金麒麟3號產品ppt課件

1、.目錄一、興業(yè)證券概略二、客戶資產管理業(yè)務簡介三、金麒麟3號產品分析四、金麒麟3號產品要素.興業(yè)證券根本概略興業(yè)證券成立于1991年，是福建省財政廳直接控股、海峽西岸經濟區(qū)規(guī)模最大和最有影響力的證券運營機構全國首批綜合類證券公司、創(chuàng)新類證券公司、A類A級證券公司,注冊資本19.37億元初步構成涵蓋證券、基金和期貨三個專業(yè)領域的金融控股模型2021年6月，興業(yè)證券IPO順利過會，即將登陸A股市場.公司開展歷程1991年，作為興業(yè)銀行證券營業(yè)部開場創(chuàng)業(yè)1999年，改制為興業(yè)證券股份2000年，首批被核準為綜合類證券公司2005年，成為全國首批規(guī)范類證券公司2007年，獲創(chuàng)新類證券公司資歷2021年

2、，獲A類A級證券公司評級2021年6月25日，IPO順利過會，即將登陸A股市場.前五大股東編號股東名稱持股數（萬股）持股比例（%）1福建省財政廳5328727.51%2福建投資企業(yè)集團公司167708.66%3上海申新（集團）有限公司101405.23%4海鑫鋼鐵集團有限公司8932.34.61%5廈門市筼筜新市區(qū)開發(fā)建設公司78004.03%.資本實力2009年興業(yè)證券行業(yè)的排名情況中國證券業(yè)協(xié)會排名指標興業(yè)證券券商總數總資產22106凈資產23106凈資本23106營業(yè)收入19106利潤總額18106.市場榮譽.目錄一、興業(yè)證券概略二、客戶資產管理業(yè)務簡介三、金麒麟3號產品分析四、金麒麟3

3、號產品要素.客戶資產管理業(yè)務概略首批獲得受托資產管理業(yè)務資歷具備各項客戶資產管理業(yè)務資歷，包括：集合資產管理業(yè)務、定向資產管理業(yè)務、專項資產管理業(yè)務等科學完善的組織架構.投研團隊中心投資經理平均證券從業(yè)閱歷超越10年，閱歷中國股票市場數次牛熊變化團隊在較長時間內堅持穩(wěn)定，歷史業(yè)績優(yōu)秀.產品線產品系列產品名稱產品類型面向客戶“阿爾法”定向理財產品阿爾法定向資產管理靈活配置型500萬以上“玉麒麟”系列限額特定理財產品興業(yè)證券玉麒麟1號收益分級結構化收益分級產品100萬以上“金麒麟”（原“卓越”）系列集合資產管理計劃興業(yè)卓越1號債券型產品5萬以上興業(yè)卓越2號股票型產品10萬以上金麒麟3號優(yōu)選基金組合

4、FOF產品10萬以上 注“興業(yè)杰出1號和“興業(yè)杰出2號稱號將更改為“金麒麟1號和“金麒麟2號.定向理財富品投資業(yè)績興業(yè)證券股票型定向理財富品從2006年4月底至2021年底獲得了404.82%的累積收益率，大幅戰(zhàn)勝市場指數，遠超各類理財富品同期平均收益率。與開放式股票型基金相比較，定向理財富品投資業(yè)績在06年排名第一，07年排名第二，08年排名第一。截止6月18日，今年以來定向理財富品收益率在230只可比股票型基金中排第4名。.興業(yè)杰出1號投資業(yè)績興業(yè)杰出1號集合資產管理方案于2021年3月27日成立，募集資金18.8億元，投資主辦為朱烈。截止2021年6月18日，累計凈值收益率7.02%，大

5、幅戰(zhàn)勝業(yè)績基準。興業(yè)杰出1號今年以來收益率在全部集合方案中排名第一，在77只債券型基金中排名第3。.興業(yè)杰出2號投資業(yè)績興業(yè)杰出2號集合方案于2021年11月26日成立，募集資金15億元。截止2021年6月18日，興業(yè)杰出2號成立以來收益率在215只可比股票型基金同期收益率中排第23名，戰(zhàn)勝滬深300指數18.42個百分點，戰(zhàn)勝業(yè)績比較基準11.50個百分點。.興業(yè)基金寶投資業(yè)績興業(yè)銀行第十期萬利寶“興業(yè)基金寶于2007年10月16日成立，存續(xù)期1年。截止2021年10月15日產品到期，興業(yè)基金寶凈值收益率戰(zhàn)勝滬深300指數和中證基金指數分別為58.17個百分點和44.23個百分點，投資業(yè)績在

