙向相關(guān)：卡米恩和施瓦茨1971以為非價(jià)錢進(jìn)入壁壘與最優(yōu)限制性價(jià)錢是正相關(guān)的，而德邦特1976其是負(fù)相關(guān)的，即在進(jìn)入時(shí)滯充分長時(shí)，即使非價(jià)錢進(jìn)入壁壘非常低，最優(yōu)限制性價(jià)錢也會設(shè)在較高程度。市場需求增長負(fù)相關(guān)：卡米恩和施瓦茨1971和德邦特1976以為，市場增長率越高，潛在進(jìn)入就變得越有吸引力，因此進(jìn)入的能夠性越大，那么最優(yōu)限制性價(jià)錢就越低。本錢構(gòu)造正相關(guān)：在位廠商的相對本錢優(yōu)勢越明顯，那么越容易提高限制性價(jià)錢。動

11、態(tài)限制性價(jià)錢的決議要素 決議性要素雙方參與人的本錢信息分布情況 在位廠商獨(dú)占本人的本錢信息，而潛在廠商的本錢信息是共同知識的信息分布下，高本錢的在位廠商能夠會采取低價(jià)戰(zhàn)略，以顯示本人是低本錢的，從而到達(dá)遏制進(jìn)入的目的。 米爾格羅姆和羅伯茨(1982 ) 在假定潛在廠商完全處于信息弱勢的條件下，低本錢在位廠商的最正確定價(jià)戰(zhàn)略是將限制性價(jià)錢設(shè)定在高于壟斷價(jià)錢的程度，以向潛在廠商傳送該產(chǎn)業(yè)是高本錢的信息，從而戰(zhàn)略性地遏制其進(jìn)入。 哈爾瑞頓(1985)不完全信息下限制性定價(jià)的決議 限制性定價(jià)的效應(yīng)靜態(tài)限制性定價(jià)的凈福利效應(yīng)不明確：限制性定價(jià)遏制了潛在廠商的進(jìn)入，這對競爭廠商不利，但降低了產(chǎn)品的價(jià)錢，對

12、消費(fèi)者有利。動態(tài)限制性定價(jià)的凈福利效應(yīng)非常復(fù)雜，難以判別。不確定信息下限制性定價(jià)的凈福利效應(yīng)或正或負(fù)：在米爾格羅姆和羅伯茨模型中，限制性定價(jià)不但沒有遏制潛在廠商進(jìn)入，反而降低了價(jià)錢，其凈福利效應(yīng)是正的，而哈爾瑞頓模型闡明，限制性定價(jià)既提高了價(jià)錢也遏制了潛在進(jìn)入者，其凈福利效應(yīng)是負(fù)的。 掠奪性定價(jià)是指在位廠商處于支配位置的廠商將價(jià)錢削減至對手平均本錢之下，以便將對手驅(qū)逐出市場或者遏制進(jìn)入，即使蒙受短期損失。一旦對手分開市場，在位廠商就會提高價(jià)錢以補(bǔ)償掠奪期損失(Schmalensee,1979; Rosenbaum,1987; Romano and Berg,1985)留意：1.掠奪性定價(jià)強(qiáng)調(diào)短

13、期是虧損的，其虧損由長期得到補(bǔ)償。2.掠奪性定價(jià)強(qiáng)調(diào)對曾經(jīng)進(jìn)入者，而限制性定價(jià)強(qiáng)調(diào)對潛在進(jìn)入者。3.掠奪性定價(jià)價(jià)錢低于本錢，目的是驅(qū)逐競爭對手，驅(qū)逐后提高價(jià)錢。掠奪性定價(jià) 對消費(fèi)者有利：掠奪廠商采取低于本錢的價(jià)錢銷售商品或提供效力，并不斷推出新產(chǎn)品打壓競爭對手，短期內(nèi)有利于消費(fèi)者剩余的提高；對消費(fèi)者有害：掠奪廠商經(jīng)過擴(kuò)展產(chǎn)能或本錢擠壓的方式，來阻止能提高較優(yōu)質(zhì)量或效力新廠商進(jìn)入市場，從而使消費(fèi)者喪失了更多的選擇時(shí)機(jī)。掠奪性定價(jià)的效應(yīng) 對消費(fèi)者有利：掠奪廠商經(jīng)過掠奪性定價(jià)能到達(dá)排斥競爭對手和要挾潛在競爭對手，經(jīng)過“先虧損后盈利的戰(zhàn)略，能實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化的目的。對消費(fèi)者有害：掠奪性定價(jià)將使被掠奪

