建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1、第十章 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)的概念一、風(fēng)險(xiǎn)的基本含義風(fēng)險(xiǎn)一般是指在從事某項(xiàng)特別活動(dòng)中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)或財(cái)務(wù)損失、自然破壞或損傷的可能性典型風(fēng)險(xiǎn)P185風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)：指不確定的事件或條件，一旦發(fā)生的話，可能對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)帶來積極或消極的影響。風(fēng)險(xiǎn)事件：項(xiàng)目過程發(fā)生的、并給項(xiàng)目帶來負(fù)面或正面的影響。 正面的影響指機(jī)會(huì)、負(fù)面的影響指威脅不確定性（未知的）：指不尋常狀態(tài)的特征，缺乏與理想結(jié)果相符的信息。風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)類型()商業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：任何與商業(yè)經(jīng)營(yíng)努力有關(guān)的盈利或虧損的、內(nèi)在的機(jī)會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。承保的風(fēng)險(xiǎn)（純風(fēng)險(xiǎn)）：僅僅與損失的機(jī)會(huì)有關(guān)、而不是盈利的機(jī)會(huì)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)類型（）已知風(fēng)險(xiǎn)：含有不確定因素的事項(xiàng)或情況的風(fēng)險(xiǎn)（例如：死亡）。已知未知風(fēng)險(xiǎn)：可識(shí)別的不確定性風(fēng)險(xiǎn)（例如電子票據(jù)、癌癥）。未知未知風(fēng)險(xiǎn)：現(xiàn)存的、我們難以想像的事項(xiàng)或情況的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)的來源內(nèi)部的、非技術(shù)的因素（通常是可控制的）。 進(jìn)度計(jì)劃延遲（由于勞力的短缺、交付期延誤、規(guī)定的批復(fù)等），成本超支（由于進(jìn)度延誤、缺乏有經(jīng)驗(yàn)的員工、不適當(dāng)?shù)牟少?gòu)策略等），現(xiàn)金流動(dòng)不暢、周轉(zhuǎn)困難、償還無力等因素。技術(shù)上的因素（通常是可控制的）技術(shù)更新（例如：由于新技術(shù)的引進(jìn)帶來的零件替換、工藝的復(fù)雜程度增加），項(xiàng)目技術(shù)的具體風(fēng)險(xiǎn)（例如：項(xiàng)目過程變更），設(shè)計(jì)因素（例如：數(shù)據(jù)不確切、設(shè)計(jì)不適當(dāng)?shù)龋?。風(fēng)險(xiǎn)管

3、理術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)的來源（續(xù)）外部的、不可預(yù)見的因素（不可控制的） 例如，法規(guī)因素（不可預(yù)見的政府介入），自然災(zāi)害（風(fēng)暴、洪水、地震），假設(shè)事件（破壞搗亂、陰謀破壞），不可預(yù)見的負(fù)面效應(yīng)（環(huán)境方面、社會(huì)方面），完工因素（由于破產(chǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目不能如期完工）。外部的可預(yù)見的因素（但不可控制的） 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（原材料、需求的可獲得程度）,環(huán)境影響、社會(huì)影響、貨幣變化、通貨膨脹、稅收因素）。不可預(yù)見的因素第十章 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)的概念二、風(fēng)險(xiǎn)的基本特征（一）、客觀性（二）、不確定性（三）、可預(yù)測(cè)性（四）、損失性（五）、結(jié)果雙重性第十章 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析

