第02章項目范圍管理(第4版)

1、第二章 工程范圍管理第二章目錄 目標已經(jīng)制定、責(zé)任已經(jīng)下達，工程已經(jīng)交給你了。但是還有那么多不確定的因素，怎么辦？死透了嗎？工程經(jīng)理的工作特點，就是在充滿了不確定因素的條件下，完成工程目標。站在工程經(jīng)理的崗位上，考慮一下：如何為工程確定范圍并守住它？如何為工程訂一個切實可行的方案？如何編制并控制工程的預(yù)算？工程的質(zhì)量是什么并如何度量它？怎樣管理工程的風(fēng)險，給自己買一個保險？第二局部，我們來討論這幾個問題第二局部： 工程的過程管理2.1 什么是工程范圍管理范圍產(chǎn)生工程產(chǎn)品所包括的所有工作及產(chǎn)生這些產(chǎn)品所用的過程產(chǎn)品、過程產(chǎn)品范圍界定-包含在產(chǎn)品或效勞中的產(chǎn)品功能和特征。工作范圍界定-為交付一個有

2、特定的功能和特征的產(chǎn)品所完成的工程工作。范圍管理對工程包括什么和不包括什么的定義與控制過程意義：這個過程用于確保工程組和工程干系人，對作為工程結(jié)果的工程產(chǎn)品以及生產(chǎn)這些產(chǎn)品所用到的過程，有一個共同的理解。范圍管理是工程經(jīng)理最核心的管理工程范圍管理過程工程啟動審批和啟開工程，確立工程章 程，明確工程的目標和范圍。范圍方案-寫出一份書面報告，作為未來項 目決策根底。范圍定義-把主要的工程工作細目分解成更 小、更易管理操作的單元。范圍核實工程干系人正式認可工程范圍。范圍控制-對工程范圍的變更進行控制。2.2 工程啟動：戰(zhàn)略方案與工程選擇工程的啟動階段，從工程管理角度看，是正式認可一個新工程的存在，確

3、認工程目標、范圍，明確工程團隊任務(wù)、責(zé)任，并承諾給予資源的過程。工程啟動階段的開始，視具體工程而定，沒有一個特別的標志。在一些組織中，一個工程的正式啟動，是在必要的調(diào)研、初步的方案，或很多屬于工程啟開工作完成后，才啟動的。有些工程的啟動，往往是僅僅得到了一些市場信息，相應(yīng)的工作就開始了工程提出的動因工程通常是由于以下的需要而被提出的： 市場需求比方：一家電信行業(yè)軟件公司針對電信運營商的開展需要，決定開發(fā)CRM軟件。這是基于電信運營商面對日益劇烈的用戶市場競爭，對CRM的需求，而開展的工程，是企業(yè)對長期的市場開展戰(zhàn)略作出的反響。產(chǎn)品需求比方：同上的公司，在已經(jīng)推出電信本地網(wǎng)資源管理系統(tǒng)后，為了擴

4、大市場和技術(shù)優(yōu)勢，開始開發(fā)長途網(wǎng)的資源管理系統(tǒng)，以增強它們的產(chǎn)品線?？蛻粜枨蟊确剑和系墓?，在電信本地網(wǎng)產(chǎn)品中，增加對通用GIS地理信息系統(tǒng)的支持。因為這是為了滿足用戶對多GIS平臺支持的要求。工程提出的動因 技術(shù)進步比方：同上的公司，在資源系統(tǒng)中，選擇通用的GIS平臺，代替過去自己開發(fā)的地理信息庫的方式，這是因為通用平臺技術(shù)在開發(fā)、維護、移植和功能升級等各方面，具有明顯的優(yōu)勢。 法律要求比方：同上的公司，在采用電子地圖方面，已經(jīng)不再采用自行數(shù)據(jù)錄入的方式，而是購置正式的電子地圖。因為考慮尊重相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的法律問題。這些動因也可能被稱為是問題、機遇或商家的要求。無論叫什么，其核心的問題是管