14、性廠商蒙受重創(chuàng)，甚至退出市場競爭。掠奪性定價(jià)的效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)社會有利：掠奪廠商假設(shè)采取低于本錢的價(jià)錢銷售商品或提供效力，將刺激競爭對手加大研討和開發(fā)力度，不斷推出新產(chǎn)品，從而有利于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提高。對經(jīng)濟(jì)社會有害：掠奪廠商采取掠奪性定價(jià)時(shí)，將產(chǎn)生對特定產(chǎn)品的超額需求，為滿足此超額需求就必需挪用消費(fèi)其他產(chǎn)品的資源，從而呵斥社會資源的浪費(fèi)。掠奪性定價(jià)的效應(yīng)小結(jié) 掠奪性定價(jià)與限制性定價(jià)的比較一樣點(diǎn)：從外表來看，兩者都是廠商經(jīng)過降低價(jià)錢與對手競爭的行為，都需求在位廠商具有實(shí)施低價(jià)位戰(zhàn)略的市場權(quán)利，而在反壟斷法中，通常只關(guān)注掠奪性定價(jià)，并且普通認(rèn)定掠奪性定價(jià)是非法的，對限制性定價(jià)那么沒有明確的裁定。不同點(diǎn)：1

15、競爭對象不同。掠奪性定價(jià)并不直接針對潛在進(jìn)入者，而主要是為了驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手，并對潛在進(jìn)入廠商產(chǎn)生恫嚇效應(yīng)。限制性定價(jià)主要是為了防止?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入市場。小結(jié) 掠奪性定價(jià)與限制性定價(jià)的比較2降價(jià)幅度不同。掠奪性定價(jià)是將價(jià)錢降低到本人或者對手的本錢之下，使競爭對手無利可圖且無法度過掠奪期而選擇退出市場。限制性定價(jià)是在位廠商利用本人的本錢優(yōu)勢經(jīng)過降價(jià)使?jié)撛谶M(jìn)入者覺察進(jìn)入是無利可圖即可，而不一定要降低到本錢之下。小結(jié) 掠奪性定價(jià)與限制性定價(jià)的比較3福利效應(yīng)不同。掠奪性定價(jià)的最終目的是待對手退出后，在位廠商將價(jià)錢提升到壟斷的程度來獲得永久的壟斷利潤并且彌補(bǔ)本人在掠奪期的損失，對消費(fèi)者和整個(gè)社會是

16、不利的，這是反壟斷當(dāng)局無法容忍的。限制性定價(jià)時(shí)為了嚇退潛在進(jìn)入者，假設(shè)廠商思索再行提高價(jià)錢，將能夠?qū)е聺撛谶M(jìn)入者新的進(jìn)入意圖，這種潛在進(jìn)入者的存在似乎可以到達(dá)有效競爭市場構(gòu)造的形狀。企業(yè)的并購1、企業(yè)并購的內(nèi)涵企業(yè)并購M&A，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)經(jīng)過產(chǎn)權(quán)買賣或置換，使企業(yè)組織形狀構(gòu)造發(fā)生變化的行為。企業(yè)并購是企業(yè)兼并、企業(yè)合并和企業(yè)收買的合稱，三個(gè)概念存在差別。企業(yè)兼并merger，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)在一個(gè)一切者或控制者之下的結(jié)合，其中，被兼并企業(yè)的法人位置不復(fù)存在，而兼并方仍存續(xù)其法人身份。企業(yè)的并購1、企業(yè)并購的內(nèi)涵企業(yè)合并Consolidation，指兩個(gè)以上的企業(yè)在平等自愿根底上

