樂考章節(jié)習(xí)題1000題第一篇-練習(xí)74

1、第一篇 基金行業(yè)概覽（1-3 章）1.關(guān)于投資基金投資收益歸屬,下列說法不正確的是（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資人所有 B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的，不參與基金收益分配2.如果一只投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險應(yīng)由該基金的（）。A.管理人承擔(dān)C.投資者共同承擔(dān)B.托管人承擔(dān)D.所有參與主體共同承擔(dān)3.目前，我國 A.所C.投資基金反映的是一種()關(guān)系。B.債權(quán)D.信用4.與其他金融工具相比，基金是一種（ A.高風(fēng)險，高收益C.風(fēng)險相對適中

2、、收益相對穩(wěn)?。┑耐顿Y品種。B.低風(fēng)險、低收益D.基本沒有風(fēng)險5.在基金整個A.基金管理人過程中,起作用的是（）。B.基金托管人C.基金份額持有人6.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事 A.基金托管人C.基金的小機構(gòu)D.機構(gòu)利義務(wù)關(guān)系的律文件，這些當(dāng)事人不包括( B.基金份額持有人 C.基金管理人）中。B.招募說明書 D.上市公告書)。7.在契約型基金中，投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在（ A.基金管理C.合同的條款8.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（ A.會員大會C.投資決策機構(gòu)）。B.股東大會D.監(jiān)察稽核機構(gòu)9.公司型基金依據(jù)（ A.基金公司章程C.基金招募說明書）設(shè)立運營。B.基金合同D.發(fā)起人協(xié)議10.契約型基

3、金份額持有人享有（ A.基金資產(chǎn)管理權(quán)C.基金投資決策權(quán)）。B.基金份額所D.基金資產(chǎn)保管權(quán)基金”成立于（B.1686D.186811.世界上最早的 A.1768C.1420投資基金即“英國海外及殖民地）。12. A.1842C.1942 13.（為我國 A.1995C.1997的投資公司法和投資顧問法于()年領(lǐng)布,這兩部法律日后成為其他國家基金 B.1945D.1940的重要參考。）年,批準，頒布了投資基金管理暫行辦法,這是我國首次頒布的規(guī)范基金的行政,投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。B.1998D.199914.我國的第一只ETF 為上證50ETF，成立于（A.2000 年）。B.20

4、02 年1C.2004 年D.2008 年15.（ ）是指基金以子份額的代碼進行分開募集，通過比例配售實現(xiàn)子份額的配比。A.合并募集C.募集16.（ ）的風(fēng)險低于適合較為保守的投資者。 A.保本基金C.開放式指數(shù)基金B(yǎng).分開募集D.母公司募集基金，預(yù)期收益高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，B.混合基金D.QDII 基金17.投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要的作用，但下列陳述不屬于投資基金作用的是(市場的穩(wěn)定發(fā)展)。A.拓寬了中小投資者的投資B.有利于C.推動18.指數(shù)持續(xù)上升投資基金分類的意義在于（D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進了經(jīng)濟增長）有助于投資者加深對各種基金

5、的認識使得基金業(yè)績比較更客觀公正基金資產(chǎn)評估是基 A.C.級的基礎(chǔ)有助于實施更有效的分類B. D.對基金類別的分類標(biāo)準，基金資產(chǎn)（ ）以上投資與債券。 B.70%D.90%19.債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國 A.60%C.80%20.下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯誤的是（ A.基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定）。B.基金份額可以在依法設(shè)立的交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回的一種基金方式D.根據(jù)方式的分類，分為封閉式基金和開放式基金21.根據(jù)（ ）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。A.投資理念B.投資對象D.法律形式C.方式22.關(guān)于增長型基金的說法中，錯誤的是（A.

6、以追求資本增值為基本目標(biāo)）。B.較少考慮當(dāng)期收入D.與收入型基金相比，風(fēng)險小、收益也較低C.主要以具有良好增長潛力的為投資對象23.下列不屬于平衡型基金特點的是（ ）。 A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入C.風(fēng)險、收益介于成長型基金與收入型基金之間 24.收入型基金以（ ）為基本目標(biāo)。A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入C.資本的長期增值B.兼具成長與收入雙重目標(biāo)D.與成長型基金相比，風(fēng)險大、收益高B.現(xiàn)金收益D.將分散投資于和債券25.以下基金類型中，不是從基金的投資目標(biāo)來劃分的是（ ）。A.成長型基金C.平衡型基金B(yǎng).收入型基金D.混合型基金26.基金以（）為投資對象。票 C.債券27.（ ）的投資對象