4、和應(yīng)對(duì)的系統(tǒng)過程。將積極的風(fēng)險(xiǎn)事件結(jié)果最大化將消極的風(fēng)險(xiǎn)事件結(jié)果最小化風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿項(xiàng)目的整個(gè)生命周期通過努力，收集準(zhǔn)確的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)特征來實(shí)現(xiàn)組織對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。第十章 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)的概念三、風(fēng)險(xiǎn)的分類（一）、按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分類P186（二）、按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的階段分類（三）、按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果分類P187（四）、按風(fēng)險(xiǎn)的可控性分類P187（五）、結(jié)果雙重性第十章 建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的來源和種類風(fēng)險(xiǎn)分類：研究各類風(fēng)險(xiǎn)以及其對(duì)個(gè)人和組織的影響。風(fēng)險(xiǎn)分析：通過運(yùn)用分析技術(shù)，研究各類風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)組合的可能后果。風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)：

5、通過采用將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方或?qū)L(fēng)險(xiǎn)自留等方式，研究如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)定性分析風(fēng)險(xiǎn)定量分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)增加期望值賭金第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理二、風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)在招標(biāo)投標(biāo)過程中和合同簽訂前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作全面分析和預(yù)測(cè)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)防在合同實(shí)施中對(duì)可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理三、風(fēng)險(xiǎn)分析的主要任務(wù)損失發(fā)生前的目標(biāo)1、節(jié)約經(jīng)營(yíng)成本2、減少憂慮心理3、達(dá)到應(yīng)盡社會(huì)責(zé)任損失發(fā)生后的目標(biāo)1、維持組織繼續(xù)生存2、使組織收益穩(wěn)定3、使組織繼續(xù)發(fā)展第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理四、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基本原則P192五、風(fēng)

6、險(xiǎn)防范的一般方法1、風(fēng)險(xiǎn)回避（拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，避開風(fēng)險(xiǎn)）2、風(fēng)險(xiǎn)降低（風(fēng)險(xiǎn)緩和，采取措施減輕損失）3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（采取一定措施轉(zhuǎn)移給第三方）4、風(fēng)險(xiǎn)自留（風(fēng)險(xiǎn)接受）第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理六、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)防范1、認(rèn)真編制好招標(biāo)文件和相應(yīng)的合同文件2、認(rèn)真對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審3、做好評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作4、聘請(qǐng)信譽(yù)良好的監(jiān)理工程師5、高度重視開工前及工程實(shí)施過程中的協(xié)調(diào)管理，及時(shí)處理項(xiàng)目的重大問題。6、利用經(jīng)濟(jì)、法律等手段約束承包商違約所造成的工程損失。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理七、承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范1、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的防范2、自然風(fēng)險(xiǎn)防范3、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范4、其他風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)三要素風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)的影響結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率風(fēng)險(xiǎn)

7、管理中的基本要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)只存在于未來。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是至關(guān)重要的一步。風(fēng)險(xiǎn)可以量化成貨幣值: QR = 可能性 結(jié)果QR = % QR = 60% 10,000 QR = 6,000 風(fēng)險(xiǎn)可以按常規(guī)的刻度值方法進(jìn)行排序風(fēng)險(xiǎn)矩陣。 使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣12345X54321結(jié)果高中低可能性刻度值的含義:1 很低; 2 小; 3 中等;4 比較大; 5 十分大一旦所有風(fēng)險(xiǎn)的可能性和結(jié)果進(jìn)行了排序,全部風(fēng)險(xiǎn)即可對(duì)應(yīng)到風(fēng)險(xiǎn)矩形表格中.風(fēng)險(xiǎn)的影響結(jié)果是什么? (QR = L x C)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制輸入風(fēng)險(xiǎn)管理輸入組織風(fēng)險(xiǎn)管理政策確定角色和職責(zé)項(xiàng)目利益相關(guān)者風(fēng)險(xiǎn)承受能力組織風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的模板工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）工具和技