17、經(jīng)過訂立契約并根據(jù)法律程序而結(jié)合成一個(gè)新企業(yè)的組織調(diào)整行為。雙方同失去法人身份，而變成新企業(yè)的一部分。企業(yè)收買Acquisition，指一企業(yè)以現(xiàn)金、證券以及二者相結(jié)合的方式獲得另一企業(yè)的控制性權(quán)益，從而居于控制位置的買賣行為。Note: 前兩者指一企業(yè)與其他企業(yè)合為一體，而后者并非合為一體，僅僅是一方居于控制位置而已。企業(yè)并購橫向并購又稱程度并購，指進(jìn)展并購的企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)，消費(fèi)同一產(chǎn)品或處于同一加工工藝階段，面對同一市場，即一種競爭者之間的并購。橫向并購的動因 結(jié)合擴(kuò)展企業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，提高運(yùn)營效率；提高企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)的市場份額，提高市場集中度，加強(qiáng)企業(yè)對市場的控制才干，提

18、高企業(yè)的市場競爭力；降低市場進(jìn)入壁壘，順利進(jìn)入市場壁壘較高的行業(yè)。企業(yè)并購縱向并購垂直并購:是指進(jìn)展并購的企業(yè)之間存在著垂直方向前向或后向的聯(lián)絡(luò)，分別處于消費(fèi)和流經(jīng)過程中的不同階段 。前向并購消費(fèi)原資料的企業(yè)經(jīng)過并購進(jìn)而向運(yùn)營第二次加工階段的業(yè)務(wù)擴(kuò)展，或者普通制造企業(yè)經(jīng)過并購向運(yùn)營流通領(lǐng)域等業(yè)務(wù)擴(kuò)展。如鋼鐵企業(yè)并購汽車制造企業(yè)后向并購裝配或制造企業(yè)經(jīng)過并購向零件或者原資料消費(fèi)業(yè)務(wù)擴(kuò)展等。如航空公司并購飛機(jī)制造企業(yè)企業(yè)的并購縱向并購的動因 可以減少市場買賣環(huán)節(jié)，降低企業(yè)買賣本錢，提高企業(yè)運(yùn)營效率；可以控制中間產(chǎn)品渠道，保證最終產(chǎn)質(zhì)量量；可以減少市場的不確定性要素，保證企業(yè)平安和開展的穩(wěn)定性。企業(yè)

19、的并購混合并購復(fù)合并購 分屬不同產(chǎn)業(yè)，消費(fèi)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的并購，目的是追求組合效應(yīng)，降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。混合并購的動因 提高資產(chǎn)利用效率，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營協(xié)同效應(yīng)；實(shí)行多元化運(yùn)營戰(zhàn)略，降低資產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；降低市場進(jìn)入壁壘，快速進(jìn)入一個(gè)新的行業(yè)。企業(yè)的并購1企業(yè)并購的積極效應(yīng) 推進(jìn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整，促進(jìn)消費(fèi)要素向優(yōu)勢企業(yè)集中，社會資源得到優(yōu)化配置；擴(kuò)展了企業(yè)運(yùn)營規(guī)模，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，提高了運(yùn)營效率；減少了市場買賣環(huán)節(jié)，降低了市場買賣本錢，減少了市場不確定性的影響；降低了市場進(jìn)入壁壘，促進(jìn)了市場競爭；提高了資產(chǎn)利用效率，躲避了資產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)的并購2企業(yè)并購的消極效應(yīng) 企業(yè)并

20、購將導(dǎo)致市場集中度提高，添加了企業(yè)施加市場權(quán)利的時(shí)機(jī)，或相互間構(gòu)成共謀行為，或?qū)嵭袘?zhàn)略性定價(jià)排斥競爭對手，從而導(dǎo)致社會福利損失；企業(yè)并購將添加企業(yè)的管理層級和管理幅度，促使管理本錢和難度上升，降低企業(yè)的運(yùn)營效率。企業(yè)并購會構(gòu)成新的進(jìn)入壁壘，排斥有競爭才干的企業(yè)進(jìn)入市場。研發(fā)與創(chuàng)新研發(fā)與創(chuàng)新主要經(jīng)過如下途徑影響價(jià)錢：經(jīng)過本錢降低影響價(jià)錢；經(jīng)過產(chǎn)品差別化影響價(jià)錢；經(jīng)過專利影響價(jià)錢；經(jīng)過規(guī)范與產(chǎn)品兼容影響價(jià)錢。創(chuàng)新的概念 創(chuàng)新不是“發(fā)明新東西的簡單縮寫，而是具有特定的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵 熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的消費(fèi)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對消費(fèi)要素的“新組合 引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量； 采用新技術(shù)和新

