定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)(或受益權(quán))轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)(試行)(共8頁(yè))

1、定向資產(chǎn)(zchn)管理計(jì)劃收益權(quán)（或受益權(quán)）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（試行(shxng)）業(yè)務(wù)(yw)標(biāo)準(zhǔn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和基本要求定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)亦稱受益權(quán)：是指定向計(jì)劃所有委托資產(chǎn)管理期間產(chǎn)生的所有收益，包括但不限于委托資產(chǎn)本金及管理運(yùn)用產(chǎn)生的利息，與清算后產(chǎn)生的現(xiàn)金及未變現(xiàn)資產(chǎn)。同一項(xiàng)目中，受益權(quán)或收益權(quán)的表述應(yīng)一致。轉(zhuǎn)讓：收益權(quán)可依合同約定轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過(guò)管理人同意，未經(jīng)過(guò)管理人書面回復(fù)，不得對(duì)抗管理人。轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)采用轉(zhuǎn)讓登記表形式得到管理人和托管人的書面確認(rèn)；再次轉(zhuǎn)讓：受讓人再次轉(zhuǎn)讓本計(jì)劃收益權(quán)時(shí)，應(yīng)取得委托人、管理人和托管人的書面同意，未經(jīng)書面回復(fù)，轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)不得對(duì)抗管理人及托

2、管人。新受讓人須滿足對(duì)原受讓人及委托人的所有條件。除初次轉(zhuǎn)讓及到期兜底，其他每次轉(zhuǎn)讓我司以單次不低于2萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)讓登記費(fèi)。再次轉(zhuǎn)讓其他要求同初次轉(zhuǎn)讓。收益權(quán)不可分割：收益權(quán)轉(zhuǎn)讓必須轉(zhuǎn)讓項(xiàng)下所有資產(chǎn)未來(lái)收益（包括已經(jīng)運(yùn)作及后續(xù)運(yùn)作的資產(chǎn)）。我司只簽署一次轉(zhuǎn)讓登記表，后續(xù)追加資產(chǎn)一旦發(fā)生，收益權(quán)即為受讓人所有，無(wú)需我司參與；受讓人資格(z g)：“7號(hào)指引(zhyn)”規(guī)定(gudng)，定向資產(chǎn)管理合同收益權(quán)受讓主體應(yīng)符合法律法規(guī)關(guān)于定向資產(chǎn)管理合同委托人的資格要求，對(duì)于受讓方/新受益人是銀行時(shí)，新受益人按業(yè)管部發(fā)布的銀行遴選標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。如原委托人為非銀行，受讓人為銀行，則根據(jù)“719通知”

3、要求，可能需要對(duì)合同先進(jìn)行適當(dāng)修訂及補(bǔ)充相關(guān)資質(zhì)材料后辦理轉(zhuǎn)讓登記；合同及轉(zhuǎn)讓登記表：1）賬戶是否進(jìn)行變更；2）其他書面指令由誰(shuí)出具；3）上述第2）點(diǎn)需要由受讓人出具的，需要委托人明確授權(quán)；轉(zhuǎn)讓登記表申請(qǐng)蓋章時(shí)需一并提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議。糾紛處置方式 轉(zhuǎn)讓雙方自行解決，我司不承擔(dān)任何責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)揭示在風(fēng)險(xiǎn)揭示書增加收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示章節(jié)。業(yè)務(wù)參考模板收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容和范圍定義本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)的收益權(quán)，是指獲得本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)的所有未來(lái)現(xiàn)金流的權(quán)利。轉(zhuǎn)讓內(nèi)容和范圍委托人可根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定及本合同的約定一次性轉(zhuǎn)讓全部定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)，即本合同全部委托資產(chǎn)（包括已經(jīng)運(yùn)作和及后續(xù)追加運(yùn)

4、作的資產(chǎn)）對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。委托人轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)時(shí)，本合同項(xiàng)下委托人的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)一并轉(zhuǎn)讓，受讓人受讓定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)的同時(shí)應(yīng)了解相應(yīng)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。法律法規(guī)及本合同有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。本合同項(xiàng)下委托(witu)資產(chǎn)的收益權(quán)受讓人需符合(fh)本合同委托人的資質(zhì)要求。（二）轉(zhuǎn)讓(zhunrng)各方的權(quán)利義務(wù)委托人轉(zhuǎn)讓本計(jì)劃收益權(quán)，應(yīng)與受讓人共同通知管理人及托管人（見附件1）并取得相關(guān)當(dāng)事人的書面回復(fù)。未經(jīng)管理人書面回復(fù)，委托人與受讓人間的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)不得對(duì)抗管理人?！厩逅銕簟⑵渌麜嫖募s定按需要編寫，如需受讓人出具，請(qǐng)委托人授權(quán)】（三）糾紛處置