5、理部門通常要做出怎樣對應(yīng)的決策出來。工程選擇分析技術(shù)利潤測量方法-比較研究法、評分模型、利潤奉獻或經(jīng)濟模型。制約最優(yōu)化方法-數(shù)學(xué)模型、用線性的、非線性的、動態(tài)的、完整的及混合目標工程規(guī)那么系統(tǒng)。這些方法通常被作為決策模型。決策模型既包括常規(guī)技術(shù)決策樹、核心選擇和其他，也包括特殊技術(shù)歷史進程分析、邏輯結(jié)構(gòu)分析及其他。在一個成熟模型中，對工程選擇標準的應(yīng)用通常被作為一個別離獨立的階段。專家評審：專家評審?fù)ǔＪ且獙@個工程的投入進行評估。象這種專家評價，可以通過一個組織或擁有特殊知識和受了專門培訓(xùn)的個人來進行，可以通過許多途徑獲得。包括：這個執(zhí)行組織中的其他部門參謀專家和技術(shù)委員會啟動階段的輸出批準

6、工程立項報告工程章程1 立項報告工程章程： 工程的立項報告是正式認可工程存在的一個文件。它對其他文件既有直接作用，也有參考作用。工程章程應(yīng)描述：既定的商業(yè)目標產(chǎn)品描述說明工程經(jīng)理的責(zé)權(quán)利 工程的立項報告應(yīng)該通過管理者對工程及工程所需的條件進行客觀的分析后頒發(fā) 它提供給工程經(jīng)理運用、組織工程資源，進行工程活動的權(quán)力。參考：工程任務(wù)責(zé)任書工程啟動階段的輸出2 指定/委派的工程經(jīng)理。通常，工程經(jīng)理應(yīng)該盡可能在工程的早期進行指定和委派是比較適宜的。工程經(jīng)理應(yīng)該在工程方案實施開始之前被委派，更應(yīng)該在許多工程規(guī)劃完成之前就委派好。3 制約因素。制約因素是限制工程管理團隊進行運作的要素。例如：事先確定預(yù)算是

7、制約工程團隊的操作范圍、職員調(diào)配和進步方案的一個很重要的因素。 當(dāng)一個工程按照合同執(zhí)行時，合同條款通常是受合同制約的。4 假設(shè)因素。為了規(guī)劃目標的準確性，考慮到的假設(shè)因素必須具有科學(xué)性、真實性和確定性。例如：如果關(guān)鍵人物的到場日期不能落實，那么工程團隊就應(yīng)該設(shè)置一個具體的開始時間。假設(shè)通常包含有一定程序的風(fēng)險。在此它們可能被確認或它們可能是一個風(fēng)險界定的輸出。工程啟動階段的意義工程生命周期的第一個階段啟動階段的結(jié)束標志著：選擇并最后決定工程成立/或終止指定工程經(jīng)理產(chǎn)生工程章程授權(quán)啟動階段工作的實際意義2.3 范圍方案編制和范圍說明書范圍方案編制是創(chuàng)立書面文件，闡述工程范圍為未來工程提供根底條件

8、的過程，特別是包括了用以確定工程或階段是否成功完成的標準。范圍說明書的根底是通過確認工程目標和主要工程的子工程，使工程團隊與工程客戶之間達成一個協(xié)議。如果范圍界定的所有要素已經(jīng)具備如：主要工程的子工程能夠反映工程目標，工程立項報告能證明工程目標，那么，這個過程就僅剩實質(zhì)性的制定書面文件的工作了。范圍說明書是一份描述工程輸出或可交付成果的文件是對工程或工程階段是否成功完成做出決策的依據(jù)是工程和工程干系人對工程范圍達成共識的根底范圍說明書至少應(yīng)包括：工程論證：工程績效評估的依據(jù)工程產(chǎn)品：產(chǎn)品描述可交付成果：各層次交付成果的定義工程目標：工程績效度量的定量指標，包括：本錢、進度、質(zhì)量、風(fēng)險等。123