21、消費(fèi)方法； 開辟新市場； 獲得原資料的新來源； 實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新方式。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研討的對象是技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新是市場主體主要是企業(yè)以實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化為目的，運(yùn)用新知識和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并勝利實(shí)現(xiàn)初次商業(yè)化運(yùn)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場上的供應(yīng)和需求條件的活動 研發(fā)與創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新的分類 分類一：發(fā)明(invention) 創(chuàng)新(innovation) 模擬(imitation) 分類二：產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新 產(chǎn)品創(chuàng)新 指在市場中初次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的非常顯著的改良，而產(chǎn)品的消費(fèi)工藝沒有發(fā)生變化。 產(chǎn)品創(chuàng)新經(jīng)過發(fā)明新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或經(jīng)過產(chǎn)品差別化影響市場的需求。 過程創(chuàng)

22、新 指引進(jìn)新的消費(fèi)方法或?qū)ΜF(xiàn)有消費(fèi)方法的改良，從而使企業(yè)消費(fèi)原有產(chǎn)品的本錢明顯下降。 過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了本錢優(yōu)勢，改善了產(chǎn)品的市場供應(yīng)條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的位置。 產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新兩種過程創(chuàng)新猛烈創(chuàng)新或艱苦創(chuàng)新(drastic or major innovations) 指創(chuàng)新使企業(yè)的消費(fèi)本錢發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的本錢程度下的利潤最大化價(jià)錢為市場壟斷價(jià)錢，也即創(chuàng)新者成為一個(gè)完全壟斷者，它所制定的壟斷價(jià)錢低于競爭對手的邊沿或平均本錢 圖8-1 猛烈創(chuàng)新需求量價(jià)錢O邊沿收益需求曲線邊沿本錢MC邊沿本錢MC非猛烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrastic or minor

23、 innovations) 指企業(yè)經(jīng)過創(chuàng)新所獲得的本錢優(yōu)勢缺乏以使其完全壟斷市場，在新本錢下的完全壟斷價(jià)錢高于競爭對手的邊沿或平均本錢 兩種過程創(chuàng)新圖8-2 非猛烈創(chuàng)新需求曲線邊沿收益邊沿本錢MC邊沿本錢MC需求量價(jià)錢研討與開發(fā)的概念和類型 研討與開發(fā)(R&D) 指為了進(jìn)展知識發(fā)明和知識運(yùn)用而進(jìn)展的系統(tǒng)的發(fā)明性任務(wù)，是人們不斷探求、發(fā)現(xiàn)和運(yùn)用新知識的延續(xù)過程。 R&D包括三種類型:根底研討(basic research)運(yùn)用研討(applied research)開發(fā)(development)。 研討與開發(fā)的根本特征市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場R&D黑箱R

24、&D投入作為長期投資的研發(fā)過程研討與開發(fā)的根本特征 不確定性知識消費(fèi)過程的不確定性市場實(shí)現(xiàn)過程的不確定性 溢出效應(yīng)R&D活動的主要產(chǎn)品是知識或信息，知識具有公共物品的特性 R&D活動具有顯著的外部性 R&D活動的收益由研討者向模擬者轉(zhuǎn)移經(jīng)過企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)絡(luò) 經(jīng)過R&D研討人員的流動 研發(fā)與創(chuàng)新鼓勵(lì) 專利 政府獎(jiǎng)勵(lì)與R&D補(bǔ)貼 協(xié)作研發(fā) 專利 專利是一項(xiàng)一切權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者創(chuàng)新者授予的,在一定期限內(nèi)對某項(xiàng)適用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)益 專利制度的效應(yīng) 有效的制約機(jī)制，提高了模擬本錢 鼓勵(lì)企業(yè)投資于R&D 鼓勵(lì)發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置 專利

