第二講+專利制度基本原理

1、第二講 專利制度基本原理 2012年10月27日1 大學致力于知、情、志之陶冶者也，以言知，則有博約之原則在，以言情，則有裁節(jié) 之原則在，以言志，則有持養(yǎng)之原則在，秉此三者而求其所謂“無所不思，無所不言” 梅貽琦 （摘自大學一解，載于清華學報第十三卷第一期，1941年4月。）2思考題從“李約瑟難題” 談起 ： 為什么中國在科技發(fā)展上長期領(lǐng)先于西方，而現(xiàn)代科學卻出現(xiàn)于西方而不是中國? （從公元6世紀到17世紀初，在世界重大科技成果中，中國所占的比例一直在54 以上，而到了19世紀，則下降為僅占04。中國與西方為什么在科學技術(shù)發(fā)展上會出現(xiàn)如此大的反差，這就是李約瑟深感不可思議之處，也成了讓世人久久

2、不得其解的“李約瑟之謎”。）3提 綱案例分析Madey教授訴杜克大學案IBM公司專利管理 松下公司專利管理 專利制度基本原理 課堂討論 4案例1 Madey教授訴杜克大學案背景：研究型大學的技術(shù)移轉(zhuǎn)案情簡介 評析與思考5案例1 Madey教授訴杜克大學案背景研究型大學的技術(shù)移轉(zhuǎn)：1945 年，白宮科學研究與開發(fā)辦公室主任范內(nèi)瓦爾布什教授最早提出了技術(shù)移轉(zhuǎn)( technology transfer) 的思想。 技術(shù)移轉(zhuǎn), 就是大學通過專利保護和許可方式, 把研究成果移轉(zhuǎn)到商業(yè)領(lǐng)域的行為 。到1980 年,美國聯(lián)邦政府擁有218 萬個由政府資助而產(chǎn)生的專利,通過專利使用許可而用于生產(chǎn)的數(shù)量僅占5

3、%。 作為重要科研力量的美國高校,在1980 年以前每年獲得的專利從未超過250 項,從事科技成果轉(zhuǎn)化的學校則更少。6案例1 Madey教授訴杜克大學案1980年，美國國會通過拜杜(Bayh-Dole)法案，該法案允許大學擁有自己通過政府資助的研究項目所獲得的知識產(chǎn)權(quán)，被譽為“大學技術(shù)轉(zhuǎn)讓的大憲章”。與此同時，在生物技術(shù)方面研究的突增使得大學學術(shù)界在商業(yè)化方面的利益高漲。大學迅速地卷人到研究成果的商業(yè)化過程中，大學與企業(yè)間的合作越來越密切。人們心目中大學的角色有了很大的變化，從單純的教學、科研機構(gòu)變成了一個兼俱社會服務(wù)性質(zhì)的機構(gòu)。大學擔負起社會經(jīng)濟發(fā)動引擎的角色，技術(shù)轉(zhuǎn)移成為大學一項舉足輕重的

4、工作。7案例1 Madey教授訴杜克大學案案情簡介：1988年，Madey把他在斯坦福大學的自由電子激光器(FEL)實驗室也搬到杜克大學，該實驗室中包括不少由他發(fā)明并擁有專利的設(shè)備。 在1997年，Madey在與杜克大學發(fā)生爭執(zhí)后，被免去FEL實驗室主任的職位，1998年，Madey辭去了在杜克大學的工作 。杜克大學在沒有經(jīng)過Madey授權(quán)的情況下繼續(xù)使用了實驗室里的設(shè)備(包括那些由Madey擁有專利的設(shè)備)進行科研活動。于是，Madey對杜克大學提起了專利侵權(quán)訴訟。 8案例1 Madey教授訴杜克大學案地區(qū)法院判決是依照杜克大學的專利政策作出的，該政策表明杜克大學“致力于教學、研究和知識的增

5、長并不承擔主要以開發(fā)專利和商業(yè)應(yīng)用為目的的研發(fā)工作。” 聯(lián)邦巡回上訴法院認為，實驗使用抗辯是“非常狹窄和嚴格限制的”。應(yīng)當被限制在“為娛樂，滿足無聊的好奇，或者為嚴格意義上的哲學探究”(bramusement,to satisfyidlecuriosity，orforstrictlyphilosophicalinquiry)的使用上。而且只要使用是“明確的、可以辨識的并且實質(zhì)上是出于商業(yè)目的”(definite，cognizable，and notin- substantial commercial purposes)，那么實驗使用抗辯就不再適用，因此地區(qū)法院適用了一種“過于寬泛”的實驗使用抗

