汽車制造風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

1、ICS 43.020T00山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB 37/T 32912018汽車整車制造行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Guidelines for implementation of risk management and control system for safetyproduction in vehicle manufacturing industry2018-07-12實(shí)施2018-06-12發(fā)布山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單

2、位：上汽通用東岳汽車有限公司。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：宋超、孫德松、王海波。本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則和工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控體系細(xì)則的要求，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合汽車整車制造 行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)山東省汽車整車制造行業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種 事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。汽車整車制造行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟、明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、 風(fēng)險(xiǎn)判定、控制措施確定和分級(jí)管控等具體原則，確定了同類型企業(yè)常

3、用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 方法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)汽車整車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T 2882-2016及DB37/T29742017界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

4、?；疽蠼⒔M織機(jī)構(gòu)及職責(zé)企業(yè)安委會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全面負(fù)責(zé)，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持， 各部門、各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。主要負(fù)責(zé)人職責(zé)確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技 能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等；組織制定體系建設(shè)工作方案，并對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，履行其職責(zé)。安全管理部門職責(zé)負(fù)責(zé)組織建立危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃方法；支持各部門實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)；監(jiān)督檢查危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)過(guò)程和在日常檢查中抽查危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃清 單，

5、針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提供技術(shù)指導(dǎo)。其他職責(zé)工會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)過(guò)程及危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃清單；各部門負(fù)責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源活動(dòng)的組織實(shí)施，負(fù)責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源 辨識(shí)結(jié)果在職業(yè)健康管理體系中貫穿應(yīng)用，負(fù)責(zé)將危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，負(fù)責(zé)本部 門及職能范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)結(jié)果的文件化和定期更新評(píng)審，負(fù)責(zé)本部門的外包項(xiàng)目的危 險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程推動(dòng)及在本區(qū)域工作的外包項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)的審核確認(rèn)。編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控及持續(xù)改進(jìn)的要求，確定各類清單及分析記錄的格式。實(shí)施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)將

6、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本崗位安全風(fēng) 險(xiǎn)及其管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)有利于危險(xiǎn)源辨識(shí)的實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為兩類：一類是設(shè)施、部位、場(chǎng)所，一類是操 作及作業(yè)活動(dòng)。設(shè)施、部位、場(chǎng)所設(shè)施、部位、場(chǎng)所類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分時(shí)應(yīng)充分考慮其功能、結(jié)構(gòu)、事故類型、事故影響范圍等因 素。對(duì)于設(shè)備設(shè)施較少、功能（用途）單一、可能導(dǎo)致的事故類型較少但影響范圍較大的場(chǎng)所，可作為 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，如調(diào)漆間、油庫(kù)等；規(guī)模較大、工藝復(fù)雜或用途特殊的設(shè)備設(shè)施、部位應(yīng)單獨(dú)作為風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，如沖壓開卷落料線、油漆前處理電泳系統(tǒng)、烘房系統(tǒng)等。在制造車間宜將獨(dú)

7、立生產(chǎn)線作 為劃分單元，公輔區(qū)域宜將獨(dú)立系統(tǒng)作為劃分單元，避免因過(guò)度拆分導(dǎo)致危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)出現(xiàn)因上下、前 后關(guān)系不明而漏辨識(shí)的情況。單元?jiǎng)澐质纠簺_壓車間：開卷落料線、沖壓線等；車身車間：底板線、側(cè)圍線、總拼線、補(bǔ)焊線、表面調(diào)整線、門蓋線等油漆車間：前處理電泳線、噴房、烘房、調(diào)漆間等 總裝車間：內(nèi)飾安裝線、底盤安裝線等。操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。 示例1：沖壓模具設(shè)置、車身車間模具調(diào)整、油漆車間調(diào)漆間動(dòng)火作業(yè)、總裝車間車輛返修、受限空間作業(yè)、高空 作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)。危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋DB37/T2974-201

8、7第5.2.2條所包含的內(nèi)容。危險(xiǎn)源辨識(shí)的輸入信息多樣化，包括但不限于：為避免危險(xiǎn)源辨識(shí)遺漏，工段、班組應(yīng)長(zhǎng)期保存區(qū)域內(nèi)或區(qū)域相關(guān)的事故記錄；設(shè)備設(shè)施的工藝圖紙、說(shuō)明書、化學(xué)品安全數(shù)據(jù)表等；發(fā)動(dòng)更多的員工參與到危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程，從多個(gè)視角來(lái)查找危險(xiǎn)源；常用三步法：由最熟悉/最了解這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的老員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，再由不熟悉這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的新員工 對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，去發(fā)掘老員工可能因?yàn)槭煜ざ雎缘娘L(fēng)險(xiǎn)；由工段長(zhǎng)召集負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的生產(chǎn)人員、維修人員、工藝人員一起，對(duì)已經(jīng)辨識(shí)的危險(xiǎn)源 進(jìn)行討論，找出遺漏或描述不當(dāng)?shù)牟糠?；由車間主任、安全工程師、維修主管、工藝主管、生產(chǎn)工段長(zhǎng)一起，逐條評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危 險(xiǎn)源辨

9、識(shí)，通過(guò)橫向?qū)Ρ鹊确绞竭M(jìn)行糾偏。設(shè)施、部位、場(chǎng)所危險(xiǎn)源辨識(shí)設(shè)施、部位、場(chǎng)所應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄B.1），可采用安全檢查表法（SCL法）或故障類 型及影響分析法（FMEA法）（參見附錄B.2）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，分析及評(píng)價(jià)（具體評(píng)價(jià)準(zhǔn)則參見附錄D）。操作及作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)源宜采用工作危害分析法JHA）。即：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的詳細(xì)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi) 容，編制作業(yè)活動(dòng)或作業(yè)任務(wù)清單（參見附錄B.3），識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，編制工作 危害分析評(píng)價(jià)記錄表（參見附錄B.4）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及準(zhǔn)則本指南選擇直接判斷法和作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見附錄C），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

