基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的施工合同策劃

1、嚴(yán) 玲天津理工大學(xué)管理學(xué)院工程造價(jià)系主任專家簡介 嚴(yán)玲教授（1972-），博士，碩士生導(dǎo)師。天津理工大學(xué)管理學(xué)院工程造價(jià)本科專業(yè)系主任、天津理工大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)碩士點(diǎn)負(fù)責(zé)人、天津市人文社科重點(diǎn)研究基地副所長（學(xué)術(shù)）、中國建筑學(xué)會(huì)建筑經(jīng)濟(jì)分會(huì)理事及專業(yè)委員、天津市高校中青年骨干創(chuàng)新人才、天津市131創(chuàng)新人才培養(yǎng)工程第一層次人才，天津市“五個(gè)一批”人才。 長期致力于公共項(xiàng)目管理與工程造價(jià)領(lǐng)域的科學(xué)研究、社會(huì)咨詢以及教學(xué)研究等工作，取得了豐富的成果。主持國家級(jí)項(xiàng)目3項(xiàng)，省部級(jí)項(xiàng)目4項(xiàng)；參與完成國家級(jí)項(xiàng)目2項(xiàng)；出版專著6部、教材6部，普通高等教育精品教材1部，學(xué)術(shù)論文EI檢索22篇，CSSCI檢

2、索43篇；獲國家級(jí)成果獎(jiǎng)1項(xiàng)，省部級(jí)以上成果獎(jiǎng)項(xiàng)7項(xiàng)。是工程造價(jià)專業(yè)國家級(jí)教學(xué)團(tuán)隊(duì)、工程造價(jià)國家級(jí)特色專業(yè)、天津市品牌專業(yè)、國家精品資源共享課等團(tuán)隊(duì)主要成員。 承擔(dān)過國家發(fā)改委投資司、海口市政府投資項(xiàng)目管理中心、天津地鐵集團(tuán)公司、貴陽市城市軌道交通公司以及深圳市地鐵集團(tuán)等單位委托的諸如代建管理辦法制定、項(xiàng)目投資控制、合同管理、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等領(lǐng)域研究和咨詢；每年為行業(yè)內(nèi)多家企業(yè)和部門開展專題講座。 天津理工大學(xué) 管理學(xué)院 Tianjin University of Technology School of Management基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的施工合同策劃 嚴(yán)玲 教授 碩士生導(dǎo)師天津理工大學(xué)管理學(xué)院

3、天津理工大學(xué) 公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 合同策劃的主要內(nèi)容合同策劃主要內(nèi)容招標(biāo)范圍 合同談判承發(fā)包模式 采購方式 招標(biāo)計(jì)劃 標(biāo)段劃分工作界面 合同條款 計(jì)價(jià)方式合同架構(gòu)4造價(jià)咨詢單位可參與下列合同策劃的服務(wù)工作1承發(fā)包模式的選擇； （注意區(qū)分單項(xiàng)工程承包與分包：分包的發(fā)包方為施工承包商）2 總承包與專業(yè)分包之間、各專業(yè)分包之間、各標(biāo)段之間發(fā)承包范圍的界定； （明確招標(biāo)工程圖紙范圍、專業(yè)工程范圍、標(biāo)段劃分界面及分包工程范圍等）3 擬采用的合

4、同形式和合同范本；4 合同中擬采用的計(jì)價(jià)方式；5 總包與分包的合同關(guān)系；6 發(fā)包人與各承包人或各承包人之間的合同關(guān)系，及其各自的職責(zé)范圍。3. 清單計(jì)價(jià)規(guī)范與合同的區(qū)別工程變更引起的合同價(jià)款調(diào)整天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 承發(fā)包模式的類型 平行發(fā)包 施工總承包 工程總承包EPC模式/交鑰匙模式設(shè)計(jì)+管理模式 CM模式PMPMC模式 Partnering承發(fā)包模式的選用原則1、有利于投資控制；2、有利于進(jìn)度控制；3、有利于質(zhì)量控制

5、；4、有利于合同管理；5、有利于整個(gè)工程的組織和協(xié)調(diào)；天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 標(biāo)段劃分影響因素： 建設(shè)單位的要求、工程資金的充裕程度、工程的性質(zhì)、工程技術(shù)要求、對(duì)工程造價(jià)、質(zhì)量、進(jìn)度的期望等多種因素。工程資金建設(shè)單位要求工程技術(shù)工程進(jìn)度工程性質(zhì)工程質(zhì)量考慮因素天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cos

6、t Engineering 合同范本的選用項(xiàng)目規(guī)模項(xiàng)目特點(diǎn)項(xiàng)目管理模式承發(fā)包方式工程計(jì)價(jià)方式合同價(jià)方式考慮因素天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 目前標(biāo)準(zhǔn)合同范本國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)制定的FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同文本；美國建筑師學(xué)會(huì)制定的AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本；美國總承包商會(huì)制定的AGC標(biāo)準(zhǔn)合同文本； 英國土木工程師學(xué)會(huì)、咨詢工程師協(xié)會(huì)等制定的 ICE標(biāo)準(zhǔn)合同文本；英國“聯(lián)合合同法庭”頒布的JCT標(biāo)準(zhǔn)合同文本：世界銀行、亞洲銀行頒布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本

7、：中國建設(shè)部和工商總局頒布的GF91-0201標(biāo)準(zhǔn)合同文本水利部、原國家電力工業(yè)部和國家工商行政管理局 水利水電土建工程施工合同條件（GF-97-0208） 標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 （56號(hào)令）建設(shè)工程施工合同示范文本(GF20130201)天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 擬采用的合同價(jià)格類型總價(jià)合同工程量不具備合同約束力（量不可調(diào)）單價(jià)合同工程量一般具備合同約束力（量可調(diào)）工程款結(jié)算時(shí)按照合同中約定應(yīng)予計(jì)量并實(shí)際完成的工程量計(jì)算進(jìn)行調(diào)整