6、辯的概念。9案例1 Madey教授訴杜克大學案聯(lián)邦巡回上訴法院還認為，任何與被指控的侵權(quán)者的合法商業(yè)行為相一致的行為，不管其商業(yè)含義是什么，都不被豁免于專利侵權(quán)訴訟。聯(lián)邦上訴巡回法院：“舉個例子來說，較大的研究性大學，例如杜克大學，經(jīng)常批準和資助可證明無論如何不具有商業(yè)應(yīng)用性的研究項目。然而，這些項目勿庸置疑地促進了研究機構(gòu)的合法商業(yè)目的，包括教育和啟發(fā)參與項目的學生和教職工。這些項目服務(wù)于例如如何提高研究機構(gòu)的地位、吸引研究資助、學生和教職工使用者的贏利或非贏利地位并不是決定性的”。由此，聯(lián)邦巡回上訴法院推翻了地區(qū)法院的判決。 10案例1 Madey教授訴杜克大學案評析與思考：Made案的影

7、響：來自美國乃至國際范圍內(nèi)學術(shù)界的廣泛批評 ：“判決對大學科學的影響是破壞性的，會對學術(shù)科學研究，特別是生物技術(shù)和生物醫(yī)藥的研究，產(chǎn)生“令人心寒的結(jié)果?！?聯(lián)邦巡回上訴法院的判決事實上將實驗使用抗辯原理的適用縮小到很窄的范圍，以至于它在實際生活中的適用性可能非常小。 即使是為非商業(yè)性目的而進行的科學研究也存在著侵權(quán)的危險。 大學開始比以往任何時候都注重“大學技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”的工作。對這一案例的爭辯從美國傳播到了世界各國的學術(shù)界，對全球范圍內(nèi)的大學與產(chǎn)業(yè)間的合作互動產(chǎn)生一定的影響。11案例1 Madey教授訴杜克大學案關(guān)于實驗使用抗辯原則：我國專利法第63條第4款規(guī)定：專為科學研究和實驗而使用有

8、關(guān)專利的。 德國法：專利授予的權(quán)利不應(yīng)當延及到涉及專利發(fā)明主題的實驗使用行為。英國法： 行為是出于私人或非商業(yè)目的不屬于侵權(quán)行為；出于實驗目的，而以使用專利物質(zhì)為條件進行的行為不是侵權(quán)行為。實驗使用抗辯的內(nèi)涵都要比美國寬泛。德國、英國、日本都沒有將商業(yè)性的實驗使用排除在外。實驗使用是否“涉及專利發(fā)明主題”(relating to the suject matter of the patented invention)可以作為一個判斷是否免責的標準。12案例1 Madey教授訴杜克大學案國外高校專利轉(zhuǎn)化的模式：與企業(yè)合作 ：合作研究；委托研究 設(shè)立專門的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)“咨詢公司”“聯(lián)絡(luò)辦事處”“大

9、學專利公司”“綜合服務(wù)機構(gòu)” 鼓勵師生個人創(chuàng)辦公司（麻省理工學院 ） 學校建立科技園及衍生公司13案例1 Madey教授訴杜克大學案在美國，與企業(yè)合作研究的方式有：單一的工業(yè)企業(yè)對大學研究計劃提供資金，進行合作，工業(yè)企業(yè)則有權(quán)在大學研究的基礎(chǔ)上進行專利轉(zhuǎn)化工作。公司聯(lián)合對大學研究計劃提供資金，進行合作，共同進行專利轉(zhuǎn)化工作。大學工業(yè)合作研究。美國國家科學基金會（NSF）從20世紀70年代起就在許多大學設(shè)立大學工業(yè)合作研究中心，簡稱IUCRC，為了加強跨學科與高技術(shù)領(lǐng)域的研究與開發(fā)，80年代又在大學建立工程研究中心，簡稱ERC。工業(yè)大學聯(lián)合建立實驗室，實驗室共用。14案例1 Madey教授訴杜克