25、限制了技術(shù)分散 專利期限 中國的專利維護(hù) 專利年限社會凈收益T*O政府獎(jiǎng)勵(lì)和R&D補(bǔ)貼 政府獎(jiǎng)勵(lì) 政府可以設(shè)立資金，以獎(jiǎng)勵(lì)那些勝利的發(fā)明者。 假設(shè)企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，只需它預(yù)期的獎(jiǎng)勵(lì)至少等于企業(yè)從事R&D的本錢時(shí)，企業(yè)將選擇從事R&D來贏取獎(jiǎng)金。 R&D補(bǔ)貼 政府可經(jīng)過補(bǔ)貼研發(fā)本錢來鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新。 在政府資助的研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)問題。 政府通常只需有限信息，可以建立專利制度作為創(chuàng)新鼓勵(lì)機(jī)制。 協(xié)作研發(fā) 協(xié)作研發(fā)指的是在進(jìn)展研討開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研討開發(fā)投資程度、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預(yù)先以某種方式締結(jié)契約的行為 協(xié)作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率 實(shí)現(xiàn)研討與開發(fā)的規(guī)模

26、經(jīng)濟(jì)性 有效分散研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn) 防止研討開發(fā)的反復(fù)投資 將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化 企業(yè)規(guī)模、市場構(gòu)造與研發(fā) 兩大假說思索 能否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動越有效率？ 是競爭的市場構(gòu)造還是壟斷的市場構(gòu)造更有利于創(chuàng)新？ 熊彼特假說：在完全競爭的市場構(gòu)造下，任何企業(yè)都沒有利潤支持創(chuàng)新，壟斷利潤是技術(shù)創(chuàng)新的來源，對壟斷利潤的預(yù)期可以成為創(chuàng)新的鼓勵(lì)機(jī)制。因此壟斷的市場構(gòu)造有利于創(chuàng)新。企業(yè)規(guī)模與研發(fā) 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 大企業(yè)的利潤保證了R&D工程投入有充足和穩(wěn)定的資金來源 利用研討與開發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揚(yáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用 經(jīng)過同時(shí)進(jìn)展多項(xiàng)研討工程來分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動之間的

27、互補(bǔ)，有效利用研討開發(fā)成果 大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 有充分的鼓勵(lì)和動力來進(jìn)展研發(fā)和創(chuàng)新活動 具有很大的靈敏性，擅長捕捉市場時(shí)機(jī) 在創(chuàng)新效率和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢 市場構(gòu)造與研發(fā)和創(chuàng)新 專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新鼓勵(lì)假設(shè)壟斷廠商首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷位置。假設(shè)潛在的競爭對手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必需與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場構(gòu)培育產(chǎn)生了。壟斷廠商應(yīng)該在專利競賽一開場就遙遙領(lǐng)先，使得一切的潛在競爭對手不得不退出競賽。競爭性市場或潛在競爭給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的鼓勵(lì)，從而刺激廠商從事更多的研發(fā)和創(chuàng)新。 無專利競賽時(shí)R&D的價(jià)值MC1MC2P1P2A

28、BCDP1P2mABCDE創(chuàng)新的社會價(jià)值：s=P1P2CB創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價(jià)值：c=P1EDBMC1MC2、技術(shù)提高與市場構(gòu)造1技術(shù)提高與市場集中度 無專利競賽時(shí)的技術(shù)提高結(jié)論：假設(shè)沒有專利競賽，廠商不會為其他廠商首先發(fā)明而擔(dān)憂，在本錢和需求等初始條件一樣時(shí)，競爭性廠商的創(chuàng)新預(yù)期收益高于壟斷性廠商的創(chuàng)新預(yù)期收益，因此，競爭性廠商有更大的技術(shù)提高的動力。推論：寡頭壟斷市場比完全壟斷市場有利于技術(shù)提高，松散的寡頭壟斷比較為嚴(yán)密的寡頭壟斷更有利于技術(shù)提高。存在專利競賽時(shí)的R&D鼓勵(lì)假設(shè)壟斷廠商害怕對手或潛在對手發(fā)明新產(chǎn)品從而進(jìn)入市場，它會投入巨資進(jìn)展研發(fā)并懇求專利，但是它能夠并不運(yùn)用專利成果。MC