10、定性評(píng) 價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。根據(jù)DB37/T2974-2017第5.3.2條要求制定適合本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)分為4級(jí)：4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：藍(lán)色，D320a/1級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)， 對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻160320b/2級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程 序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改70160c/3級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培 訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理70d/4級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄/注1： D：風(fēng)險(xiǎn)值。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)為不可接受風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即停

11、產(chǎn)整頓，出現(xiàn)較大、中 度、低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。注2：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以幫助管理人員找到管理重點(diǎn)，中度以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)形成清單，并在安全巡視時(shí)重點(diǎn)關(guān)注。附錄D（資料性附錄）維修FMEA評(píng)價(jià)準(zhǔn)則失效模式和效應(yīng)分析（FMEA）是用來(lái)識(shí)別組件或系統(tǒng)是否達(dá)到設(shè)計(jì)意圖的方法，廣泛用于風(fēng)險(xiǎn)分析 和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，其特點(diǎn)是從元件的故障開始逐級(jí)分析其原因，影響及應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施，通過(guò)分析系統(tǒng) 內(nèi)部各個(gè)組件的失效模式并推斷其對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的影響，考慮如何才能避免或減少損失。表D.1嚴(yán)重度（S）判定準(zhǔn)則（以沖壓車間為例）分值判斷依據(jù)分值判斷依據(jù)10不符合安全或法規(guī)要求可能危及操作者（機(jī)器或裝配）無(wú)警告5次要功能降

12、低（車輛可操作，但 舒適性/便利功能性能下降）中度破壞（部分產(chǎn)品離線返修（故障停機(jī)累積30分鐘）9不符合安全或法規(guī)要求可能危及操作者（機(jī)器或裝配）有警告4煩惱（汽車仍可運(yùn)行）外觀或噪 音、大于75%顧客會(huì)注意中度破壞（產(chǎn)品100%在線返修 （故障停機(jī)累積15分鐘）8主要功能喪失（汽車不能運(yùn)行，不影響 汽車安全運(yùn)行）嚴(yán)重破壞（產(chǎn)品100 %報(bào)廢，生產(chǎn)線 停止（故障停機(jī)等于或大于1小時(shí)）或者停 止裝運(yùn)（提早換模）3煩惱（汽車仍可運(yùn)行）外觀或噪 音、大于50 %顧客會(huì)注意中度破壞（產(chǎn)品100%在線返修（故障停機(jī)累積15分鐘）7主要功能降低（汽車可運(yùn)行，但是性能 層次降低）重大的破壞（部分產(chǎn)品報(bào)廢，主

13、要過(guò)程 發(fā)生偏差（降低生產(chǎn)線速或增加人力資源， 故障停機(jī)累積1小時(shí)），例如降低沖次、增 加額外操作工進(jìn)行檢杳）2煩惱（汽車仍可運(yùn)行）外觀或噪 音、大于25 %顧客會(huì)注意較小破壞（對(duì)過(guò)程，操作，或操 作工造成輕微的不便（例如：臨時(shí)檢 查和/或要操作工做標(biāo)識(shí)）6次要功能喪失（汽車可運(yùn)行，但是舒適 度/便利等功能失效）中度破壞（產(chǎn)品100 %離線返工（故 障停機(jī)累積45分鐘）1無(wú)影響注1：針對(duì)S值，綜合考慮對(duì)生產(chǎn)線的影響程度、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響以及對(duì)人員的傷害來(lái)判定。表D.2頻度數(shù)（0）判定準(zhǔn)則（以沖壓車間為例）分值故障頻率分值故障頻率10非常高，10%5中等，0.05%9高，5%4中等，0.01%8

14、高，2%3低，0.001%7高，1%2低，0.0001%6中等，0.2%1非常低注1:針對(duì)。值，綜合考慮失效的可能性來(lái)判定。表D.3可探測(cè)度（D）判定準(zhǔn)則（以沖壓車間為例）分值判斷依據(jù)分值判斷依據(jù)10沒(méi)有探測(cè)機(jī)會(huì)沒(méi)有探測(cè)方法或缺陷在裝配車間無(wú)法被探測(cè)到5問(wèn)題在源頭探測(cè)本工位通知；變量測(cè)量?jī)H設(shè)置引起的； 報(bào)警（錯(cuò)誤報(bào)警但允許過(guò)程繼續(xù)運(yùn)行）9幾乎在任何階段都不能探測(cè)隨機(jī)目視檢查、定性檢查、隨機(jī)審計(jì)（例如：隨 機(jī)GSQE/光房審計(jì)，隨機(jī)尺寸量具檢查）4問(wèn)題在后續(xù)過(guò)程探測(cè)自動(dòng)到位感應(yīng)器、尺寸或?qū)傩匀毕菰诤?續(xù)過(guò)程100%探測(cè)、后續(xù)過(guò)程量具自動(dòng)100% 測(cè)量（例如：在最后一套模具后有圖像系比 對(duì)統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)缺陷時(shí)停止工作）8在后續(xù)過(guò)程探測(cè)問(wèn)題常規(guī)目視檢查、目視檢查、定性檢查3問(wèn)題在源頭探測(cè)尺寸或?qū)傩匀毕菰诒竟の?00%檢測(cè)（在 沖壓周期后）7問(wèn)題在源頭探測(cè)100%在