7、主要是那些大盤藍籌股、 A.成長型基金C.平衡型基金B(yǎng).D.其他工具投資基金債券等受益比較穩(wěn)定的有價 B.收入型基金D.混合型基金。28.根據(jù)（ ）的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金等。A.方式B.組織形式2C.投資對象D.投資理念29.以追求資本增值為基本目標(biāo)，主要以具有良好增長潛力的為投資對象，較少考慮當(dāng)期收入的基金是（ ）。A.增長型基金 C.平衡型基金30.以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金形式是（ A.成長型基金C.收入型基金B(yǎng).主動型基金 D.收入型基金）。B.保本基金 D.指數(shù)型基金31.增長型基金是指以追求（）為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長

8、潛力的為投資對象。A.將分散投資于和債券B.取得現(xiàn)金收益C.資本增值 32.根據(jù)中國 A.50%C.70%D.將分散投資于對基金類別的分類標(biāo)準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于B.60% D.80%的為基金。33.“型基金、債券基金、基金、混合基金”是按照（ ）分類的。B.投資目標(biāo)不同A.投資對象不同C.基金的來源和用途不同D.方式不同34.根據(jù)（ ）的分類，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。A.法律形式 C.投資對象 35.不追求取得 A.指數(shù)型基金C.靈活配置基金 36.在本國募A.離岸基金C.國內(nèi)基金B(yǎng).方式D.投資目標(biāo)市場表現(xiàn)的基金是（）。B.主動型基金 D.積極成長基金投資基金為（ ）。

9、B.在岸基金 D.國際基金金并投資于本國市場的37.下列關(guān)于公募基金主要具有的特征的說法中錯誤的是（A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣）。B.基金募集對象固定 D.遵守基金法律和C.投額要求低，適宜中小投資者參與的約束，并接受部門的嚴格38.根據(jù)基金的 A.C.來源和用途的不同，可以將基金分為（）離岸基金債券基金在岸基金混合基金 B.D.39.根據(jù)（ A.募集方式C.投資理念）的不同，基金可分為公募基金和私募基金。B.來源D.投資目標(biāo)40.關(guān)于系列基金的特點說法中，錯誤的是（ A.多個基金共用一個基金合同C.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換）。B.子基金獨立D.各子基金并不可以進行相互轉(zhuǎn)換4

10、1.由于在岸基金的（ ）均處于本國境內(nèi)，所以，基金部門比較容易運用本國及相關(guān)技術(shù)對其投資行為進行 A.C.。投資者基金組織、基金管理人和基金銷售人其他當(dāng)事人基金的投資市場B. D.42.交易型開放式指數(shù)基金通常又稱為交易所交易基金（ETF），是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。ETF 基金最早產(chǎn)生于（ A.C.）。B.英國D.澳大利亞43.（）以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。3A.C.保本基金基金B(yǎng).債券基金D.的區(qū)別說法中，錯誤的是（ ）?；?4.下列關(guān)于基金與票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，基金凈值的計算每天只進行1 次，因此每一交易日基金只有1

11、個價格B.基金份額凈值會由于投資者的大小和強弱的對比而受到影響，價格不會由于數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.在投資時，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財務(wù)狀況、預(yù)期等方面做出判斷，但卻不能對基金份額凈值進行合理與否的評判D.單一的投資風(fēng)險集中，投資風(fēng)險大，基金分散投資，風(fēng)險低于單一的投資風(fēng)險45.按（ ）的性質(zhì)分類，可以將票性質(zhì)分為成長型與價值型B.D.。規(guī)模盈虧C.行業(yè)46.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)公用事業(yè)基金A.C.基金，比如（ ）房地產(chǎn)基金科技股基金金融服務(wù)基金B(yǎng).D.47.根據(jù)（A.債券），可以將債券分為者債券、企業(yè)債券、金融債券等。B.債券到期日 D.債券的

12、規(guī)模C.債券信用等級48.債券與債券基金的異同點，正確的是（ A.債券沒有確定的到期日B.債券基金的收益不如債券的利息固定）。C.單個債券的收益率比買入并持有到期的債券基金的收益率更難以D.投資風(fēng)險一樣49.債券基金的波動性通常要（ A.大于C.小于）基金，因此常常被投資者認為是收益、風(fēng)險適中的投資工具。B.等于 D.不確定50.下列（A.現(xiàn)金）屬于基金投資的金融工具。B.D.流通受阻的基金具有（ ）的特點。性好性差C.可轉(zhuǎn)換債券51.與其他類型基金相比，A.風(fēng)險高、 C.風(fēng)險高、 52.票性好B.風(fēng)險低、性差D.風(fēng)險低、基金可以投資的金融工具是（）。B.可轉(zhuǎn)換債券D.信用等級在AAA 級以下