6、同期市場全部同類產品中排名第一。.目錄一、興業(yè)證券概略二、客戶資產管理業(yè)務簡介三、金麒麟3號產品分析四、金麒麟3號產品要素.投資者的未來.富士康透射出什么？“劉易斯拐點&“人口紅利消逝；中國的“劉易斯拐點早在2007年左右即已出現(xiàn)；中國人口紅利將繼續(xù)到2021-2021。消費要素價錢上升意味著什么？ 石油、煤炭、水、電、天然氣、土地。投資者的未來.從財富管理角度如何看？國債銀行存款金融債/企業(yè)債房地產股票貴重金屬收藏品高風險的金融衍生品投資者的未來.西格爾常數： 沃頓商學院金融學教授 J.Siegel1802年1美圓2001年 除去通脹影響：股票：597485 美圓； 收益率：6.5-7%債券

7、： 1072 美圓； 3.5%票據： 301 美圓； 2.9%黃金： 1.39美圓； 0.1%美圓： 0.07美圓。投資者的未來.炒股票VS.買基金某證券公司調查報告：參與本次調查分析的客戶共名，客戶年齡為歲歲間，平均投資證券市場的時間為年。收益計算期間20042021年5月同期上證綜指80。 客戶投資收益情況統(tǒng)計表盈虧情況人數（人）占比（）虧損505050%盈利49495%虧損客戶以強自主型客戶為主，投資過程中完全以聽音訊為主，對公司提供的咨詢效力采取回絕態(tài)度 ； 一部份客戶自主進展股票投資共37人占比為74%，另一部份是將基金作為短線種類進展投資持有時間短于1年的占65% ； 虧損金額前三

8、名的客戶均未實行資產配置，將投入資產全部用于股票、權證等高風險證券種類；盈利客戶弱自主型及半弱自主型客戶占比約為90%，強自主型客戶僅5人占比約為10%；客戶資產的高度的產品化，經過購買優(yōu)質基金、參與資產管理方案及信托方案等方式參與到機構投資者的陣營(收益率排前兩名的客戶都只買基金或理財富品投資 ) ； 接受專業(yè)咨詢效力，認同公司資產配置與投資組合的理念，并嚴厲執(zhí)行。按照公司優(yōu)理寶產品中的投資組合與倉位建議進展股票投資。 .基金整體業(yè)績優(yōu)于股票指數，可以獲得超額收益。 2005年1月至2021年6月，中證股票基金指數收益率為279.47%，滬深300指數收益率僅為180.72%。 炒股票VS.

9、買基金.買基金的姿態(tài) 截止5月31日，國內共有60家基金公司，處于運作期的基金602只。能否挑選到好的基金？好基金公司的旗下基金一定全都優(yōu)秀嗎？長期持有嗎？如何選擇買賣時點？能否控制投資風險？.買基金的姿態(tài)基金與基金之間投資業(yè)績差別宏大從05年到09年，當年最高收益股票型基金和最低收益股票型基金之間收益率差別宏大。.買基金的姿態(tài)優(yōu)秀基金公司旗下基金也會差別宏大最近六月最近一年最近兩年基金簡稱總回報(%)總回報(%)同類排名總回報(%)同類排名市場綜合評級華夏大盤精選-0.22 40.09 1/10675.81 1/83華夏策略精選1.26 37.55 2/106-華夏復興1.01 31.29

10、2/15367.95 3/116華夏經典配置-4.65 8.78 44/10619.71 17/83華夏收入-13.01 6.37 76/15317.35 24/116華夏藍籌核心-13.78 -0.17 84/1066.77 43/83華夏優(yōu)勢增長-8.80 4.91 93/15310.85 38/116.買基金的姿態(tài)曾經優(yōu)秀基金并非高枕無憂公司問題、基金經理更迭、風格順應性、規(guī)模順應性等等 基金名稱2006年排名2007年排名2008年排名2009年排名2010年截止5月底排名景順長城增長154731469上投摩根阿爾法22119112113銀華核心價值優(yōu)選338621156招商優(yōu)質成長4

11、278559136泰達宏利行業(yè)精選540337147景順長城鼎益62843113142比較對象總數3168103138185.資產配置的重要性 資產配置是決議收益率的最主要決議要素，在牛市和熊市中，不同類屬的資產收益率有著明顯的區(qū)別。不同時期收益率數據比較中證股票基金指數中證債券基金指數中證貨幣基金指數2006.1.1-2007.12.31牛市401.10%34.84%5.25%2008.1.1-2008.12.31熊市-51.42%6.46%3.54%買基金的姿態(tài).買基金的姿態(tài)普通投資者較難把握理想的投資時機.買基金的姿態(tài)假設不具備良好的風險控制才干，后果很嚴重.興業(yè)資管能做到嗎？興業(yè)證券客