8、 工程量以合同圖紙的標(biāo)示內(nèi)容為準(zhǔn)，工程量以外的其他內(nèi)容一般均賦予合同約束力，以方便合同變更的計(jì)量和計(jì)價(jià)。 適用于建設(shè)規(guī)模小，施工周期短，工程可變因素少的建設(shè)項(xiàng)目工程量清單方式招標(biāo)的項(xiàng)目宜選擇固定單價(jià)形式發(fā)包天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 10 國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) 施工圖紙(含設(shè)計(jì)變更)與工程量清單項(xiàng)目特征描述不符的風(fēng)險(xiǎn) 工程量清單中出現(xiàn)漏項(xiàng)、工程量計(jì)算偏差的風(fēng)險(xiǎn) 非承包人原因的工程變更業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

9、承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)合同約定范圍之外合同約定范圍之內(nèi)價(jià)格波動(dòng)工程量增加其他風(fēng)險(xiǎn)注：這只是較合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)以簽訂的合同中規(guī)定內(nèi)容為準(zhǔn)?？們r(jià)子目部分的工程量變動(dòng)材料：5%機(jī)械：10%單價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案圖示3單價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案 基于13清單計(jì)價(jià)規(guī)范11 國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)分配方案圖示承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)工程發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法（107部令修訂）第16條：招標(biāo)工程應(yīng)以投標(biāo)截止日前28天，非招標(biāo)工程應(yīng)以合同簽訂前28天為基準(zhǔn)日，其后因國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化影響工程造價(jià)的，應(yīng)按省級(jí)建設(shè)行政主管部門的相關(guān)規(guī)定調(diào)整

10、合同價(jià)款。 合同約定范圍之外合同約定范圍之內(nèi)工程變更價(jià)格波動(dòng)工程量波動(dòng)其他風(fēng)險(xiǎn)注：這只是較合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)以簽 訂的合同中規(guī)定內(nèi)容為準(zhǔn)價(jià)格異常波動(dòng)，承包商可以情勢變更失敗的推斷性變更工程量異常波動(dòng)，承包商可以情勢變更4總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案擬采用的計(jì)價(jià)方式選用工程量清單計(jì)價(jià)或是其它計(jì)價(jià)方式。建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范GB 50500-2013第3.1.1條規(guī)定“全部使用國有資金投資或國有資金投資為主（以下二者簡稱“國有資金投資”）的工程建設(shè)項(xiàng)目，必須采用工程量清單計(jì)價(jià)”。若采用概算或預(yù)算定額計(jì)價(jià)時(shí)，選用定額應(yīng)按照地方定額、全統(tǒng)定額或行業(yè)定額、異地定額的次序考慮。天津理工大學(xué)公

11、共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 13 在DBB模式下，由業(yè)主提供詳細(xì)的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他招標(biāo)文件，承擔(dān)了設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如果這些文字存在準(zhǔn)確性、完整性和全面性的問題，在一個(gè)“有經(jīng)驗(yàn)的承包商”進(jìn)行仔細(xì)審查后難以發(fā)現(xiàn)這些問題的情況下，如果這些問題的工程實(shí)施過程中出現(xiàn)，引起了承包商費(fèi)用的增加、工期的延誤，則業(yè)主應(yīng)予以補(bǔ)償。 在DBB模式下，承包商在投標(biāo)時(shí)，工程的具體內(nèi)容和要求都比較明確，工程量可以通過圖紙計(jì)算得到。承包商需承擔(dān)材料價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)，但工程

12、建設(shè)期限一般比較短，不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素較少，特別是材料價(jià)格的變化比較小，所以承包商的風(fēng)險(xiǎn)較小。 DBB合同管理模式的風(fēng)險(xiǎn) DBB模式經(jīng)常采用單價(jià)合同，業(yè)主承擔(dān)工程量估計(jì)不準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)，承包商承擔(dān)單價(jià)報(bào)價(jià)失誤的風(fēng)險(xiǎn)。 各類管理模式下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案承包商的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering EPC模式下，設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)全部由承包商來完成，并且承擔(dān)工程建設(shè)過程中的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。EPC合同管理模式的風(fēng)險(xiǎn) 與傳統(tǒng)合同管理模式下承包商根

13、據(jù)設(shè)計(jì)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)投標(biāo)不同，EPC項(xiàng)目的實(shí)施內(nèi)容的不確定給承包商造成了風(fēng)險(xiǎn)。 EPC合同管理模式，一方面要求承包商有進(jìn)行同類EPC項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，另一方面要求承包商應(yīng)通過與業(yè)主的多次談判，充分了解業(yè)主的意圖，盡量減少項(xiàng)目內(nèi)容的不確定風(fēng)險(xiǎn)。 承包商的風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下幾方面：承包商的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 15 在設(shè)備和材料的采購中，供貨商供貨延誤、所采購的設(shè)備和材料存在瑕疵、貨物在運(yùn)輸途中可能發(fā)生損壞和滅失等風(fēng)險(xiǎn)均

14、由承包商承擔(dān)。 采購風(fēng)險(xiǎn) 在工程施工過程中，發(fā)生意外事件造成工程設(shè)備損失或者人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)；核實(shí)和解釋業(yè)主提供的所有現(xiàn)場數(shù)據(jù)，及其準(zhǔn)確性、充分性和完整性均由承包商負(fù)責(zé)；施工過程中可能遭遇的不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 在工程設(shè)計(jì)中，業(yè)主有審核承包商設(shè)計(jì)文件的權(quán)利。承包商設(shè)計(jì)文件不符合合同要求時(shí)可能會(huì)引起業(yè)主多次提出審核意見，由此造成設(shè)計(jì)工作量增加，設(shè)計(jì)工期延長，因此，承包商要承擔(dān)設(shè)計(jì)文件不符合合同要求的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)承包商有設(shè)計(jì)深化和設(shè)計(jì)優(yōu)化的義務(wù)，為滿足合同中對(duì)項(xiàng)目的功能要求，可能需要修改投標(biāo)時(shí)的方案設(shè)計(jì)，引起項(xiàng)目成本增加，因此，設(shè)計(jì)不夠深化的風(fēng)險(xiǎn)也要由承包商來承