29、1CMC2R&D對壟斷者的價(jià)值m=P2mGHE-P1mMLFP1mP2mMGBHEFL經(jīng)過比較得到s c m，闡明競爭性市場對企業(yè)的創(chuàng)新鼓勵(lì)更強(qiáng)。同時(shí)由于專利制度允許市場權(quán)利存在，即使是一個(gè)競爭性市場，當(dāng)企業(yè)勝利創(chuàng)新后就擁有了市場權(quán)利，會損失部分社會福利。、技術(shù)提高與市場構(gòu)造1技術(shù)提高與市場集中度 有專利競賽時(shí)的技術(shù)提高假設(shè)壟斷廠商害怕其潛在競爭對手會發(fā)明一種類似的新工藝或新產(chǎn)品并進(jìn)入市場，即兩家廠商都具有創(chuàng)新動機(jī)。假設(shè)壟斷廠商率先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了本人的壟斷位置；假設(shè)潛在的競爭對手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必需與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場構(gòu)培育產(chǎn)生了。、技術(shù)提高與市場構(gòu)造1技術(shù)提高與市場集中度 有

30、專利競賽時(shí)的技術(shù)提高壟斷廠商假設(shè)不能率先創(chuàng)新的話，其損失比其潛在競爭對手的損失要大。由于假設(shè)壟斷廠商在專利競賽中失利，那么壟斷廠商將損失它的研發(fā)本錢和部分壟斷利潤；而假設(shè)競爭對手在專利競賽中失利，它將僅僅損失研發(fā)本錢。、技術(shù)提高與市場構(gòu)造1技術(shù)提高與市場集中度 有專利競賽時(shí)的技術(shù)提高基于報(bào)酬的非對稱性，壟斷廠商需求率先勝利創(chuàng)新并獲得專利，然后能夠會讓專利“沉睡，即壟斷廠商為本人的創(chuàng)新成果先懇求專利，但并不運(yùn)用該專利成果，其目的僅僅是為了防止其他廠商經(jīng)過創(chuàng)新懇求類似的專利，這也能夠是許多壟斷廠商擁有大量專利的緣由之一。協(xié)作與串謀協(xié)作與串謀是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行

31、為。對于合謀的研討源于卡特爾合謀collusion實(shí)際。默契協(xié)作戰(zhàn)略性行為 默契協(xié)作戰(zhàn)略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非協(xié)作的方式進(jìn)展協(xié)作。反復(fù)博弈與“富有的窘境冷漠戰(zhàn)略 冷漠戰(zhàn)略(grim strategy)是指這樣一種情形，在反復(fù)博弈中，只需一切的人都采取協(xié)作的戰(zhàn)略，那么就不斷協(xié)作下去，假設(shè)有一方背叛了協(xié)作，那么協(xié)作就永遠(yuǎn)終止，一切的人對此行為加以懲罰。 一寡頭廠商背叛是一個(gè)觸發(fā)點(diǎn)，在此之后，寡頭廠商間都是不協(xié)作的，所以冷漠究竟戰(zhàn)略又稱“扳機(jī)戰(zhàn)略。 默契協(xié)作戰(zhàn)略性行為胡蘿卜加大棒戰(zhàn)略 開場一切的壟斷廠商都消費(fèi)一個(gè)協(xié)作的低產(chǎn)量，相應(yīng)地利潤也比較高，但是一旦有某個(gè)廠商背叛了這個(gè)戰(zhàn)略消費(fèi)高產(chǎn)量時(shí)，一切的廠商都調(diào)整為高產(chǎn)量去懲罰他。假設(shè)任何一個(gè)企業(yè)在懲罰期不懲罰(對于不執(zhí)行懲罰戰(zhàn)略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個(gè)胡蘿卜)，懲罰期重新開場。假設(shè)沒有企業(yè)在懲罰期不懲罰，協(xié)作期又重新開場。 默契合