9、456A項目論證項目背景市場機遇客戶價值風(fēng)險經(jīng)濟效益分析可行性分析B產(chǎn)品描述主要功能描述主要性能特征主要質(zhì)量標準其他C交付成果定義直接交付物文檔實施過程培訓(xùn)與服務(wù)其他D項目目標進度目標成本目標質(zhì)量目標其他E風(fēng)險因素資源需求保證限制與假設(shè)工程范圍說明書2.4 范圍定義與工作分解結(jié)構(gòu)范圍定義范圍定義包括分解這個主要工作細目的子工程象在范圍闡述中界定的那樣，使它變成更小、更易管理和操作。目的是為了：提高估算本錢、時間和資源的準確性為績效測量和控制確定一個基準線使工作變得更易操作的，責(zé)任分工更加明確正確的范圍定義是工程成功的關(guān)鍵。當(dāng)它是一個很差勁的范圍界定時，由于不可防止的變化會使最終工程本錢可能會很

10、高，因為這些不可防止的變化會破壞工程節(jié)奏，導(dǎo)致重復(fù)工作、增加工程運行的時間、降低生產(chǎn)成效和工作人員的士氣。范圍定義的輸入1、范圍說明。2、制約因素。當(dāng)一個工程按照合同執(zhí)行時，由合同條 款定義的制約因素，在范圍定義中通常是重要的考慮因素。3、假設(shè)條件。4、其他方案輸出。考慮到可能對當(dāng)前工程范圍界定的影響，應(yīng)該對其他方案的輸出進行回憶。5、歷史資料。在工程范圍界定期間，應(yīng)該考慮以前工程方案的有關(guān)歷史資料。范圍定義的工具和方法1. 工作分析結(jié)構(gòu)樣板：一個工作分析結(jié)構(gòu),從以前的工程到新工程都能用，雖然每個工程是唯一的，但是，WBS經(jīng)常能被重復(fù)使用，多數(shù)工程間在某種程序上是具有相似性的。工程管理的重要工

11、具工作分解結(jié)構(gòu)WBS2、WBSWBS(Work Breakdown Structure)主要是將一個工程分解成易于管理的幾個局部或幾個細目，以便確保找出完成工程工作范圍所需的所有工作要素。它是一種在工程全范圍內(nèi)分解和定義各層次工作包的方法，WBS按照工程開展的規(guī)律，依據(jù)一定的原那么和規(guī)定，進行系統(tǒng)化的、相互關(guān)聯(lián)和協(xié)調(diào)的層次分解。結(jié)構(gòu)層次越往下層那么工程組成局部的定義越詳細，WBS最后構(gòu)成一份層次清晰，可以具體作為組織工程實施的工作依據(jù)。WBS通常是一種面向“成果的“樹，其最底層是細化后的“可交付成果的任務(wù)分配單，該樹型組織確定了工程的整個范圍。但WBS的形式并不限于“樹狀，還有多種形式。工程任

12、務(wù)分解結(jié)構(gòu)WBS的作用認知層次站在認知的層次，WBS所起的作用是一目了然的。 對工程的認知是協(xié)同和控制的根底，如果工程各方對工程本身沒有一個清晰的、無歧義的認知話，工程的成功幾乎是不可想象的。 WBS的層次結(jié)構(gòu)為我們認識、把握復(fù)雜工程的邏輯關(guān)系提供了良好的工具。WBS是以下過程的輸入：工程方案：WBS是范圍、本錢、進度和風(fēng)險方案的根底；狀態(tài)報告：WBS提供組織對工程的本錢、進度狀態(tài)進行監(jiān)督的依據(jù)；變更管理：WBS可以使工程經(jīng)理在適宜的控制點，度量、評審、控制變更的發(fā)生，評估影響，做出變更控制的決定。工程任務(wù)分解結(jié)構(gòu)WBS的作用協(xié)同環(huán)境層次 在共同認知的根底上，工程的成功還有賴于良好的協(xié)同環(huán)境。

13、 一個復(fù)雜的工程往往有許多參與者，工程的順利進展有賴于這些不同角色的協(xié)同工作。 由于這些參與者在工程過程中從事不同的工作，需要不同的信息。比方，復(fù)雜的工程會遵循先自上而下、后自下而上的方案制定過程。兩種方案的粒度和范圍都是不一樣的，但二者需要有機地結(jié)合起來形成統(tǒng)一的方案，WBS結(jié)構(gòu)為這些信息提供了一個結(jié)構(gòu)框架。 與郵政系統(tǒng)中的郵政編碼類似，WBS結(jié)構(gòu)可以成為進度、資源等信息的標簽，使不同層次的信息就可以在預(yù)先規(guī)定的線路中漫游。工程任務(wù)分解結(jié)構(gòu)WBS的作用控制層次認知和協(xié)同環(huán)境并不必然意味著工程的自動成功。工程管理者還必須對工程的進度、范圍和資源進行有效的控制。 為了進行有效的控制，必須對工程中