15、擔(dān)，但由于業(yè)主變更導(dǎo)致的費(fèi)用增加，承包商可向業(yè)主提出索賠。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 16 EPC模式下，設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)全部由承包商來完成，并且承擔(dān)工程建設(shè)過程中的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較少。 EPC招標(biāo)時(shí)，業(yè)主只能提供項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)、功能要求及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主對(duì)這些內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。如果預(yù)期目標(biāo)、功能要求及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)存在錯(cuò)誤、遺漏和不合理，在工程建設(shè)過程中業(yè)主頒發(fā)變更指令，例如提高功能要求，增加關(guān)鍵設(shè)備等，由此引起的投資

16、額增加和工期延長由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。項(xiàng)目內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下幾方面：業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn) 在工程施工過程中，造成發(fā)生意外事件永久損失或者業(yè)主人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)；施工過程中可能遭遇的不可抗力的部分風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)在EPC模式下，一般采用總價(jià)合同，合同價(jià)格不因?yàn)椴豢深A(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)予以調(diào)整。 天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 17工程建設(shè)項(xiàng)目中，管理模式有很多種，包括DBB（設(shè)計(jì)招標(biāo)建設(shè)）、DB（設(shè)計(jì)建設(shè)）、EPC（交鑰匙模式）、

17、CM（施工管理）、BOT（建設(shè)運(yùn)營轉(zhuǎn)讓）、BT（建設(shè)移交）等。傳統(tǒng)上，根據(jù)設(shè)計(jì)和施工是否整合且通過單一合同獲得，將PDM分為設(shè)計(jì)施工一體化的DB模式和設(shè)計(jì)施工相分離的DBB模式，而通過對(duì)各種分類方法的綜合，可將PDM分為三類，即： 分離與合作型交付方式（DBB及其變異形式）一體化的方式（DB及其變異形式） 管理導(dǎo)向的方式（管理承包和CM等）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包人與承包人的關(guān)系，工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式、傳

18、統(tǒng)交易模式和一般合同關(guān)系的對(duì)應(yīng)如表所示。工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式工程建設(shè)項(xiàng)目交付方式分類一般合同關(guān)系DBB模式分離與合作型交付方式單價(jià)合同DB模式一體化交付方式總價(jià)合同EPC交鑰匙模式DBO模式CM模式管道導(dǎo)向型交付方式成本加酬金合同CMR（MC）模式PMC模式 工程建設(shè)項(xiàng)目管理、合同模式的對(duì)應(yīng)關(guān)系天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 1 分離與合作型交付方式 1.1 分離與合作型交付方式的特征分離與合作型交付方式，以DBB為例，包括三個(gè)主要

19、參與方，即業(yè)主方、設(shè)計(jì)方和承包方，產(chǎn)生業(yè)主方與設(shè)計(jì)方、業(yè)主方與承包方兩個(gè)相互分離的合同，通常以最低報(bào)價(jià)法或綜合評(píng)分法確定最終承包人。DBB項(xiàng)目分為設(shè)計(jì)、招標(biāo)、建造三個(gè)通過線性或者搭接的階段，在設(shè)計(jì)完成后進(jìn)行招標(biāo)，并基于招標(biāo)形成的合同文件進(jìn)行施工計(jì)劃，項(xiàng)目參與各方的各項(xiàng)職責(zé)明確，在開工前各方就工程項(xiàng)目的配置和細(xì)節(jié)均達(dá)成一致。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 1 分離與合作型交付方式 1.2 分離與合作型交付方式與工程造價(jià)DBB模式一般采

20、用單價(jià)合同，在工程量清單的基礎(chǔ)上進(jìn)行招標(biāo)，其特點(diǎn)為“量價(jià)分離”，即發(fā)包人承擔(dān)工程量的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生工程量變化給予調(diào)整，而承包人承擔(dān)單價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，除合同規(guī)定予以調(diào)整單價(jià)的情況外，單價(jià)通常不予調(diào)整。DBB模式下的建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)，是在已標(biāo)價(jià)工程量清單的基礎(chǔ)上，量價(jià)相乘，加上施工過程中發(fā)包人給予調(diào)整部分的費(fèi)用，即動(dòng)態(tài)補(bǔ)償。故而：傳統(tǒng)模式下的工程造價(jià)，是基于清單計(jì)價(jià)、單價(jià)合同和動(dòng)態(tài)補(bǔ)償?shù)摹叭灰惑w”天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式

21、的某項(xiàng)目為例 1 工程簡介貴陽地鐵一號(hào)線線路全長33.60km，其中地下線26.96km，占全線80.2%，高架及地面線6.64km，占全線的19.8%；平均站間距1.51km，最大站間距：3.856km ，各站最小間距：0.675km ，共設(shè)車站23座，其中地下站18座，高架站5座。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 2 投資控制難題貴陽城市軌道交通一號(hào)線工程是在普遍喀斯特地貌上修建的城市軌道交通工程項(xiàng)目

22、。由于洼地、溶洞、暗河等復(fù)雜地質(zhì)再加上貴州省較強(qiáng)的財(cái)政預(yù)算硬約束，都給工程建設(shè)及投資控制帶來了難度，但卻由此創(chuàng)立了“三位一體”的投資控制體系。（下圖為地鐵工程線路斷面圖）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 3 管理難點(diǎn)及重點(diǎn) 投資控制系統(tǒng)中缺乏有效的內(nèi)部控制合同價(jià)款管理體系（3） 投資控制系統(tǒng)中參與方的風(fēng)險(xiǎn)控制能力與承擔(dān)能力不平衡（2） 投資控制系統(tǒng)中缺乏與喀斯特地貌相適應(yīng)的清單計(jì)價(jià)體系（1）天津理工大學(xué)公