10、大學案專門的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)最早是由斯坦福大學在70年代首創(chuàng)的“技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing, 簡稱OTL) 模式”英國劍橋大學的工業(yè)聯(lián)絡(luò)辦公室瑞典在國立大學中建立的由政府、學校和產(chǎn)業(yè)部門三方代表組成的“ 工業(yè)聯(lián)系辦公室”德國的柏林工業(yè)大學設(shè)有的技術(shù)轉(zhuǎn)讓處加拿大大學普遍成立科研與工業(yè)界調(diào)節(jié)辦公室。15案例1 Madey教授訴杜克大學案學校建立科技園及衍生公司：科學園的功能就是轉(zhuǎn)化大學的高科技成果，孵化高科技企業(yè)。這種高技術(shù)密集區(qū)在英美等國被稱為科學園，德國人稱為技術(shù)工廠，日本人稱為研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)復合體，也有的國家稱為科學城。美國1951年在加州斯坦福出

11、現(xiàn)的研究園，主要從事計算機的研究與開發(fā)，后來發(fā)展為“硅谷”。 1972年，英國在赫利奧瓦特大學建立了第一個科學園，1975年又建立了著名的劍橋科學園， 牛津大學科技園16案例1 Madey教授訴杜克大學案我國現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和存在的問題：19911995 年，我國專利轉(zhuǎn)化主要有：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、列入國家和地方的各類推廣計劃，如“星火計劃”、“火炬計劃”、“技術(shù)改造計劃”等等、 技術(shù)入股、自辦企業(yè)、合辦企業(yè)、成立科技園這幾種方式 問題：專利現(xiàn)狀啟動資金機構(gòu)管理研發(fā)理念17案例1 Madey教授訴杜克大學案1992 年4 月,由國家商務(wù)部(前身依次為國務(wù)院生產(chǎn)辦、國家經(jīng)貿(mào)委) 、教育部(原國家

12、教委) 、中科院在全國范圍內(nèi)攜手組織實施了“產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)工程”“產(chǎn)學研”合作模式共有10 種：一體化模式、高科技園模式、共用模式、中心模式、工程模式、無形學院模式、項目組模式、包攬模式、政府計劃模式、戰(zhàn)略聯(lián)盟模式等。 無論是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式，還是相關(guān)促進政策，研究水平整體上較低 大量的科技成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，高校每年授權(quán)的數(shù)萬項專利技術(shù)應(yīng)用率不足25%18案例2 IBM公司專利管理IBM對創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的基本看法1.增加份額，即新技術(shù)、新功能能夠增加產(chǎn)品的市場份額2.提高售價，即新技術(shù)可以創(chuàng)造高附加值的產(chǎn)品3.降低成本，即新技術(shù)、新工藝可以降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本4.增加收入，即通過知識產(chǎn)權(quán)

13、許可和轉(zhuǎn)讓獲得收入5.提升影響，即通過技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展19案例2 IBM公司專利管理IBM知識產(chǎn)權(quán)積累情況1.國家知識產(chǎn)權(quán)局 2003年到2008年，申請前十名2.美國專利商標局 美國專利2萬，全球4萬；商標 8千件 07年美國授權(quán)3125件，6年授權(quán)量超過3千件。連續(xù)15年，授權(quán)量第一。 獲得授權(quán)的成本：6萬美元/件20案例2 IBM公司專利管理IBM知識產(chǎn)權(quán)部的設(shè)置作為跨國公司，IBM在以下國家和地區(qū)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)部門 中國大陸、日本、臺灣、印度、英國、法國、德國、瑞士、以色列、加拿大、美國。關(guān)于中國的知識產(chǎn)權(quán)部 2000年9月成立，隨著專利申請工作的加強，專職工作人員目前增加到16人。

14、 中國的知識產(chǎn)權(quán)部目前負責中國大陸、香港、澳門、以及韓國的專利申請。21案例2 IBM公司專利管理IBM知識產(chǎn)權(quán)部的職責：保護IBM的創(chuàng)新，防止侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。 根據(jù)技術(shù)、商業(yè)、法律決定是否公開？商業(yè)秘密保護？不開發(fā)？ 源代碼掃描，商標業(yè)務(wù)等管理專利和商標22案例2 IBM公司專利管理產(chǎn)品清查 (1)專利 由于專利文獻巨大，且IBM擁有很強的專利組合，因此只針對訴訟活躍的領(lǐng)域 (2)軟件 為防止員工拷貝現(xiàn)有的代碼，侵犯別人的權(quán)利，因此要進行代碼掃描。通過后頒發(fā)原創(chuàng)證書（certificate of originality） (3)產(chǎn)品的名稱 (4)服務(wù)銷售 主要是關(guān)于權(quán)屬和侵權(quán)的約定，保密