13、的企業(yè)債券C.剩余期限在397 天以內(nèi)的債券53.基金能夠進行投資的金融工具不包括（）。A.1 年以內(nèi)（含1 年）的定期存款、大額存單剩余期限在397 天以內(nèi)（含397 天）的債券期限在1 年以內(nèi)（含1 年）的債券回購剩余期限超過397 天的債券54.混合基金的類型中，（ A.偏股型基金C.股債平衡型基金55.偏股型混合基金中）中的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。B.偏債型基金 D.靈活配置基金的配置比例一般為（ ）。4A.20%40% C.40%60%56.混合基金的風(fēng)險（ A.低于，高于C.低于，低于B.50%70% D.70%90%）債券基金。 B.高于，低于 D.高于，高于投資于

14、（ ）。）基金，預(yù)期收益則要（57.為能夠保證本金安全，保本基金通常將大部分票C.衍生金融工具B.工具D.與基金到期日一致的債券58.以下關(guān)于保本基金的說法正確的是（）。A.保本基金的是運用投資組合保險策略進行基金的操作B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動的 C.保本基金抗御通貨膨脹能力較強D.保本基金沒有利率風(fēng)險59.（ ）的最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金。A.保本基金B(yǎng).混合基金D.債券基金C.60.基金保本基金提供的保證類型不包括（）。A.本金保證 C.紅利保證61.交易型開放式指數(shù)基金的主要特點不包括（B.收益

15、保證D.性保證）。A.操作的指數(shù)型基金B(yǎng).在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 C.獨特的實物申購、贖回機制D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度62.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（ ）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分為投資對象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，因此對ETF 的需求主要體現(xiàn)在對指數(shù)產(chǎn)品的需求上C.可以進行D.由于交易機制的存在，ETF 會出現(xiàn)折價或溢價交易63.下列關(guān)于ETF交易的說法中，錯誤的是（ ）。A.由于ETF 實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，投資者可以在ETF 二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行交易

16、B.當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在交易C.折價會導(dǎo)致ETF 總份額的擴大，溢價會導(dǎo)致ETF 總份額的減少D.ETF 規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF 的真正需求64.下列關(guān)于ETF 與LOF 的區(qū)別說法中，錯誤的是（ ）。A.申購、贖回的標(biāo)的不同。ETF 與投資者交換的是基金份額與一籃子，LOF 是基金份額與現(xiàn)金的對價B.申購、贖回的場所不同。ETF 通過交易所進行，LOF 既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行C.對申購、贖回限制不同。ETF 沒有特別要求，而LOF 有的要求D.基金投資策略不同。ETF 采用完全型基金，也可以是主動型基金式管理方OF 則是普通的開放式基金增加了

17、交易所的交易方式，可以是指數(shù)65.（ ）年， A.1990C.1992多倫多交易所推出世界上第一只ETF。B.1991 D.199566.ETF 聯(lián)接基金與ETF 區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。5A.ETF 的申購門檻比較高B.兩者的方式也是不同的C.ETF 的申購贖回只能通過券商，而ETF 聯(lián)接基金也可以通過D.申購、贖回的標(biāo)的不同67.QDII 基金以（ A.C.港幣）為計價貨幣募集。B.D.、或其他主要外匯貨幣68.下列關(guān)于QDII 的說法錯誤的是（）。A.在募金可以進行境內(nèi)投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱QDIIB.QDII 是在我國一項過渡性的制度安排沒有實現(xiàn)可兌換、資本項目

18、尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資市場的C.目前除了基金管理公司和公司外，商業(yè)等其他金融機構(gòu)也可以代客產(chǎn)品D.QDII 基金可以69.除中國、或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集另有規(guī)定外，QDII 基金可投資的金融產(chǎn)品或工具不包括（ ）。A.B.券存款、可轉(zhuǎn)讓存單、承兌匯票、票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期債券等工具債券、公司債券、承銷業(yè)務(wù)、住房按揭支持、資產(chǎn)支持等經(jīng)中國認可的國際金融組織的證C.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品D.遠期合約、互換及經(jīng)中國認可的）交易所上市的權(quán)證、等金融衍生產(chǎn)品70.在（ ）募A.境內(nèi)，金可以進行（投資的機構(gòu)被稱為合格境內(nèi)

19、機構(gòu)投資者。B.境內(nèi)，境內(nèi)C.，D.，境內(nèi)71.下列屬于QDII 基金行為的是（）。A.C.債券、不動產(chǎn)存款B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品72.通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化 A.QDII 基金C.分級基金投資基金的是（）。B.保本基金D.混合基金73.下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是（）。A.分級基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF 后交易所場內(nèi)的重要交易工具之一 B.一只基金，多類份額，多種投資工具C.基金份額可在交易所上市交易 D.不含衍生工具與杠桿特性74.按照（ ）分類，可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金。A.投資對象C.投資風(fēng)格B.方式D.募集方式638.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.62.63.64.65.66.67.68.69.70.71.72.73.74.：B：A：D：D：A