23、共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 3 管理難點(diǎn)及重點(diǎn)貴陽市市政工程項(xiàng)目長期以“嵌入定額子目的工程量清單”代替標(biāo)準(zhǔn)的工程量清單進(jìn)行投資控制，軌道交通項(xiàng)目工程量清單未形成完整的框架結(jié)構(gòu)，并且目前貴陽市工程量清單仍然存在漏項(xiàng)的問題；隨著清單的逐步完善，貴陽市各類定額與清單也出現(xiàn)了接口不完全匹配的問題，現(xiàn)行清單的編制無法提供抽取清單的原則與要求。這為投資控制的標(biāo)準(zhǔn)化帶來了一定的難度。 投資控制系統(tǒng)中缺乏與喀斯特地貌相適應(yīng)的清單

24、計(jì)價(jià)體系（1） 基于此，為減輕城市軌道交通項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)編制工程量清單的工作量，提高工程量清單的準(zhǔn)確性、完整性；建立清單項(xiàng)目與定額項(xiàng)目之間合適的接口界面，有必要制定一個(gè)完整統(tǒng)一、層次清晰的城市軌道交通項(xiàng)目的工程量清單計(jì)價(jià)體系。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 3 管理難點(diǎn)及重點(diǎn)貴陽市城市軌道招標(biāo)文件的編制以標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2007年版）（以下簡稱“56號(hào)令”）和貴州省房屋建筑和市政工程招標(biāo)項(xiàng)目資格預(yù)審文件和

25、招標(biāo)文件（標(biāo)準(zhǔn)文本）（2009年版）為依據(jù)，施工合同采用56號(hào)令的合同條件。然而，貴陽市特殊的喀斯特地貌使得這些文件并不能完全適用，在施工過程中產(chǎn)生的特殊情況使造價(jià)往往得不到有效控制。 投資控制系統(tǒng)中參與方的風(fēng)險(xiǎn)控制能力與承擔(dān)能力不平衡（2）基于此，因此有必要針對(duì)貴陽市城市軌道交通工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)現(xiàn)有的招標(biāo)文件與合同文件進(jìn)行優(yōu)化，其中招標(biāo)文件優(yōu)化主要是對(duì)招標(biāo)文件內(nèi)容框架的優(yōu)化；合同文件優(yōu)化主要是對(duì)合同條款風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的優(yōu)化。這樣在保證造價(jià)控制的前提下，使質(zhì)量與工期滿足要求。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Instit

26、ute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 3 管理難點(diǎn)及重點(diǎn)貴陽軌道公司已建立的內(nèi)部控制制度僅有建設(shè)工程款撥付管理辦法，但無具體規(guī)定相應(yīng)的計(jì)量與支付細(xì)則，導(dǎo)致計(jì)量與支付環(huán)節(jié)可能發(fā)生扯皮。在確定清單項(xiàng)目時(shí)存在標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)象，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致在施工過程中發(fā)生變更。同時(shí)，合同擬定時(shí)價(jià)格調(diào)整條款模糊必然會(huì)導(dǎo)致調(diào)價(jià)問題發(fā)生，進(jìn)而產(chǎn)生糾紛，種種問題都需要作為業(yè)主的貴陽軌道公司進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。但公司僅有的建設(shè)工程款撥付管理辦法卻無法滿足上述要求。 投資控制系統(tǒng)中缺乏有效的內(nèi)部控制合同價(jià)款管理體系（3）基于此，為進(jìn)一步發(fā)揮工程量清單的作用，加強(qiáng)后

27、續(xù)線路建設(shè)的工程價(jià)款結(jié)算控制工作，貴陽軌道公司總結(jié)前期工程量清單招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，建立工程價(jià)款結(jié)算控制制度。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 4 管理策劃及創(chuàng)新運(yùn)用WBS技術(shù)首次創(chuàng)建與喀斯特地貌適應(yīng)的貴陽市城市軌道交通項(xiàng)目清單，拓展了清單在城市軌道交通工程行業(yè)內(nèi)的適用性。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則優(yōu)化城市軌道交通工程招標(biāo)文件，體現(xiàn)了軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)性。應(yīng)用內(nèi)部控制理論貴陽市城市軌道交通工程結(jié)算控制制度，提高了軌

28、道交通工程結(jié)算控制制度的系統(tǒng)性。三位一體天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 4 管理策劃及創(chuàng)新貴陽市軌道交通項(xiàng)目工程量清單仍未形成完整的框架結(jié)構(gòu)，相關(guān)單位在編制工程量清單時(shí)以建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB50500-2013）（以下簡稱13清單計(jì)價(jià)規(guī)范）為依據(jù)。但現(xiàn)行的13清單計(jì)價(jià)規(guī)范是中國建設(shè)行業(yè)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，很多規(guī)定范圍大，要求少，具體項(xiàng)目的針對(duì)性不夠強(qiáng)。建立的城市軌道交通項(xiàng)目工程量清單項(xiàng)目及計(jì)算規(guī)則實(shí)

29、現(xiàn)了貴陽市城市軌道交通項(xiàng)目工程量清單標(biāo)準(zhǔn)化，并結(jié)合力貴陽市的喀斯特地質(zhì)條件。創(chuàng)新點(diǎn)一：運(yùn)用WBS技術(shù)首次創(chuàng)建與喀斯特地貌適應(yīng)的貴陽市城市軌道交通項(xiàng)目清單，拓展了清單在城市軌道交通工程行業(yè)內(nèi)的適用性。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 2929 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 4 管理策劃及創(chuàng)新三位一體的投資控制體系強(qiáng)調(diào)招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與施工階段的風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)，貴陽市城市軌道交通工程優(yōu)化的合同條款極大的提高了貴陽市軌道交通工程合同的執(zhí)行效