8、術(shù)計(jì)劃編制會(huì)議風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制的輸出風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：1、項(xiàng)目生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)構(gòu)和執(zhí)行2、不是單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃包括：方法、角色和職責(zé)、預(yù)算、時(shí)間（風(fēng)險(xiǎn)管理過程的頻率）、評(píng)分和解釋， 以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)、行動(dòng)執(zhí)行人、執(zhí)行方式等風(fēng)險(xiǎn)臨界標(biāo)準(zhǔn)3、報(bào)表格式4、跟蹤計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸入風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃編制的輸出風(fēng)險(xiǎn)的類別歷史信息工具和技術(shù)文檔審核信息采集技術(shù)檢查表假定分析圖表分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸出風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)因素其他過程的輸入?yún)⑴c風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別互相作用的過程第一個(gè)相互作用產(chǎn)生于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)第二個(gè)相互作用產(chǎn)生于全項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和主要的項(xiàng)目干系人最后的一個(gè)相互作用是由項(xiàng)

9、目以外的人員產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別信息獲取的技術(shù)頭腦風(fēng)暴、德爾菲技術(shù)、面試技術(shù)、優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅（SWOT）分析技術(shù)。德爾菲法：減少人們對(duì)數(shù)據(jù)信息的偏見，避免大家受到結(jié)果的影響。SWOT分析提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合考慮。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)伴隨項(xiàng)目生命周期缺乏相關(guān)技術(shù)的專家范圍或問題的定義不清未作可行性研究目標(biāo)不明確缺乏主人翁“投入”精神未制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃說明不清晰范圍不清晰沒有管理層的支持團(tuán)隊(duì)成員角色定義不清，缺乏有經(jīng)驗(yàn)的成員風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)伴隨項(xiàng)目生命周期勞工缺乏技能材料不足天氣原因范圍變更進(jìn)度變更法律或法規(guī)變更執(zhí)行失敗質(zhì)量差客戶不接受驗(yàn)收建設(shè)變更現(xiàn)金流的問題定性分析風(fēng)險(xiǎn)定性分析的輸入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

10、已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目狀況項(xiàng)目類型準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度的概率和影響工具和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響概率影響率矩陣項(xiàng)目假定測(cè)試數(shù)據(jù)精確明細(xì)定性分析風(fēng)險(xiǎn)定性分析的輸出項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的先后順序表需要額外分析和管理的風(fēng)險(xiǎn)列表定性風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的趨勢(shì)量化分析利用模擬和決策分析確定風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到特定的項(xiàng)目目標(biāo)的概率分析成本耗損程度及應(yīng)急儲(chǔ)備資金計(jì)劃量化風(fēng)險(xiǎn)分析的輸入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目狀況風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序列表需進(jìn)行額外分析和管理的風(fēng)險(xiǎn)列表歷史信息專家判斷其他計(jì)劃編制的輸出量化分析量化風(fēng)險(xiǎn)分析的工具和技術(shù)面試敏感度分析決策樹分析模擬分析量化風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出量化風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序列表項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)概率分析實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成本和時(shí)間目

11、標(biāo)的概率量化風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的趨勢(shì)量化分析面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度效用理論 風(fēng)險(xiǎn)逃避（風(fēng)險(xiǎn)避免） 風(fēng)險(xiǎn)追隨（風(fēng)險(xiǎn)尋求） 風(fēng)險(xiǎn)中立敏感度的分析 在基準(zhǔn)價(jià)值范圍上，確定對(duì)項(xiàng)目的潛在影響最在、含有不確定因素的風(fēng)險(xiǎn)。量化分析決策樹分析 實(shí)例： 某家公司準(zhǔn)備投標(biāo)并分析了相關(guān)信息，一種新的工具馬上就要投放市場(chǎng)，假如公司利用這個(gè)新工具的話，可以保持進(jìn)度并賺五萬元人民幣，否則，公司將損失一萬元人民幣。新工具投放市場(chǎng)的概率假設(shè)為20%，請(qǐng)進(jìn)行投標(biāo)決策。量化分析決策樹分析投標(biāo)？EMV2000投標(biāo)2000不投標(biāo)0-100005000000新工具投放20%新工具不投放80%新工具投放20%新工具不投放80%備選方案分支決策點(diǎn)機(jī)會(huì)點(diǎn)