5、方式本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜糾紛，轉(zhuǎn)讓雙方自行解決，自行約定解決方式，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）風(fēng)險(xiǎn)揭示書本計(jì)劃進(jìn)行收益權(quán)轉(zhuǎn)讓所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)本計(jì)劃進(jìn)行收益權(quán)轉(zhuǎn)讓，可能面臨包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。1、法律與政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家政策及相關(guān)(xinggun)法律、法規(guī)的調(diào)整與變化，導(dǎo)致受讓人無(wú)法按時(shí)收回或無(wú)法按時(shí)足額收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。2、信用風(fēng)險(xiǎn)：因出讓人未按收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(h tong)的約定履行義務(wù)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)：因宏觀政策、經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)價(jià)格等因素的變化，導(dǎo)致受讓人無(wú)法按時(shí)收回或無(wú)法按時(shí)足額收回投資的風(fēng)

6、險(xiǎn)。4、操作風(fēng)險(xiǎn)：在收益權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，由于不完善或有問(wèn)題的程序和不適當(dāng)?shù)墓芾泶胧?，?dǎo)致受讓人無(wú)法按時(shí)收回或無(wú)法按時(shí)足額收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。5、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：因發(fā)生轉(zhuǎn)讓人和管理人不能預(yù)見、不能避免和不能克服的客觀情況，導(dǎo)致受讓人無(wú)法按時(shí)收回或無(wú)法按時(shí)足額收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。6、其他風(fēng)險(xiǎn)：是指除上述風(fēng)險(xiǎn)外，所有導(dǎo)致受讓人無(wú)法按時(shí)收回或無(wú)法按時(shí)足額收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。附件1：定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記表（樣本僅供參考）XXXXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃(jhu)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記表受理時(shí)間：2013 年 月 日 定向資產(chǎn)管理合同編號(hào)： 轉(zhuǎn)讓人名稱： 受讓人名稱： 證件名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照證件名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效證件號(hào)碼：有效證

7、件號(hào)碼： 賬戶名：賬戶名： 開戶行： 開戶行： 賬號(hào)： 賬號(hào)： 大額支付號(hào)： 大額支付號(hào)： 通訊地址： 通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 傳真： 傳真： 轉(zhuǎn)讓資金本金： 元人民幣（大寫：人民幣 元整）備注：根據(jù)XXX與XXXX所簽署的 （編號(hào)： ），特做出如上轉(zhuǎn)讓安排。自本轉(zhuǎn)讓登記表簽章生效之日起，XXXXXX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（編號(hào)： ）全部委托資產(chǎn)(包括已經(jīng)運(yùn)作和后續(xù)運(yùn)作資產(chǎn))的收益權(quán)人為受讓人，分配賬戶變更為受讓人賬戶。同時(shí)，轉(zhuǎn)讓人在此授權(quán)受讓人，自轉(zhuǎn)讓登記表生效之日起，投資指令：委托人出具，其他書面指令：*。轉(zhuǎn)讓人申明：轉(zhuǎn)讓人已經(jīng)收妥轉(zhuǎn)讓價(jià)款，如發(fā)生

8、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款糾紛，與管理人無(wú)關(guān)。轉(zhuǎn)讓人同意自辦理完畢轉(zhuǎn)讓登記之日起，將本定向資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人。轉(zhuǎn)讓人：（簽章）法定代表人（負(fù)責(zé)人）或被授權(quán)代表人：（簽署）日期受讓人申明：受讓人對(duì)定向資產(chǎn)管理合同，風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件已經(jīng)進(jìn)行了認(rèn)真閱讀，對(duì)定向資產(chǎn)管理合同的履行情況進(jìn)行了詳細(xì)了解，同意自轉(zhuǎn)讓之日起受讓本定向資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 受讓人：（簽章） 法定代表人（負(fù)責(zé)人）或被授權(quán)代表人：（簽署）日期登記意見： 管理人：（簽章） 經(jīng)辦人：登記日期：年 月 日 登記意見： 托管人：（簽章） 經(jīng)辦人：登記日期：年 月 日 登記意見： 委托人：（簽章） 經(jīng)辦人：登記

9、日期：年 月 日填表說(shuō)明(shumng)：1、證明(zhngmng)欄填寫法人證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）。2、定向資產(chǎn)管理(gunl)合同收益權(quán)轉(zhuǎn)讓人和受讓人賬號(hào)均填寫各自賬號(hào)。3、提交(tjio)本登記表時(shí)，應(yīng)附：（1）轉(zhuǎn)讓、受讓雙方身份證明文件（或營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本）復(fù)印件（各自簽章確認(rèn)）；（2） 與XXX之資產(chǎn)定向資產(chǎn)管理收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。4、本登記表一式五份，轉(zhuǎn)讓人、受讓人、管理人、托管人以及委托人各持一份，每份具有同等的效力。附件2：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(yw)備案管理工作指引7號(hào)-定向資產(chǎn)管理合同(h tong)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓（2013-10-25）：現(xiàn)行(xinxng)法律法規(guī)對(duì)定向資產(chǎn)管理合同收益權(quán)并未做出明確界定，證券公司開展定向資產(chǎn)管理合同收益權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)在合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確約定收益權(quán)的具體內(nèi)容和范圍，轉(zhuǎn)讓各方的權(quán)利義務(wù)，以及糾紛處置方式，充分揭示與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)。定向資產(chǎn)管理合同收益權(quán)受讓主體應(yīng)符合法律法規(guī)關(guān)于定向資產(chǎn)管理合同委托人的資格要求。內(nèi)容總結(jié)（1）定向資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)（或受益權(quán)）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（試行）業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和基本要求定向資