30、率，有效的解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的糾紛。同時(shí)為其它地質(zhì)復(fù)雜城市建設(shè)軌道交通工程起到了標(biāo)桿作用。創(chuàng)新點(diǎn)二：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則優(yōu)化城市軌道交通工程招標(biāo)文件，體現(xiàn)了軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)性。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 3030 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 4 管理策劃及創(chuàng)新在此理論指導(dǎo)下，在職務(wù)不相容原則下分析了貴陽貴陽軌道公司在參與工程價(jià)款管理的各部門間的責(zé)權(quán)關(guān)系，同時(shí)，通過對(duì)影響工程價(jià)款結(jié)算的變更、調(diào)價(jià)、計(jì)量支付等因素的“單、證

31、、款”控制節(jié)點(diǎn)分析，找出了“資金流、信息流和進(jìn)度流”三線間的關(guān)系，制定了變更、調(diào)價(jià)、計(jì)量支付等影響工程價(jià)款的關(guān)鍵因素的控制線路，進(jìn)而形成了工程價(jià)款結(jié)算控制制度。貴陽市城市軌道交通項(xiàng)目工程價(jià)款結(jié)算控制制度實(shí)現(xiàn)了價(jià)款結(jié)算的精細(xì)化管理，明確了各參與方的權(quán)責(zé)利，確定了相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施，為軌道公司進(jìn)行工程價(jià)款管理提供可借鑒依據(jù)，在同行業(yè)內(nèi)起到示范作用。創(chuàng)新點(diǎn)三：應(yīng)用內(nèi)部控制理論貴陽市城市軌道交通工程結(jié)算控制制度，提高了軌道交通工程結(jié)算控制制度的系統(tǒng)性。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project

32、 & Cost Engineering 3131 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施（3） 基于合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)技術(shù)優(yōu)化貴陽市城市軌道交通工程合同條款與招標(biāo)文件（2） 基于WBS技術(shù)創(chuàng)建與喀斯特地貌相適應(yīng)的貴陽市城市軌道交通工程工程量清單（1） 三位一體投資控制系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)形成方案（4） 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 3232 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措

33、施貴陽城市軌道交通工程采用的是DBB平行發(fā)包模式，在這種管理模式下，工程造價(jià)控制的重點(diǎn)是項(xiàng)目治理管理層在招標(biāo)階段和施工階段實(shí)施的控制，即貴陽市城市軌道交通有限公司作為工程造價(jià)控制的主體在招投標(biāo)階段完善工程量清單以及招標(biāo)文件，在施工階段實(shí)現(xiàn)對(duì)工程價(jià)款的管理。招標(biāo)文件及施工合同是工程造價(jià)控制的主要依據(jù)。在工程量清單計(jì)價(jià)模式下除了要求有編制完善的工程量清單外，還要求有與之配套的招標(biāo)文件和合同條款。合同條款的核心是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)會(huì)直接影響工程價(jià)款的管理。根據(jù)工程量清單、招標(biāo)文件及合同文件三者相互依存的關(guān)系，確立貴陽市城市軌道交通工程“三位一體”的工程造價(jià)控制體系。 三位一體投資控制系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)形成

34、方案（1）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 3333 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施構(gòu)建貴陽市城市軌道交通工程量清單目的是構(gòu)建面向城市軌道交通的專業(yè)項(xiàng)目整合平臺(tái)，需要將分散的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行了整合，首先將建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范市政工程中的城市軌道交通項(xiàng)目的計(jì)價(jià)規(guī)范D.6；建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范市政工程中D.1土石方工程、D.3高架結(jié)構(gòu)、D.7鋼筋混凝土中鋼筋、道床鋼筋；建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范安裝工程中（附錄C）

35、的信號(hào)電纜敷設(shè)于防護(hù)、通信、供電、通風(fēng)、空調(diào)、暖氣、給水、排水、消防、電視監(jiān)控等工程；及貴州省市政工程定額中關(guān)于城市軌道交通工程的規(guī)定都單獨(dú)摘出，然后按照WBS工作結(jié)構(gòu)分解形成的新的編碼體系進(jìn)行重新編排，形成一套完整的工程量清單計(jì)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)全過程地下軌道交通投資控制的系統(tǒng)化、集成化。 基于WBS技術(shù)創(chuàng)建與喀斯特地貌相適應(yīng)的貴陽市城市軌道交通工程工程量 清單（2）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 3434 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例

36、 5 管理措施為了滿足貴陽市城市軌道交通項(xiàng)目各個(gè)建設(shè)階段的計(jì)價(jià)需要，同時(shí)更好地與建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB50500-2013）配合，研究將貴陽市城市軌道交通項(xiàng)目工程量清單計(jì)價(jià)體系的單項(xiàng)工程確定為以下五類：與城市軌道交通項(xiàng)目有關(guān)的市政工程與城市軌道交通項(xiàng)目有關(guān)的園林綠化工程工程與城市軌道交通項(xiàng)目有關(guān)的安裝工程與城市軌道交通項(xiàng)目有關(guān)的市政工程與城市軌道交通項(xiàng)目有關(guān)的園林綠化工程天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 3535 以采用DB

37、B模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施以土石方工程清單框架為例：A.1土石方工程A.1.1土方工程（編碼：010101）項(xiàng)目編碼項(xiàng)目名稱國標(biāo)編碼項(xiàng)目名稱010101001平整場地010101001平整場地010101002挖一般土方010101002挖土方010101003挖基礎(chǔ)土方010101003挖基礎(chǔ)土方010101005挖淤泥、流砂010101005挖淤泥、流砂010101801挖基坑土方040101003挖基坑土方010101802挖溝槽土方040101002挖溝槽土方010101803豎井挖土方040101004豎井挖土方010101804暗挖土方040101004暗挖土方0101018