14、的工作任務(wù)進行范圍界定。清楚的范圍界定能有效防止出現(xiàn)糾紛時合同雙方牽扯不清，同時還有助于用戶對工程組進行數(shù)量最少但最有效的控制。 WBS不但說明工程組應(yīng)該做什么，還應(yīng)該能說明，那些事情并不是工程組的工作。實際上，這個問題常常被忽略，工程組做了很多并不屬于自己、自己也做不好的事情。這個問題，并不能用“一切以用戶滿意為理由。WBS的總體結(jié)構(gòu)WBS結(jié)構(gòu)的總體設(shè)計對于一個有效的工作系統(tǒng)來說是個關(guān)鍵。結(jié)構(gòu)應(yīng)以等級狀層次結(jié)構(gòu)或樹狀組織結(jié)構(gòu)來構(gòu)成，使底層代表詳細的任務(wù)信息，而且其范圍很大，逐層向上。即WBS結(jié)構(gòu)底層是管理工程所需的最低層次的信息，在這一層次上，能夠滿足用戶、團隊成員對的工作交流或監(jiān)控需要。從

15、這棵“樹的根開始，結(jié)構(gòu)上的第二個層次將比第一層要寬，而且提供信息的對象層次，也應(yīng)比上一層的層次要低，以后依此類推，直到具體的任務(wù)細節(jié)。結(jié)構(gòu)設(shè)計的原那么是必須有效和分等級，但不必在結(jié)構(gòu)內(nèi)，建立太多的層次，因為層次太多了不易有效管理。對一個大工程來說，4到6個層次就足夠了。在設(shè)計結(jié)構(gòu)的每一層中，必須考慮信息如何向上/下流入相鄰層。原那么是從一個層次到另一個層次的轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)以自然狀態(tài)發(fā)生。此外，還應(yīng)考慮到使結(jié)構(gòu)具有能夠增加的靈活性，并從一開始就注意使結(jié)構(gòu)被譯成編碼時對于用戶來說是易于理解的。 WBS的層次結(jié)構(gòu)WBS的分解操作：確認工程的主要要素通常，工程的主要要素是根據(jù)這個工程的工作內(nèi)容和工程管理方式

16、決定的。例如：工程生命周期的階段可以當(dāng)作第一層次的劃分，把第一層次中的工程細目在第二階段繼續(xù)進行劃分。決定是否能對開發(fā)到這種詳細層次的每個要素進行充分的本錢和期限估算。如果工程工作的要求，要在很久的將來才能知曉的話，那么這種分解也就沒了確定性。對于一個軟件工程，劃分工程的WBS結(jié)構(gòu)有許多方法，如：按專業(yè)劃分在專業(yè)下按階段劃分在階段內(nèi)按子系統(tǒng)劃分以上每一種方法都有其優(yōu)缺點。一般情況下，確定工程的WBS結(jié)構(gòu)需要組合以上幾種方法進行，在WBS的不同層次使用不同的方法。WBS的“粒度WBS是一棵基于可交付成果的樹根：工程的交付成果節(jié)點：部門/小組的可交付成果，也稱為：工作包葉：具體任務(wù)人的可交付成果，

17、是任務(wù)分配、描述、檢查的最小任務(wù)單元。那么，這個最小任務(wù)單元“小到什么程度？即所謂WBS的“粒度問題1識別工程的主要產(chǎn)品、主要階段2細分的原那么考慮分解對象考慮使用者考慮編制者WBS工作分解的原那么功能或技術(shù)的原那么：考慮到每一階段到底需要什么樣的技術(shù)或?qū)＜医M織結(jié)構(gòu)原那么：考慮工程的分解應(yīng)適應(yīng)組織管理的需要地理位置原那么：主要是考慮實施處于不同地區(qū)的子工程系統(tǒng)或子系統(tǒng)原那么：根據(jù)工程在某些方面的特點或差異將工程分為幾個不同的子工程.最小任務(wù)單元的選擇它們是一個工作產(chǎn)品；它們只代表自己，沒有下屬的單元；它們是沒有必要再細分的工作；它們能比較直觀地看出，是通過什么方式實現(xiàn)或獲得的，如：外購、設(shè)計等

