江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人模擬試題

1、江蘇省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署具備_。 A暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 B正式的商業(yè)和法律意義 C有限的商業(yè)和法律意義 D無(wú)限的商業(yè)和法律意義 2.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。 A1萬(wàn)張 B10萬(wàn)張 C50萬(wàn)張 D100萬(wàn)張 3.關(guān)于凈經(jīng)營(yíng)收入理論，下列說(shuō)法不正確的是（）。 A該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)

2、融資總成本是不變的 B當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升 C企業(yè)可以通過(guò)增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn) D融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化 4.如果股票價(jià)格反映了全部公開(kāi)的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場(chǎng)稱(chēng)為_(kāi)。 A無(wú)效市場(chǎng) B弱勢(shì)有效市場(chǎng) C半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) 5. 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。 A清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 6. 消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于_。 A有效市場(chǎng)假說(shuō) B弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè) C無(wú)效市場(chǎng)假設(shè) D市場(chǎng)

3、信息不對(duì)稱(chēng)假設(shè) 7. 回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)（）。 A半年 B1年 C2年 D3年 8. 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_(kāi)。 A5% B10% C15% D無(wú)漲跌幅限制 9. 以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為_(kāi)。 A指數(shù)基金 B基金中的基金 C傘型基金 D信托投資單位 10. 基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的_。 A1tVo B3% C5% D7% 11. 對(duì)于符合規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由_批準(zhǔn)授予證券許可證，并對(duì)取得證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所予以公告。 A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、

4、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署 C財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)政部 12. 要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（）。 A選擇同一行業(yè)的股票 B選擇每股收益差別很大的股票 C選擇不同行業(yè)的股票 D選擇相關(guān)性較差的股票 13. 我國(guó)封閉式基金實(shí)行（）日交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 14. 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以_。 A用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資 B由國(guó)家授權(quán) C由行政劃撥 D用信譽(yù)擔(dān)保 15. 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算是_。 A同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券 B同一清算

5、期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券價(jià)款 C不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券 D不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券價(jià)款 16. 長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在_。 A1年以上 B3年以上 C5年以上 D10年或10年以上 17. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，_與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。 A交易附屬協(xié)議書(shū) B債權(quán)回購(gòu)成交通知單 C回購(gòu)交收合同 D交易系統(tǒng)生成的成交單 18. 雙重交易機(jī)制是_的重要特征。 A存托憑證 B證券交易所交易基金 C認(rèn)股權(quán)證 D備兌憑證 19. 合約雙方同意在未來(lái)日期按照固定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約，稱(chēng)為（）。 A遠(yuǎn)期合約 B期貨合約 C金融遠(yuǎn)期合約 D金融期貨合約 2

6、0. 記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中_不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。 A股東的姓名及住所 B各股東所持股份數(shù) C各股東所持股票的編號(hào) D各股東可以賣(mài)出股票的日期 21. 2001年11月我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府在入世談判中對(duì)資本市場(chǎng)的逐步開(kāi)放作出了實(shí)質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說(shuō)法不正確的是_。 A外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無(wú)須通過(guò)國(guó)內(nèi)證券商與之合作 B外資證券商在中國(guó)的代表處可成為證券交易所的特殊會(huì)員 C中國(guó)加入WTO后，外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可與中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司 D合資證券公司可承銷(xiāo)、自營(yíng)和代理外幣債券和股票，但不能承銷(xiāo)本幣證券 22. 根據(jù)_的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金

7、、收入型基金和平衡型基金。 A運(yùn)作方式 B法律形式 C投資對(duì)象 D投資目標(biāo) 23. A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率為5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，這筆債券的資本成本是（）。 A3少 B3.35% C3.5% D4% 24. 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在_以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。 A1億股 B2億股 C3億股 D4億股 25. 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算是_。 A同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券 B同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券價(jià)款 C不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券 D不同清算期內(nèi)發(fā)生

8、的相同種類(lèi)的證券價(jià)款 26.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)_以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。 A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 27.根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立_。 A補(bǔ)償基金 B投資基金 C保證基金 D風(fēng)險(xiǎn)基金 28.個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括_。 A銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議 B本人身份證明原件及復(fù)印件 C填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表” D加蓋銀行章的專(zhuān)用于信用交易的銀行賬戶 29.交易傭金是投資者付給經(jīng)紀(jì)人，委

9、托其代為買(mǎi)賣(mài)證券的酬勞，在我國(guó)通常被稱(chēng)為“手續(xù)費(fèi)”。從2002年5月1日起，我國(guó)證券交易的交易傭金收取實(shí)行的是_。 A固定傭金制 B比率傭金制 C浮動(dòng)傭金制 D最低傭金制 30. 基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 31. 詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后_個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢(xún)價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 A1 B2 C3 D4 32. 根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷(xiāo)商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明書(shū)。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)

10、備（）。 A招股意向書(shū) B上市公告書(shū) C信息備忘錄 D招股說(shuō)明書(shū)摘要 33. 對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是_。 A防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn) B防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D簡(jiǎn)化操作手續(xù) 34. 以下哪一種時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法包括選擇趨勢(shì)模型、求解模型參數(shù)、對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)、計(jì)算估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差等四個(gè)步驟_ A移動(dòng)平均法 B指數(shù)平滑法 C趨勢(shì)外推法 D自回歸預(yù)測(cè)法 35. 以下屬于原生金融工具的是_。 A期貨 B遠(yuǎn)期 C股票 D期權(quán) 36. 1952年，_發(fā)表了一篇題為證券組合選擇的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證

11、券組合理論的開(kāi)端。 A哈理馬柯威茨 B威廉夏普 C史蒂芬羅斯 D詹森 37. 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告_次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 A1 B2 C3 D4 38. 將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)_來(lái)劃分的。 A證券化產(chǎn)品的金融屬性不同 B資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同 C證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 D資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類(lèi)型不同 39. 股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括_。 A公司規(guī)模 B股票價(jià)格行為 C公司成長(zhǎng)性 D股票的風(fēng)險(xiǎn)特征 40. 年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。 A1952；威廉

12、夏普 B1963；史蒂芬羅斯 C1952；史蒂芬羅斯 D1963；威廉夏普 41. 下列_不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。 A證券公司 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D律師事務(wù)所 42. 自_開(kāi)始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。 A2002年12月11日 B2001年12月11日 C2001年6月11日 D2001年3月11日 43. 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由_報(bào)出。 A投資者 B證券公司 C證券交易所 D中國(guó)結(jié)算公司 44. 對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見(jiàn)要求上市公司作出書(shū)面解釋、說(shuō)明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見(jiàn)之日起（）日內(nèi)提供書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)。 A5 B10 C15 D30 45. 目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以_報(bào)價(jià)。 A百元面值 B1手債券面值 C每百元資金到期年收益率 D季收益率 46. 證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。 A3000萬(wàn) B5000萬(wàn) C1億 D2億 47. 輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是_的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。 A具有主承銷(xiāo)商資格 B為10家以上的公司擔(dān)任過(guò)主承銷(xiāo)商 C具有分銷(xiāo)商資格 D綜合類(lèi) 48