12、量化分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)計(jì)劃編制的輸入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先順序列表項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先順序列表項(xiàng)目概率分析成本和時(shí)間目標(biāo)完成的概率潛在的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)列表風(fēng)險(xiǎn)臨界點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的所有者風(fēng)險(xiǎn)的共有原因定性和量化風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的趨勢(shì)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制的工具和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)避免風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制的輸出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃（風(fēng)險(xiǎn)記錄）剩余風(fēng)險(xiǎn)次要的風(fēng)險(xiǎn)契約協(xié)議應(yīng)急儲(chǔ)備金需求計(jì)劃其他過程的輸入項(xiàng)目修訂計(jì)劃的輸入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分類規(guī)避通過排除風(fēng)險(xiǎn)的原因來排除具體的威脅。項(xiàng)目經(jīng)理無法排除所有的風(fēng)險(xiǎn)；減少項(xiàng)目范圍、增加資源或時(shí)間、采用慣例方法、篩選不熟悉的承包商。轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他組織；處理財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的最有效的

13、應(yīng)對(duì)類型；投保方以支付風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)金的形式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。包括保險(xiǎn)、合同績(jī)效保單、保修期、擔(dān)保等方式；固定價(jià)格合同是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給賣方。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分類緩解（降低風(fēng)險(xiǎn)）通過降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的有害程度來緩解EMV的影響盡早采取有效的行動(dòng)接受（保留的）無法確定合適的、應(yīng)對(duì)策略的風(fēng)險(xiǎn)處理方法應(yīng)主動(dòng)地制定一個(gè)應(yīng)急計(jì)劃大部分風(fēng)險(xiǎn)的處理方式是采取接受類型風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分類接受（繼續(xù)）應(yīng)急計(jì)劃 是處于退卻的位置（次要的選擇），或在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生產(chǎn)生負(fù)面影響的權(quán)變措施。應(yīng)急計(jì)劃的編制 制定管理計(jì)劃，以應(yīng)對(duì)發(fā)生在項(xiàng)目中的具體風(fēng)險(xiǎn)事件。 預(yù)算中的應(yīng)急儲(chǔ)備管理，包括備選的進(jìn)度活動(dòng)或應(yīng)急對(duì)應(yīng)的權(quán)宜措施

14、，以及項(xiàng)目停止后進(jìn)行的責(zé)任評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分類高風(fēng)險(xiǎn)通過減低發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的影響來改變風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急儲(chǔ)備金中級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)保證這些風(fēng)險(xiǎn)不再擴(kuò)大、同時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)的危害應(yīng)急儲(chǔ)備低風(fēng)險(xiǎn)不必減低該類風(fēng)險(xiǎn)，但是應(yīng)定期的追蹤這些風(fēng)險(xiǎn)，以保證不會(huì)成為嚴(yán)重問題剩余風(fēng)險(xiǎn)：指風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后剩余的風(fēng)險(xiǎn)二次風(fēng)險(xiǎn)：采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后連帶發(fā)生的直接結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的分類協(xié)商應(yīng)對(duì)的可行技術(shù)協(xié)商高風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)的截止時(shí)間盡量?jī)?yōu)先實(shí)施高風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)經(jīng)?；仡欗?xiàng)目計(jì)劃并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率安排有能力的人士承擔(dān)關(guān)鍵的任務(wù)安排后備團(tuán)隊(duì)承擔(dān)某些任務(wù)及時(shí)知會(huì)項(xiàng)目干系人關(guān)于溝通核準(zhǔn)變更風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)視和控制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制的輸入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目溝通額外的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析范圍變更工具和技術(shù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審核定期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)回顧掙值分析技術(shù)績(jī)效測(cè)量額外風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)視和控制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制的輸出權(quán)變計(jì)劃糾正行動(dòng)項(xiàng)目變更請(qǐng)求風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表的數(shù)據(jù)庫(kù)更新