38、05深基坑挖土040406004深基坑挖土010101806隧道內(nèi)旁通道開挖040404005隧道內(nèi)旁通道開挖A.1.2石方工程（編碼：010102）010102001挖一般石方040102001挖一般石方010102002挖溝槽石方010102002挖溝槽石方010102003挖基坑石方040102003挖基坑石方A.1.3土石方回填（編碼：010103）010103001填方040103001填方010103002余方棄置040103002余方棄置010103003缺方內(nèi)運(yùn)040103003缺方內(nèi)運(yùn)天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Techno

39、logy Institute of Public Project & Cost Engineering 3636 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施為配合工程量清單的應(yīng)用，本工程僅對(duì)采用工程量清單的標(biāo)段進(jìn)行分析。根據(jù)56號(hào)令風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的框架，1號(hào)線已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)和施工方法風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況基本與56號(hào)令一致，僅在個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)上根據(jù)貴陽市城市軌道交通工程的特點(diǎn)進(jìn)行了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，如R1物價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，R5發(fā)現(xiàn)文物、化石的風(fēng)險(xiǎn)，較之56號(hào)令，貴陽市城市軌道交通工程合同中還增加了發(fā)包人提供的工程量清單漏項(xiàng)、發(fā)包人提供的施工圖與清單項(xiàng)

40、目特征描述不符、施工方案變更、施工質(zhì)量問題或施工安排不當(dāng)、工程量偏差等風(fēng)險(xiǎn)因素的分配。 基于合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)技術(shù)優(yōu)化貴陽市城市軌道交通工程合同條款與招標(biāo)文件（3）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 37 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施貴陽市城市軌道交通工程1號(hào)線合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案如下表所示： 基于合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)技術(shù)優(yōu)化貴陽市城市軌道交通工程合同條款與招標(biāo)文件（3）風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素56號(hào)令貴陽1號(hào)線1標(biāo)貴陽1號(hào)線2標(biāo)貴陽1號(hào)線

41、3標(biāo)承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物價(jià)波動(dòng)主材價(jià)格波動(dòng)鋼材E+AC+PE+A漲跌幅度在10內(nèi)（含）不調(diào)E+A漲跌幅度5內(nèi)（含）不調(diào)E+A漲跌幅度在5內(nèi)（含）不調(diào)商品砼E甲控乙供E甲控乙供 防水材料E甲控乙供A不予調(diào)整E甲控乙供 其他材料價(jià)格波動(dòng)E+AC+PA不予調(diào)整A不予調(diào)整A不予調(diào)整人工價(jià)格波動(dòng)E+AC+PA不予調(diào)整ECA不予調(diào)整機(jī)械價(jià)格波動(dòng)E+AC+PA不予調(diào)整A不予調(diào)整A不予調(diào)整天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost E

42、ngineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素56號(hào)令貴陽1號(hào)線1標(biāo)貴陽1號(hào)線2標(biāo)貴陽1號(hào)線3標(biāo)承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)化石文物發(fā)現(xiàn)化石文物ET+CE+A承包人承擔(dān)保護(hù)費(fèi)，發(fā)包人承擔(dān)發(fā)掘和遷移費(fèi)E+A承包人承擔(dān)保護(hù)費(fèi)，發(fā)包人承擔(dān)發(fā)掘和遷移費(fèi)E+A承包人承擔(dān)保護(hù)費(fèi)，發(fā)包人承擔(dān)發(fā)掘和遷移費(fèi)不利物質(zhì)條件地下和水文條件等ET+CET+CET+CET+C不可抗力地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)等E+A各自損失各自承擔(dān)E+A各自損失各自承擔(dān)E+A各自損失各自承擔(dān)E+A各自損失各自承擔(dān)異常惡劣氣候異常惡劣氣候條件ETETETET天津

43、理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 3939 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素56號(hào)令貴陽1號(hào)線1標(biāo)貴陽1號(hào)線2標(biāo)貴陽1號(hào)線3標(biāo)承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容履約風(fēng)險(xiǎn)材料和設(shè)備發(fā)包人供應(yīng)材料及設(shè)備ET+C+PET+C+PET+C+PET+C+P承包人供應(yīng)材料及設(shè)備ACACACAC發(fā)包人提供資料的準(zhǔn)確性基準(zhǔn)資料的準(zhǔn)確性ET+C+PET+C+PET+C+PET+C+P現(xiàn)場地質(zhì)、水文氣象

44、資料的準(zhǔn)確性AAAA發(fā)包人提供的工程量清單漏項(xiàng)EC+PEC+PEC+P發(fā)包人提供的施工圖與清單項(xiàng)目特征描述不符EC+PEC+P圖紙延誤發(fā)包人提供圖紙延誤ET+C+PETETET支付延誤預(yù)付款、進(jìn)度款支付延誤ET+C+PET+C+PETET承包人工期延誤未能按照合同進(jìn)度完成工作A違約金A違約金A違約金A違約金質(zhì)量問題發(fā)包人引起的質(zhì)量問題ET+C+PET+C+PET+C+PET+C+P承包商引起的質(zhì)量問題AT+CAT+CAT+CAT+C天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & C

45、ost Engineering 4040 5 管理措施風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素56號(hào)令貴陽1號(hào)線1標(biāo)貴陽1號(hào)線2標(biāo)貴陽1號(hào)線3標(biāo)承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容工程技術(shù)和施工方法風(fēng)險(xiǎn)專利技術(shù)發(fā)包人使用的專利技術(shù)侵權(quán)E第三方索賠E第三方索賠E第三方索賠E第三方索賠承包商使用的專利技術(shù)侵權(quán)A第三方索賠A第三方索賠A第三方索賠A第三方索賠技術(shù)措施施工作業(yè)和施工方法完備性AT+CAT+CAT+CAT+C道路橋梁加固改造運(yùn)輸超大件或超重件所需的道路和橋梁臨時(shí)加固改造ACACACAC安全防護(hù)文明施工發(fā)包人施工安全責(zé)任E人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失E人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失E人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失E人員