15、協(xié)議條款等 (5)許可 (6)應(yīng)對侵權(quán)指控 首先考慮專利無效程序或者不侵權(quán)抗辯 (7)訴訟 (8)并購 主要負責并購過程中的盡職調(diào)查 (9)參與標準制度組織（SSO） 主要是參與游戲規(guī)則的制定，另外要分析規(guī)則是否合適 (10)政府23案例3 松下公司專利管理研發(fā)人員與研發(fā)投入：日本本地有2000人，針對全球的高端市場進行研發(fā)；北京研究所6/70人針對本地市場進行研發(fā)；蘇州有300名研發(fā)人員（家用電器社），針對全球的中低端市場由于制造業(yè)（例如家電）是公司的重要業(yè)務(wù)，另外公司的很多產(chǎn)品都擁有較大的市場份額，因此研發(fā)投入低于銷售收入的5%。24案例3 松下公司專利管理日本公司長期以來跟隨美國，在70

16、年代遭遇了美國公司的知識產(chǎn)權(quán)攻擊。隨后，日本企業(yè)在很多高科技領(lǐng)域（例如液晶、數(shù)碼相機）開發(fā)并掌握了核心技術(shù)。即使在技術(shù)非常成熟的家用電器領(lǐng)域，日本企業(yè)也開發(fā)了不少新技術(shù)。例如松下開發(fā)的傾斜滾筒洗衣機技術(shù)以及空調(diào)自清潔技術(shù)25案例3 松下公司專利管理公司知識產(chǎn)權(quán)部知識產(chǎn)權(quán)部的全球布局 松下的知識產(chǎn)權(quán)部總部位于日本，在美國、歐洲和中國設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)分部?？偛恐R產(chǎn)權(quán)部門有300-400人。知識產(chǎn)權(quán)部全球為1000人。知識產(chǎn)權(quán)部的組成商標部、專利申請部、許可部、法務(wù)部、標準化部外觀設(shè)計部。其中專利申請部99%的人員具有理工背景。標準化部負責參與專利權(quán)人之間的專利池談判（主要涉及許可條件），松下目前參與

17、了40多個專利池。商標部、許可部、法務(wù)部組成人員大多具有法律背景。26案例3 松下公司專利管理強化專利工作的措施知識產(chǎn)權(quán)部強化同研發(fā)部門的溝通 知識產(chǎn)權(quán)部每天或定期跟研發(fā)人員見面，評估并參與工程師的內(nèi)部討論。公司內(nèi)部設(shè)立專利服務(wù)機構(gòu) 松下在集團內(nèi)部設(shè)立了專門的專利服務(wù)公司，即松下技術(shù)信息服務(wù)公司。該公司大約有200人，隸屬于知識產(chǎn)權(quán)部，主要從事專利檢索、專利地圖制作以及專利申請。專利工作的電子化 通過引入數(shù)據(jù)庫、互聯(lián)網(wǎng)等電子化手段，強化專利工作。例如公司專利申請、授權(quán)的狀態(tài)知識產(chǎn)權(quán)部門員工都可以通過數(shù)據(jù)庫看到27專利制度的基本原理 一、 基本概念 二、 基本理論 三、 基本原則28一、 基本概

18、念1、專利英文Patent, 本意為一種不封口的特許證書。 一般含義：A、專利權(quán)；B、專利技術(shù)；C、專利文獻。 實質(zhì)含義：壟斷與公開2、專利制度保護發(fā)明創(chuàng)造的一種法律制度，授予發(fā)明創(chuàng)造人對其發(fā)明創(chuàng)造依法享有的壟斷權(quán)。 實質(zhì)作用：在天才之火上添加利益之油。3、專利權(quán)有限的壟斷權(quán)，受到時間和地域的限制。 特征：獨占性（專有性）、時間性、地域性4、專利法調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造的開放、利用、保護等產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總和。 特點：確權(quán)、授權(quán)、實施、轉(zhuǎn)讓、保護。 實體法與程序法共存一法。29二、 專利制度的基本理論1、自然權(quán)利論（財產(chǎn)論） 發(fā)明人精神創(chuàng)作勞動產(chǎn)生的權(quán)利是自然的權(quán)利，不可剝奪，其存在與否