18、；它們需要到達的目的能直觀地被用戶、工程組和任務(wù)執(zhí)行者所理解。我們用反問的方法，再來審查我們已經(jīng)分解到最底層的任務(wù)：由最底層的任務(wù)單元來計算和控制本錢和進度的精度是否足夠？完成任務(wù)單元的責(zé)任人能力是否足夠，任務(wù)是否過重或任務(wù)不飽滿？這些任務(wù)單元是否還有理由繼續(xù)再細分下去？是否有必要更詳細地了解內(nèi)部的過程和產(chǎn)品？這些工作單元是否具有充分的獨立性？在任務(wù)單元內(nèi)部，是否在時間、資源等方面受其他單元的牽制？對任務(wù)單元的評價、度量尺度是否清楚？用戶、工程組和任務(wù)責(zé)任個人是否能清楚、完整地理解這些任務(wù)？WBS工作編碼方法由高層向下層用多位碼編排，要求每項工作有唯一的編碼100011001110111111

19、12111311201121112211231200WBS編碼也稱為：帳目編碼是用于唯一確定工程工作分解結(jié)構(gòu)每一個工作單元的編碼系統(tǒng)，本錢和資源被分配到這一編碼結(jié)構(gòu)中WBS的編碼原那么不管編碼采用什么形式，編碼應(yīng)具備以下根本原那么：1編碼應(yīng)能反映出任務(wù)單元在整個工程中的層次和位置，例如：和顯然是在不同層的不同位置。2當(dāng)發(fā)生任務(wù)增加和刪減時，整體的層次結(jié)構(gòu)不會發(fā)生巨大變化，只是在恰當(dāng)?shù)奈恢?，進行增刪。3編碼方便進行任務(wù)的索引。4編碼方便與其他過程管理的相互參照。WBS分解類型基于工作過程的劃分上層按照工作的流程分解下層按照工作的內(nèi)容劃分工程工作分解結(jié)構(gòu)表項目名稱：項目負責(zé)人：單位名稱：制表日期：

20、工作分解結(jié)構(gòu)任務(wù)編碼任務(wù)名稱主要活動描述負責(zé)人10001100 12001x00 1x10 1x11 1x12項目負責(zé)人審核意見： 簽名： 日期：范圍定義的輸出1工作分解結(jié)構(gòu)WBS 采用WBS幫助界定工程的工作范圍，是一個很好的方法。通過WBS分解過程，能比較容易地發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一個工作不在WBS系統(tǒng)內(nèi)時，那么，這就是工程范圍以外的工作。 作為范圍說明，WBS通常是工程團隊與用戶就工程目標和范圍達成并維護共識的重要手段和依據(jù)。工程的劃分每降低一個層次，就要增加一個更詳細的工程要素的詳細描述。2. 范圍說明更新 范圍定義并不只在工程開始的時候進行，因此，在工程的每個檢查點上，都可能需要進行范圍檢查，或產(chǎn)生范圍變更，導(dǎo)致范圍說明的更新。 2.5 范圍確認與范圍變更控制范圍確認是通過參與者建議者、委托人和顧客等的行為，正式確定工程范圍的過程。它要求檢查工程工作和工程成果，以保證所有工程都能準確地、滿意地完成。如果這個工程已提前終止，這個范圍確認過程也應(yīng)該證實并應(yīng)以書面文件的形式把它的完成情況記錄下來。范圍確認與質(zhì)量控制是不同的，范圍確認關(guān)注的是有關(guān)工作結(jié)果的驗收標準，而質(zhì)量控制關(guān)注的是有關(guān)工作結(jié)果正確性、即是否到達了驗收標準的問題。 范圍確認的方法和結(jié)果方法檢驗。 檢驗包括用象測量、測驗和考試等這樣一系列活動去判斷承擔(dān)的工作任務(wù)是否符合方案的要求。 檢驗有各種稱