46、傷亡及財(cái)產(chǎn)損失承包商施工安全責(zé)任A人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失A人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失A人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失A人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失試運(yùn)行失敗發(fā)包人原因?qū)е略囘\(yùn)行失敗EC+PEC+PEC+PEC+P承包商原因?qū)е略囘\(yùn)行失敗ACACACAC暫停施工發(fā)包人原因?qū)е聲和Ｊ┕T+C+PET+C+PET+C+PET+C+P承包商原因?qū)е聲和Ｊ┕T+CAT+CAT+CAT+C變更施工方案變更、施工質(zhì)量問題或施工安排不當(dāng)AT+C工程量偏差EC+PE+AC+P場地內(nèi)外道路橋梁運(yùn)輸超大件或超重件所需的道路和橋梁損壞ACACACAC天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technolog

47、y Institute of Public Project & Cost Engineering 4141風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素56號(hào)令貴陽1號(hào)線1標(biāo)貴陽1號(hào)線2標(biāo)貴陽1號(hào)線3標(biāo)承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容承擔(dān)方承擔(dān)內(nèi)容法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)法律變化法律變化導(dǎo)致的工程費(fèi)用變化EC+PEC+PEC+PEC+P決策風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理人決策錯(cuò)誤監(jiān)理人指示延誤或指示錯(cuò)誤ET+CET+CET+CET+C 5 管理措施天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering

48、 4242 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）預(yù)付款支付控制設(shè)計(jì)進(jìn)度款支付控制設(shè)計(jì)竣工結(jié)算控制點(diǎn)設(shè)計(jì)變更控制線路簽證控制點(diǎn)管理調(diào)價(jià)控制點(diǎn)管理天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 4343 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 預(yù)付款支付控制設(shè)計(jì)1貴陽軌道公司的監(jiān)審部應(yīng)在預(yù)付款的支付流程中介入并發(fā)揮監(jiān)審作用，監(jiān)審部應(yīng)重點(diǎn)審核預(yù)付款的支付比例、支付金額；要求承包

49、人提供預(yù)付款保函，審核預(yù)付款保函的擔(dān)保金額與預(yù)付款金額是否一致；預(yù)付款按照合同約定在進(jìn)度款中扣回過程中，審核預(yù)付款保函的擔(dān)保金額遞減是否與扣回金額一致；應(yīng)避免工程款已支付完而預(yù)付款尚未扣回的情況。預(yù)付款內(nèi)部控制線路如圖所示。注：工程施工合同原件存檔；預(yù)付款支付申請(qǐng)，領(lǐng)取工程進(jìn)度撥付表；審核并簽字；支付 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 4444 以采用DBB模式的某項(xiàng)目

50、為例 5 管理措施 進(jìn)度款支付控制設(shè)計(jì)2與預(yù)付款支付流程類似，應(yīng)體現(xiàn)監(jiān)審部的作用，監(jiān)審部重點(diǎn)審核分部分項(xiàng)工程量清單數(shù)量，少算、漏算的工程量的調(diào)整和支付；綜合單價(jià)的計(jì)算；施工過程中發(fā)生的變更、洽商辦理的相關(guān)手續(xù)，變更、洽商引起的綜合單價(jià)發(fā)生改變值，由于變更、洽商引起的專用措施費(fèi)用發(fā)生改變；暫估價(jià)格與實(shí)際價(jià)格之間產(chǎn)生的調(diào)整金額的支付，暫估價(jià)在工程進(jìn)展中辦理的價(jià)格確認(rèn)單，合同約定實(shí)際應(yīng)支付價(jià)款需扣除預(yù)付款或質(zhì)量保證金應(yīng)進(jìn)行扣除的部分。因此，貴陽城市軌道交通公司進(jìn)度款內(nèi)部控制線路如圖所示。注：工程施工合同原件存檔；將監(jiān)理單位及公司相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可的工程中期進(jìn)度結(jié)算書報(bào)送至財(cái)務(wù)部；支付申請(qǐng)；領(lǐng)取工程進(jìn)

51、度撥付表；審核并簽字；支付 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 竣工結(jié)算控制點(diǎn)設(shè)計(jì)3此處與預(yù)付款、進(jìn)度款控制類似，需改進(jìn)的地方為引入監(jiān)審部.竣工結(jié)算內(nèi)部控制線路如圖所示。注：組織財(cái)務(wù)竣工決算；報(bào)財(cái)政評(píng)審中心及相關(guān)部門審批并下達(dá)項(xiàng)目財(cái)務(wù)竣工決算批復(fù)；按審定的工程結(jié)算數(shù)，扣除已付工程款、合同約定的保修金后確定應(yīng)撥付的工程尾款金額，制

52、定撥款計(jì)劃并報(bào)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；支付申請(qǐng)，領(lǐng)取工程進(jìn)度款撥付表；施工單位持工程進(jìn)度款撥付表經(jīng)工程部、計(jì)劃合同部、分管領(lǐng)導(dǎo)、公司負(fù)責(zé)人簽字同意；支付申請(qǐng)；支付 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 4646 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 變更控制線路4此處需要特別強(qiáng)調(diào)的是，根據(jù)內(nèi)部控制理論的合作式牽制要求，在發(fā)生重大變更（變更價(jià)款在20萬元以上）時(shí)，貴陽軌道公司應(yīng)

53、采取會(huì)審機(jī)制，即在重大變更發(fā)生時(shí)，采取參謀性會(huì)審，決策時(shí)采取決策性會(huì)審。其中，評(píng)審中心應(yīng)當(dāng)在參謀性會(huì)審過程中介入；決策性會(huì)審?fù)▌t由貴陽軌道公司決策機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。將會(huì)審機(jī)制引入，目的是為保證會(huì)審程序中參與者有相互制衡作用及對(duì)舞弊、不合理決策的抑制作用。工程變更內(nèi)部控制線路如圖所示。注：達(dá)變更指令；上報(bào)變更計(jì)劃；編制變更支付計(jì)劃，與各相關(guān)部門審核并簽字；計(jì)劃合同部將簽字后的變更支付計(jì)劃送至財(cái)務(wù)部；支付 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Pu