12、戶資產管理部歷年投資戰(zhàn)略2005又到了關注股票的時候了！200720212006 20212021迎接震蕩時代的到來.興業(yè)資管能做到嗎？ 與單只基金相比較，模擬基金組合的風險收益特征具有較大優(yōu)勢。.興業(yè)資管能做到嗎？ 經過精選優(yōu)質基金構造的模擬基金組合收益率高達367.55%,超越滬深300指數收益率180.72%一倍以上。.興業(yè)資管能做到嗎？管理人具備突出的風險控制才干本集合方案在投資比例方面非常靈敏，對于各類證券投資基金的投資比例最低可到0，最高可到達95%，給予管理人更大的操作空間，進可攻退可守，攻守兼?zhèn)?。本集合方案管理人具備突出的風險控制才干，可以較為準確地識別風險，采取應對措施，在面

13、臨市場單邊下跌時可以嚴厲控制潛在風險，降低能夠的損失。.金麒麟3號特征小結金麒麟3號優(yōu)選基金組合集合資產管理方案之“五大特征.金麒麟3號特征小結 為客戶精選基金！ 為客戶把握時機！ 為客戶控制風險！ 為客戶獲得長期超額收益！ 為客戶每月定期開放.金麒麟3號適宜于哪些投資者基金投資者本集合方案全程為基金投資者提供“一站式基金投資管理效力，基金投資者不需求再為選擇基金類型、基金種類、買賣時機等等專業(yè)問題破費大量的時間和精神。資產配置較為集中的投資者資產較為集中地投資在高風險或低風險市場的投資者，將一部分資產配置本集合方案，可以分散資產配置風險，獲得更好的風險收益報答。希望在長期內獲取較穩(wěn)健收益的投

14、資者經過對風險進展二次分散，使得本集合方案風險普通低于單只基金；經過專業(yè)的投資管理，本集合方案預期收益高于基金平均程度，適宜希望長期內獲取較穩(wěn)健收益的投資者進展長期投資。.目錄一、興業(yè)證券概略二、客戶資產管理業(yè)務簡介三、金麒麟3號產品分析四、金麒麟3號產品要素.產品概要產品名稱興業(yè)證券金麒麟3號優(yōu)選基金組合集合資產管理計劃產品類型非限定性集合資產管理計劃風險收益特征本集合計劃主要投資于各類證券投資基金，預期收益較高而風險程度適中。當事人管理人：興業(yè)證券托管人：中國農業(yè)銀行 推廣機構：興業(yè)證券、中國農業(yè)銀行募集規(guī)模推廣期不超過60億份，存續(xù)期不超過80億份。存續(xù)期限8年，可展期參與金額限制單個委

15、托人首次參與的最低金額為10萬元人民幣（含參與費），每次追加參與的最低金額為1000元人民幣。退出份額限制單筆退出最低份額為1000份。若某筆退出導致該委托人在該推廣機構持有的份額少于1000份，則余額部分必須一起退出。.產品概要 投資目標本集合計劃以各類證券投資基金為主要投資對象，并將部分資產投資于A股以及中國證監(jiān)會允許集合計劃投資的其他金融工具，在充分分散投資組合風險的前提下追求集合計劃資產的長期穩(wěn)健增值。投資范圍及 投資比例非貨幣市場類證券投資基金，包括封閉式基金和開放式基金（包含ETF和LOF等）的投資比例為：0-95%；股票類資產，包括二級市場投資、新股申購、增發(fā)、配售、可轉債轉股等

16、方式合計持有的股票類資產比例為：0-20%；固定收益類資產，包括國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉換債券（包含可分離債）、可交換債券、短期融資券、資產支持收益憑證等的投資比例為：0-30%；現(xiàn)金類資產，包括銀行活期存款、貨幣市場基金、央行票據、期限在1年內的政府債券、期限在7天內的債券逆回購等的投資比例為：5-100%。其中開放期內現(xiàn)金類資產比例不低于10；權證：0-3%。.產品概要封閉期與開放期本集合計劃自成立之日起3個月為封閉期，封閉期滿后的3個工作日為首個開放期，從首個開放期的下個月起，每個月10號、11號、12號三天為開放期（遇法定節(jié)假日順延），在開放期內接受客戶的參與和退出業(yè)績比較基準滬深300指數收益率60%上證國債指數收益率30%一年定期存款利率10%.產品費率構造參與費率參與金額推廣期參與費率存續(xù)期參與費率單筆100萬元 0.8%1.0%100萬元單筆300萬元 0.5%0.7%300萬元單筆500萬元0.2%0.4%單筆500萬元 0