19、與國家授權(quán)無關(guān)。國家法律只保障此權(quán)利不受到侵害。國家授權(quán)只是證明發(fā)明人已有的自然權(quán)利。30二、 專利制度的基本理論 2、非物質(zhì)財產(chǎn)論（財產(chǎn)論） 人們在發(fā)明創(chuàng)造時就好象將自己的生命的一部分融入到此項發(fā)明中，他人對此發(fā)明的侵犯被認為是對發(fā)明人個人權(quán)利的侵犯。這一理論更強調(diào)發(fā)明勞動成果的思想性質(zhì)和發(fā)明人權(quán)利的本質(zhì)特征，從而把發(fā)明人的權(quán)利和成果所有人的權(quán)利相區(qū)別，即將發(fā)明人的財產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利清楚地劃分開來。發(fā)明人的財產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)移的，而人身權(quán)是同發(fā)明人不可分割的永遠屬于他本人所有、不能轉(zhuǎn)移的權(quán)利。31二、 專利制度的基本理論3、契約論 為了使發(fā)明人能夠控制對發(fā)明創(chuàng)造的利用，發(fā)明人應(yīng)當?shù)玫浇箘e人利用

20、的權(quán)利。為此發(fā)明人可與社會簽定一項契約。根據(jù)此契約，發(fā)明人有義務(wù)將其技術(shù)公開以換取獨占使用的權(quán)利。所以，按照契約論，專利制度是以國家的面貌出現(xiàn)的社會同發(fā)明人之間簽定的一項特殊的契約制度。對發(fā)明人來講，公開技術(shù)獲得壟斷權(quán)可以補償發(fā)明創(chuàng)造活動中支出的勞動和費用，還可以獲得更大利益。社會得到的利益表現(xiàn)為增加了新知識，這些知識豐富了科學與技術(shù)，并成為它們進一步發(fā)展的條件。專利權(quán)期限結(jié)束后，發(fā)明便成為社會的公共財富，公眾可自由使用。這一理論鼓勵一切有創(chuàng)造天賦的人去進行困難的、充滿風險的、創(chuàng)立新技術(shù)的工作。32二、 專利制度的基本理論4、競爭論 國家經(jīng)濟政策的調(diào)整以開展競爭為主要手段，為經(jīng)濟目的服務(wù)的專利

21、法自然也脫離不開競爭機制。競爭的作用在于：及時排除落后的企業(yè)，淘汰過時的技術(shù)方法和產(chǎn)品，采用新方法生產(chǎn)新產(chǎn)品。競爭的形式不僅體現(xiàn)于市場上的價格、廣告、產(chǎn)品的新穎、質(zhì)量好壞，也包括為市場上的競爭作準備的科研和技術(shù)開發(fā)方面的競爭。 科研和技術(shù)開發(fā)已成為競爭過程的決定性因素。專利制度是開展科研競爭的重要手段之一，它不僅促進競爭的開展，也保證競爭者的切身利益。尤其是對于科研周期長、發(fā)明起點高的領(lǐng)域，如果能利用專利制度創(chuàng)建的這一競爭機制，用最新、最準確的專利技術(shù)情報指導科研和生產(chǎn)，及時淘汰過時的工藝和方法，就能夠促使這些領(lǐng)域的技術(shù)與世界先進水平保持同步。33二、 專利制度的基本理論5、產(chǎn)業(yè)政策論 專利制度是促進技術(shù)和經(jīng)濟進步的手段，它強調(diào)的是公眾和社會的利益，把發(fā)明人的個人利益放在次要地位。它最主要的觀點是：（）專利保護能鼓勵企業(yè)在技術(shù)開發(fā)和實施發(fā)明方面踴躍投資，從而推動社會的技術(shù)和經(jīng)濟進步；（）專利制度促使發(fā)明人將其最新技術(shù)公諸于世，使社會盡快了解新技術(shù)、新知識，有利于技術(shù)情報的交流與傳播，進而促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展；（）如果對某些關(guān)系國計民生的領(lǐng)域授予專利權(quán)會造成“權(quán)利濫用”或桎梏本國工業(yè)的發(fā)展，可以暫時排除這些領(lǐng)域不給以專利保護，待這些領(lǐng)域的科技水平提高后再放寬保護范圍，這是從國家整體利益出發(fā)的。34二、 專利制度的基本理論6、利