54、blic Project & Cost Engineering 4747 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 簽證控制線路5 簽證內(nèi)部控制線路基本與變更內(nèi)部控制線路一致，不同的是在簽證的內(nèi)部控制線路中不會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)單位。簽證內(nèi)部控制線路如圖所示。注：支付申請(qǐng)；工程部初步審核簽證單及相關(guān)資料并送至計(jì)劃合同部；計(jì)劃合同部工程部、總工程師室、財(cái)務(wù)部審核并簽字；計(jì)劃合同部將資料送至財(cái)務(wù)部；支付申請(qǐng) 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Pub

55、lic Project & Cost Engineering 4848 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 調(diào)價(jià)控制點(diǎn)管理6調(diào)價(jià)的控制關(guān)鍵有兩點(diǎn)：合同約定的幅度與調(diào)整方法。其中，物價(jià)波動(dòng)價(jià)格調(diào)整方法有兩種：價(jià)格指數(shù)調(diào)整價(jià)格差額法和造價(jià)信息調(diào)整價(jià)格差額法。價(jià)格指數(shù)調(diào)整價(jià)格差額法是07版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件通用合同條款中規(guī)定的方法，造價(jià)信息調(diào)整價(jià)格差額法適用的是相對(duì)而言每種材料使用量較小的房屋建筑與裝飾工程。在進(jìn)行法律法規(guī)引起的價(jià)格調(diào)整時(shí)應(yīng)注意區(qū)分具體法律法規(guī)的適用范圍，各法律法規(guī)的效力等級(jí)等內(nèi)容。在確定法律法規(guī)的效力層級(jí)時(shí)一般是國家的上位法優(yōu)于下位法、特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定、新規(guī)定要優(yōu)于舊規(guī)定

56、。 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）項(xiàng)目投資總控的核心工作是收集投資控制的數(shù)據(jù)信息，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，將處理結(jié)果用于指導(dǎo)和控制項(xiàng)目投資。具體而言，總控部門提出收集投資信息數(shù)據(jù)，并進(jìn)行處理，并將結(jié)果交至決策者，決策者確認(rèn)后將信息發(fā)至各項(xiàng)目參與部門，由參與項(xiàng)目各業(yè)務(wù)部門執(zhí)行?？偪夭块T在實(shí)施投資總控的過程中的主要職責(zé)為給決策者提供策劃建議的信息反饋意見，本身沒有決策和下達(dá)指令的權(quán)利。項(xiàng)目總控圖如下圖所示。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Projec

57、t & Cost Engineering 4949 以采用DBB模式的某項(xiàng)目為例 5 管理措施 基于內(nèi)部控制技術(shù)的貴陽市城市軌道交通工程價(jià)款結(jié)算控制制度管理（4）項(xiàng)目總控圖天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 5050 2 一體化交付方式 2.1 一體化交付方式的特征一體化交付方式，以DB模式為例，包括兩個(gè)主要參與方，即業(yè)主方與DB方，產(chǎn)生業(yè)主方DB方一個(gè)合同，最終DB方的選擇可能基于直接協(xié)商、最低報(bào)價(jià)法或者綜合評(píng)分法等。DB項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)不

58、同項(xiàng)目的具體特點(diǎn)確定文件中的各方角色，其最大特點(diǎn)就是DB方設(shè)計(jì)和施工的連續(xù)執(zhí)行，能夠在進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)就能考慮到施工方面的問題，有利于工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 5151 2 一體化交付方式 2.2 一體化交付方式與工程造價(jià)一體化交付方式，如DB模式，一般采用總價(jià)合同，即發(fā)包人支付給承包人一個(gè)固定的金額，當(dāng)施工范圍及相關(guān)條件不發(fā)生變化時(shí)，發(fā)包人支付的金額不變。通常情況下，總價(jià)合同的合同金額不予調(diào)整，其風(fēng)險(xiǎn)屬于事

59、先風(fēng)險(xiǎn)包干，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償費(fèi)用已包含在合同總價(jià)中。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 525252 以采用BT模式的某項(xiàng)目為例 1 工程簡介深圳地鐵5號(hào)線全長40公里，車站27座，車輛段、停車場各1處，主變電站1所規(guī)模相當(dāng)于地鐵一期工程的兩倍，并有多個(gè)綜合換乘樞紐站，。深圳地鐵5 號(hào)線是構(gòu)成深圳近中期軌道網(wǎng)絡(luò)的骨干線路，將成為聯(lián)系沿線各組團(tuán)和三大交通樞紐的快速通道，也將是深圳市未來幾年155公里軌道交通建設(shè)的重頭戲。地鐵5號(hào)線對(duì)構(gòu)成近中

60、期線網(wǎng)骨架、發(fā)揮軌道網(wǎng)絡(luò)效益具有突出地位和不可替代的關(guān)鍵作用。本工程已于2011年4月22日正式投入試運(yùn)行。天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所Tianjin University of Technology Institute of Public Project & Cost Engineering 5353 以采用BT模式的某項(xiàng)目為例 2 項(xiàng)目難題深圳地鐵5號(hào)線工程是2011年世界大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)期間深圳市內(nèi)交通疏導(dǎo)的重要配套工程，必須在大運(yùn)會(huì)期間投入使用，從試驗(yàn)段開工到開通試運(yùn)營僅三年半時(shí)間，比目前國內(nèi)地鐵項(xiàng)目平均綜合工期少6個(gè)月以上。 工期要求嚴(yán)格（1） 施工技術(shù)復(fù)雜、難度大（2）5號(hào)線全